中山大学岭南学院《434国际商务专业基础》专业硕士历年考研真题及详解

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2014年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题

2014年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题及详解

2015年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题

2015年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题及详解

2016年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题

2016年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题及详解

2017年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题

2017年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题及详解

2018年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题

2018年中山大学岭南学院434国际商务专业基础考研真题及详解

2014年中山大学岭南学院434国际

商务专业基础考研真题

2014年中山大学岭南学院434国际

商务专业基础考研真题及详解

一、名词解释（6题，每题5分，共30分）

1垂直专业化

答：垂直专业化是指生产过程中国家间的内在联系日益紧密，中间

产品贸易不断增加，形成了跨越许多国家的垂直性贸易链，一种商品的

生产过程延伸为多个连续的生产阶段，每一个国家只在某个连续的特殊

阶段进行专业化生产的现象。对“垂直专业化”概念所涵盖的范围，应包

括以下三个方面的内容：①一种商品在两个或两个以上的连续阶段生

产；②两个或两个以上的国家在商品生产过程中提供价值增值；③至

少有一个国家必须在它的生产过程中使用进口投入品，产出的产品除了

部分用于国内消费及投资外，还必须有一部分用于出口。

2相互倾销

答：相互倾销是指每个厂商都以低于本国市场的价格，出口商品到

他国的情形。寡头垄断厂商为实现企业利润最大化，将增加的产量以低

于本国市场价格的价格销往国外。从表面上看，在国外市场上产品的销

售价格是降低了，但是从全部产品所获利润最大化的角度来看，如果这

种销售不影响在本国销售该产品的价格，那么厂商所获得的总利润水平

却提高了。同理，其他国家的厂商也会采取同样的策略将增加的产量销

往对方国家市场，由此形成相互倾销的国际贸易模式。这样，在不完全

竞争市场结构中，具有垄断厂商的国家之间即使在产品技术等各方面没

有差异的情况下，也会产生产业内贸易。

3比较成本

答：比较成本是指设定不同厂商、不同生产地域、不同季节、不同

流通地域等参数后的成本比较。如果一个国家在本国生产一种产品的机

会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本，

则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。李嘉图用“比较成本”的

概念来分析国际贸易的基础，建立了“比较优势贸易理论”。比较优势理

论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别，只要各国

之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的

相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国

际贸易成为可能。

4绿地投资

答：绿地投资又称新建投资，是指跨国公司等投资主体在东道国境

内依照东道国的法律设置的部分或全部资产所有权归外国投资者所有的

企业。绿地投资会直接导致东道国生产能力、产出和就业的增长。绿地

投资方式进入的优点体现在：①有利于选择符合企业全球战略目标的生

产规模和投资区位；②企业对子公司的日常运作享有完全的决定权和控

制权；③可以确保有价值的技术、工艺、经营方针等无形资产的管理都

控制在子公司内，减少竞争者获得公司竞争优势的机会。绿地投资方式

进入的缺点是：①所需时间长且更具风险；②存在被更具进取心的全

球竞争对手通过并购和建立强有力的市场地位而抢占先机的可能性，制

约了新创企业的市场潜力。

5企业经营国际化

答：企业经营国际化，是指企业为了寻求更大的市场、寻找更好的

资源、追逐更高的利润，而突破一个国家的界限，在两个或两个以上的

国家从事生产、销售、服务等活动。不同企业走向国际化的具体原因千

差万别，但是，无论出于何种原因，企业的国际化经营从根本上说都是

出于整体战略的考虑，即为了寻求更大范围的竞争优势。

企业国际化的动因包括：①为现有的产品和服务寻找新的顾客。企

业从事国际化活动最直接的动因是开发海外市场，在国内市场趋于饱和

时为现有的产品和服务寻找新的顾客。随着经济全球化的发展，不同国

家的消费者在需求偏好和消费习惯上有趋同的倾向，这使得企业有可能

将产品和服务推向更广阔的市场。②寻找低成本的资源。企业在海外市

场寻找更优质和更低廉的资源，以降低生产成本，获得低成本优势。可

以带来低成本优势的资源主要包括原材料、劳动力和技术。③打造核心

竞争力。核心竞争力是企业竞争优势的源泉，是企业比竞争对手更优秀

的根本性的原因。企业将经营活动领域从单一的国内市场扩展到海外市

场，可以在更大的范围内学习新的技术、管理经验，积累对顾客需求的

认识，由此打造出更强的核心竞争力。

6全球战略

答：全球战略是指在所有国家的市场上采用相同的营销战略来提供

相同的产品的战略。实行全球战略的公司通常会在几个最佳地点生产全

部的产品或零部件，从而获得规模经济效应。它们还倾向于在一个或几

个地点进行产品的研发，并且通常是由公司总部来制定促销方案和广告

策略。这种“全球产品”在以价格竞争为特点（必须设法控制成本）的行

业中非常普遍，包括一些电子元件、大量的工业产品（如钢铁）以及一

些消费品（如纸张和文具等）。

全球战略的主要优点是由产品和营销的标准化带来的成本节约。这

些节省下来的成本可以让渡给消费者，从而帮助公司在其细分市场上占

据市场份额。全球战略还可以使管理者将在某国市场上得到的经验和教

训与其他地方的管理者分享。

全球战略的主要问题是它可能会使公司忽略各个不同市场上消费者

偏好的重要差异。全球化战略不允许对其产品做出修改，除了一些最表

面的特点，如成品的着色或一些小的附加特性等。这就使竞争者有机可

乘，通过满足当地消费者未被满足的需要，从而建立一个可盈利的市

场。

二、简答题（5题，每题10分，共50分）

1发展中国家对外直接投资呈现哪些特点？

答：（1）对外直接投资的含义

外国直接投资（FDI）又称国际直接投资，是指投资者以获得国外

公司的控制权为目的而购买该公司资产，或者在外国设立全资子公司而

发生的资本流动。

（2）随着经济全球化的不断加深，越来越多的发展中国家融入到了

以跨国公司为主导的全球生产网络，这使得发展中国家和转型经济体企

业获得了参与国际化生产的机会。2007年以来，发展中国家跨国公司掀

起了对外直接投资的高潮，而且呈现出与发达国家对外直接投资不同的

特征。主要有以下几个特点：

①发展中国家对外直接投资增长迅速

