2021年4月04723投资银行理论与实务自考试卷

2021年4月高等教育自学考试《投资银行理论与实务》试题课程代码：04723一、单项选择题1．当证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险时，它的预期收益率也就等于市场证券组合的预期收益率。该证券的p系数A．小于1B．大于1C．等于1D．等于02．下面不属于基金税收的是A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税3．期货交易最大的特征在于可以用较少的资金进行大宗交易，这种交易称为“杠杆交易”，或称为“保证金交易”。若保证金比例为5％，则杠杆倍数是A．10倍B．20倍C．50倍D．5倍4．某人打算乘坐飞机出门旅行，为了预防意外，应该购买的保险是A．责任保险B．健康保险C．意外伤害保险D．工伤保险5．下列领域中不属于风险投资的投资对象是A．新兴的企业B．迅速发展的企业C．有潜在高成长性的中小企业D．成熟的大企业6．直接反映了国民经济发展的好坏与快慢，被称为反映国民经济状况晴雨表的是A．信贷市场B．债券市场C．股票市场D．商品市场7．具有下面特征的金融工具中属于普通股的是A．到期支付利息B．定期支付利息C．剩余资产分配权与有限责任D．优先分配权与求偿权8．根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么A．甲的最优证券组合比乙的好B．甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大C．甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高D．甲的最优证券组合的风险水平比乙的低9．远期外汇交易是指由交易双方约定于第N个工作日以后的未来某一特定日期，依交易当时所约定的币别、汇率及金额进行交割的外汇交易业务。这里N是A．3天B．5天C．2天D．7天10．下面各功能中，债券市场不具有的功能是A．融资和投资功能B．资金流动导向功能C．套期保值功能D．宏观调控功能11．投资者考虑自己的投资策略时，应考虑的最重要部分是A．筹集资金B．收益高低C，交易的便利性D．资产配置12．ETF的全称叫A．期货期权基金B．上市型开放式基金C．交易型开放式指数基金D．基金中的基金13．下面不屈于项目投资资金筹备主要方法的是A．个人资金与私人借款B．政府资助C．银行贷款与风险投资D．P2P14．可以较好地抵制通货紧缩风险，息票率不随市场利率变动而调整的债券叫A．固定利率债券B．担保债券C．浮动利率债券D．可赎回债券15．下面有几支股票的市盈率，其中投资价值最小的是A．5倍B．15倍C．20倍D．100倍16．下面债券评级中风险最大的是A．BB．CCCC．BBD．AA17．投资组合理论提出者是A．巴菲特B．马科维茨C．索罗斯D．夏普18．下面不是风险投资资金来源的是A．政府资本B．养老金C．大公司与金融机构资金D．公开募集的资金19．依据一定的信托契约而设立的基金叫A．契约型基金B．公司型基金C．开放式基金D．配置基金20．下列市场调查类型中不属于按调查目的划分的是A．国内市场调查B．探测性调查C．描述性调查D．因果关系调查21．下列债券不属于按付息方式分类的是A．附息票债券B．定期支付利息C．偿还基金债券D．一次还本付息债券22．两种证券完全负相关时A．ρ=+1B．ρ=0C．ρ=-1D．ρ=223．对于愿意承担大风险的投资者适宜选择的基金是A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．期货期权基金24．股票市场是反映国民经济走势的A．领先指标B．一致指标C．滞后指标D．随机指标25．风险投资的退出阶段在项目的A．种子期B．成长期C．启动期D．成熟期26．IPO是指A．物价指数B．国民收入C．发行债券D．首次公开发行股票27．认为只要经过科学的分析，就能够找到被市场低估而具有增值潜力的证券，通过主动选择构建投资组合，可以获取比市场平均收益更高的利润。这种策略是A．消极投资管理策略B．积极投资管理策略C．保守的投资管理策略D．最优的投资管理策略28．下面条件中不属于德国标准化学会对项目认定的任务是A．具有预定的目标B．具有时间、财务、人力和其他限制条件C．具有专门的组织D．具有一定的利润29．已知我国某商业银行发行的贴现金融债券面额为100元，期限为9个月(0.75年)，若同期市场收益率为4％，它的发行价格为A．104B．97.08C．98D．7830．在我国基金管理人只能由A．依法设立的有限责任公司担任B．依法设立的股份有限公司担任C．依法设立的基金管理公司担任D．大型证券公司担任31．在投资组合分析时所采用的收益是A．绝对收益B．相对收益C．平均收益D．期望收益32．下面不属于技术分析理论基础的市场假设条件是A．历史会重演B．投资者是理性的C．市场行为涵盖一切信息D．价格沿趋势移动33．证券投资基金的主要投资对象不包括A．股票和债券B．期货和期权C．外汇、存款、大额存单，、票据等D．固定资产34．由承销商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式叫A．私募发行B．公募发行C．定向发行D．私下发行35．债券的基本要素不包括A．债券面值与票面利率B．付息期与偿还期C．发行人名称D．债券的发行价二、多项选择题36．金融市场的构成要素主要有A．交易主体B．交易工具C．交易对象D．交易价格E．管理者37．下列行为中属于项目的有A．开设一家服装公司B．投资一家麦当劳连锁店C．建造一条高速公路D．组织开发一个证券分析软件E．完成一笔交易38．影响投资价值的基本因素主要包括A．时间B．风险C．预期D．信息E．利息39．形成利率差别的主要原因有A．利率不同而导致的实际收益率的差别B．残存期限不同，使相同债券有不同的市场利率C．发行者的信用程度的不同，使不同的债券有不同的市场利率D．债券的流通性不同，也会引起债券市场利率的差异E．交易所的手续费不同，也会引起债券市场利率的差异40．债券按发行主体可分为A．政府债券B．外国债券C．