风险识别与控制课件

风险识别与控制课件目录contents风险识别基本概念与原理风险识别方法与技术风险评估与量化风险应对策略与措施风险监控与报告制度企业实践案例分析CHAPTER风险识别基本概念与原理01风险定义风险是指在特定环境下和特定时间内，某种损失发生的可能性。它具有客观性、普遍性、不确定性、可测性、发展性和社会性等特点。风险分类根据风险来源和性质不同，风险可分为自然风险、社会风险、经济风险、技术风险和政治风险等。按风险影响程度和范围不同，又可分为局部风险和全局风险。风险定义及分类方法风险识别的目的是在风险事故发生之前，运用各种方法系统地、连续地认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。通过风险识别，可以帮助企业或个人更好地了解自身所面临的风险，为风险管理和控制提供决策依据，减少或避免风险带来的损失。风险识别目的和意义风险识别意义风险识别目的风险识别过程风险识别是一个连续不断的过程，包括感知风险、分析风险和评估风险等环节。它需要借助一定的方法和工具，对潜在的风险进行全面地、系统地识别和评估。风险识别步骤风险识别的步骤包括确定目标、明确范围、收集信息、分析信息、评估风险和记录结果等。在这个过程中，需要注重信息的准确性和完整性，确保识别结果的可靠性。风险识别过程与步骤CHAPTER风险识别方法与技术02

头脑风暴法定义头脑风暴法是一种激发创新思维、集思广益的风险识别方法，通过组织专家或团队成员进行自由讨论，产生新的想法和观点。实施步骤明确讨论主题、确定参与者、制定讨论规则、开展讨论并记录、整理讨论结果。适用范围适用于在风险识别初期，需要收集大量想法和观点的情况。德尔菲法是一种匿名反馈的风险识别方法，通过多轮次调查，逐步收敛专家或团队成员的意见，达到共识。定义确定调查主题和参与者、制定调查问卷、进行多轮次调查并反馈结果、整理调查结果。实施步骤适用于需要专家意见，但又需要避免面对面讨论带来的干扰和影响的情况。适用范围德尔菲法实施步骤确定分析目标和时间范围、收集相关信息、构建情景模型、分析情景并识别风险、制定应对措施。定义情景分析法是一种基于未来可能情景的风险识别方法，通过分析未来可能发生的情景，识别出潜在的风险。适用范围适用于需要考虑未来不确定性因素，以及需要制定长期风险应对策略的情况。情景分析法实施步骤确定分析目标和故障事件、构建故障树、分析故障原因和结果、计算故障概率和影响程度、制定应对措施。适用范围适用于系统故障风险较高，需要深入了解故障原因和结果的情况。定义故障树分析法是一种自上而下的风险识别方法，通过分析系统故障的原因和结果，识别出潜在的风险。故障树分析法CHAPTER风险评估与量化03根据行业特点、历史数据、专家经验等，选取具有代表性、可量化、可比较的指标。指标选取原则指标权重确定指标体系构建采用层次分析法、熵权法等方法，确定各指标的权重，以反映不同指标对风险的影响程度。将选定的指标按照一定的逻辑关系进行组合，形成完整的风险评估指标体系。030201风险评估指标体系建立根据风险评估结果，结合行业特点、历史数据、专家经验等，制定风险等级划分标准。等级划分依据采用定量与定性相结合的方法，如综合评分法、模糊综合评价法等，对风险进行等级划分。等级划分方法将风险划分为低风险、中等风险和高风险三个等级，分别用绿、黄、红三种颜色表示。等级划分结果风险等级划分标准利用Excel、Tableau等数据可视化工具，将风险评估结果进行可视化呈现。数据可视化工具包括风险分布图、风险趋势图、风险对比图等，以直观反映风险的状况。可视化呈现内容要求图表清晰、美观，色彩搭配合理，便于观众理解和分析。可视化呈现效果风险评估结果可视化呈现CHAPTER风险应对策略与措施04123通过避免潜在风险的活动或决策，从源头上消除风险。风险规避建立健全风险管理制度，规范业务流程，降低风险发生的可能性。制度建设加强员工风险意识教育，提高风险识别和防范能力。教育培训预防性措施03资源准备提前准备必要的资源，如资金、物资、人力等，以应对可能的风险事件。01风险降低采取措施降低风险发生的概率或减轻其后果，如采用新技术、改善工艺等。02应急计划制定应急计划，明确应对措施和责任人，以便在风险事件发生时迅速响应。减轻性措施保险转移通过购买保险将风险转移给保险公司，降低自身承担的风险损失。合同转移通过合同条款将风险转移给其他方，明确责任和义务。担保转移通过担保机构或担保人提供担保，将风险转移给担保方。转移性措施风险容忍对于某些无法避免或转移的风险，采取接受并容忍的态度，同时加强监测和预警。风险预算为可能的风险事件预留一定的资金或资源，以便在风险发生时能够及时应对。风险自留在充分评估风险后，主动选择承担风险并准备相应的应对措施。接受性措施CHAPTER风险监控与报告制度05根据风险性质、行业特点和企业实际情况，选取关键风险指标，如市场风险指标、信用风险指标、操作风险指标等。监控指标选取针对每个监控指标设定合理的阈值，以及触发预警和报警的条件，确保风险在可控范围内。阈值设定明确监控指标的数据来源，如企业内部数据、外部市场数据等，并进行必要的数据清洗和处理，确保数据的准确性和可靠性。数据来源与处理风险监控指标体系设计报告编制风险报告需经过相关部门负责人审批，确保报告内容的准确性和完整性。报告审批报告频率与时效性根据风险性质和紧急程度，确定风险报告的编制频率和时效性要求，以便及时反映风险状况。风险管理部门负责定期编制风险报告，包括风险概述、风险评估、风险监控、风险应对等内容。风险报告编制及审批流程风险报告应包含风险概述、风险评估结果、风险监控情况、风险应对措施及建议等核心内容，确保报告全面反映企业风险状况。内容要求遵循统一的风险报告格式规范，包括标题、目录、正文、附录等部分，确保报告的条理清晰、易于理解。格式规范在风险报告中运用图表、数据可视化等手段，直观地展示风险状况和趋势，提高报告的可读性和易理解性。数据可视化风险报告内容要求及格式规范CHAPTER企业实践案例分析06持续改进该企业通过建立风险管理绩效评价体系，对风险管理效果进行定期评价，并根据评价结果对风险管理体系进行持续改进。风险识别该企业通过建立完善的风险识别机制，包括定期的风险评估、风险地图绘制以及风险事件库建设等，实现了对企业内外部风险的全面识别。风险评估在风险识别的基础上，该企业采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。风险应对针对不同等级和类型的风险，该企业制定了相应的风险应对策略和措施，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受等。某企业全面风险管理体系建设案例输入标题风险识别项目背景某企业针对特定项目风险识别实践案例该企业承接了一个大型基础设施建设项目，面临着复杂的政治、经济、社会和技术风险。针对评估结果，该企业制定了相应的风险应对措施，如加强与政府部门的沟通以应对政策变化风险、拓宽融资渠道以应对资金短缺风险等。通过对识别出的风险进行深入分析，该企业采用概率-影响矩阵等方法对风险进行评估和排序，为后续的风险应对提供依据。在项目启动阶段，该企业组织专家团队对项目潜在的风险进行全面梳理和识别，包括政策变化、资金短缺、技术难题等。风险应对风险评估风险事件该企业遭遇了一次严重的自然灾害，导致生产设施严重受损，面临巨大的经济损失和声誉风险。在灾害发生后，该企业立即启动应急响应计划，组织人员撤离、保障员工安全，并紧急