重点企业清洁生产审核评估验收作业流程及要点

关键企业清洁生产审核评定、验收步骤及关键点一、申请清洁生产审核评定企业必需含有以下条件：(一)完成清洁生产审核过程，编制了《清洁生产审核汇报》，汇报规范、完整；(二)基础完成清洁生产无/低费方案、中/高费方案已部分完成或已安排切实可行实施计划；(三)技术装备符合国家产业结构调整和行业政策要求；没有生产国家明令淘汰落后产品；国家明令限期淘汰生产工艺、装备情况明晰，并已列入整改计划。二、申请清洁生产审核评定企业需提交材料：(一)《关键企业清洁生产审核评定申请表》（附表一）；(二)《清洁生产审核汇报》（印刷版及电子版）；(三)对应资质环境监测机构出具清洁生产审核前环境监测汇报或企业和地方环境保护主管部门联网污染物在线监测系统监测数据；危废处理协议、转移联单、接收单位资质、排污许可证（正、副本）复印件；(四)清洁生产审核咨询协议或协议复印件、咨询服务机构资质证实及参与审核人员技术资质证实材料复印件。上述材料按次序装订成册，一式七份。三、关键企业清洁生产审核评定程序：(一)阅审企业清洁生产审核汇报等相关文字资料；(二)召开评定会议听取汇报；(三)资料核查及现场考察；(四)教授质询（包含对审核技术咨询机构质询）；(五)形成评定意见。四、关键企业清洁生产审核汇报技术评定要求：（一）章节完整，编制规范，内容真实，数据正确、符合企业实际；（二）编制依据充足、合理；（三）依据行业特点对审核企业现实状况进行了真实、全方面、正确分析和评价；（四）表现了清洁生产审核发觉问题、分析问题、处理问题工作思绪及相关逻辑性，包含技术方法科学合理；（五）提出技术方案科学、有效，能够处理企业关键问题，方案实施绩效核定全方面、合理；（六）审核汇报结论完整、正确、可信。五、关键企业清洁生产审核档案资料技术评定要求:（一）宣贯、培训资料完备；（二）企业现实状况资料齐全：1．企业基础概况;2．企业生产情况资料（企业生产工艺及排污节点，近三年原辅材料和能源消耗，单位产品成本，设备配置，运行管理等）；3．和本企业相关国家产业政策、清洁生产行业标准或清洁生产评价指标体系、同行业现实状况水平调查资料；4．环境保护现实状况和环境保护管理资料（关键污染物产生、排放量、环境监测汇报及排污许可证、危废产生及规范化处理情况等）；5．对标数据统计计算过程和依据。（三）审核关键实测数据原始统计规范、真实、可信；（四）方案产生原始资料完整并经得起核验；（五）中高费方案实施前后过程资料和效益计算依据齐全，可核查；（六）开展连续清洁生产所采取方法含有可操作性且可验证。六、关键企业清洁生产审核过程评定技术要求：(一)审核准备阶段:1.企业高层领导支持并参与；2.建立了清洁生产审核小组，制订了审核计划；3.广泛开展宣传教育，实现全员参与；(二)预审核阶段:1.企业基础资料详实；2.工艺步骤图具体规范；3.相关产业政策、设备及运行情况表述清楚；4.对企业能源资源消耗，产排污现实状况，和末端治理和环境管理现实状况进行了全方面分析（生产工艺技术、设备、管理、环境保护、双超、双有等）；5.全方面对标，若无国家清洁生产行业标按时，则参考清洁生产评价指标体系进行对标；若无以上标准、指标依据时可和同行业水平进行比较，依据对标结果或比较结果进行分析；6.审核关键选择正确，能够针对企业关键问题；7.清洁生产目标制订科学、合理，含有时限性、前瞻性：(1)对标后低于三级标准步骤，目标设置必需达成三级标准或以上标准；(2)双超、双有企业须分别设置目标。双超企业：企业按相关要求和期限，将须达成国家或地方污染物排放标准、核定关键污染物总量控制指标、污染物减排指标列为目标；双有企业：针对其使用有毒有害原辅材料或排放有毒有害物质设定明确减量化目标。