2008年金融危机爆发以来，伴随着发展中国家和转型经济体经济的

快速增长，这些国家（地区）的跨国公司更加渴望在新的市场参与竞

争，它们日益成为对外直接投资的重要驱动力量。根据联合国贸发会议

《2014年世界投资报告》，发展中国家的直接外资流出量达到了创纪录

的水平。发展中经济体的跨国公司正越来越多地收购分布在它们地区的

发达国家的外国子公司。发展中经济体和转型期经济体共投资5530亿美

元，占全球直接外资流出量的39%，而本世纪初只有12%。

②对外直接投资的方向方面，流向发展中国家的外来直接投资迅速

上升

一直以来，随着发达国家的企业在其他发达国家投资，大部分国际

直接投资都流向了发达国家。尽管发达国家仍然吸引了最多的外来直接

投资，流向发展中国家的外来直接投资也迅速上升。1985～1990年，流

入发展中国家的外来直接投资年均达274亿美元，占全球的17.4%。20世

纪90年代中后期，发展中国家的外来直接投资一般占全球的35%～

40%，2000～2002年下跌至25%，到2004～2007年又上升到31%～

40%。2008年金融危机后，发展中国家外来直接投资比重不断上升，

2010年首次达到全球流入量的一半以上。

③发展中国家对外直接投资发展不均衡

尽管近年来，发展中国家的外来直接投资不断增加，但区域发展并

不平衡。最近流入发展中国家的国际直接投资主要集中在南亚、东亚和

东南亚新兴国家。其中最主要的是中国在吸引外来直接投资方面地位不

断上升——中国2010年吸引外资首次超过1000亿美元，达到1057亿美

元，仅次于美国，位居世界第二、发展中国家第一。发展中国家另一个

外来直接投资的重要地区是拉丁美洲。2010年，该地区的外来直接投资

总额达到了约1590亿美元。直到2010年，墨西哥和巴西一直是拉丁美洲

吸引外资最多的两个国家。与此相反，非洲的外来直接投资数量一直很

少，2010年仅为550亿美元。非洲未能吸引更多数量投资的部分原因是

这个地区的政治不稳定、武装冲突以及经济政策的反复无常。

④国有企业成为国际投资的重要参与者

国有跨国公司作为主要的国际投资者是一个相对较新的现象。在

2010年，世界至少有653个国有跨国公司，在全球经营着8500多个外国

子公司。根据不同经济发展水平国家在全球国有企业跨境并购中所占比

重的不同，1981年至2010年期间国有跨国公司对外直接投资可以划分为

两个阶段：从20世纪80年代初至90年代末期间，发达国家的国有跨国公

司在对外直接投资中比较重要；自2000年以来，发展中国家和转型经济

体的国有跨国公司在对外直接投资中占绝大多数。从国际投资模式上

看，全球国有跨国公司2/3的跨国并购交易都指向了发达国家；相反

地，68%的绿地投资更多地集中在发展中国家和转型经济体。

⑤对不具有比较优势产业的跨国并购增多

与传统的国际投资方向和国际投资模式不同，一些发展中国家的对

外直接投资并不局限于其它发展中国家和具有比较优势的产业，而是倾

向于制度质量和经济发展水平高的国家和具有比较劣势的产业，而且从

总体趋势上看，跨国并购大多发生在发达国家，而绿地投资大多发生在

发展中国家。为了积累所有权优势以应对激烈的国际市场竞争，一些发

展中国家和地区的企业，试图通过在发达国家跨国并购专有技术、品牌

和分销渠道等全球生产链上附加值较高的生产环节。特别是全球金融危

机期间和之后，发达国家进行了新一轮产业结构调整，一些发展中国家

也出台了一系列针对本国企业海外投资的优惠政策，从而为发展中国家

企业在发达国家的前向或后向跨国兼并创造了有利条件。

2简述国际贸易对收入分配的影响。

答：生产要素在短期和长期中的流动性是不同的：在长期中，各生

产要素在一国内的各产业或部门间是完全自由流动的；在短期中，有些

要素是有流动限制的，或只限于在某一产业或部门内流动。所以，国际

贸易对收入分配的影响在长期和短期内也是不同的。

（1）长期中国际贸易对收入分配的影响

研究长期中国际贸易对收入分配影响的理论是斯托尔帕—萨缪尔森

定理。斯托尔帕—萨缪尔森定理在H-O模型的假设条件下证明了当一国

实行自由贸易时，贸易会提高一国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀

缺生产要素所有者的实际收入。

1948年萨缪尔森在对H-O理论进一步研究时，得出一个新的命题：

在长期内所有的生产要素可以自由流动的条件下，自由贸易会使商品和

生产要素的价格均等化（即要素均等化定理，FPE）。如果贸易是在发

达国家和发展中国家进行，自由贸易可能会使发达国家非熟练劳动者的

工资水平下降，相当数量的非熟练劳动者可能会失业；发展中国家非熟

练劳动者的工资水平可能会上升，其生活状况可能会得到改善。

（2）短期中国际贸易对收入分配的影响

特定要素模型对贸易的短期收入分配效应作了分析。其结论是：国

际贸易会提高出口部门特定要素的实际收入，降低进口竞争部门特定要

素的实际收入，而对可流动要素实际收入的影响不确定，取决于要素所

有者的消费结构。

图1特定要素模型

图1中，假设经济中有两个部门大米和钢铁，有三种要素劳动、土

地和资本。其中，劳动是流动要素，可在两部门之间自由流动；土地和

资本是特定要素，土地只用于生产大米，资本只用于生产钢铁，不能在

部门之间自由流动。PrMPLr表示大米部门的劳动需求曲线（等于大米的

价格Pr与大米部门劳动的边际产量MPLr的乘积），PsMPLs表示钢铁部门

的劳动需求曲线（等于钢铁的价格Ps与钢铁部门劳动的边际产量MPLs的

乘积）。封闭经济中，这两条曲线相交于A点，决定均衡的国内工资率

为WA。

开放经济中，该国出口大米，进口钢铁。国际贸易的直接结果是国

内出口产品价格的上升和进口竞争产品价格的下降。出口使得本国大米

价格提高，为简化分析，假设没有进口钢铁，钢铁价格没有变化。因

此，大米的劳动需求曲线向上移动，在大米的劳动供给不变的情况下，

工资上升至WB。但由于劳动力可以在部门之间自由流动，大米行业工

资的上涨会使钢铁行业中的一部分劳动力转移到大米行业，从而使大米

行业的工资最终没有上涨到WB，而是上升到WC点。同时，钢铁行业厂

商被迫提高工资以防止工人进一步流失，劳动力市场最终在C点达到均

衡，新的均衡工资率为WC。

从图1中可以看出，用名义工资衡量的劳动收益率增加，但实际工

资是否增加不能确定，取决于用什么产品价格衡量，或取决于两种产品

价格的权重。若用大米价格衡量（W/Pr），实际工资下降；若用钢铁价

格衡量（W/Ps），实际工资提高。大米行业的特定要素（土地）收益率

增加（工资水平线以上，大米的劳动需求曲线以下部分的面积变大），

无论名义还是实际都是如此；而钢铁行业的特定要素（资本）收益率减

少（工资水平线以上，钢铁的劳动需求曲线以下部分的面积变小），无

论名义还是实际都是如此。

3简述企业国际化经营内部化理论的主要观点。

答：内部化理论是英国学者巴克利在1976年出版的《跨国公司的未

来》一书中首次提出，并由加拿大学者拉格曼于1981年出版的《跨国公

司内幕》一书中进一步发展的理论。他们认为，导致对外直接投资发生

的原因不仅仅在于最终产品市场的不完全性，更重要的在于中间产品市

场的不完全竞争。

（1）内部化理论的主要观点

中间产品（包括知识、信息、技术、管理专长等）市场是不完全

的，由于存在这种市场缺陷，企业之间通过市场发生的买卖关系就可能

出现时滞和交易费用，不能保证企业获利。因此，将中间产品市场在一

个厂商中内部化，即将市场上的买卖关系纳入企业内部生产活动中去，

就可以避免时滞、讨价还价、购买者的不确定性等问题，并将政府干预

的影响缩小到最低限度。

内部化是指把市场建立在公司内部的过程，以内部市场取代原来固

