国际贸易理论

国际贸易理论

第一章

1.国际贸易条件：出口一单位的本国商品能换到多少单位的外国商品。

（国际交换比例）一个国家以出口交换进口的条件，即两国进行贸易时的交换比

例。

TOT>1贸易条件好转TOT=1贸易条件不变TOT<1贸易条件恶化

2.外贸依存度：是指一定时期内一个国家或地区对外贸易总额占该国或地区GDP

的比重。反映一国参与全球经济一体化的程度。

外贸依存度=进出口总额/GDP

3.重商主义思想基本观点：金银是财富,是衡量财富的唯一标准增加财富的唯一

手段是对外贸易贸易顺差是必须的国际贸易是零和博弈

重商主义两个阶段:早期重商主义（重金主义）奖出禁入威廉•斯坦福

晚期重商主义（贸易差额论）奖出限入托孟斯•孟

第二章古典国际贸易理论

1.亚当斯密绝对优势理论

绝对优势：当一国生产某种商品的妞绝对低于其竞争者时，该国家在这种商品

的生产上具有绝对优势。（生产成本低或劳动生产率高来衡量）

绝对优势理论:在国际贸易中，一国应当生产并出口其具有绝对优势的商品，进

口其不具有绝对优势的商品。

2.大卫•李嘉图比较优势理论

比较优势：如果一个国家在某种产品的生产上具有比其他国家低的机会成本，那

么该国在这种产品的生产上就具有比较优势。（生产成本低）

比较优势理论:一个国家应当生产并出口具有比较优势的产品，进口其具有比较

劣势的产品。

!具有比较优势不一定具有绝对优势贸易条件介于两国国内交换比例之间

3.约翰•斯图亚特•穆勒相互需求理论实行自由贸易

相互需求的含义：一切贸易都是商品的交换，一个国家为了获得一定数量的某种

商品的进口，它也需要提供一定数量的其他商品出口，即一方的供给是对另一方

的需求。这种供给与需求就是相互需求。

主要内容：比较成本确定贸易条件的上下限相互需求状况决定具体的贸易条件

相互需求强度影响贸易利益的分配（1.国际贸易利益大小取决于国际交换比率上

下变动范围大小。两国国内交换比率的差异越大，获得的贸易利益也越大。2.

