《专利评估指引GBT+42748-2023》详细解读

《专利评估指引GB/T42748-2023》详细解读contents目录1范围2规范性引用文件3术语和定义4总则5专利价值分析评估指标体系6专利价值度在资产评估中的应用contents目录7具体应用场景附录A(资料性)专利价值分析评估指标示例附录B(资料性)指标权重设计示例B.1层次分析法示例B.2专利质押融资评估示例B.3专利转让评估示例contents目录B.4专利分级管理评估附录C(资料性)专利价值度应用示例C.1专利价值度C.2专利价值度在收益法中的应用C.3专利价值度在市场法中的应用011范围包括各类所有制和各种规模的企业，尤其是创新型企业和高新技术企业。企业进行科技创新、成果转化的重要基地，需要对其拥有的专利进行评估。高校与科研组织在专利质押融资、专利保险等金融活动中，需要对专利价值进行评估。金融机构专业从事专利评估的第三方机构，为各类主体提供专利评估服务。评估机构1.1适用主体许可转让金融活动财税管理侵权救济1.2适用场景在专利许可、转让等交易中，需要对专利价值进行评估以确定合理的交易价格。在涉及专利的税收、财政补贴等活动中，需要对专利价值进行评估以确定合理的财税政策。在专利质押融资、专利保险等金融活动中，需要对专利价值进行评估以控制风险。在专利侵权纠纷中，需要对专利价值进行评估以确定合理的赔偿数额。03外观设计专利针对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。01发明专利包括产品发明和方法发明等具有新颖性、创造性和实用性的专利。02实用新型专利针对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。1.3评估对象022规范性引用文件123通过引用国家和国际标准，可以确保专利评估的一致性和准确性，避免不同评估主体之间的评估结果存在较大差异。确保评估的一致性和准确性规范性引用文件为专利评估提供了具体的评估依据和参考，使得评估过程更加科学和客观。提供评估依据和参考规范性引用文件可以根据不同场景和需求进行调整和选用，使得专利评估更加灵活和实用。适应不同场景和需求引用标准的重要性GB/T210000-202X《专利基本术语》：该标准定义了专利评估中涉及的基本术语和概念，为评估提供了统一的语言基础。GB/T40000-202X《知识产权管理规范》：该标准提供了知识产权管理的基本规范和要求，包括专利管理、专利运用和保护等方面，为评估提供了管理层面的参考。其他相关标准和规范：除了以上主要引用的标准文件外，还有一些其他相关标准和规范也需要在专利评估中进行引用和参考，如国家法律法规、行业标准和国际公约等。GB/T300000-202X《专利价值分析指标体系》：该标准建立了专利价值分析的指标体系，包括一级指标、二级指标和三级指标等，为评估提供了具体的分析框架。主要引用的标准文件033术语和定义专利评估是指对专利的法律价值、技术价值和经济价值进行全面、客观、科学的分析和判断，以确定其市场价值和应用前景的过程。专利评估的目的是为了帮助企业、高校、科研组织、金融机构、评估机构等主体更好地了解专利的价值和风险，为专利的许可转让、金融、财税、侵权救济、分级管理等提供决策依据。3.1专利评估3.2法律价值法律价值是指专利在法律层面上的保护范围、有效性和稳定性等方面的价值。法律价值的评估主要考虑专利的权利要求范围、专利的有效性、专利的稳定性等因素，以及专利在侵权诉讼中的胜诉可能性和赔偿额度等。技术价值是指专利在技术创新和先进性方面的价值。技术价值的评估主要考虑专利的技术创新程度、技术先进性、技术成熟度等因素，以及专利在解决技术问题和推动技术进步方面的作用。3.3技术价值3.4经济价值经济价值是指专利在市场应用和商业化方面的价值。经济价值的评估主要考虑专利的市场需求、市场前景、竞争优势等因素，以及专利在提高企业竞争力和促进产业发展方面的作用。044总则评估指标全面涵盖了法律价值、技术价值、经济价值等多个维度，确保评估的全面性和科学性。