责任追究管理新规制度

责任追究管理制度

1、总则

为了促进企业职员忠于职守，确保各项工作落实到位，强化工作责任、提升工作质量、降低工作失误和差错，提升上道工序为下道工序服务意识，督促职员主动自觉发觉工作差错，降低主观差错率，对各岗位出现相关责任问题给对应处理，特制订本制度。

范围：2.1本制度适适用于企业所属全部职员。

2.2企业全部职员应遵照本制度检验自己工作，做到事事有落实，人人有责任，各司其职，各负其责，责任明确，违反必究。2.3工作过失责任追究，坚持实事求是、有错必究，惩处和责任相适应，教育和惩处相结合标准。

2.4工作过失责任分为：直接责任、间接责任和领导责任。

内容：本制度由总则、工作责任、责任追究和处罚、过失细则和附则五部分组成。3.1工作责任

3.1.1副总、总监级以上领导工作责任：企业副总、总监级以上人员作为领导者、计划者、决议者、实施人、监督人，对企业经营管理负担总体责任。

1）对董事会及企业决议负担实施责任；2）对企业决议质量负担决议责任；

3）对分管下属部门担负领导和监督责任，并对分管部门工作出现纰漏或造成不良影响负连带责任；

4）对因统揽全局不够、总体方法不力造成后果负关键责任。

3.1.2部门责任人工作责任：各部门经理是实施企业经营管理决议、计划、方案第一责任人。对部门职员在落实企业经营决议、计划、方案、管理制度过程中出现方法不够、工作不细、管理不利、工作推诿拖延、玩忽职守带来损失、出现漏洞，负担领导、督察、连带、执行责任。

3.1.3职员工作责任：除企业领导、部门责任人之外各级管理人员及通常职员是实施各项工作直接责任人。

1)对企业和本部门下达工作任务未保质保量完成负担实施责任；2)对未配合工作关联部门或同事工作、推诿拖延负担实施责任；

3)对未按时完成工作步骤造成其它部门工作步骤拖延负担实施责任；

4)对不严格实施企业各项规章制度和违反操作步骤负担实施责任。3.1.4各部门经理是负责监查责任第一人，对企业各项规章制度、操作步骤要求负相关键责任。

3.2责任追究和处罚

3.2.1责任追究依据：企业章程、规章制度、操作步骤、通知、会议决议、工作计划、工作联络单等书面文件及其它可证实工作责任事实。

1）因企业领导责任、部门责任人责任、职员工作责任给企业造成经济或荣誉损失，无法填补，企业有权给当事责任人开除处理，而不做任何经济赔偿，并要求当事人赔偿企业损失。

2）因企业领导责任、部门责任人责任、职员工作责任给企业造成经济或荣誉损失，能够填补，企业有权要求当事人在一定时限内给予填补，并赔偿企业损失。

3）企业除有权要求企业领导、部门责任人、各级职员赔偿企业损失外，对下述问题负有工作责任，企业应给对应经济处罚。

处罚（成长赞助金）为名目，原因及金额填入“责任追究处罚通知单书”。“责任追究处罚通知单书”一式两联，一联由行政人力部转交财务部作为工资扣发依据，另一联留存职员档案中，作为企业评定职员绩效，发放绩效奖或分成奖扣减参考依据。

4）企业职员因工作不细、责任心不强造成工作犯错给企业带来经济、形象损失（如对外报送文件关键数据犯错、款项付错、采购价格偏高等类似情况）按50元/次对责任职员进行处罚。部门经理按当事职员处罚总额50%负担监督不利处罚。5）非因政府部门或其它企业等外界原因原因（如部门推诿、工作拖延或遗忘等原因），企业员工未能在企业或部门会议决议、企业或部门通知、部门或个人月工作计划中要求时间内按要求完成工作事项，企业按50元/项对当事职员进行实施不利处罚，部门经理按当事职员处罚总额40%负担监督不利处罚，分管副总按部门经理处罚额20%负担领导不利处罚。

3.2.2企业职员未严格实施企业规章制度或操作步骤中关键步骤，每违反一次，或非关键步骤，每违反三次，企业按50元对当事职员进行实施不利处罚，直接领导按当事职员处罚总额50%负担监督不利处罚。3.2.3企业职员未按时完成本职员作造成其它部门工作步骤拖延，企业按50元/次对当事职员进行处罚，直接领导按当事职员处罚总额40%负担监督不利处罚。

3.2.4企业职员因工作忙为由拒绝或拖延工作关联部门或同事提出配合性（帮助性）工作，每发生一次，企业按50元对当事职员进行处罚。部门经理按当事职员处罚总额30%负担领导不利处罚。