定的外部市场，公司内部的调拨价格起着润滑内部市场的作用，使之像

固定的外部市场那样有效地发挥作用。与垄断优势论不同的是，内部化

理论并不是强调企业特有的技术优势本身，而是强调企业通过内部组织

体系和信息传递网络以较低成本在内部转移这种优势的能力，并认为这

才是跨国企业对外直接投资的真正动因和优势所在。

（2）影响企业实现中间产品市场内部化的因素

有四种因素将会影响企业实现中间产品市场的内部化：

①行业特定因素，主要包括中间产品的特性，外部市场结构、规模

经济；

②地区特定因素，包括地理距离和文化差异等；

③国别特定因素，包括东道国政府的政治、法律、财政状况；

④企业特定因素，包括企业的组织结构、管理经验、控制和协调能

力等。

在上述因素中，行业特定因素最为重要。当一个行业的产品需要多

阶段生产过程时，如果中间产品的供需通过外部市场来进行，供需双方

关系既不稳定，也难于协调，因此通过内部市场来稳定和调节中间产品

的供需就特别必要。

（3）内部化理论的贡献

内部化理论的进步在于划分了中间产品市场与最终产品市场的完全

性的区别，并把自己的理论基点放在中间产品市场的不完全性上，因此

该理论也更接近国际生产过程的实际。运用它也能解释发达国家企业的

相互投资。

4一个合格的海外经理人员必须达到的标准和所必须具备的素养

是什么？

答：选派海外经理的标准，即其应具备的素质或资格是多方面的，

不同企业，不同国家的要求也不尽相同，但主要有三个基本方面是必须

满足的。

（1）适应能力

它包括对工作的适应能力和对社会的适应能力。到国外任职的管理

人员在新的文化环境中常会感到不适，受到文化、政治和经济的“冲

击”。他们应有足够的思想准备和调节能力，以增强适应性。他们必须

在新的文化环境中建立新的工作关系，认识新的文化环境中人们提出问

题、作出决策和接受指示的不同方式，与当地具有不同背景、语言、态

度、价值观的外国人打交道，必须使自己的技术和管理诀窍适应当地的

环境，还要应付比本国还要复杂的政治、经济情况。对工作和社会的适

应能力一般离不开下面几方面素质的积累：

①国际知识，不仅对国际政治和世界经济有所研究，而且要熟知外

国文化、历史、生活习惯；

②精通东道国语言或英语；

③具有良好的身体素质；

④见识广博与修养良好。

（2）业务能力

母公司选派海外经理的主要目的是能在海外实现公司的经营目标，

发挥他们的聪明才干，管理和控制分公司的日常经营。海外经营与国内

经营的最大区别就是：在国内，经理们有专家帮助解决经营上的一些困

难。而在国外，由于距离、时间、人员以及沟通的限制，许多难题须由

经理们独立解决。因此，驻外经理候选人应该具备较强的技术、管理、

组织协调、控制和决策能力，并且还要有很强的独立性，能够独自胜任

海外的经营工作。上述能力的具备还必须有丰富的知识作支持，它包括

经理人员要拥有经营和管理方面的知识、国际商务方面的知识、东道国

政府的法律、政策常识，还要有关于本公司的知识。海外经理需通晓本

公司的发展历程、经营优势和劣势，发展规划目标以及经济实力等等，

能够在各种社交场合巧妙地将公司的形象树立起来。

（3）责任心

海外经营中子公司的决策权限和权力相应增加，然而责任与风险也

随之加强。这就要求公司所派遣的人员必须具备强烈的责任感，向母公

司负全责。一般地说，是否具备责任心可以从下面几个方面综合考察：

正直、诚实、工作热情，到海外工作的意愿，心理特征，待人接物的态

度等。

以上三个方面在实践中并非人人同时具备，所以需要国际企业花精

力培养和训练海外经理的候选人。IBM公司曾总结了全美70家国际企业

选拔海外管理者的标准，这一结果成为各国公司海外经营的重要参考。

这70家企业一致认为，一个合格的海外管理者必须具备的资格或素质按

重要程度依次为：①经验；②适应性；③技术知识；④工作能力；⑤

经营管理能力；⑥语言；⑦潜在能力；⑧海外工作的能力与信心；⑨

新的管理概念的评价和感受程度；⑩教育程度；⑪工作上的创造力；⑫

独立性；⑬情感沟通；⑭成熟性——感情的安定性；⑮其他。

5结合人民币汇率波动，谈谈影响汇率变动的主要因素。

答：汇率是两种不同货币之间的折算比价，也就是以一种货币表示

的另一种货币的相对价格。

（1）影响汇率变动的主要因素

汇率作为一国货币对外价格的表示形式，既要受经济因素的影响，

又常常受政治和社会因素的影响。影响汇率变动的主要经济因素有：

①国际收支

国际收支是指一国对外经济活动中所发生的收入和支出，国际收支

的差额需要由各国普遍接受的外汇来结算。当一国的国际收入大于支出

即国际收支顺差时，可以说是外汇的供应大于需求，因而本国货币升

值，外国货币贬值。与之相反，当一国的国际收入小于支出即国际收支

逆差时，可以说是外汇的供应小于需求，因而本国货币贬值，外国货币

升值。必须指出，国际收支状况并非一定会影响到汇率，这主要看国际

收支顺（逆）差的性质。短期的、临时性的、小规模的国际收支差额，

可以轻易地被国际资金的流动、相对利率和通货膨胀率的变动、政府在

外汇市场上的干预及其他因素所抵消。不过，长期的巨额的国际收支逆

差，一般必定会导致本国货币贬值。

②相对通货膨胀率

货币对外价值的基础是对内价值。如果货币的对内价值持续降低，

其对外价值也必然随之下降。自从纸币在全世界范围内取代金属铸币流

通后，通货膨胀几乎在所有国家都发生。因此，在考察通货膨胀对汇率

的影响时，不仅要考察本国的通货膨胀率，还要比较他国的通货膨胀

率，即要考察相对通货膨胀率。一般地说，相对通货膨胀率持续较高的

国家，由于其货币的国内价值下降相对较快，则其货币相对于外国货币

也会贬值。

③相对利率

利率也会对汇率水平发生影响。当本国利率较高时，本币持有者不

愿意将本币兑换为外币，外汇市场上本国货币供应相对减少，同时，外

币持有者则愿意将外币兑换为本币以获取较高收益，外汇市场上本国货

币的需求相对增加，这就使得外汇市场上本币的供需关系发生了变化，

推动本国货币升值；反之亦然。

④总需求与总供给

总需求与总供给增长中的结构不一致和数量不一致，也会影响汇

率。如果总需求中进口的需求增长快于总供给中出口供给的增长，本国

货币将贬值。如果总需求的整体增长快于总供给的整体增长，满足不了

的那部分总需求将转向国外，引起进口增长，从而导致本国货币贬值。

当总需求的增长从整体上快于总供给的增加时，还会导致货币的超额发

行和财政赤字的增加，从而间接导致本国货币贬值。因此，当总需求增

长快于总供给时，本国货币一般呈贬值趋势。

⑤预期

预期有时候能对汇率造成重大影响。预期有多种多样，包括经济

的、政治的和社会的。就经济方面而言，预期包含对国际收支状况的预

期，对相对物价水平和通货膨胀率的预期，对相对利率或相对资产收益

率的预期，以及对汇率本身的预期等。预期通常是以捕捉刚刚出现的某

些信号来进行的。因此，有意地或无意地发出一些与之相对冲的信号，

有时可以改变预期的方向。

⑥财政赤字

财政赤字的增加或减少，也会影响汇率的变动方向。财政赤字往往

导致货币供应增加和需求增加，因此，赤字的增加将导致本国货币贬

值。但犹如国际收支等其他因素一样，赤字增加对货币汇率的影响并非

绝对的。

⑦国际储备

国际储备，特别是外汇储备的多少，能表明政府干预外汇市场、稳

定货币的能力的强弱。储备增加能加强外汇市场对本国货币的信心，因

而有助于本国货币升值。反之，储备下降则会诱使本国货币贬值。

（2）人民币汇率变动趋势及分析

2014年人民币汇率呈现出双向波动、曲线上升的趋势。年初至6

月，人民币汇率由升转贬，而从6月至11月中旬基本上维持强势。12

月，人民币又出现贬值的迹象。人民币兑美元汇率基本在6.0～6.3这样

一个区间内波动。

