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“人人文库”水印下载源文件后可一键去除,请放心下载!(图片大小可任意调节)2024年知识竞赛-上海电气合规管理及认证知识笔试参考题库含答案“人人文库”水印下载源文件后可一键去除,请放心下载!第1卷一.参考题库(共75题)1.受到一级制裁的企业或个人可能面临()美元或涉案金额两倍以上的行政罚款,一级100万美元的刑事罚金;在此基础上,涉事个人还可能面临高达()年有期徒刑。A、25;50B、50;25C、25;25D、25;202.从事《主要责任人安全生产、环境保护失职处罚清单》所列示活动,不包括下列选项()。A、起重吊装作业B、特种作业C、高空作业D、清洁作业3.纳入集中采购范围的物资不得进行议标采购。4.网络安全与数据保护三部曲是()A、2015年国家安全法B、2015反恐怖主义法C、网络安全法D、2004年电子签名法5.本制度有几个操作制度?()A、房地产经营性投资的业务管理B、房地产租赁业务管理C、房地产处置、购置的业务管理D、房地产权证的业务管理6.上市公司拟进行一项重大投资,首次披露时点应为()。A、7月10日,签订附生效条件的投资协议B、7月20日,董事会审议批准C、8月10日,发出临时股东大会通知D、8月26日,临时股东大会批准7.公司取得的政府专项资金,必须做到()。A、专款专用B、专账管理C、专账核算D、专人管理8.融资性贸易容易带来如下风险()A、资金损失风险B、法律风险C、税收风险D、经营风险9.企业领导人员参与集团培训计划及调研以外的社会化培训,费用应该有谁承担?()A、集团B、企业C、第三方D、本人10.国家出资企业所属非重要、关键子企业的产权转让事项由()负责审批。A、标的企业自行审批B、标的企业所属上级单位审批C、国资委审批D、国家出资企业审批11.投资金额超过预算10%或投资金额超过预算4000万元的,必须调整方案重新上报审批。12.企业不得从事如下采购行为()A、违规招、投标B、干预、规避或操纵招、投标C、无合理理由不执行招、投标结果D、违规开展审计、法务等集中管理业务采购13.以下属于根据内幕消息获利的是()。A、公司高管公布年度报告2个交易日后买入公司股票B、参与公司重大对外投资项目的员工在投资协议谈判期间卖出公司股票C、公司财务部经理在中期报告披露3个交易日后卖出公司股票D、参与公司限制性股票激励的员工甲在股票解锁后抛售对应的公司股票14.企业不得()、伪造、篡改环境监测数据。A、虚报B、瞒报C、拒报D、如实上报15.无效合同的无效始于()A、合同成立之日B、人民法院判决之日C、仲裁机构裁决之日16.企业分立、合并、重组、改制、撤销等经济行为涉及资产或产权结构重大变动情况的,需要进行清产核资。17.IT建设和运维采用外包方式,安全责任也可以外包了。18.以下哪个工资项不在集团规定的薪酬科目内?()A、基本工资B、月度绩效奖金C、专项津贴D、工龄津贴19.对于企业领导人员参与外部高价培训项目,说法准确的有哪些?()A、原则上,企业领导人员不应参加任何外部高收费培训项目B、从岗位实际需求出发,判断是否需要参加C、培训不得名为学习提高、实为交友联谊D、应按要求完成培训申请,经审核同意后方能参与20.下列哪个不属于侵犯商业秘密的行为()A、违反约定使用或披露他人商业秘密B、不披露、不使用或不允许他人使用非法获取的商业秘密C、教唆、引诱、帮助侵犯商业秘密D、明知侵犯商业秘密行为、仍获取、披露、使用或者允许他人使用21.自己在国家承认的国际展览会展出,而后他人未经申请人同意泄漏发明创造内容的,自展出公开之日起6个月内该发明创造不丧失新颖性。22.财务性投资按投资执行单位上报的方案跟踪考核,投资收益或损失不纳入经营者考核。23.政府专项科研资金可用于()。A、支付员工福利B、资金拆借C、投资D、科研人员工资24.下列哪些行为构成变相投资或融资?()A、违反规定提供赊销信用B、违反规定提供预款C、违反规定提供垫支D、违反规定利用业务超额预付款25.领导干部应组织需要在其他企业兼任职务的,可以在兼职企业领取津贴。