评估方法科学采用定性与定量相结合的方法，结合专家打分和市场调研等手段，确保评估结果的客观性和准确性。评估流程规范从评估准备、评估实施到评估报告撰写等各个环节都有明确的规定和要求，确保评估过程的规范性和严谨性。4.1科学性一级指标、二级指标和三级指标之间形成了清晰的层次结构和逻辑关系，便于理解和操作。评估指标系统化评估场景多样化评估主体多元化适用于许可转让、金融、财税、侵权救济、分级管理等不同场景下的专利评估，满足各种需求。适用于企业、高校、科研组织、金融机构、评估机构等不同类型的主体，具有广泛的适用性。0302014.2系统性详细规定了评估的各个环节和步骤，包括评估准备、评估实施、评估报告撰写等，便于操作和实施。评估流程明确针对不同类型的专利和不同的评估场景，提供了具体的评估方法和操作指南，便于实际操作和应用。评估方法具体提供了大量的实际案例和数据分析，帮助评估人员更好地理解和掌握评估方法和技巧。评估案例丰富4.3操作性根据实际需要和具体场景，可以对评估指标进行扩展和细化，以满足更加精准和个性化的需求。评估指标可扩展鼓励在遵循基本原则和规定的前提下，对评估方法进行创新和改进，以提高评估的准确性和效率。评估方法可创新将评估结果广泛应用于专利许可转让、金融、财税、侵权救济、分级管理等领域，促进专利的市场定价和价值实现。评估应用可推广4.4扩展性055专利价值分析评估指标体系03经济价值指标包括专利实施效益、市场应用前景、许可转让费用等，用于评估专利的经济收益和市场潜力。01法律价值指标包括专利权利要求保护范围、专利稳定性、专利侵权可判定性等，用于评估专利的法律保护强度和侵权风险。02技术价值指标包括专利技术的先进性、成熟度、替代性、技术生命周期等，用于评估专利技术的创新程度和市场竞争优势。5.1指标体系构成5.2指标选取和权重确定针对不同场景下的指标选取根据许可转让、金融、财税、侵权救济、分级管理等不同场景，选择相应的评估指标，确保评估结果的针对性和实用性。权重确定方法采用专家打分、层次分析法等方法，确定各评估指标的权重，以反映不同指标在专利价值评估中的重要程度。123考虑专利组合中各项专利之间的技术关联、互补性和协同作用，以评估专利组合的整体价值。专利之间的关联性分析专利组合的布局策略，包括地域布局、时间布局和技术布局等，以评估专利组合的市场覆盖范围和竞争态势。专利布局策略考虑专利组合中各项专利的法律状态、技术风险和市场风险等，以评估专利组合的风险分散程度和稳健性。专利风险分散5.3专利组合需要考虑的因素066专利价值度在资产评估中的应用确定专利价值度在进行资产评估时，首先需要确定专利的价值度，包括法律价值、技术价值和经济价值等方面。明确评估目的根据评估目的的不同，选取相应的评估方法和指标，确保评估结果的准确性和可靠性。遵循评估原则在评估过程中，需要遵循公正、客观、科学的原则，确保评估结果的公正性和客观性。6.1通则通过市场调研和专利分析，预测专利在未来能够带来的收益，包括直接收益和间接收益。预测未来收益确定折现率计算评估值根据风险大小和资金时间价值等因素，确定适当的折现率，将未来收益折现到评估时点。将未来收益现值累加，得到专利的评估值。0302016.2应用于收益法确定重置成本根据现行市场价格和技术条件，确定重新开发或购置相同或类似专利所需的成本。估算贬值额考虑专利的使用年限、技术进步、市场变化等因素，估算专利的贬值额。计算评估值将重置成本减去贬值额，得到专利的评估值。6.3应用于成本法6.4应用于市场法选择参照物在市场中寻找与评估对象相似或可比的专利作为参照物。调整差异因素根据评估对象与参照物之间的差异因素，如技术水平、市场状况、交易条件等，对参照物价格进行相应调整。确定评估值根据调整后的参照物价格，确定评估对象的评估值。077具体应用场景评估目的明确评估对象筛选评估方法选择评估结果应用7.1通则01020304根据具体场景确定评估目的，如许可转让、金融质押、财务报告、侵权救济或管理等。针对不同场景筛选适合的评估对象，确保评估的有效性和准确性。