人民币汇率的波动受到下列因素的影响：①近年来，我国经济发展

速度较快，对外贸易长期顺差，国际社会和国内均有人民币升值预期。

②人民币汇率受到央行汇率政策的影响。中国在人民币汇率调整方面仍

将保持“主动性、可控性和渐进性”的基本原则，人民币汇率会有渐进、

小幅的上升，但仍会保持基本的稳定。③中外利率差异。中美两国利率

差在2014年基本为正，中国的利率要高于美国利率，对投资者更具吸引

力，外资流入增加，对人民币的需求增加，亦会使人民币有升值趋势。

三、论述题（3题，共70分）

1请列举国际经营的几种主要方式，并且评价这几种经营方式适

用的情况以及存在哪些优势和劣势。（25分）

答：美国麻省理工学院教授法默和里茨，根据是否涉及海外管理权

的情况，把国际企业经营方式分为两大类十大种。第一类为不享有国外

管理权的经营活动，包括进出口贸易、证券投资、对政府和国际金融机

构贷款、技术授权、合同安排、国际租赁、国际咨询。第二类为享有直

接国外管理权的国际企业经营活动，包括国外直接投资、国际性服务经

营、工业合作。下面简要介绍其中几种：

（1）商品出口

商品出口是国际商务最简单，也是最普遍的形式。企业国际经营的

初级阶段也往往先采用商品出口的形式，以求以较低的成本、较小的风

险涉足海外市场，并取得国际经营的经验。商品出口又可分为两种形

式，即间接出口和直接出口。

①间接出口就是通过国内的中间商出口自己的产品。这是企业涉足

国际市场初期常用的方法。这种方法所需的资金投入少，且不必组织自

己的海外推销队伍，不必自己与外商签订合同和处理复杂的出口程序，

风险小，可充分利用专业性外贸公司长期建立起来的销售网络和信誉，

使企业的产品迅速地进入国际市场。

②直接出口是指企业将产品直接卖给国外的客户，这些客户可能是

最终用户也可能是各类中间商。直接出口标志着企业开始了真正的国际

经营活动。企业从事直接出口，可以采取下述几种形式。

a．直接卖给最终用户。这种方法可以根据最终用户的要求，确定

产品的规格、型号、功能，大大降低流通环节的费用，并能保持较稳定

的供销关系。

b．卖给国外中间商。绝大部分的产品是通过国外的中间商转到消

费者手里的。

c．在国外设立办事处或销售子公司，这是直接出口的最高级形

式。在国外设机构能使企业直接地进行出口市场的营销管理，获取第一

手资料，提供更好的服务，扩大企业的影响。但是建立和维持一个海外

机构的费用也是相当可观的。

直接出口要求制造商了解出口装运程序，经手出口的各环节、单据

和国际结算安排。因此与间接出口相比，直接出口开业成本较高，信息

要求量大，风险也较大。此外直接出口和间接出口一样有两个共同的缺

点：一是运输和保险成本较高，易发生交货耽搁的问题；二是受到贸易

和非贸易壁垒的阻碍。当目标市场国的政府和立法机构对贸易政策进行

调整时，常会使外国产品进入市场造成障碍，使正常的贸易流发生变

动。

（2）技术授权

技术授权又称许可证贸易，它也是一种出口，但它所出口的不是有

形商品，而是技术或诀窍等无形商品。技术授权对于那些缺乏资金和管

理技能，缺乏利用直接投资向海外扩张经验的中小型跨国公司具有特殊

的优越性。事实上，许多大型跨国公司，包括在国外的子公司，也广泛

使用这一方式。但是，某些限制使得有的国家不宜于进行技术授权形

式：①制订有管制许可证贸易规则的国家；②有的国家不允许许可证

对某些特定产品或地区享有专有独占权利；③对许可证转让技术的提成

费支付实行外汇管制或其他限制。

技术授权的优点有：①可以绕过增加出口商品的成本或数量限制的

进口壁垒，在某些情况下，技术授权方式首先借助于向受权方发运中间

产品以代替发运最终产品的做法，使企业有可能继续向实行限制的目标

市场出口；②技术授权方式克服了高运输成本问题；③技术虽然转让

了，但其所有权仍在手中，可以进行多次转让以收回技术开发的成本；

④从投资的角度看，技术授权可以把技术当作股份投资，实现技术资本

化，以技术打进那些对外国资本进入有严格控制的国家或地区的市场；

⑤在技术授权中，受权方常常获准采用授权方的商标或同时采用双方的

商标，这样可以提高授权方在当地市场上的知名度，对授权方的其他产

品进入当地市场有利。

技术授权的缺点有：①控制程度低；②培养起潜在的竞争对手；

③授权方通过许可证协议的利润较有限。

（3）合同安排

合同安排又称非股权安排，是国际经营中在股权投资和人事参与之

外所采用的另一种形式。企业以承包商、代理商、经销商、经营管理和

技术人员的身份，通过跨国的承包工程、经营管理、技术咨询等形式，

取得利润和产品开辟新的市场。这种方式不需股份投资，财务风险较

小。合同安排主要包括制造合同、工程项目合同、交钥匙项目合同、管

理合同、国际分包合同、劳务输出合同。

①“交钥匙”工程。这种形式经常发生在发达国家的国际公司与发展

中国家之间在大型的生产设施，如钢铁、石化等部门的转让中。对于作

为技术供应方的国际公司来说，这种一揽子的转让不仅可以获得比单纯

出售技术产品更多的收益，而且能够保证生产技术完整无缺地掌握在自

己手中。而对技术引进方来说，这种形式虽然能够很快投产并形成生产

能力，改变国内某一行业短缺的状况，但花费巨大。同时，也必须冒引

进的并非较先进的或适合的技术的风险。另外，由于缺乏对成套技术设

备情况的了解和操作知识，引进后仍有可能受到技术供应方的辖制。

②制造合同。国际公司之所以采取合约制造方式，是由于外国施行

进口限制所致，有时则是因为产品的运输成本对应市场价值太高。这种

形式的好处与技术授权相似，可以迅速进入外国市场，可以避免重大投

资。困难之处在于：难以找到一个有能力而又愿承制的伙伴；难以保证

品质标准，而且国际公司一般不愿与一家外国厂商分享制造诀窍。

③管理合同。就优点而言，此举可使承担管理的外国公司避免主权

资本投资和风险，获得经营控制权力，并缓和东道国对管理控制的反

感。就缺点而言，在国外行之有效的管理方式未必同样在东道国内有

效，帮助训练当地管理人员等于培养未来的竞争者。况且，管理才能或

知识是一项稀缺性资源，收取固定的管理费是不合算的。

（4）对外直接投资

对外直接投资是指一国的企业和个人在国外建立企业，并对该企业

的经营管理拥有一定程度控制权的投资活动。对外直接投资是企业跨国

经营的高级形式，也是国际企业走向成熟的标志。

对外直接投资不仅使投资者保持着资本的所有权，从而取得由收益

率差异引起的资本收入，更重要的还在于使投资者保持着对资本运行和

使用的控制权，从而获得远比货币收益更广泛的综合效益。同时对外直

接投资是国际经济活动中国际企业所面临最大风险的国际经营形式，因

为直接投资是把它的资产直接置于工厂的设备、仓库、商店、土地开发

中，这种投资是非机动的，不灵活的。在国外的有形资产在自然灾害、

战争、内乱、政府干涉等条件下，由于对东道国市场调研不清，经营管

理不善，外汇市场不熟悉，国际公司将面临经营困难，甚至倒闭的危

险。

2请列举国际企业组织结构类型的几种主要类型，并且说明这几

种主要组织结构类型有哪些优点和缺点。（25分）

答：组织结构是一种以企业经营战略为基础，以企业经营宗旨为导

向，为实现企业战略目标而形成的企业内部的权力、责任、控制与协调

关系的特定形式。跨国公司的组织结构是指跨国公司组织中正式确定的

使工作任务得以分解、组合和协调的框架体系，是实现组织战略目标的

一个强大工具。组织结构包括三个要素：①正式的报告关系，即确定谁

应该向谁报告；②个体组成部门，部门再组成整个组织的方式；③保

证部门间沟通、合作与整合的系统。这三个要素构成了跨国公司组织结

构中纵横两个方面，其中要素①和②决定了组织的结构性框架，属于

纵向内容；要素③决定了组织成员间相互作用的类型与组织的协调框