8.根据边审核、边发觉、边实施标准，发觉、搜集、实施方案。(三)审核阶段：1.实测准备和要求:(1)生产计量器具管理完好、运转正常，实测前进行了校准；(2)资源能源计量到车间，统计（台帐）完整；(3)污染物排放有统计、有台帐，污染治理设施完好、运转正常；(4)有毒有害物品管理规范，使用和处理有统计、有台帐；(5)监测设备经过校准，监测点位选择合理，监测项目符合审核需求，监测时间和频次符合要求。2.物料平衡:(1)依据实测数据建立审核关键相关平衡，输入、输出数据偏差符合清洁生产审核技术程序要求；(2)绘制了包含相关平衡因子完整平衡图；(3)对相关平衡进行深层次分析并找到造成问题根源。3.清洁生产审核机电设备节能检测:(1)能源检测设备经过校准，监测点位选择合理，数据实测时间和频次符合要求；(2)建立审核关键机电设备节能检测表，对审核关键机电设备节能检测结果进行分析，发觉问题，分析原因，提出处理对策。4.经过分析找出审核关键物料流失或资源浪费步骤，辨明物料流失和资源浪费原因，发觉问题并提出处理方案。(四)方案产生：1.双超、双有企业，必需提出深入削减污染物或有毒有害物质具体中高费方案和技术方法。方案方法应含有“针对性强，技术优异”等特点；2.对未达成清洁生产三级标准企业，必需明确相关方法和方案，承诺方案实施后使企业达成相关行业清洁生产标准三级或三级以上指标要求。(五)方案实施和方案有效性：1.企业在清洁生产审核过程中根据边审核、边实施、边见效要求，立即落实清洁生产无/低费方案；2.中/高费方案含有详实技术、经济、环境可行性分析；3.中/高费方案含有切实可行实施计划和相关支撑条件；4.对已实施无/低费和中/高费方案，进行全方面经济效益和环境效益统计，有统计依据和计算过程，数据真实可靠，资料可核查。对未实施或正在实施中/高费方案，要有明确预期效果。5.双超企业经过清洁生产中/高费方案实施后验证，证实企业在要求期限内达成国家或地方污染物排放标准、核定关键污染物总量控制指标和污染物减排指标；6.双有企业经过清洁生产中/高费方案实施后验证，确实有效控制和削减其有毒有害原辅材料使用和有毒有害污染物排放；7.未达成清洁生产三级标准企业，经过清洁生产中/高费方案实施后验证，达成相关行业清洁生产标准三级或三级以上指标要求；8.原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令淘汰工艺装备、设备企业，根据国家时效要求，制订结构调整和更新替换计划，经过中/高费方案实施后验证，在时效期限内达成国家政策法规要求。(六)清洁生产连续推行：1.依据清洁生产审核结果，结合企业生产需求，将清洁生产相关制度融入现有管理体系，建立清洁生产常设机构并落实激励政策；2.对未落实中/高费方案制订了实施计划和保障方法；3.针对企业发展和实际情况，总结成绩，看到不足，明确改善方向，制订了切实可行连续清洁生产计划。七、现场考察评定技术要求：1.查看工艺步骤，对比审核汇报，判定其相符性；查看实测点位，确定有相关计量方法、计量统计等；现场问询，证实是否做到了全员动员或参与；现场不应有显著跑冒滴漏现象等；2.企业已实施无/低费方案实施情况和现场举证，如实施部位、落实方法、制度等；3.已实施或正在实施中/高费方案现场考察。八、教授质询：对清洁生产审核汇报规范性，企业相关资料完整性，企业审核方法合理性，审核过程真实性和有效性，审核相关数据可信性及现场考察过程中发觉问题进行质询。九、评定结果分为“经过”和“不经过”两种。有下列情况之一，评定不经过：1.