安全评价通则（征求意见稿）及编制说明

AQ/T8001-XXXX版次：单位名称(三号宋体加粗)评价项目名称(三号宋体加粗)安全╳╳评价报告(二号宋体加粗)法定代表人：(四号宋体)技术负责人：(四号宋体)评价项目组组长：(四号宋体)╳╳╳╳年╳╳月(小四号宋体加粗)(安全评价机构公章)图B.2著录项首页样张评价项目名称(三号宋体加粗)项目参与者(三号宋体加粗)项目参与者姓名职业资格证书号从业编号专业能力签字项目组组长项目组成员项目组专家可填写职称证书报告编制人报告审核人过程控制负责人技术负责人(此表应根据具体项目实际参与人数编制)表B.1著录项次页样张

《安全评价通则》编制说明标准编制组一、工作简况（一）任务来源本标准编制工作任务由应急管理部下达，中国安全生产协会组织相关单位和专家编制。原国家安全生产监督管理总局于2007年发布的《安全评价通则》（AQ8001-2007）在我国安全评价工作起始阶段，为规范安全评价行为，提高安全评价质量，提升安全管理绩效，达到控制安全风险、预防安全生产事故作出了相应的贡献。随着安全评价行业的发展和《安全评价检测检验机构管理办法》（应急管理部令第1号）的出台实施，有必要制定行业标准进一步指导安全评价机构的过程控制体系建设和日常安全评价过程控制管理，以适应新的形势下安全评价行业发展需求。（二）主要工作过程1.成立标准修订小组2020年7月，中国安全生产协会组织召开了标准起草工作启动会，成立了《安全评价通则》修订小组，明确了修订工作的基本要求、任务分工和进度计划。2.起草修订初稿修订小组在汇集国内各地历年使用《安全评价通则》问题和意见的基础上，对AQ8001-2007《安全评价通则》的每一条款进行讨论，提出修订意见，并与《安全预评价导则》《安全验收评价导则》修订小组进行沟通，在用词和概念上取得一致，于2020年8月完成《安全预评价导则》修订初稿。3.意见征集和调整《安全评价通则》修订初稿小范围征集意见，根据反馈意见，修订小组对标准内容进行调整，于2020年10月形成《安全评价通则》修订二稿。4.完成征求意见稿2020年11月，中国安全生产协会组织专家对标准进行研讨，修订小组根据研讨意见，对修订内容再次展开讨论，并与《安全预评价导则》《安全验收评价导则》《安全评价过程控制》修订小组协同修订条款，形成《安全评价通则》修订三稿。2020年12月，在北京召开了标准修订研讨会，修订小组根据专家对修订三稿提出意见和建议，对《安全评价通则》的整体逻辑结构、条款界限依据、文字表述规范等进行深入研究，完成《安全评价通则》征求意见稿的初稿。5.小范围征求意见并规范标准格式2021年上半年，协会面向部分会员单位征求意见，组织专家结合反馈意见对标准逐条进行研讨修改，并按照《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》（GBT1.1-2020）的要求，重新梳理了标准格式，形成《征求意见稿》。二、标准编制原则（一）修订原则以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以满足政府、企业、机构三方的实际需要为目标，开展制修订工作。适当引入新技术、新方法，能够一定程度上引领行业发展。（二）主要依据标准编写依据：《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》GB/T1.1-2020安全评价相关依据：《中华人民共和国安全生产法》《安全评价检测检验机构管理办法》（应急管理部令第1号）、《应急管理部关于认真贯彻落实<安全评价检测检验机构管理办法>的通知》（应急[2019]52号）、AQ8001《安全评价通则》、AQ8002《安全预评价导则》、AQ8003《安全验收评价导则》等。过程控制和质量管理相关依据：《安全评价过程控制文件编写指南》（安监总规划字〔2005〕177号）、《质量管理体系要求》（GB/T19001-2016）等。（三）技术内容变化的理由原标准从2007年4月1日施行至今，《中华人民共和国安全生产法》和《安全评价机构管理规定》均已修订两次，随着社会经济的发展，为遏制各类事故灾难频发的严峻安全形势，实践习近平总书记提出的总体国家安全发展观重要战略思想，实现党中央、国务院和应急管理部关于安全生产改革发展的战略部署，在坚持统筹发展与安全的大背景下，安全评价工作的内涵、外延及工作重点都发生了深刻的变化。从政府部门的角度出发，要实现“遏制重特大事故”，从注重灾后救助向注重灾前预防转变；从应对单一灾种向综合减灾转变；从减少灾害损失向减轻灾害风险转变。就要掌握辖区内重大安全风险基础信息及周边敏感目标、应急物资分布、应急力量调度及应急处置、灾后恢复与评估等相关信息，构建辖区安全风险数据库，为事故预防及应急管理提供风险底层数据；从社会需求的角度出发，企业要遏制重特大事故，就需要落实安全生产主体责任、开展风险管理，构建双重预防机制；保险机构开设企业安全生产责任险需要获取企业风险信息，定期对所服务的企业开展风险辨识、评估和管控。