架，属于横向内容。

国际企业组织结构有以下主要类型：

（1）世界范围的地区结构

①适用情况：产品多样化程度低且国内组织结构以职能为基础的公

司。

②具体说明：这一结构（见图2）把整个世界分为若干区域，每一

区域可以是一个国家（如果该市场足够大）或一组国家。每个区域往往

都小而全，并在很大程度上是独立自治的实体，它们有自己的一套价值

创造活动（如它们自己的生产、营销、研发、人力资源和财务职能）。

经营领导权以及与每项价值创造活动有关的战略决策权通常都下放给各

个地区。总部则掌握公司总的战略方向和财务控制权。

图2世界范围的地区结构

③优点：这种结构有助于促进地区调适。由于决策权下放了，因此

每个区域都能针对当地情况提供特定的产品，制定相应的营销策略和业

务战略。

④缺点：容易把组织分割成一个个高度自治的实体。这会使地区间

的核心竞争力和技术难以转移，也很难实现区位和经验曲线经济。

（2）世界范围的产品分部结构

①适用情况：产品相当多样化和原先在国内的组织结构是以产品划

分部门的企业。

②具体说明：对于国内产品分部结构，每个分部都是一个自给自

足、大体上自治的实体，并对其价值创造活动负全部责任。总部负责公

司的整体战略发展和财务控制（见图3）。

图3世界范围的产品分部结构

③优点：这种组织结构提供了一种组织环境，在此环境中更容易把

价值创造活动集中在关键区位，这对于实现区位和经验曲线经济来说是

必不可少的。这种组织结构还有助于分部内部在全球营运过程中转移核

心竞争力，有利于新产品在全球同步上市。

④缺点：地区或各国经理的话语权受到了限制，因为他们被视为产

品分部经理的下属，这可能会导致缺乏地区调适。

（3）全球矩阵结构

①适用情况：需要同时维持地区结构和产品结构的大型跨国企业。

②具体说明：在经典的全球矩阵结构中，水平差异化沿二维方向发

展：产品分部和地理区域（见图4）。其基本原理是，有关某一特定产

品的经营决策权应由产品分部与公司的各个区域部门分享。企业的每个

员工（通常是中层管理人员）都处于矩阵的交点上，有两个老板并向两

个老板汇报。

图4全球矩阵结构

③优点：矩阵结构能很好地解决企业同时需要按照两个维度划分部

门的问题。由于按地区划分部门和按产品划分部门各有利弊：前者有助

于适应区域市场的差异性需求，但不利于实现区位经济和经验曲线效

应，以及区域之间核心竞争力的转移；后者为实现区位经济、经验曲线

效应及核心竞争力的转移提供了更好的框架，但其对于区域市场差异性

需求的适应能力很低。因此很多企业试图采用矩阵结构来解决这一矛

盾。

④缺点：全球矩阵结构通常并不像理论预示的那样奏效。在实践

中，矩阵往往显得笨拙而官僚化。这种组织结构导致会议不断，很难解

决任何问题。由于需要一个区域部门和一个产品部门共同决策，决策的

速度就大大放慢，往往还产生一个呆板的组织，既无法对市场变化作出

反应，又缺乏创新。这种双重组织结构还会在区域和产品部门间产生冲

突和不断的权力争斗，涉及许多中层管理者。更糟糕的是，在这种组织

中责任很难明确。当所有关键决策都由产品部门和区域部门协商决定

时，一方总可以在出差错后把责任归咎于另一方。

基于这些问题，许多跨国公司现在开始创建“灵活机动”的矩阵结

构。它不以呆板的层级组织为基础，而是以跨国公司网络、共享的文化

和愿景作为组织结构的基础。在这些公司中，非正式的组织结构比正式

的组织结构起的作用要大。

3试述我国企业走出去的意义。（20分）

答：“走出去”是相对于“引进来”所讲的，其战略的基本内涵产生于

我国产业发展的要求和结果。广义的“走出去”战略指的是使中国的产

品、服务、资本、技术、劳动力、管理以及中国的企业本身走向国际市

场，到国外去开展竞争与合作；狭义的“走出去”战略是指到国外投资办

厂，将各种要素输出到国外，将生产能力向国外延伸和布局。

我国企业走出去的意义有如下几点：

（1）顺应经济全球化的趋势

经济全球化已形成不可逆转的趋势，每个国家和地区市场都在很大

程度上同时作为世界市场的一部分而存在，特别是服务贸易和国际直接

投资正以快于全球经济增长和国际贸易增长的速度加深各国经济的融

合，经济全球化的发展把整个世界变成了一个“地球村”。中国只有顺应

这一潮流，突破国界的局限，把视野和目标从国内扩展到全球，建立一

个在全球化环境中同样能够取得成功的经济体系，才能确保中国现代化

目标的实现和长期持续的发展。实施“走出去”的战略，是使中国的对外

开放发展到一个新水平的重要举措。

（2）合理配置资源和更好地利用国外资源

利用本国和他国的不同资源和要素优势，在国际间实现资源和要素

的合理流动与重新组合配置，获得绝对和相对利益，这也是实施走出去

战略的一个重要动因。我国人口众多，自然资源人均占有率低，部分战

略资源严重短缺，已经成为国民经济持续快速增长的瓶颈。着眼于国民

经济的长远发展和安全，我们必须抓住机会，更多地投资海外，开发和

利用国外资源。

（3）有利于经济结构的调整和产业结构优化

“走出去”的战略可以在更广阔的空间里促进经济结构调整和产业结

构优化配置，拓展新的经济发展空间和新的经济增长点，增强中国经济

发展的动力和后劲。1990年以来，我国经济已经从卖方市场转向买方市

场，需求结构变化成为我国经济结构变迁的内在动力。从产业结构提升

的角度讲，把成熟技术转移到其他有需求的市场去，把国内市场空间用

于新的产业发展。同时，企业开拓市场的目标从扩大内需转向内外市场

同时扩张，把国际市场作为重要着眼点。

（4）有助于国有企业，特别是大中企业更快地实行经营的转换，提

高国际竞争能力

建立社会主义市场经济的一个中心环节是转换国有企业的经营机

制，把企业推向市场。把大中型国有企业推向市场，意味着大中型企业

不仅要与国内市场联系，也应走入国际市场。中国大中型企业要充分利

用国际、国内两大市场和两大资源，大胆跨国经营，有计划地参与国际

经济合作。

（5）有助于开辟和扩大出口市场

在区域经济一体化和贸易保护主义增强的形势下，单纯性的商品出

口遇到了挑战和困难。开办生产性企业则可直接利用当地的资金、技

术、资源、劳动力等生产要素进行当地生产和销售，同时带动国内母公

司设备、材料、零部件的出口，既合法地避开某些国家对制成品进口的

限制和高额关税，又开辟了我国的出口市场。

（6）有利于在国际上吸引外资，拓宽利用外资的领域

利用外资的渠道可以是双向的，既可以让外国公司在中国兴办“三

资企业”，亦可以让中国企业到国外创办跨国公司。实践已经证明，到

境外办合资企业也是吸引外资的重要手段之一。中国跨国企业可以利用

公司处在国外的有利条件，自己不出资金或少出资金，运用先进的融资

手段，如“融资租赁”等，筹措投资资金。同时，海外企业利用同当地银

行、财团和企业的关系，介绍外国银行为国内贷款，引进外国企业向中

国投资。

（7）有助于向下游输出技术，从上游吸收先进技术

海外企业以在跨国投资中拥有的相对优势为前提，以获得国内市场

无法获得或暂时无法获得的利益为目标，从技术上说，大部分投资在发

展中国家或地区的中国海外企业或多或少利用了我方在初级产品、一般

机械及某些传统产品方面的生产技术优势。中国对外投资企业的中等适

用技术和小生产规模也很能适应这些国家国内的经济吸收力，所以受到

东道国的欢迎，并能享受某些政策上的优惠。与此同时，海外企业通过

各种方式吸收国外的先进技术，改造我国落后的设备。一些人、财、技

术实力雄厚的大公司通过直接向发达国家投资，以吸收他方的技术。

（8）有助于学习先进的管理，锻炼适应国际市场竞争的人才

长期以来由体制造成的我国企业与国际市场的割裂，使得管理人才

难以适应国际市场的竞争机制。而近年来的跨国投资的亲身实践，已造

