2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷A卷含答案

第第1页共23页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷A卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.60002、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本3、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（ ）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行4、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务5、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（ ）以上的，应予以立案追诉。A.200万元B.300万元C.500万元D.1000万元6、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）。A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让C.发行对象不得超过200人D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售7、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A.30B.20C.15D.108、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（ ）负责查处。A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所第第#页共23页参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。2、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。3、【答案】A【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。4、【答案】A【解析】东向业务：伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券。5、【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：1）发行数额在500万元以上的；2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3）利用募集的资金进行违法活动的；4）转移或者隐瞒所募集资金的；5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。6、【答案】D【解析】考察非公开发行股票。《上市公司证券发行管理办法》第37条规定：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：（一）特定对象符合股东大会决议规定的条件；（二）发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。7、【答案】A【解析】考察公司合并、分立的程序。公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿 债务或者提供相应的担保。8、【答案】B【解析】在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告;中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。9、【答案】C【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。10、【答案】C【解析】考察证券公司对高级管理人员的要求。证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。A错误，C正确；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。D错误；证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。B错误。11、【答案】A【解析】本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。12、【答案】D【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。13、【答案】C【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括:⑴报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。⑵证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。（3）证券公司承销证券约定的内容。（4）证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。14、【答案】C【解析】公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金。15、【答案】B【解析】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。16、【答案】B【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或吊销营业执照。17、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。18、【答案】D【解析】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面:1）薪酬管理的基本制度及决策程序2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况19、【答案】A【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。20、【答案】B【解析】略21、【答案】C【解析】期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更业务范围；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。22、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。23、【答案】C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第31条规定，根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。24、【答案】D【解析】连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。25、【答案】D【解析】证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。26、【答案】C【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司的年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。证券公司风险管理、投资者适当性管理27、【答案】B【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200X1.50X0.25%=0.75元＜5元，所以该交易佣金应为5元。28、【答案】B【解析】除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。29、【答案】B【解析】考察公司组织机构的职权。本题A选项是董事会的职权；C、D选项是监事会的职权。30、【答案】A【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化，因此公司的经营范围是可以更改的。31、【答案】D【解析】本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。32、【答案】B【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：1、通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。2、通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。33、【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。34、【答案】B【解析】B项，证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。35、【答案】A【解析】证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。36、【答案】C【解析】根据《证券法》，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。37、【答案】A【解析】证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。38、【答案】C【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。39、【答案】D【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件;②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。40、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。41、【答案】D【解析】考察非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准。①个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款数额在100万元以上的；②个人非法吸收或变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；③个人非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；④造成恶劣社会影响的；⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。42、【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立程序。董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送相关文件，申请设立登记以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。43、【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。44、【答案】C【解析】考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。以上选项说法均正确。45、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。46、【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。47、【答案】B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会（即中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。48、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。49、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。50、【答案】C【解析】本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。2、【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。3、【答案】A【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益；期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。4、【答案】A【解析】证券承销的方式主要有代销和包销5、【答案】C【解析】本题主要考查设立股份有限公司应具备的条件。我国《公司法》第七十六条规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（1）发起人符合法定人数。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元，但可以分期缴纳，而不必一次性缴足，只是要求全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，而其余部分必须在2年内缴足，其中投资公司可以在5年内缴足。故第H项错误。6、【答案】B【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。7、【答案】D【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立:转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。8、【答案】B【解析】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。9、【答案】C【解析】m项，价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格，正好相反，多数研究表明，期货价格不等于未来现货价格才是常态，由于资金成本、仓储费用、现货持有便利等因素的影响，从理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。10、【答案】D【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、资产配置、业务授权、风险限额等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字。11、【答案】C【解析】m属于专项资产管理业务的特点。12、【答案】C【解析】发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，预案应包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等。具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票等。上述人员在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施13、【答案】D【解析】考察《证券投资基金销售管理办法》。第68条规定：基金募集申请在完成向中国证监会注册前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；第82条规定：不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，不得以低于成本的销售费用销售基金；第90条规定：违反上述68条和82条的，责令改正，单处或并处警告、3万元以下罚款。14、【答案】D【解析】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或现金记录在转融通担保证券账户或转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或转融通担保资金明细账户的数据。15、【答案】D【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。16、【答案】C【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括：1）品种选择2）投资组合3）理财规划17、【答案】C【解析】对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。18、【答案】A【解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。19、【答案】C【解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。20、【答案】C【解析】科创板放宽涨跌幅限制：1、将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。2、新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。21、【答案】A【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第49条，对违反本办法规定的证券公司或其分支机构，证监会或其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。22、【答案】A【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。23、【答案】D【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。24、【答案】A【解析】证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。25、【答案】C【解析】（1）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。（2）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。（3）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。（4）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。（5）对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。26、【答案】B【解析】当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①调整标的证券标准或范围；②调整可充抵保证金有价证券的折算率；③调整融资、融券保证金比例；④调整维持担保比例；⑤暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；⑥暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；⑦交易所认为必要的其他措施。27、【答案】B【解析】证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。28、【答案】D【解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。29、【答案】C【解析】根据《公司法》第五十四条的规定，①监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。②监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。30、【答案】A【解析】财务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。31、【答案】D【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。32、【答案】B【解析】进一步提高新股定价市场化程度的方法有：①改革新股发行定价方式。②网下投资者报价后，发行人和主承销商应预先剔除申购总量中报价最高的部分，剔除的申购量不得低于申购总量的10%，然后根据剩余报价及申购情况协商确定发行价格。被剔除的申购份额不得参与网下配售。③强化定价过程的信息披露要求。33、【答案】B【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①发行数额在500万元以上的；②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。34、【答案】B【解析】证券经纪业务具体规范要求主要包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。35、【答案】B【解析】证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。36、【答案】D【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所；（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（4）证券公司的解散事由与清算办法；（5）其他事项。37、【答案】B【解析】依据《证券公司监督管理条例》第61条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。38、【答案】A【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第32条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。39、【答案】C【解析】ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权利。执行委员会下设教育委员会（EducationCommittee）、公共关系委员会（CommunicationCommittee，原名“出版委员会”）及倡议委员会（AdvocacyCommittee）。40、【答案】D【解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金。（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司