3.2.5各部门要求其它部门配合工作时，应在“工作联络单”中注明需其它部门完成工作时间和预期应达成结果。对于显著不能在要求时间内完成事项，配合部门经理应于接收“工作联络单”当日和工作请求部门经理协商处理。次日协商处理不成，可由分管领导、总经了处理。

3.3其它类似上述情形。3.3.1处罚程序：

1)副总、总监级以上企业领导在抽查分管范围内各项工作时可代表企业给处罚，行政部负责填写“责任追究处罚通知书”给处罚。

2）部门责任人对于其它部门工作责任能够“工作联络单”向行政部提出申请，行政部负责填写“责任追究处罚通知书”并经企业领导审批后给处罚。

3）部门责任人对于部门内职员工作责任能够“工作联络单”向行政部提出申请，行政部负责填写“责任追究处罚通知书”并经分管副总审批后给处罚。全部职员在实施和开展工作过程中，有下列情形之一者，应该追究工作过失责任：

4.1对企业要求，应急于处理、而不处理或有意过失拖延。

4.2对企业要求，应按步骤处理、而不按步骤进行。

4.3无要求依据或违反企业要求、技术规程、规范标准、工作步骤实施。

4.4超越本职权限实施。

4.5对包含多个部门共同完成事项，不立即主动协调，相互推诿或拖延不办。

4.6单个部门事项完成后，需移交其它部门而不移交、拖延移交。

4.7单个或多个部门事项完成后，需上报而不上报、拖延上报。

4.8无正当理由，未完成本职员作或完成工作未达成标准要求。

4.9在要求时间内，确因某种或多方面原因，造成本职员作不能准期完成而不立即请示汇报。

4.10在推行职责过程中，因工作情况发生改变，而未立即请示上报，擅作主张，造成工作失误。

4.11对属于本职岗位职责范围内事项，推诿、拖延不办。4.12直接人未经审核人审核、同意人同意，直接作出具体工作行为，造成工作过失后果发生，负直接责任。

4.13直接人弄虚作假，致使审核人、同意人不能正确推行审核、同意职责，造成工作过失后果发生，承接人负直接责任。

4.14虽经审核人审核、同意人同意，但直接人不依据审核、同意意见实施具体工作行为，造成工作过失后果发生，承接人负直接责任。4.15直接人提出方案或意见有错误，审核人、同意人应该发觉而没有发觉，或发觉后未予纠正，造成工作失误后果发生，操作人负直接责任，审核人负间接责任，同意人负领导责任。

4.16审核人不采纳或改变直接人正确意见，经同意人同意造成工作过失后果发生，审核人负直接责任，同意人负间接责任。

4.17审核人不报请同意人同意，直接作出决定，造成工作过失后果发生，审核人负直接责任。

4.18同意人不采纳或改变直接人、审核人正确意见，造成工作过失后果发生，同意人负直接责任。

4.19集体研究、认定而造成工作过失后果发生，集体共同负担责任，持正确意见者不负担责任。

4.20两人以上有意或过失，造成工作过失后果发生，按个人所起作用确定责任。5、对工作过失责任人，视情节轻重作以下处理：

5.1情节较轻未给企业造成经济损失，给相关责任人批评教育或书面告诫，并处以50元成长赞助金处理。

5.2各工作岗位，如因工作不到位，工作质量不高，造成相关方投诉情况属实，每出现一次处以成长赞助金100元。

5.3缺乏调查研究、工作浮夸，提供不实数据、虚假资料等论证依据，影响经营决议正确性，每出现一次处以成长赞助金200元。

5.4对属于职责范围内事项，推诿、拖延不办，每出现一次处以成长赞助金200元。

5.5无正当理由在要求时间内未完成本职员作或完成工作未达成标准要求，每出现一次处以成长赞助金100元。

5.6私自对外以企业名义进行有偿活动，违规收取押金、确保金和其它费用，出现一次处以成长赞助金500元，收缴违规收取费用，同时并开除当事人。情节严重，追究其法律责任。

5.7超越要求权限实施许可或私自提升、降低许可条件，造成不良影响和后果，出现一次处以成长赞助金200元。5.8当工作指令已经下达，无正当理由，在安排时间内无结果，出现一次处以成长赞助金100元。若造成相关方投诉情况属实，每出现一次处以成长赞助金200元。