就了一大批熟悉国际市场投资、营销、管理的人才，这部分人才的出现

不仅有利于我国现有海外企业对投资的巩固和发展，也有利于提高国内

企业增强竞争意识和管理水平。

（9）有助于传递信息，扩大影响

不少中国海外企业的主办者把了解国际市场，掌握外部市场信息作

为创建海外企业的最主要动机。一方面，对外直接投资比起引进外资是

更直接地深入国际市场的途径，可以直接感触到国际市场的动态和趋

势，向主办企业反馈国际市场信息，为国内有关企业对外经济贸易活动

牵线搭桥；另一方面，海外企业通过跨国经营活动可以为国内本行业或

其他企业带来联动效应。

2015年中山大学岭南学院434国际

商务专业基础考研真题

2015年中山大学岭南学院434国际

商务专业基础考研真题及详解

一、名词解释（5题，每题6分，共30分）

1倾销

答：倾销是指在正常贸易中，一国向另一国出口的某一商品的价格

低于其正常价值的价格，通常表现为一个出口企业在某一个国外市场上

以低于它在其他市场（通常是本国）的价格出售商品。如果没有这种国

内价格，则看是否低于相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高

可比价格，或产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费

用和利润。倾销的形式可分为三种：①偶然性倾销，即由于存货过多，

企业一边坚持国内的正常价格，一边临时向国外低价倾销；②掠夺性倾

销，即出口企业为了击垮某些竞争对手、占领市场，暂时采取低价优惠

外国购买者，但在竞争消除后再提高价格；③持续性倾销，即无期限的

低价倾销。

2比较成本

答：比较成本是指设定不同厂商、不同生产地域、不同季节、不同

流通地域等等参数后的成本比较。如果一个国家在本国生产一种产品的

机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本

的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。李嘉图用“比较

成本”的概念来分析国际贸易的基础，建立了“比较优势贸易理论”。比

较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。

只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产

品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际

分工和国际贸易成为可能。

3国际创业

答：国际创业是指发现、设定、评价、利用跨国界商机以创造未来

的商品和服务的过程。实际上，目前对国际创业目前尚缺乏统一的概念

和定义，不同的学者从不同的角度对国际创业的概念内涵进行了界定。

早期的学者将国际创业定义为新创企业一开始就利用国际资源进行国际

商业活动，是实现国际化成长的方式，强调的是企业在初创或成长阶段

的迅速国际化问题，其研究对象是国际新创企业或从成立之初就致力于

国际商务活动的小企业。而后，国际创业学者将大公司的内部创业活动

也包含到国际创业的内涵中来。近年来，创业机会日益成为创业研究的

主线，着重考察什么人通过何种方式去发现、评价和利用机会以创造未

来商品和服务。

4跨国公司的水平投资

答：跨国公司的水平投资是指一国的公司或企业作为投资者将生产

资本输出到另一国，在投资所在国设立子公司，根据当地情况从事某种

产品的设计、规划、生产和销售等全部经营活动。水平型对外直接投资

的一个重要原因是避开国际贸易壁垒。贸易壁垒越高，对外直接投资的

可能性也就越大；反之，贸易壁垒越低，对外直接投资的动力也就越

小。在水平型FDI的情形中，由于与出口相关的运输成本过高，跨国公

司会选择在国外市场当地设立工厂生产最终产品，以满足当地市场的需

求。

5远期交易

答：远期交易是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的

价格买卖一定数量的某种标的资产的交易。远期交易最早是作为一种锁

定未来价格的工具，交易双方需要确定交易的标的物、有效期和交割时

的执行价格等内容，双方都必须履行协议。一般说来，双方协议确定合

约的各项条款，其合约条件是为买卖双方量身定制的，满足了买卖双方

的特殊要求，一般通过场外交易市场（OTC）达成。常见的远期交易包

括商品远期交易、远期利率协议（FRA）、外汇远期交易、无本金交割

外汇远期交易（NDF）以及远期股票合约等。

二、简答题（4题，每题10分，共40分）

1简述迈克尔·波特教授提出的关于国家竞争优势的钻石模型。

答：波特在批判和继承原有国际贸易理论的基础上，提出了“国家

竞争优势理论”，也被称为“国家钻石模型”。该理论认为，国家是企业

或者产业参与国际竞争的基础，企业或产业的国际竞争优势是国家竞争

优势的体现，或者说，国家竞争优势最终以特定产业作为载体而表现出

来。

国家竞争优势取决于四个基本因素：生产要素，需求因素，相关和

支撑产业因素，企业组织、战略和竞争状态因素，以及两个辅助因素：

机遇和政府。波特认为这6个因素共同构成一个动态的、激励创新的竞

争环境，这形成一个类似钻石分子结构的菱形结构。由于钻石结构是一

个互相增强的系统，许多因素的相互作用产生互相加强的利益，从而构

成一国国际竞争力的来源（如图1所示）。

图1波特国家竞争优势的钻石模型

（1）生产要素

包括初级要素和高级要素。初级要素（或基础要素）是一国先天拥

有的或者只需要简单的投资就能得到的要素，如自然资源、气候条件、

地理位置、非熟练劳动力等；高级要素是通过长期投资或发展而创造出

来的要素，如实物资本（包括通信设施、研究设施等）、人力资本、基

础设施和知识等。一国想要提升其竞争优势，必须大力发展高级要素，

这将决定竞争优势的质量和持续性。

（2）需求因素

国内需求是影响产业国际竞争力的另一个重要因素。企业的投资、

生产和销售活动总是首先着眼于本国市场的需求，所以国内市场需求的

状况和特征将影响企业的国际竞争力。

（3）相关和支撑产业因素

即国内是否存在有国际竞争力的供货商和相关支撑产业。任何一个

企业，必然会在生产经营过程中与众多相关企业或行业保持密切联系，

其创新与升级有赖于企业的前向、后向和旁侧关联产业的辅助与支持，

并从中获得和保持竞争力。

（4）企业组织、战略和竞争状态因素

即企业的组织结构、发展战略和竞争状况。各个国家由于环境不

同，适合国内企业的管理模式和组织结构不尽相同。只有选择了一种适

合国内环境的管理方式，才能够有效提高该国产业的国际竞争力。

（5）政府

政府是影响国家竞争优势的辅助因素之一。在波特的理论中，他极

力赋予政府和企业在追求竞争力提高和经济繁荣的进程中以新的、建设

性的和可行的作用。这表明在某些领域如定价，政府应尽量减小发挥作

用的余地，而在另一些领域如素质教育和培训等，政府却应该发挥积极

的作用。政府应为有效竞争提供一个良好的环境，而不是自身也作为一

个实体去直接参与竞争。

（6）机遇

机遇是影响国家竞争优势的另一个辅助因素。它具有历史性和偶然

性的特点，新兴工业化国家和地区的起飞与西方发达国家产业结构升

级、后工业化时代的到来有关。在一般情况下，机遇包括重要发明、技

术突破、生产要素供求状况的重大变动（如石油危机）以及其他突发事

件。

以上4个变量加上政府和机遇构成了一个动态系统，表示国家优

势“钻石”系统的4个变量是自增强的、相互影响的。一个因素的结果总

是取决于其他因素的状态。每个因素视其他因素的状态而定。“钻石”系

统性质的效果是国家及竞争优势影响的4个方面相互作用，使群体变成