26.2019年上海电气集团应收款项存货占比考核指标中,存货考核范围包括存货加上建造合同形成资产中的已完工未结算存货部分。27.根据我国《专利法》规定,在专利侵权纠纷中,被控侵权人提供哪些证据,可以证明不构成侵犯专利权?()A、现有技术B、仅用于科学实验C、权利用尽D、强制许可28.卫生防护装置()的设备设施不得转让。A、有效B、完好C、完整D、失效29.甲公司将一项专利许可给乙公司使用,如该专利被无效,则该专利实施许可合同无效,甲公司应返还专利使用费。30.经批准后可以采取非公开协议转让方式进行的企业产权转让情形包括()A、涉及主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域企业的重组整合,对受让方有特殊要求,企业产权需要在国有及国有控股企业之间转让的B、同一国家出资企业及其各级控股企业或实际控制企业之间因实施内部重组整合进行产权转让的C、为获取相关资源而向特定战略投资者进行产权转让的D、以上都是31.哪个部门负责统筹协调网络安全工作和相关监督管理工作?()A、行业主管B、公安C、网信D、工信32.张某在参加公司会议时获悉公司拟进行重大资产重组,以下属于内幕交易行为的有()A、张某自己买入公司股票1000股B、张某建议陈某买入公司股票C、张某用儿子的账号买入公司股票D、张某告诉王某公司拟进行重大事项,王某第二天买入公司股票33.目前,与招投标相关的比较重要的三部法律不包括()A、《中华人民共和国招投标法》B、《中华人民共和国政府采购法》C、《中华人民共和国招投标实施细则》D、《中华人民共和国反不正当竞争法》34.某企业处置预算内的一批设备,评估报告出具日期为2018年4月30日,该企业在2019年5月10日可在设备处置平台上挂牌处置该批设备。35.企业不得使用未经定期()的特种设备。A、校准B、检验C、检查D、检测36.各导班子主要负责同志要履行党风廉政建设和反败工作()职责,做到重要工作亲自部署,重大问题亲自过问,重点环节亲自协调,重要案件亲自督办,领导班子其他成员要坚持(),根据分工抓好职责范围内的党民廉政设和反腐败工作。A、第一责任人;“一岗双责”B、重要;“一岗多责”C、第一任人;“一案三查”37.商务和外事活动宴请时,严格控制陪餐人数。接待对象在10人以内的,陪餐人数不得超过3人;超过10人的,陪餐人数不得超过接待对象的()。A、三分之一B、三分之二C、四分之一D、任意安排38.集团总部对子公司合规管理的控制措施不包括()A、替子公司制定合规方针B、确立集团总部对子公司进行合规管理评估机制C、对子公司负责人进行合规考核评价D、对子公司进行合规审计39.某企业有一批设备需要处置,原值9.9万元,未列入预算,该企业对这批设备有自行处置权。40.市场类非控股投资项目的评价指标中:低于50%的参股投资项目的投资收益率要求不低于6%或内部收益率不低于8%。41.美国出口管制法律的域外使用四项基本原则不包括()。A、法制原则B、属人原则C、效果原则D、保护原则E、属地原则42.按照集团薪酬标准科目及财务科目对照表,哪些工资项应记账至“工资总额-奖金”?()A、基本绩效B、生产奖C、绩效奖金D、保密津贴43.境外投资合规管理要求:企业开展境外投资,应确保经营活动全流程、全方位合规、全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。44.印章应在办公室内使用,做到随用随拿,用后归位,严禁随意放置。原则上不能将印章携带出单位;如确因业务特殊需要,应经单位相关领导审批同意后,由印章管理人员(或授权人员)陪同前往用印,()。A、不得委托他人代管代用B、可以委托他人代管代用C、任何人均能使用D、已批准外带,可随意使用45.哪些费用可以用于支付员工薪酬?()A、工资总额B、管理费用C、销售费用D、福利费46.合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。47.我国建立招投标体系的真正目的不包括()A、资金的使用效率B、工程安全C、防止利益输送48.因业务需要,急需支付一笔税金,需在缴税凭证上直接加盖印鉴章才能支付。现将印鉴章带至银行,哪些人可以携带?