全国2022年1月自学考试证券投资与管理试题-2

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课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.证券的基本特征是（）1-3[1分]

A.价值特征和经济特征

B.经济特征和商业特征

C.法律特征和书面特征

D.投资特征和书面特征

2.证券的主要特性中不包括（）1-4[1分]

A.成长性

B.流通性

C.机会性

D.风险性

3.英国的证券经营机构又称为（）1-11[1分]

A.投资银行

B.证券公司

C.商人银行

D.全能银行

4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为（）2-39[1分]

A.额定资本发行股本实收股本

B.发行股本额定资本实收股本

C.实收股本额定资本发行股本

D.发行股本实收股本额定资本

5.以下证券投资风险中不属于系统风险的是（）9-260[1分]

A.市场风险

B.政策风险

C.利率风险

D.财务风险

6.某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10％，该股票的价值为（）2-52[1分]

A.1000元

B.250元

C.150元

D.101.5元

7.一笔期限为2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为（）3-59[1分]

A.12100元

B.12000元

C.2100元

D.2000元

8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为（）3-78[1分]

A.龙债券

B.武士债券

C.猛犬债券

D.东亚债券

9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为（）4-91[1分]

A.契约型基金和公司型基金

B.开放型基金和封闭型基金

C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金

D.股票基金、债券基金、货币市场基金

10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为（）1-5[1分]

A.沪、深证券交易所

B.一级市场

C.二级市场

D.三级市场

11.下列属于技术分析方法的是（）8-218[1分]

A.公司财务分析

B.宏观经济分析

C.道氏理论分析

D.行业分析

12.某公司财务报表显示，公司2022年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为（）8-213[1分]

A.2.50

B.2.00

C.0.50

D.0.40

13.下列反映偿债能力的财务指标是（）8-213[1分]

A.速动比率

B.应收账款周转率

C.存货周转率

D.股东权益收益率

14.移动平均线是指（）8-238[1分]

A.MACD

B.DIF

C.MA

D.RSI

15.下列不符合股份公司上市条件的是（）7-175[1分]

A.公司股本总额不少于1000万

B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利

C.持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人

D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载

16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是（）2-51[1分]

A.B股

B.H股

C.S股

D.N股

17.根据《公司法》规定，股票不得以（）6-148[1分]

A.折价发行

B.溢价发行

C.平价发行

D.面额发行

18.投资者可以随时赎回的基金是（）4-88[1分]

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

19.证券经营机构的设立监管主要有（）10-298[1分]

A.注册制和核准制

B.注册制和会员制

C.注册制和特许制

D.核准制和特许制

20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入（）8-206[1分]

A.初创期

B.成长期

C.稳定期

D.衰退期

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21.股份公司设立的方式包括（）2-35[2分]

22.下列属于股份有限公司章程中相对必要记载事项的有（）2-38[2分]

23.下列属于普通股的股东享有的权利有（）2-48[2分]

24.下列关于综合类证券公司说法正确的有（）5-110[2分]

25.资本资产定价模型的基本假设包括（）9-273[2分]

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26.购买力风险9-258[3分]

27.债券3-55[3分]

28.封闭型基金4-88[3分]

29.新设合并2-41[3分]

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30.简述证券发行市场的功能。6-137[6分]

31.技术分析方法的三大假设前提是什么？8-197[6分]

32.开放型基金和封闭型基金的主要区别是什么？4-88[6分]

33.通货膨胀对股市的影响是什么？8-201[6分]

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