根据评估对象和目的选择适当的评估方法，如市场法、收益法、成本法等。将评估结果应用于具体场景中，为决策提供参考依据。对拟许可或转让的专利进行价值评估，确定合理的许可费或转让价格。专利价值评估根据评估结果筛选合适的交易对象，提高交易成功率和效益。交易对象筛选利用评估结果为交易谈判提供有力支持，确保双方利益最大化。交易谈判辅助通过评估识别潜在风险，制定风险控制措施，保障交易安全。交易风险控制7.2许可转让类01020304质押融资评估对拟质押的专利进行价值评估，确定质押融资额度和条件。投资决策辅助为金融机构提供投资决策依据，降低投资风险。风险管理工具通过定期评估监控质押专利价值变化，及时发现并应对风险。金融产品创新支持金融机构开发基于专利的金融产品，拓宽融资渠道。7.3金融类对企业持有的专利进行价值评估，确认其在财务报表中的资产价值。资产价值确认为企业进行专利减值测试提供依据，确保财务报表真实性。减值测试依据满足上市公司等信息披露要求，提高信息披露质量和透明度。信息披露要求为税务部门提供专利价值评估参考，确保税收征收的公平性和合理性。税务处理参考7.4财务报告类损失赔偿计算为侵权纠纷中损失赔偿的计算提供依据，保障权利人合法权益。证据收集支持协助收集侵权证据，为权利人维权提供有力支持。调解协商辅助为调解协商提供价值参考，促进纠纷高效解决。诉讼策略制定为权利人制定诉讼策略提供参考依据，提高诉讼胜算率。7.5侵权救济类专利分级管理根据评估结果对专利进行分级管理，提高管理效率和效益。绩效考核指标将专利价值评估结果纳入绩效考核指标体系，激励创新活力。研发投资决策为企业研发投资决策提供依据，优化研发资源配置。企业并购参考为企业并购中专利价值评估提供参考依据，保障并购交易公平性。7.6管理类08附录A(资料性)专利价值分析评估指标示例03专利法律状态核查专利的审查、授权、维持等法律状态，了解专利的当前法律地位和潜在风险。01专利权稳定性考察专利的有效性、可实施性和被侵权风险等因素，评估专利权的稳定性。02专利侵权可判定性分析专利权利要求的清晰度和保护范围，评估在侵权纠纷中专利侵权行为的可判定性。法律价值指标评估专利技术的创新程度、技术水平和领先程度，判断其在相关领域中的技术地位。技术先进性分析专利技术的实现难度、可靠性和稳定性等因素，评估技术的成熟度和实用性。技术成熟度考察专利技术所属领域的发展趋势和未来发展方向，预测技术的市场前景和潜力。技术发展趋势技术价值指标分析专利技术的市场需求、应用场景和竞争格局等因素，评估专利技术的市场应用前景和经济价值。市场应用前景考察专利技术的产业化难度、成本效益和产业链配套等因素，评估专利技术的产业化可行性和经济效益。产业化可行性了解专利技术的许可转让情况、许可费用和转让价格等信息，为专利的市场定价和价值实现提供参考。专利许可转让情况经济价值指标09附录B(资料性)指标权重设计示例专利权稳定性专利侵权可判定性专利保护范围法律环境法律价值指标权重设计01020304考察专利的有效性、可执行性等，权重可设为0.3。评估专利被侵权的可能性及判定难易程度，权重可设为0.2。分析专利权利要求的保护范围，权重可设为0.25。考虑不同国家或地区的专利法律环境差异，权重可设为0.15。技术价值指标权重设计评估专利技术的创新程度、领先性等，权重可设为0.4。考察专利技术的实际应用情况、产业化程度等，权重可设为0.3。分析专利技术对其他技术或资源的依赖程度，权重可设为0.2。预测专利技术的发展前景和趋势，权重可设为0.1。技术先进性技术成熟度技术依赖性技术发展趋势市场应用前景竞争优势成本效益风险控制经济价值指标权重设计评估专利技术的市场需求、应用前景等，权重可设为0.35。考察专利技术的研发、生产、销售等成本及预期收益，权重可设为0.25。分析专利技术为企业带来的竞争优势，权重可设为0.25。评估专利技术在实施过程中可能面临的风险及控制措施，权重可设为0.15。10B.1层次分析法示例明确评估目的确定专利评估的具体目标和需求，例如许可转让、金融、财税、侵权救济、分级管理等。