清洁生产审核汇报及审核过程存在重大问题，关键指：(1)审核关键设置错误或清洁生产目标设置不合理；(2)没有对此次审核范围做全方面清洁生产潜力分析；(3)统计数据脱离企业实际，存在重大错误；(4)计算方法有问题，方案实施绩效无依据等；2.企业未能根据国家要求，制订淘汰明令严禁生产技术、工艺装备、设备和产品行动方案;3.清洁生产审核过程中弄虚作假。十、申请清洁生产审核验收企业必需含有条件:（一）经过清洁生产审核评定企业，根据评定意见所要求验收时间或当地政府、环境保护部门提出时限要求，提出验收申请，通常不得超出十二个月;（二）经过清洁生产审核评定以后，继续实施清洁生产中/高费工程技术方案，全部中/高费方案完工，正常运行3个月；（三）企业经过全部中/高费清洁生产工程技术方案实施，能稳定达成国家或地方污染物排放标准、核定关键污染物总量控制指标和减排指标，落实了有毒有害物质减量、减排指标，实现清洁生产审核预期目标。十一、关键企业清洁生产审核验收程序:（一）听取清洁生产审核验收工作汇报汇报；（二）资料查询和对比：清洁生产中/高费方案实施过程档案资料，企业相关历史统计报表，包含：企业台账、物料使用，能源消耗等基础生产信息、方案实施设备购销协议，方案完工验收资料等；（三）现场考察和核实：实地考察、核实清洁生产中/高费方案运行现场、运行情况和效果；（四）验证和评定：企业能否稳定达成国家或地方污染物排放标准？能否实现核定关键污染物总量控制指标和减排指标？能否落实有毒有害物质减量、减排指标？实现清洁生产审核预期目标？对清洁生产中/高费方案实际运行效果进行验证和评定，得出验收结论。十二、关键企业清洁生产审核验收技术要求:（一）提交文件资料：1.《清洁生产审核验收申请表》（附表三）；2.《清洁生产审核汇报》（印刷版及电子版）;3.清洁生产审核评定意见;4.中/高费方案实施前、后环境监测汇报或生产计量、统计、检测汇报;危废处理协议、转移联单、接收单位资质、排污许可证（正、副本）复印件；5.清洁生产审核咨询协议或协议复印件、咨询服务机构资质证实及参与审核人员技术资质证实材料复印件。中/高费方案实施购销协议、发票;6.清洁生产中/高费方案绩效统计依据资料。上述材料按次序装订成册，一式七份。（二）清洁生产中/高费方案实施绩效查对：对清洁生产方案实施前后经济和环境绩效进行详实对比、测算、验证，其结果应能证实，企业经过清洁生产审核处理了其存在关键问题，达成了预期清洁生产目标;（三）出具符合资质环境监测站监测汇报，证实自清洁生产中/高费方案实施后，双超企业在要求期限内稳定达成了国家或地方污染物排放标准、核定关键污染物总量控制指标、污染物减排指标；双有企业有效控制和削减了其有毒有害原辅材料使用量或有毒有害污染物排放量；（四）对于国家已经公布清洁生产标准行业企业，经清洁生产无/低费和中/高费方案实施绩效验证，企业近三年和审核后生产统计报表、财务数据对比，企业能达成相关行业清洁生产标准三级或三级以上指标要求;（六）经过实地考察，企业生产现场不存在显著跑、冒、滴、漏现象。审核汇报、审核验收汇报中表现已实施清洁生产方案纳入企业正常生产过程和管理过程。十三、验收结论：结论分为“经过”和“不经过”两种（附表四）。对满足第十二条全部要求企业，其验收结论为“经过”，有下列情况之一，验收“不经过”：（一）不满足第十二条中任何一条;（二）企业在方案实施过程中弄虚作假，虚报环境和经济效益，包含环境统计、生产统计、财务数据等资料。