均衡贸易条件取决于贸易国对对方产品需求的相对强度。需求越强烈，贸易条件

越不利。3.交换比例越接近本国国内的交换比例，本国获得的收益越少。）

当贸易条件越接近本国贸易条件，本国收益越少

第三章新古典国际贸易理论

1.马歇尔提供曲线（相互需求曲线）

提供曲线：不同贸易条件下一国进出口量组合点的轨迹

作为出口供给曲线：在不同贸易条件下，一国愿意提供的出口商品数量。

作为进口需求曲线：在不同贸易条件下，一国对进口产品的需求量。

2.要素禀赋论赫俄理论（赫克歇尔一一俄林理论）H-0理论

要素密集度：指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。（资本K劳动L）

这是一个相对概念，与生产要素的绝对投入量无关。

要素丰裕度：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如果一国的要素禀赋

（K/L）＞他国，则称该国为资本丰富或劳动稀缺的国家。

要素丰裕度判断方法:生产要素的供给总量

要素相对价格定义法

要素禀赋理论的定义:根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，

进口密度使用其稀缺要素的产品。出口品的资本密集度高于进口品的资本密集

度。

H-0模型拓展：

s-s定理:某一商品相对价格的上升,将导致该商品密集使用的生产要素的实

际或名义价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际或名义价格或报酬下降。

要素价格均等化定理（H-O-S）:在开放经济中，国际间因生产要素自然禀赋不

同引起的生产要素价格差异将通过两条途径（1.生产要素的国际移动导致要素价

格直接均等化。2.商品的国际移动导致要素价格的间接均等化。）逐步减少,即

要素价格趋于均等。

雷布辛斯基定理:如果商品的相对价格保持不变，一种要素禀赋的增加将会使

密集使用该要素的商品产量增加，密集使用其他生产要素的商品生产减少。

里昂惕夫之谜概念:美国出口品的资本密集度低于进口替代品的资本密集度，与

要素禀赋论预测完全相反。

新要素贸易理论定义:在考虑国际贸易中的商品时，不但要考虑传统的资本、劳

动、自然资源要素，还要考虑技术、信息等要素从而来确定商品的比较优势。

第四章新贸易理论

1.产品生命周期理论的基础性前提理论技术差距理论

技术差距理论四个时滞：tl：创新国掌握技术并生产新产品。

t2：模仿国对新产品有需求进口新产品。

t3：模仿国逐渐掌握技术并着手生产新产品。

t4：模仿国出口此产品。

tl-t2；需求滞后tl-t3：反应滞后tl-t4：模仿滞后t3-t4:掌握滞后

2.产品生命周期理论条件不同一不同阶段生产并出口产品的国家就不同

产品生命周期理论的三个阶段：创新期、成熟期、标准化期。

创新阶段：新产品属于知识密集型产品，生产及出口国是创新的发达国家。

成熟阶段：产品是资本密集型（技术密集型），生产及出口国从创新的发达国家

到其他发达国家。

标准化阶段：产品是劳动密集型，生产及出口国是发展中国家。

3.林德假说代表性需求理论需求偏好相似理论重叠需求理论

解释的是相似国家之间的产业内贸易

观点：两个收入水平和发展水平相似的国家之间人们的收入水平是相似的，需求

结构产品层次结构也是相似的。重叠部分越多贸易范围越大贸易规模越大。

4.规模经济理论

规模经济：产量增加规模扩大所引起的成本下降。

内部经济：企业自身生产规模扩大所引起的成本下降。

外部经济：行业内由于企业数量增加整个行业规模扩大所引起的成本下降。

5.国家竞争优势理论

钻石模型六个要素

4个基本要素：生产要素、需求状况、相关产业和支持性产业、企业战略、结构

和竞争对手2个辅助因素决定：机遇、政府

生产要素■咆盾人力资源、天然资源、知识资源资本资源、瓢设施。

需求条件一主要是本国市场的需求.