大于其部分的总和（即1＋1大于2的效果）。它放大和加速了要素创造

的过程。

2什么是布雷顿森林体系？请描述该体系产生的背景是什么？达

成的协议主要内容是什么？

答：（1）布雷顿森林体系的定义

布雷顿森林体系是指二战后以美元为中心的国际货币体系。1944年

7月，44个国家或政府的经济特使聚集在美国新罕布什尔州的布雷顿森

林，举行了“联合国货币金融会议”，商讨战后的供给货币制度和世界经

济秩序等问题。会议通过了《国际货币基金组织协定》和《国际复兴开

发银行协定》，决定成立国际货币基金组织和国际复兴开发银行，后者

即世界银行，以及一个全球性的国际贸易组织。

布雷顿森林体系以黄金为基础，以美元作为最主要的国际储备货

币。美元直接与黄金挂钩，各国货币则与美元挂钩，并可按35美元一盎

司的官价向美国兑换黄金。

在布雷顿森林体系下，美元可以兑换黄金和各国实行可调节的钉住

汇率制，是构成这一货币体系的两大支柱，国际货币基金组织则是维持

这一体系正常运转的中心机构，它有监督国际汇率、提供国际信贷、协

调国际货币关系三大职能。

（2）布雷顿森林体系产生的背景

在布雷顿森林体系以前两次世界大战之间的20年中，国际货币体系

分裂成几个相互竞争的货币集团，各国货币竞相贬值，动荡不定，因为

每一经济集团都想以牺牲他人利益为代价，解决自身的国际收支和就业

问题，呈现出一种无政府状态。

20世纪30年代世界经济危机和第二次世界大战后，各国的经济政治

实力发生了重大变化，美国登上了资本主义世界盟主地位，美元的国际

地位因其国际黄金储备的巨大实力（占资本主义世界的3/4）而空前稳

固。这就使建立一个以美元为支柱的有利于美国对外经济扩张的国际货

币体系成为可能。

（3）布雷顿森林体系的主要内容

布雷顿森林体系的实质是建立一种以美元为中心的国际货币体系。

其基本内容是美元与黄金挂钩，其他国家的货币与美元挂钩，实行固定

汇率制度。

①本位制度与固定汇率制度

a．美元与黄金挂钩。各国确认美国规定的35美元一盎司的黄金官

价，每一美元的含金量为0.888671克纯金。各国政府或中央银行可按官

价用美元向美国兑换黄金。为使黄金官价不受自由市场金价冲击，各国

政府需协同美国政府在国际金融市场上维持这一黄金官价。

b．其他国家货币与美元挂钩。其他国家政府规定各自货币的含金

量，通过含金量的比例确定同美元的汇率。

c．实行可调整的固定汇率。《国际货币基金协定》规定，各国货

币对美元的汇率，一般只能在法定汇率上下各1%的幅度内波动。若市

场汇率超过法定汇率1%的波动幅度，各国政府有义务在外汇市场上进

行于预，以维持汇率的稳定。若会员国法定汇率的变动超过10%，就必

须得到国际货币基金组织的批准。1971年12月，这种即期汇率变动的幅

度扩大为上下2.25%的范围，而决定“平价”的标准，也由黄金改为特别

提款权。布雷顿森林体系的这种汇率制度被称为“可调整的钉住汇率制

度”。

②国际储备资产

《国际货币基金组织协定》中关于货币平价的规定，使美元处于“等

同”黄金的地位，成为各国外汇储备中最主要的国际储备货币。

③国际收支的调节

国际货币基金组织会员国份额的25%以黄金或可兑换成黄金的货币

缴纳，其余则以本国货币缴纳。会员国发生国际收支逆差时，可用本国

货币向国际货币基金组织按规定程序购买（即借贷）一定数额的外汇，

并在规定时间内以购回本国货币的方式偿还借款。会员国所认缴的份额

越大，得到的贷款也越多。贷款只限于会员国用于弥补国际收支赤字，

即用于经常项目的支付。《国际货币基金组织协定》还规定，会员国未

经国际货币基金组织同意，不得对国际收支经常项目的支付或清算加以

限制。

④组织保障——成立国际货币基金组织和世界银行

国际货币基金组织和世界银行是布雷顿森林体系的一大特色。《国

际货币基金组织协定》确定了国际货币基金组织的宗旨：

a．建立国际货币基金组织机构，促进国际货币合作；

b．促进国际贸易和投资的均衡发展，提高会员国的就业和实际收

入水平，扩大生产能力；

c．促进汇率稳定，维护正常汇兑关系，避免竞争性货币贬值；

d．建立多边支付体系，设法消除外汇管制；

e．为会员国提供资金融通，纠正国际收支失衡；

f．缩小或减少国际收支赤字或盈余的扩大。

1945年12月世界银行建立，对广大发展中国家用于生产目的的投资

提供和组织长期贷款和融资，并鼓励发展中国家生产与资源的开发，通

过保证或参与私人贷款和私人投资的方式，促进私人对外投资，用鼓励

国际投资以开发会员国生产资源的方法，促进国际贸易的长期平衡发

展，维持国际收支平衡。这都不同程度地解决了会员国和广大发展中国

家战后恢复和发展经济的资金需要。

3一旦企业决定进入外国市场，就需要选择合适的进入模式。请

简述常见的6种国外市场进入模式。

答：企业进入国外市场的模式各有其优缺点，主要包括：出口、交

钥匙工程、技术授权、特许经营、与东道国企业成立合资企业以及在东

道国成立全资子公司等。

（1）出口

即国内生产，国外销售，这是一种传统，简单，风险最低的进入方

式。许多制造企业最初都是以出口者的身份开始其全球扩张的，在打开

销售市场之后，再调整为其他的模式。这种模式一般是以在国外设立出

口机构或国际部的形式向外国的中间商出口商品，或与国外的零售商合

作，甚至直接向用户推销，从而获得第一手的市场信息和国际化经营的

经验，及时地适应国外市场的变化，调整经营策略和经营方法。

（2）交钥匙工程

交钥匙工程是指承包商同意把工程所有的细节都移交给外国客户，

其中包括对经营人员的培训。交钥匙工程在化工、医药、炼油和金属加

工行业十分普遍，所有这些行业都需采用复杂、昂贵的生产技术。

交钥匙工程能够从具有复杂流程的专有技术资产中获得巨大经济回

报，这个战略在对外直接投资受东道国政府的管制时尤为有用。交钥匙

工程的弊端在于：①采用交钥匙工程的企业往往对外国缺乏长期的兴

趣；②与外国企业进行交钥匙工程项目可能会在无形中树立一个竞争对

手；③如果企业的生产技术是一种竞争优势来源，则通过交钥匙工程出

售技术就等于向潜在的或现实的竞争对手出售竞争优势。

（3）技术授权

技术授权协议是指在协议中规定，在某一特定时间内，许可方把无

形资产授予另一个实体（接受方），许可方从接受方处收取一定的许可

使用费。无形资产包括专利、发明、配方、程序、设计、版权和商标

等。

采用技术授权方式，企业不必承担开发一个外国市场所需的开发费

用和风险。技术授权方式适用的情形包括：当企业不愿对一个不熟悉的

或政局动荡的外国市场投入巨大的财务资源时；当企业希望参与到一个

外国市场中去，但是由于投资壁垒而不能这么做时；当一家企业拥有一

些有商业应用价值的无形资产，而它自身又不想开发这些应用价值时。

技术授权方式的缺点在于：①它不能使企业对制造、营销以及实现

经验曲线和区位经济所必需的战略给予严密的控制；②在全球市场竞争

可能要求企业在国家间协调战略行动；③把技术诀窍授权给外国公司时

本国公司将面临风险。

（4）特许经营

特许经营从根本上讲是技术授权的一种特殊形式，在特许经营中，

特许方不但向被特许人出售无形资产（通常为商标），而且坚持要求被

特许人同意遵守严格的有关如何经营企业的规则。特许方还将经常帮助

被特许人经营业务以求得不断的发展。

特许经营的优势在于：①企业可以免除许多自己开发外国市场所必

须承担的成本和风险；②激励被特许人尽快地建立起盈利性的经营活

动；③运用特许经营的战略，服务企业可以以相对低的成本和风险很快

地树立起全球形象。

特许经营也存在一定的弊端，它可能会束缚企业从一个国家获取利

润来支持在另一个国家的竞争性活动的能力；同时，企业难以对质量进

行控制。

（5）合资企业