附表：表一关键企业清洁生产审核评定申请表表二关键企业清洁生产审核评定核查表表三关键企业清洁生产审核验收申请表表四关键企业清洁生产审核验收评价表表一关键企业清洁生产审核评定申请表申请日期：年月日企业名称（加盖公章）企业具体地址法定代表人联络人联络电话企业性质所属行业企业代码注册资本（万元）主营业务收入（万元）产品及产量咨询机构名称联络人联络电话企业性质□双超企业□双有企业□涉重企业□其它企业清洁生产中/高费方案名称评定组织部门意见签字：(盖章)年月日表二关键企业清洁生产审核评定核查表评定企业名称：评分人：日期：企业最终得分（表2-1、表2-2得分之和）：表2-1关键企业清洁生产审核评定打分表（满分100分）类别打分项分值备注标准分打分审核汇报及相关资料评定要求审核汇报51．审核汇报规范，编制章节符合要求22．内容真实、数据正确、符合企业实际23．汇报结论完整、正确1档案资料121．咨询机构资质、参与审核咨询人员及技术责任人符合要求12．宣贯、培训资料完备（会议统计、图片、培训宣传材料等）13．企业生产情况资料完备（企业生产工艺及排污节点图、近三年原辅材料和能源消耗表、单位产品成本数据、设备配置表和运行统计等），对标过程和依据真实完整14．和本企业相关国家产业政策文件齐备15．环境保护管理情况调查资料完整（关键污染物产生量、环评汇报及环评验收资料、环境监测汇报和排污许可证等）16．同行业现实状况水平调查资料可靠、完备17．审核关键实测数据原始统计规范、真实、可信18．方案产生、实施原始资料完整并经得起验证19．相关效益计算依据资料完整，方案实施前后统计齐全310．开展连续清洁生产所采取方法含有可操作性且可验证1小计17审核过程评定要求审核准备51．企业高层领导支持并参与12．建立了清洁生产审核小组，制订了审核计划23．广泛宣传教育，实现全员参与，认知教育达成（90%以上）2预审核121．企业基础资料详实22．工艺步骤分析具体规范23．相关产业政策、设备及运行情况分析清楚24．对企业能源资源消耗，产排污现实状况，和末端治理和环境管理现实状况进行了全方面客观分析和问题查找（企业法律法规产业政策实施情况，生产工艺技术及设备水平、管理水平、环境保护设施运行现实状况和双超、双有等内容）45．全方面对标，假如无国家标准或行业标准，要和同行业水平进行比较，对标结果符合企业实际，依据对标结果或比较结果进行问题分析2审核关键选择及清洁生产目标设置61．审核关键选择正确，能够反应企业关键问题32．清洁生产目标（关键针对审核关键）制订科学、合理，含有可行性、时限性、前瞻性:其中a.对标后没能达成三级标准步骤，目标设置要达成三级或三级以上标准b．双超企业预期目标效果能使企业在要求期限内达成国家或地方污染物排放标准、核定关键污染物总量控制指标、污染物减排指标c.双有企业目标效果能实现企业有毒有害物质减量或减排3审核关键评定及审核关键平衡（物料、水、能源）分析16实测1．实测计量器具管理完好、运转正常，实测前进行了校准12．资源能源计量统计（台帐）完整13．污染物排放有统计台帐，污染治理设施完好、运转正常14．有毒有害物品管理规范，使用和处理有统计、有台帐15．监测点位选择合理，监测项目符合审核需求，检测设备经过校准，数据实测周期符合要求2平衡6．依据所测数据建立审核关键平衡，数据误差须符合清洁生产审核技术程序小于5%要求，绘制了相关平衡完整平衡图37．依据相关平衡进行分析并找到造成问题根源5机电8．建立审核关键机电设备节能检测表，对审核关键机电设备节能检测结果进行分析，发觉问题，分析根源，提出对策2企业达标、节能或削减污染物具体方案和方法61．双超双有企业要有具体清洁生产中/高费方案支持企业在要求期限内达成国家或地方污染物排放标准、核定关键污染物总量控制指标,污染物减排指标和有毒有害物质减量、减排指标32．未达成清洁生产三级标准企业，要有清洁生产中/高费方案支持企业达成相关行业清洁生产标准三级或三级以上指标要求或达成环境管理要求方法。