相关产业和螃产业的表现-健产蝇相关上淋刑1否有国际静九

企业的战略、结构、竞争对邦表限

第五章保护贸易理论

汉密尔顿关税保护思想

1.李斯特幼稚产业保护论

把经济发展过程分为三阶段：第一阶段自由贸易政策

第二阶段（保护贸易政策）农工业时期幼稚工业阶段（初步阶段）

第三阶段自由贸易政策

具体措施：保护对象是存在强有力竞争对手的幼稚工业和国民经济有重要意义的

工业部门保护时间是以30年为最高期限保护手段是根据工业发展需要确定差

梃和根据工业的性质实行差别税率。

幼稚产业选择标准：

穆勒标准：强调产业发展后能自力生长。（潜在竞争力）

巴斯塔布尔标准：强调产业发展后的利润现值要超过保护成本。

肯普标准：强调要考虑产业在被保护时期内的外部经济效应。

2.凯恩斯超保护贸易论顺差对国民收入和就业的重要性

新重商主义（新贸易顺差论）：一个国家越实行“奖出限入”政策，对本国好处

越大。只有当贸易为顺差时，对外贸易才能增加一国的就业量,提高一国国民收

△总量。贸易顺差越大，本国国民收入的增加量越大，解决失业和危机问题的作

用也越大。

对外贸易乘数论：当对外贸易出现一定数量的顺差时，国民收入的增加量将是外

贸顺差量的若干倍，就业人数也会成倍的增加。

3.中心-外围论

三个观点:①将世界分为中心国家和外围国家，即整个世界是由发达国家构成的

中心体系和由发展中国家构成的外围体系组成的。

②外围国家贸易条件不断恶化。

③外围国家必须实行工业化，独立发展经济。

进口替代型：在本国市场上以本国产品替代进口品，为本国工业发展创造条件。

出口导向型：发展出口工业，逐步以工业产品出口替代初级产品出口，带动经济

发展。

4.战略性贸易政策理论

前提条件：不完全竞争和规模经济

定义：一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产补贴、出口补贴、进

口关税等保护性的贸易政策，扶持本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上

的竞争能力。

第六章国际贸易政策类型

1.限制进口政策分为关税和非关税措施

进口关税：进口商品进入一国关境时,由海关向进口商所征收的税收。

进口关税分为进口正税和进口附加税

进口正税：进口商品进入关境时根据海关税则征收的正常关税。

进口附加税:对进口商品征收正常关税后，出于某种目的而额外加征的关税。

进口正税的税种：由低到高

•特惠税：对来自特定国家或地区的商品给予特别优惠的低关税或免税。

.普惠税：是发达国家对从发展中国家或地区进口的商品,特别是制成品和半制

成品,所给予的免税或减税待遇。

特点:①普遍性:发达国家应对从发展中国家进口的产品给予登遍关税优惠待遇。

②非歧视性：发达国家应对所直发展中国家一视同仁，实行统一的普惠制。

③非互惠性：发达国家单方面的给予发展中国家特别的关税减让,而不应要求发

展中国家给予同样的优惠。

•最惠税：适用于与该国签订有最惠国待遇原则的贸易协定的国家或地区所进口

的商品。

•协定税：相互签订贸易协定国家之间开展贸易活动时互揶1笠给予的优惠关税

待遇。两国国家至少有一个不是WTO成员国。

•普通税：适用于与该国没有签订贸易协定的国家或地区所进口的商品。

进口附加税分为反补贴税和反倾销税

反补贴税：对于直接或间接接受任何津贴或补贴的外国商品在进口时征收的一种

进口附加税。

反倾销税：是对实行商品倾销的进口商品征收的一种进口附加税。

关税的征收方法：从量税、从价税（基础）、混合税、选择税。

从量税：主要按商品重量为单位征收。

缺点：当商品价格浮动时保护力度不稳定。当商品价格上升，保护力度减弱。

当商品价格下跌，即增加了关税，关税的保护作用增大。

从价税:按进口商品价格为标准计征的关税，税率表现为货物价格的一定百分率。

混合税（复合税）：对某种进口商品采用从量税、从价税同时征收的方法。

选择税：对一种进口商品同时规定有从价税和从量税，在征收时选择税额较高的

一种征收。

名义关税的计算：加权平均法

名义税率（关税水平）=进口税款总额/进口总值X100第

有效保护率EPR=（V'-V）/V

V:最终产品在不征收关税时的单位产品的新增价值。

V'：最终产品在征收关税以后的新增价值。

结论：

•当最终产品名义关税率=中间产品名义关税率时，有效保护率=最终产品名义关

税率说明未能充分发挥关税结构的积极保护作用。

•当最终产品名义关税率＞中间产品名义关税率时，有效保护率〉最终产品名义关

税率说明关税结构充分发挥了对产业和市场的保护作用。

•当最终产品名义关税率〈中间产品名义关税率时，有效保护率〈最终产品名义关

税率说明关税结构对产业与市场的保护能力下降。

小国关税效应大国征收关税经济效应

•生产扩张效应•生产扩张效应

•消费下降效应・消费下降效应

•贸易收缩效应•贸易收缩效应

•财政收入增加效应•财政收入增加效应

,收入再分配效应,收入再分配效应

•贸易条件不变效应向出口国转嫁了部分关税改善了贸

易条件保护作用相对较小

小国关税效应

(1)消费下降效应

征收关税引起进口商品价格上涨，对消费者造成直接损害。

(2)生产扩张效应

对于与进口商品相竞争的国内生产者说，显然是可以从保护关税中获得利益的。

(3)贸易收缩效应

征收关税提高了进口商品的价格，导致进口减少，从而使经营进口商品的公司和

个人损失了部分市场，减少了收入。

(4)财政收入增加效应

只要关税不提高到禁止关税的水平，它会给进口国带来财政收入。

(5)收入再分配效应

关税还会造成收入从国内消费者向国内生产者的再分配。总的来说，本国政府和

厂商共同参与对本国消费者福利的再分配。

(6)贸易条件不变效应