()A、采购部经理B、出纳及行政专员C、会计D、会计及行政专员49.下列哪些行为是不符合规定的?()A、出纳编制银行调节表B、出纳保管财务专用章,财务主管保管财务印鉴私章C、非财务人员外带印鉴办理相关业务D、会计保管空白凭证50.工程项目负面清单主要依据的法律法规有()A、建筑法》B、建设工程质量管理条例》C、招标投标法》D、招标投标法实施条例》51.技术转让中的垄断行为不包括()A、限制改进,要求受让人无条件提供改进B、允许开发和采购竞争性技术C、搭售不必要的设备、零部件和技术D、禁止对许可技术的权利提出质疑52.配置领导人员办公用房,按使用面积计(合用房间的按人均计),领导成员不得超过(),中层干部不得超过人均30平方米。A、60平方米B、55平方米C、50平方米D、45平方米53.存货管理是生产经营权的组成部分。54.法律合规风险防控措施包括:事前做好闭环管理签约关、事中把好“履约关”、事后及时做到催讨、行权、止损。55.影响上市公司市场形象的因素有哪些?()A、公司业绩B、公司业务发展趋势C、公司内控水平、合规意识D、以上都正确56.合同欺诈的法律责任有()A、民事责任B、行政责任C、刑事责任D、以上都是57.加强合同管理、提高契约意识的注意事项包括:风险意识、法律意识、合同意识、证据意识。58.企业不得挤占、挪用劳动防护用品()。A、预算B、仓库C、名额D、专用经费59.网络安全合规管理是企业网络安全管理体系建设的基石和助推器。60.需要赠送纪念品的,人均不超过600元,应当有利于宣传企业形象,展示企业文化,特别指出的是:严禁赠送()、会员卡和商业预付卡。A、礼金B、贵重物品C、有价证券D、支付凭证61.《工业控制系统信息安全防护指南》是工信部颁发的工控安全行业规范。62.中央提出《关于改进工作作风、密切联系群众》,即“中央八项规定”的时间是()。A、党的十八大B、2012年12月26日C、2012年12月4日D、2015年1月16日63.下列哪些行为会被追责?()A、以白条充抵现金B、挪用资金C、侵占资金D、虚开发票套取资金64.下属公司因紧急采购将刚收到的银行承兑汇票直接背书转让给供应商。65.企业完善的安全管理制度是()。A、集团层面的制度B、产业企业的个性化制度C、集团层面的制度+产业企业的个性化制度D、国家法律法规66.如有集团规定以外的人员因特殊情况需办理延迟退休或退休返聘的,须报哪级党委审批?()A、企业党委B、上级产业集团党委C、电气集团党委D、总公司党委67.《网络安全法》对企业安全工作的要求有哪些?()A、开展网络安全等级保护B、建立应急预案和定期演练C、实施个人信息和重要数据保护D、定期开展安全教育培训68.招商过程中必须选择比价和招标方式。69.按照集团薪酬标准科目及财务科目对照表,哪些工资项应记账至“工资总额-工资”?()A、基本工资B、基本绩效C、绩效奖金D、高温津贴70.以下符合信息披露要求的是()。A、在年度报告中汇总披露公司年度诉讼情况,涉案金额达到公司净资产的20%,年度中间不做披露B、在公告中宣传公司产品,使用广告性语言C、在董事会会议结束后两个交易日内披露决议公告D、通过公司网站发布重要投资信息71.置业公司是集团授权作为房地产经营性投资运作的唯一专业平台。72.企业可以通过与承包方签订“以包代管”协议规避安全生产责任。73.对印度投资的劳工用工建议包括熟悉本地法律、签署劳动合同与制定劳动手册、合理使用”限制离职“条款及做好属地化经营策略。74.房地产处置途径主要有()A、政府征收B、政府收储C、市场公开转让D、集团管理层会议批准75.各单位应对公务用车实行(),定点维修、加油,对油费、修理费用及日常运行费用实行单车成本核算。A、分散管理B、集中管理C、随意管理D、无需管理第2卷一.参考题库(共75题)1.领导人员办公用房,需遵循的原则有()A、统筹兼顾B、适用为主C、用足现有办公条件D、满足办公需要2.中共中央办公厅、国务院办公厅《关于对党和国家机关工作人员在国内交往中收受礼品实行登记制度的规定》规定,国有企业、事业单位的负责人在国内交往中,不得收受可能影响公正执行公务的礼品馈赠,因各种原因未能拒收的礼品,必须登记上交。