原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令淘汰工艺、设备企业，要有结构调整和更新替换方案支持及符合时效要求实施计划3小计45提出方案及方案实施情况评定要求无低费方案61．企业在清洁生产审核过程中根据边审核、边实施、边见效要求，立即落实清洁生产无/低费方案22．企业就无/低费方案实施情况能够举证，有落实方法、制度、照片、资金使用账目等可查证资料23．对实施无/低费方案进行全方面经济和环境效益统计，有统计依据和计算过程，数据真实可靠2已（拟）实施中高费方案1042．中/高费方案含有详实技术、经济、环境分析；所量化数据有统计依据和计算过程，数据真实可靠33．中/高费方案含有切实可行实施计划和相关支撑证实3小计16连续清洁生产评定要求清洁生产相关制度及运行机制61．清洁生产相关制度融入现有管理体系，建立了连续推进运行机制22．相关制度落实到管理规程、操作规程、作业文件、工艺卡片中，激励制度能够落实23．企业审核工作机构转化为企业长久连续推进清洁生产工作机构，并有企业相关文件给证实2连续清洁生41．有连续推进清洁生产常设机构12．有连续清洁生产关键和目标13．有未完成方案实施计划及连续实施清洁生产方案14．有连续清洁生产培训计划1小计10现场考察评定要求基础情况21．确定清洁生产动员情况，现场无显著跑冒滴漏，12．工艺步骤、实测点位、计量方法和审核汇报内容相符1无低费方案41．企业相关人员现场举证实施部位22．管理类方案现场落实方法、制度等2中高费方案61．企业现场举证实施部位，包含装置符合审核汇报内容32．验证实际运行效果，证实其真实可靠3小计12综合分数100咨询机构名称咨询能力评定□优□良□合格□不合格备注表2-2激励加分条目表（满分5分）企业清洁生产绩效水平情况（激励项）分值得分生产工艺和装备高于国家标准二级水平或同行业平均水平1废物回收利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平1资源能源利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平1污染物产生指标优于国家标准二级水平或同行业平均水平1产品含有环境标志认证证书、节能认证证书1激励项综合得分表2-3评定不合格条目表（否定项）是否存在下列情况（否定项）是否（1）显著不含有自行开展审核能力，或提供审核服务机构不符合国家和省、市相关要求。（2）审核关键或清洁生产目标设置错误。（3）双超企业无支撑方案。（4）不符合国家和地方清洁生产相关产业政策，使用国家明令淘汰落后生产工艺装备，生产国家明令淘汰落后产品。（5）国家明令限期淘汰生产工艺装备不明晰，在用高能耗设备未列入整改计划。（6）综合得分低于合格标准（表2-1表2-2得分之和低于70分）说明：表2-1清洁生产审核评定打分表，总分100分；表2-2激励加分条目表，对于清洁生产绩效水平较高企业，给合适加分激励。表2-3评定不合格条目表（所列项目为必需符合项，如有一条未达成要求，即为不经过）。需附评定会会议纪要（包含评定中发觉问题，结论和提议）和参会人员名单和教授组组员签字表。表三关键企业清洁生产审核验收申请表申请日期：年月日企业名称（加盖公章）企业具体地址法定代表人联络人联络电话企业性质所属行业企业代码注册资本（万元）主营业务收入（万元）产品及产量咨询机构名称联络人联络电话企业性质□双超企业□双有企业□涉重企业□其它企业评估时间企业中/高费方案名称及取得环境、经济效益验收结论验收责任人签字：年月日表四关键企业清洁生产审核验收评价表企业名称：年月日4-1关键企业清洁生产审核验收关键指标