5.9需多个部门相互协调和配合事项，无正当理由，在要求时间内未能完成，出现一次处以成长赞助金200元。

5.10在岗位职责范围内，对违反企业规章制度和管理要求行为，袖手旁观而未加以阻止，出现一次处以成长赞助金100元。

5.11属于岗位职责范围内督促检验和处理，而未进行督促检验和处理，出现一次处以成长赞助金100元。

5.12各岗位人员未按职责或要求要求进行工作，而当班责任人未发觉或发觉未做处理，出现一次处以成长赞助金200元。

5.13各部门相关技术资料、文档、报表整理或上报不立即，部门责任人未督促检验和处理，出现一次处以成长赞助金200元。5.14全部结算款项结算有误，一律由相关责任人赔偿误差损失。并视情节轻重，追究其相关责任。

5.15签署协议失误或事实和协议文本有出入，而引发相关方争议，出现一次扣罚责任人50%年终奖金。

5.16未根据要求保管会计资料致使会计资料毁损、丢失，出现一次处以成长赞助金100元。构成犯罪，追究法律责任。

5.17未严格审核会计原始资料，对不合要求会计原始资料报销入帐并造成损失，由责任人承担10%损失。

5.18严格控制现金使用范围，保管好现金，造成现金损失，由责任人全部负担赔偿责任。

5.19对来文、来电、来函，未按要求签收、登记、提出拟办意见，无正当理由未按要求时限报送批办，出现一次处以成长赞助金50元。

5.20未严格实施保密和文件管理要求，致使文件、档案、资料泄密、损毁或丢失，出现一处以成长赞助金款100元，并有当事人在要求时间内完成补救方法。情节严重，追究法律责任。

5.21差错在上一道工序已经产生或是上一道工序操作不规范所引发，而下一道工序操作人未仔细检验造成差错被查实，责任人明确，上下两道工序责任人全部应作对应扣罚，同时，该情况不能作为下道工序差错责任人免去扣罚理由（本制度有明确要求情况除外）出现一次处以成长赞助金100元。5.22企业决定开会后，没有立即下达会议通知或错漏通知，致使和会人员迟到或缺席会议，处以成长赞助金10元/次。

5.23无特殊原因，会议资料没有立即发给参会人员，处以成长赞助金10元、会议形成决议没有立即督办，处以成长赞助金10元/次。

5.24会议期间参会人员未关闭通讯工具或设置静音、振动模式及随意进出、交头接耳、打瞌睡等，处以成长赞助金10元/次。

5.25行政管理中，没有检验消防值班情况，造成无人值班或脱岗，处以成长赞助金10元/次；没有按要求对司机进行行车安全教育，或司机违章造成损失超出1000元事故，处以成长赞助金50元/次；没有立即办理车辆年检、保险、油票购置，处以成长赞助金10元/次；内部信箱连接不畅超出2小时（电信原因、服务器故障、病毒入侵除外），处以成长赞助金50元/次。职员参与各部门组织相关培训，无故迟到、早退者，罚款50元/次，无故缺席者处以成长赞助金100元/次；职员参与各部门组织相关培训，组织者要求在培训结束后提交书面材料而逾期未交者，处以成长赞助金50元/次；5.26财务管理中，违反制度划转资金、报销费用，或未按文件约定划转业务费用，处以成长赞助金50元/次；没有立即向企业领导呈报相关资金等统计报表，处以成长赞助金50元/次；企业购置或处理固定资产后，没有立即办理相关手续，或相关手续到齐后未立即进行账务处理，处以成长赞助金50元/次；没有每三个月组织一遍财务会计工作检验，致使有问题未立即发觉，处以成长赞助金50元/次；对个人借款超时限没有立即采取方法，处以成长赞助金50元/次；会计核实出现损失性错账（除业务、接口、人事等部门提供原始数据错误以外），处以成长赞助金50元/次。职员携带企业现金被盗、被抢，根据损失全额赔偿；转账支票填写错误造成支票被退回，处以成长赞助金50元/次；没有立即催收款项到账，没有立即核实资金利息，对其责任人处以成长赞助金50元/次；汇报财务计划实施情况、工程进度和制度实施情况时出现差错，处以成长赞助金50元/次；未定时备份财务数据或因财务软件维护不好造成数据错误，处以成长赞助金10元/次；26、人力资源管理中，培训组织工作不严谨，出现严重纰漏，罚款10元/次。私自更改职员考勤结果，对迟到早退者自做主张免于处罚，处以成长赞助金100元/次；薪酬福利发放、社会统筹计算缴纳等发生差错，处以成长赞助金50元/次。

5.27对经营管理中出现问题调查处理不立即，处以成长赞助金10元/次；内审工作出现差错，造成评审结论不真实，处以成长赞助金100元/次；5.28未按要求使用公章，造成后果发生，出现一次处以成长赞助金100元。造成企业经济损失，由相关责任人负担经济赔偿责任。