须登记的礼品,自收受礼品之日起(在外地接受礼品的,自回单位之日起)()内由本人如实登记上交。A、一周B、一个月C、三个月D、半年内3.各单位若发生可能导致影响全集团的网络安全事件,如病毒、网络攻击等,必须采取什么措施?()A、查询相关资料B、必须第一时间组织现场应急处理C、上报集团信息化管理和建设部门D、有空再安排处理4.国有企业领导人员不得利用职权为()从事营利性经营活动提供各种便利条件。A、配偶、子女和其他亲属B、配偶、子女和其他工作人员C、配偶、子女和其他特定关系人D、配偶、子女5.不得安排有()的从业人员从事其所禁忌的作业。A、患近视眼B、职业禁忌C、患心脏病D、患高血压6.以下关联交易定价不正确的是()A、参考市价确定B、参考过往年度与关联人就同类产品的交易均价C、参考公司与该关联人的合作关系D、参考公司与非关联人交易产品的平均毛利率水平7.根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》,以下哪些属于利用职权谋取私利以及损害企业利益的行为?()A、个人从事营利性经营活动和有偿中介活动,或者在企业的同类经营企业、关联企业和与企业有业务关系的企业投资入股B、以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品,以及以其他交易形式非法收受请托人财物C、委托他人投资证券、期货成者以其他委托理财名义,未实际出资而获取收益,或者虽然实际出资,但获取收益明显高于出资应得收益8.违反税务管理会产生哪些风险?()A、法律制裁B、财务损失C、声誉损失D、以上都是9.下列哪些行为是绝对不允许的?()A、收款不入账B、虚列支出套取资金C、向民营企业提供担保D、募集资金用于投资10.无特殊原因日常借用房地产权证时限为10个工作日。11.信息披露的基本原则包括()A、真实B、准确C、完整D、及时E、公平12.谁有权批准上市公司及其下属公司提供对外担保?()A、公司董事长B、公司总裁C、上市公司董事会或股东会D、公司财务总监13.集团下属单位所持有的房地产权证由谁集中管理?()A、置业公司B、自己公司14.房地产处置签约主体为房地产权利人。15.对于存货金额占企业流动资产比例较大的企业,一般应对存货进行保险。16.在工程承包建设中,哪种情形有风险()A、在对合同标的进行调查时没有按规定进行调查论证或风险分析B、按规定履行工程项目的决策和审批程序C、按照合同约定对超计价、超进度付款D、按规定对工程以及工程建设有关的货物进行招标17.加强税务风险管理方法有哪些?()A、加强税法的学习B、建立必要的内部复核及监管制度C、建立必要的合同会签制度D、建立发票管理制度,明确相关人员职责E、建立重大交易事项税务管理人员前期介入论证和全程参与的流程F、制定与关联方交易定价的内控制度18.对于非强制招标项目,如果企业选择采用招标方式,不需要受招投标法规的限制。19.企业产权转让可采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中,信息预披露时间不得少于()个工作日,正式披露信息时间不得少于()个工作日。A、10,20B、20,20C、10,10D、20,1020.某企业急需处置一批原值700多万的设备,该企业在该批设备未列入年度设备处置预算的情况下,自行处置了该批设备。然后,又在半年预算调整中,增加了该批设备的处置预算。21.网络安全等级保护规定动作包含哪些?()A、定级B、备案C、等级测评D、整改E、数据恢复22.下列哪些情况不允许科研项目对外申请专项资金支持?()A、项目未列入年度科研预算B、项目内容与年度科研预算内容不符,或项目研究内容与现有能力存在差距C、项目已获得政府资助,或相同项目内容重复对外申报D、上述所有情况23.以个人名义留存现金以备支付部门业务招待费。24.安全防护装置()的设备设施不得转让。A、有效B、完好C、失效D、完整25.我国法律法规对专利申请的说明书描述的技术都给予保护。26.根据我们《专利法》规定,发明专利的保护期限,是从申请之日起多少年?()A、10年B、15年C、20年D、25年27.违反与伊朗有关的一级制裁的法律后果包括行政处罚与刑事处罚。28.