合资企业是指由两个或两个以上的独立企业共同出资而成立的企

业。

优点：①企业可以通过从当地合资者处获得有关东道国竞争状况、

文化、语言、政治体制和经营体制等知识而受益；②如果进入一个外国

市场的开发成本或风险很高，企业可以与当地的合资伙伴分摊这些费用

或风险；③在许多国家，出于政治上的考虑，合资企业往往是唯一可行

的进入模式。

缺点：①进行合资经营的企业将冒着把其技术控制权拱手让给合伙

人的风险；②当投资企业各自的目标与目的发生了变化或它们对应该实

施的战略有不同的看法时，这种共同拥有股权的安排往往会导致在控制

权上的冲突和矛盾。

（6）全资子公司

在一家全资子公司中，企业拥有100%的股权。要在一个外国市场

中建立一家全资子公司可以通过两种方式：企业可以在那个国家建立新

的经营活动——创办新企业；也可以并购现有的企业，利用这家企业推

销其产品。

优点：①当一家企业的竞争优势建立在技术能力基础上时，全资子

公司常常是最合适的进入模式，因为它可以降低对这种能力失去控制的

风险；②全资子公司使企业得以对不同国家的经营进行严密的控制，这

是进行全球战略协调所必需的；③如果企业想要实现区位和经验曲线经

济，就必须设立全资子公司。

缺点：从资本投资的角度看，设立全资子公司常常是为外国市场提

供服务的各种方法中成本最高的方法，这样做的企业必须承担海外经营

的全部成本和风险。

4简述霍夫斯泰德描述国家文化差异的模型。

答：在文化与工作场所的价值观之间的相关性方面，最为著名的一

项研究是由霍夫斯泰德主持的。霍夫斯泰德收集了1967～1973年间60多

个国家中为IBM工作的11.6万名员工工作态度和价值观的数据，这些数

据使他能够比较40个不同国家的文化。霍夫斯泰德从中归纳出他认为能

够概括不同文化的四种维度——权力距离、个人主义与集体主义、不确

定性规避、男性主义与女性主义。

（1）概括不同文化的维度

①权力距离维度强调的是在一个社会中如何对待人在体力和智力方

面存在差异的事实。按照霍夫斯泰德的观点，人们可以发现一些高权力

距离文化的国家会使这种不平等随时间转化为权力和财富的不平等，而

低权力距离文化的国家则尽可能缩小这种不平等。

②个人主义与集体主义维度强调的是个人与他的伙伴之间的关系。

在个人主义的社会里，个人之间的联系是松散的，个人成就和自由是高

度受重视的。在集体主义的社会里，个人之间的联系是紧密的，在这种

社会里，人们生来就是集体的成员，扩大到家庭也是如此，每个人都应

重视其所属集体的利益。

③不确定性规避维度是用来度量不同文化中其成员对不确定情形的

接受程度。高不确定性规避文化的成员将工作安全、职业类型、退休待

遇等放在优先地位，他们也更需要规章和条例，经理需要发出清晰的指

令，而下属的主动性则受严格的限制。低不确定性规避文化则表现出更

愿意冒风险和对变革抵触情绪较少的特性。

④男性主义与女性主义维度是探寻性别与工作角色之间的关系。在

男性主义文化中，性别角色明显不同，传统的“男性价值观”（诸如成就

和有效地行使权力）决定文化观念。在女性主义文化中，性别角色没有

很明显的区别，在同类的工作中男人与女人之间几乎没有差异。

（2）霍夫斯泰德国家文化差异模型的缺陷

①霍夫斯泰德假设在文化和民族国家之间存在一一对应关系，但实

际上，许多国家有一种以上的文化，霍夫斯泰德的研究没有关注这种区

别。

②霍夫斯泰德的研究还受到其自身文化的限制。该团队全部是由欧

洲人和美国人组成的，他们向IBM雇员所问的问题和对答案的分析受到

他们自己的文化偏见和兴趣的影响，所以霍夫斯泰德的结论肯定是西方

风格类型的。

③为霍夫斯泰德的研究提供数据的人不仅都来自计算机行业，而且

都在同一家公司（IBM）工作。当时的IBM以其较强的企业文化和独特

的雇员选聘过程著称于世，这可能使雇员价值观在若干重要方面与其母

国的文化价值观不同。还有，某些社会阶级（如非熟练手工工人）在霍

夫斯泰德的研究样本中是缺失的。

④霍夫斯泰德的研究在今天看来也有些过时了，文化并不是静止

的，它们随时间而变化，尽管变化得很慢。20世纪60年代和70年代被认

为是合理的某种特性可能在今天已不复存在。

三、论述题（4题，每题20分，共80分）

1企业可以采用4种基本战略在国际环境中参与竞争：国际战略、

多国战略、全球战略、跨国战略。请阐述这四种基本战略的含义，比较

它们之间的异同，并说明每一种战略的利弊。

答：全球化背景下的战略可以分为国际战略、多国战略、全球战略

和跨国战略4种模式。每种战略各有其优缺点，各种战略的适用性取决

于降低成本和地区调适压力的程度大小。图2为这四种基本战略的对

比。

图2跨国经营的4种基本战略

（1）国际战略

①含义

国际战略指向国外市场转让当地竞争者缺少的技能和产品，利用母

国的创新来提高海外子公司的竞争地位。国际化进程主要依靠母国开发

的新产品、程序和战略转移到海外欠发达市场，其核心内容是确定母公

司在技术创新和开发能力上有怎样的竞争优势以及在产品生命周期的哪

个阶段通过跨国经营方式转移到国外。

②利弊

国际战略的优点是集中管理，可以节约大量的成本支出；缺点是产

品对东道国当地市场的需求适应能力差。所以如果一个跨国公司选择国

际战略，需要具备核心竞争力，并且对手不具备这种能力，同时企业面

临的本土化和降低成本压力都相对较弱。

（2）多国战略

①含义

多国战略是根据不同国家的不同市场，提供能满足当地市场需要的

产品和服务。采用多国战略的企业寻求的是地区调适最大化。多国战略

把重点放在最大限度地顾及东道国的差异上，以广泛地改造其提供的产

品和营销策略以适应不同国别条件。多国战略的核心内容是确定各个东

道国市场的需求特征，生产什么样的产品才能满足东道国市场的需求，

这样就能从组织结构、决策机构、人力资源、经营方式等方面提高子公

司对东道国经营环境的适应能力。

②利弊

多国战略的优点在于跨国公司对东道国的市场需求适应能力强，市

场反应速度快，可以弹性地适应当地消费者需求和竞争等方面的要求，

容易被当地社会所接纳。

其缺点表现在：首先，资源分散造成的成本上升，跨国公司需要在

各主要市场建立不同的营销和生产方式，增加管理成本；其次，子公司

的自主性强，可能会影响各子公司在价值活动方面的协同，影响它们之

间的知识共享，可能会损害形象的统一性。此战略的适用情境是本地化

反应压力较大。

（3）全球战略

①含义

全球战略指跨国公司从全球角度出发，利用不同国家和地区的区位

比较优势，把价值链的各个环节和职能加以分散和配置，有机地结合，

实现综合一体化的经营，努力降低成本，获得长期利益。因此，采取全

球战略的企业强调的是增加盈利能力。全球战略的核心是确定什么样的

产品是全球产品；怎样在全球范围内合理配置有限的生产资源，实现全

球产品的大规模生产经营；如何通过集权管理和决策，有效协调和控制

全球范围内的生产活动，从而提高企业的经营效率。

②利弊

全球战略的优点在于能够集中力量建立规模经济优势，将制造活动

转移至低成本国家、增强灵活性，可以有效地降低成本。

全球战略的弊端在于：a．全球化需要增强协调、加强报告甚至增

加员工，这将会明显引发管理成本；b．过度集中化会损害当地公司的

动力和士气；c．产品标准化可能会导致一个产品不能满足任何客户的

结果；d．活动集中化可能会降低反应速度和灵活性。

（4）跨国战略

①含义

企业采取跨国战略是为了同时取得低成本优势、产品差异化优势和

技术的扩大效应。通过区位经济、规模经济和学习效应获得低成本；通

过区域市场解决地方差异问题以实现产品差异化；通过在公司全球营运

网络的子公司间实行技术流动促进技术的扩大效应。

②利弊

跨国战略的优势在于通过建立内部依赖能够