为更好地服务于应急管理工作，安全评价的成果除了要作为应急管理部门行政许可的证明文件以外，还应作为一份风险管理的技术文件，以基于风险的评价手段和方法为政府、企业开展风险管理、系统应急救援体系建设、保险机构风险管控提供被评价对象的基础性及系统性的风险数据。原标准规定的有关内容已出现不适应日益发展的安全评价工作的态势，为进一步满足安全评价工作的要求需修订本文件。（四）主要修订内容1、术语和定义部分：增加了系统、系统生命周期、安全风险的定义。安全评价采用“安全系统工程”的原理、方法和手段进行的活动。术语“系统、系统生命周期”的内容主要参照“安全系统工程”并进行适当调整。“安全风险”的定义从两方面做了明确。一界定了“风险”的范围，即本文件所谓“风险”是指安全生产领域的事故风险；二结合安全生产领域多年来对“风险”的多视角、多层次的认知现状，将危险危害因素、危险性、危险程度、危险源、事故隐患等诸多概念统一定义为“风险因子”，全部将其纳入“安全风险”的大框架内。对原标准中安全预评价、安全验收评价和安全现状评价的定义进行了修订，给出了新的专项安全评价、区域安全风险评价和城市安全风险评价的定义。依据安全评价师国家职业标准以及职业资格管理现状，对安全评价师进行了定义。2、将原标准“4管理要求”去掉，其内容由“安全评价过程控制”进行表述。3、对原标准“5安全评价程序”进行了调整，安全评价分为三个阶段，即调研分析和工作方案制定阶段，现场勘察和风险评价阶段，安全评价文件编制阶段。强调安全评价工作的前期准备、调研及制定有针对性的工作方案；强调现场勘察和风险数据的采集工作；增加了风险等级评定，要根据被评价系统的风险可接受标准确定系统的风险等级。4、对原标准“6安全评价内容”按评价程序的三个阶段进行了修订，增加了全面采集被评价系统基础风险数据、构建被评价系统风险空间分布图、提出风险管控措施等内容。5、本文件中增加了安全评价方法一章。因为安全评价方法是安全评价重要的技术手段，也是安全评价的重要组成部分。6、将原标准“7安全评价报告”改为“安全评价报告编制要求”并对相关条文进行了修订。7、将原标准中的附录A、附录B、附录C去掉；本文件附录A为常用安全评价方法；将原标准附录D改为本文件附录B并进行修订。三、与国际、国外有关法律法规和标准水平的对比分析安全生产、事故预防工作是我国独有的工业安全风险控制领域的创造，本标准是为其服务的专项工作—安全评价的专属标准，与国际、国外有关法律法规和标准没有直接对应的对象。由于安全评价采用安全系统工程的原理和方法，因此在安全系统工程应用层面的技术和方法，本标准达到并且部分超越国际、国外有关标准的水准。四、与有关现行法律、法规和其他相关标准的关系本标准是依据《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《安全生产许可证条例》等法律、法规对安全评价工作要求而产生的技术文件，是落实法律、法规要求的配套性标准。依据GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》进行编制。参考了风险管理体系的相关标准，主要包括：GB/T23694《风险管理术语》、GB/T24353《风险管理原则与实施指南》、GB/T27921《风险管理风险评估技术》等。本标准与同时修订的安全预评价导则《安全验收评价导则》和新制订的《安全评价过程控制》形成安全评价技术标准基础体系，且本标准为该体系中的核心。五、重大分歧意见的处理过程、处理意见及其依据由于对安全风险的认知的差异性，对一些专业术语的理解和使用存在分歧。为此本标准重新定义了“安全风险”的内容表达，将原标准中“危险有害因素、危险程度、危险性、危险源、风险源、事故隐患”等专业术语都统一到“风险因子”这一安全风险构成要素中去，并打造“安全风险”的全构造、多层次、高维度的特质，使得“安全风险”更加科学性、更加系统化，更加便于数字化。六、作为强制性标准或推荐性标准的建议及理由由于《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国标准化法》《危险化学品安全管理条例》《安全生产许可证条例》等法律、法规对安全评价作了明确规定，安全评价机构出具的安全评价报告具有法律效力。因此，本标准应为推荐性标准，安全评价的所有工作及业务活动应遵守本文件的规定。标准自发布日期至实施日期之间的过渡期的建议及理由建议在征求意见和修改完善工作完成后，加快审批工作进度并尽快完成发布，标准发布3个月后正式实施，及时为全国安全评价工作的开展提供规范和指导。八、实施标准的有关政策措施由于本标准是安全评价技术标准体系中的关键性标准，其他安全评价技术标准、运行规范都是以其作为基础进行编制，其引导作用显著，占比权重较大，功能层次较高。因此，本标准在编制阶段、征求意见阶段和实施阶段都应有一个提前量。实施本标准后的宣贯力度也应同步加大。九、废止现行有关标准的建议本标准实施之时，废止AQ8001-2007《安全评价通则》。十、涉及专利的有关说明无十一、标准所涉及的产品、过程或者服务目录不涉及十二、其他应予以说明