对纳税人偷税的,由税务机关追缴其不缴或者少缴税款、滞纳金,并处不缴或者少缴税款()罚款A、50%到3倍B、1倍到3倍C、50%到5倍D、1倍到5倍29.知识产权的保护对象不包括()A、语言/逻辑B、音乐/艺术作品C、发明/创造D、商标/设计E、创意/表达30.合规管理第一道防线部门是在()A、审计、监察部门B、各业务部门C、各职能部门31.土建概算金额200万元及以上的建设工程项目要求邀请招标。32.国资委向某国有企业增资1亿元,要求用于某技术开发,该国有企业因经营不善流动资金短缺,将上述部分资金发放工资。33.除年度科研预算调整外,允许部分科目间预算进行调剂,下列哪个科目不允许调剂?()A、人工费B、直接投入费C、固定资产投资D、其他34.纳税人采取欺骗、隐瞒手段进行虚假纳税申报或者不申报,逃避缴纳税款数额较大并且占应纳税额()以上的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。A、5%;3年B、10%;3年C、30%;3年D、30%;7年35.在企业生产制造过程中的技术秘密风险不包括()A、配方B、工艺流程C、源代码D、项目名称36.国有企业不得通过融资性贸易虚增经营业绩。37.法律顾问明知企业存在违法违规行为,不警示、不制止的,应承担相应责任。38.公司财务人员工作繁忙,没有时间前往银行柜面办理定期存款业务,于是请银行客户经理前来公司领取凭证代为办理业务。39.在一项交易中,即使交易对手不是关联方,担保方是关联方,该交易也属于关联交易。40.公务用车的申请使用范围,一般用于()A、业务用车B、商务接待用车C、老干部用车D、重大突发事件用车41.“三重一大”事项决策制度中的“三重一大”是指()A、重大决策B、重大项目安排C、重要人事任免D、大额度资金运作事项42.以下哪类人员根据集团有关规定可以根据工作需要办理延迟退休或退休返聘?()A、科技专家B、科技项目带头人C、首席技师D、高级技师43.税务风险是指企业的涉税行为因未能正确有效地遵守税收法规,而导致的企业未来利益的可能损失。44.下列哪种情况下允计签发或背书转让相关银行承兑汇票?()A、有真实贸易背景B、无真实贸易背景C、开票金额低于银行存款余额D、有投资协议45.融资性贸易产生的风险不包括()A、资金风险B、法律风险C、系统风险46.某设备维修的投资项目属于扩能性技改投资项目。47.产业投资项目的评价指标中:控股项目投资收益率(达纲年)>8%。48.不得擅自()或停止使用职业病危害防护设施。A、安装B、拆除C、调整D、使用49.企业不得以防暑降温饮料充抵()。A、福利用品B、绩效奖金C、高温津贴D、部分福利费50.公司银行账户余额有100万元,预计下周可收款500万元,该公司在本周签发了一张面额为300万元的支票。51.以下哪种情形不可以从轻追究相关人员责任()A、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的B、在受到胁迫情况下行为失当、事后没有进行补救的C、有重大立功表现D、曾主动反映、举报案件线索52.依据《上海电气(集团)总公司关于合理确定并严格规范领导人员履职待遇、业务支出的规定》,安排工作餐并需要陪餐的,应严格控制陪餐人数。接待对象在10人以内的,陪餐人数不得超过()人;超过10人的,不得超过接待对象人数的()分之一。A、2,3B、3,3C、3,4D、2,453.企业不得()披露环境监测数据。A、擅自B、认真C、据实D、经批准后54.循环贸易形式会产生的风险不包括()A、融资方不能按期偿付B、合同性质效力不明C、货权失控55.在招标文件中限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商属于招标人与投标人之间串通投标。56.税务风险可能导致企业哪些声誉损失()A、纳税信用降级B、重大税收违法案件信息公布C、被处的行政罚款D、纳入联合惩戒E、加收的滞纳金57.下列哪些属于环境风险?()A、分为大气污染B、水体污染C、土壤污染D、噪声污染E、以上都是58.