由于贸易国是小国，其没有能力改变世界市场的价格，既不能影响进口商品价格,

也不能影响本国出口商品价格，因而其贸易条件不会发生变化

非关税措施(壁垒)含义：指除关税以外的一切限制进口的措施。

特征：•有效性：关税措施主要是通过影响价格来限制进口，非关税措施主要是

依靠行政机制来限制进口，它能更直接地更严厉地且更有效地保护本国生产与本

国市场。

•隐蔽性：非关税措施既能以政策的海关检验要求和进口有关行政规定，法令条

例的名义出现，又可以巧妙地隐藏在具体执行过程中而无需作出公开规定。

•歧视性：一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税措施，更加强化

了非关税壁垒的差别性和歧视性。

•灵活性：关税是通过一定理发程序制定而具有一定延续性的贸易政策，在特殊

情况下做灵活性调整比较困难，而制定和实施非关税措施，通常可根据需要运用

行政手段做必要的调整，具有较大的灵活性。

非关税壁垒已逐步取代关税措施，成为各国热衷采用的政策手段。

非关税壁垒措施：

•进口配额：是一国政府在一定时期内对于某些商品的进口数量或金额加以直接

的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者

征收更高的关税或罚款。

进口配额有两种：(1)绝对配额：即在一定时期内，对某些商品的进口数量或

金额规定一个最高数额，达到这个数额后便不准进口。

绝对配额在实施中有以下3种方式：

①全球配额：它对于来自任何国家或地区的商品一律适用。

②国别配额：即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便

不准进口。

③进口商配额进口国政府把某些商品的配额直接分配到进口商。

（2）关税配额：即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规

定的关税配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口

商品则征收较高的关税或附加税。

进口配额的经济效应：（1）价格上涨效应（2）消费减少效应（3）生产扩张效

应（4）贸易减少效应（5）收入再分配效应

配额与关税的区别：

（1）关税只是改建市场机制的作用。而配额则完全替代了市场机制；

当一国需求和供给发生变动时，在进口配额的情况下发生的是国内价格的调整，

而在进口关税情况下发生的是进口数量的调整，因而进口配额完全排除了市场机

制的作用。

（2）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的。

而进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提

供的保护也是确定的。

在进口配额的情况下，外国厂商就不可能利用降价来扩大出口，因为允许出口到

该国的商品数量是由配额决定的。配额对国内生产者提供了确定的保护。

（3）进口关税不能完全隔绝来自国际市场的竞争。但配额完全隔断了国际市场

竞争。

实行进口配额时，由于与国内竞争的进口商品不可能超过配额，因而国内生产者

就可以非常容易地确定为获取最大利润应该增产的目标。可见配额完全隔断国际

市场的竞争。

（4）进口配额和进口关税的一个重要区别，就是管理方法的差异。

关税的管理在一定程度上是自动进行的，关税收入流进了国库。而配额则牵涉到

进口许可证的分配。如果政府拍卖这些许可证，获得许可证的厂商将获得垄断利

润。因此，进口许可证会带来垄断利润，进口商会千方百计采用各种手段包括贿

赂来获得它，这种“寻租”现象会造成腐败现象滋生蔓延。

・“自动”出口限制•进口许可证•外汇管制•进出口的国家垄断•歧视性

政府采购政策•各种国内税•进口最低限价制•有秩序的销售安排•进口保

证金制度•技术性贸易壁垒

2.鼓励出口政策

出口补贴：是指一国政府为了鼓励某种产品出口，对该产品的出口给予的直接补

贴或间接补助。

出口信贷：出口国政府为了鼓励本国商品出口，在政府支持下，由出口国银行对

本国出口商或外国进口商提供利率较低的贷款以解决本国出口商资金周转困难

或满足外国进口商对本国出口商支付贷款的一种融资方式。

出口信贷的两种主要形式：

①买方信贷：出口国银行向进口商或进口商银行提供贷款。

②卖方信贷：在大型设备贸易中，出口方银行向本国出口商提供的贷款。

外汇倾销：政府通过本国货币对外贬值的方式来扩大出口规模、帮助企业争夺国

际市场的行为。

经济特区：一个国家或地区在其管辖的地域内划出一定非关境的地理范围，实行

特殊的经济政策，以吸引外商从事贸易和出口加工等业务活动。

第十章区域经济一体化

按一体化程度划分：（由低到高）

特惠贸易协定：成员国的贸易障碍比成员国低，少数有选择的商品也可能撤除所

有贸易壁垒，实行自由贸易。

自由贸易区：各成员国相互取消一切关税和非关税的贸易障碍，实行区域内商品

自由流通，但各国仍保留独立的对集团外国家的关税和其他贸易壁垒。

关税同盟:成员国之间除取消关税和其他贸易壁垒外,对集团外国家实行共同的、

统一的对外的关税壁垒和其他贸易限制措施。

共同市场：在共同市场内部，不仅实行成员国内部的自由贸易和统一对外关税政

策，还允许资本、劳动力等生产要素在成员国之间自由流动。（欧共体）

经济联盟：各成员国除实行商品与资本、劳动力等生产要素的自由流动外，还包

括经济政策（货币政策、财政政策）和社会政策（社会福利政策）的协调一致。

完全的经济一体化：不仅包含经济联盟的全部特点，还要求成员国逐步实现经济

制度、政治制度、法律制度的统-一，并由相应机构执行共同的对外政策。

产

生

商

是

要

有无关品有无统有无经济有无统一的中

由

是

否

否