【三季度】消费金融中心员工行为排查佛山、东莞、南京、清远、业管、培训、合规附有答案

【2023年三季度】消费金融中心员工行为排查（佛山、东莞、南京、清远、业管、培训、合规）[复制]请所有人员如实填写问卷，如存在不实申报、瞒报情形，将视为违反诚信原则，将按照相关管理制度处理，请知悉，谢谢！1.您的姓名:[填空题]*_________________________________2.1您的人事工号:[填空题]*（营销线客户经理注意不要填写绩效工号）_________________________________2.2编制[单选题]*○卡编○劳派○外包（一）工作表现方面的事项3.是否存在指使胁迫诱骗他人违规操作;受他人指使胁迫诱骗违规操作的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否4.是否存在违规操作或业务差错频发,或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾”行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否5.是否存在考勤异常，无正当理由逾假不归，频繁请假旷工或经常无正当理由迟到、早退等行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否6.是否存在故意躲避、抵制、拒绝录像监控、检查、审计;已经出现违规违纪行为或因违规违纪受过内部处理处罚，但仍屡教不改的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否7.是否存在工作时间内注意力不集中，情绪低落，经常发生违规操作或业务差错问题;故意造成业务差错或账务混乱的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否8.是否存在私自秘密刻制银行用章、盗用或伪造合同、公司单证等行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否9.是否存在隐匿销毁篡改业务凭证记录账册档案的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否10.是否存在违规为自己办理业务，或违规为亲属及其他关系人办理业务;利用职权为自己亲友或其他关系人谋取不正当利益的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否11.是否存在违规代客户垫付资金、保管印鉴、支票、存折（单）、银行卡、密码、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重要空白凭证、签字等行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否12.是否存在私自代客投资理财，推介、销售非本机构销售的理财产品的行为：[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否13.是否存在以银行员工身份，利用银行营业场地进行民间借贷或集资活动;利用职务之便为企业注资还贷等融资牵线搭桥，充当资金掮客的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否14.是否存在利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放过渡扣划本机构财务费用或客户资金;工作时间内要求同事频繁通过转账为同一账户（含内外部账户）划入大额资金的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否15.是否存在以本人或他人名义经商办企业私自从事第二职业或在其他金融机构或与本机构有业务关系的单位兼职或挂职取酬，或从事有偿中介活动的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否16.是否存在接管客户银行卡账户、客户手机银行账号密码或网银账号密码的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否17.是否存在窃取、出卖或故意散布、泄露我行商业秘密和客户信息资料;或私自买卖个人信息的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否18.是否存在提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计数据，或隐匿、伪造、篡改、损毁会计报表、业务合同以及其他资料等行为：[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否19.是否经常在上班时间办理私人事务或交易：[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否20.是否存在已经出现违规违纪行为或因违规违纪受过内部处罚，但仍屡教不改的情况[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否21.是否存在串岗、混岗、操作“一手清”的行为[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否（二）经济往来方面的事项22.是否存在热衷于赌博大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球赌马等博彩活动的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否23.是否存在参与“黄、赌、毒、黑、传销、高利贷”等违法违纪活动的情况:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否24.是否存在收受索取客户回扣;与客户关系异常亲近或与客户有私人经济往来;借用占用客户通讯设备交通工具等财物或向客户大额借款;让客户支付或报销不正当费用或向客户提出其他不正当不合理要求的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否25.是否存在委托本行客户为员工本人投资理财的行为：[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否26.是否存在出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金的行为：[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否（三）其他方面的事项27.是否存在上述虽未列示，但存在隐患可能诱发案件发生的行为:[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否28.是否存在利用工作便利，采取非正当方式套取我行费用的行为：[单选题]*选择“是”时，请详细说明具体情况。○是_________________*○否（四）第三方评价

请您选择两位消金同事进行匿名评价，其他人无法查看到您填写的相关信息。您应对填写内容的真实性、客观性负责。（一）被评价人1:1.被评价人姓名:[填空题]*_________________________________2.被评价人是否存在自查中所列的异常行为:[单选题]*选择“是”时，请说明对应问题的序号，并详细说明具体情况。○是_________________*○否（二）被评价人2:1.被评价人姓名:[填空题]*_________________________________2.被评价人是否