下列哪些情形,不属于招标人与投标人串通投标()A、招标人授意投标人撤换修改招标文件B、招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便C、招标人直接或间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息D、招标人不能明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价59.清查工作报告应自资产清查基准日起()个月内完成,评估基准日与资产清查基准日相距不得超过()个月。A、1,2B、2,3C、2,6D、1,660.上市公司将非公开发行股份所得资金用于非募投项目。61.业务招待费控制标准,应遵循的原则有()A、必须B、合理C、节约D、招待费用列入年度预算和审批程序62.以下哪些是容易在生产作业中产生的风险?()A、登高作业B、动火作业C、临时用电D、以上都是63.党的纪律检查机关要切实维护党章和其他党内法规,加强对党的纪律执行情况的督促检查。要把维护()放在首位,深入开展政治纪律教育,严肃查处违反政治纪律行为,保证党的集中统一。A、组织纪律B、政治纪律C、人事纪律D、廉洁纪律64.企业不得使用()的特种设备A、完好B、经检验C、未报废D、国家明令淘汰65.《企业国有资产交易监督管理办法》所称的企业国有资产交易行为包括:()A、企业产权转让B、企业增资C、企业资产转让D、企业清算注销66.房地产管理制度适用范围有哪些?()A、上海电气集团股份有限公司B、下属控股或实际控制单位C、上海电气集团股份有限公司及下属控股或实际控制单位67.集团公司对下属不同法人的企业在税务管理上应该按照独立企业之间的往来收取价款、支付费用,税法一般不承认无偿划转。68.下列哪些行为需经过股份公司总部审批后方可执行?()A、对外担保B、开立银行账户C、做定期存款D、向子公司发放预算内委托贷款69.集团重点科研项目不包括下列哪项?()A、国家重点研发计划项目B、上海市科委科研计划项目C、集团研发投入视同利润项目D、企业重点科研项目70.工资总额可以用于向哪些人员支付薪酬?()A、在册在岗人员B、在册不在岗人员C、劳务人员D、聘用人员71.根据上市规则程度的不同,违反上市规则可能会产生怎样的后果?()A、股票交易被动停牌B、董事或高级管理人员遭到谴责C、公司或董事面临股东赔偿诉讼D、以上都有可能72.网络安全等级保护制度要求包含哪些?()A、制定内部安全管理制度和操作规程,确定网络安全负责人,落实网络安全保护责任B、采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施C、采取检测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施,并按照规定留存相关的网络日志不少于6个月D、采取数据分类、重要数据备份和加密等措施E、法律、行政法规规定的其他义务73.《招标投标法》规定,招标人收到投标文件后,应当签收保存,不得开启。投标人少于(),招标人应当依照本法重新招标。A、2B、3C、4D、574.关键信息基础涉事的具体范围和安全保护办法由()制定。A、国务院B、企业75.下列哪些事项应当向职工代表大会报告,接受职工代表大会审议,并通过职工代表大会听取职工的意见和建议?()A、企事业单位制订、修改、决定直接涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项B、改革改制中职工分流安置、经济补偿等劳动关系变更的方案C、企事业单位决定改制、合并、分立、搬迁、停产、解散、申请破产等重大问题D、法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当向职工代表大会报告的其他事项第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:D2.参考答案:D3.参考答案:错误4.参考答案:A,B,C5.参考答案:A,B,C,D6.参考答案:A7.参考答案:A,B,C8.参考答案:

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