选定评估场景根据实际需求和具体场景，选择适合的评估场景进行专利评估。B.1.1评估目标确定从法律价值、技术价值、经济价值三个方面选取一级指标。一级指标选取根据一级指标，进一步确定具体的二级指标，例如法律价值下的权利稳定性、技术价值下的先进性、经济价值下的市场应用前景等。二级指标确定根据二级指标，选取相应的三级指标及扩展指标，以更全面地评估专利的价值。三级指标及扩展指标B.1.2评估指标选取主观赋权法采用专家打分、问卷调查等方法，根据各指标的重要程度进行权重分配。客观赋权法采用熵权法、主成分分析法等数学方法，根据各指标的数据特征进行权重分配。综合赋权法结合主观赋权法和客观赋权法，得出综合权重分配结果。B.1.3指标权重分配根据各指标的权重和得分，计算专利评估的总得分。评估结果计算对评估结果进行深入分析，识别专利的优势和不足，提出改进建议。评估结果分析B.1.4评估结果计算与分析11B.2专利质押融资评估示例出具报告根据评估结果，编写评估报告，提出质押融资建议。详细评估结合专利的法律价值、技术价值和经济价值等指标，进行详细的评估分析。初步评估根据收集的资料和现场调查情况，对专利进行初步的价值评估。前期准备明确评估目的、确定评估对象、签署保密协议等。现场调查收集专利相关资料、了解专利实施情况等。评估流程法律价值评估重点考虑专利的有效性、稳定性、侵权风险等因素。技术价值评估关注专利的技术创新性、实用性、市场前景等方面。经济价值评估综合考虑专利的实施成本、预期收益、市场供需等因素。评估要点010204注意事项确保评估的独立性和公正性，避免利益冲突。充分了解质押融资的相关法律法规和政策要求。谨慎对待专利的潜在风险和不确定性因素。与相关方充分沟通，确保评估结果得到认可和应用。0312B.3专利转让评估示例123包括双方企业规模、主营业务、市场竞争力等。转让方与受让方基本情况包括专利类型、申请日、授权日、有效期、权利要求书等。专利基本情况明确双方转让目的，预期达到的市场效果、技术提升等。转让目的及预期效果评估背景评估流程确定评估对象和范围明确评估的专利及其相关权益。收集评估资料包括专利证书、权利要求书、技术交底书等。选择评估方法根据专利类型、技术领域、市场情况等选择合适的评估方法。进行评估按照选定的评估方法进行具体评估。得出评估结论根据评估结果得出专利价值结论。包括专利的有效性、稳定性、侵权风险等。法律价值评估包括专利的技术创新性、实用性、市场前景等。技术价值评估包括专利的潜在市场规模、收益预期、成本节约等。经济价值评估评估要素确保评估结果符合双方利益。了解转让方与受让方的实际需求确保转让方具有完全处分权。关注专利的权属关系不同地域和时间段的专利价值可能存在差异。考虑专利的地域性和时间性确保评估过程合法合规。遵守相关法律法规和行业规范注意事项13B.4专利分级管理评估通过对专利进行分级管理，可以更加有针对性地分配管理资源，提高管理效率。提高专利管理效率优化专利资源配置促进专利价值实现根据专利的重要性和价值，合理分配研发、维护、转化等资源，实现资源的优化配置。通过对专利的分级管理，可以更好地促进专利的转化和运用，实现专利的价值。030201专利分级管理的目的和意义包括专利的技术创新性、技术先进性、技术成熟度等指标，用于评估专利的技术水平和市场竞争力。专利的技术价值包括专利的权利稳定性、侵权可判定性、保护范围等指标，用于评估专利的法律保护力度和维权能力。专利的法律价值包括专利的市场前景、经济效益预期、转化难度等指标，用于评估专利的潜在经济价值和转化风险。专利的经济价值专利分级管理评估的指标专利分级管理评估的流程明确评估的目的和范围，确定需要评估的专利类型和数量。确定评估目的和范围根据确定的评估指标和权重，对专利进行综合评估，得出评估结果。收集与专利相关的技术、法律、市场等信息，并进行深入分析和研究。根据评估结果，制定相应的专利管理策略，包括专利的维护、转化、运用等方面。根据评估目的和范围，确定合适的评估指标和权重分配方案。收集和分析信息确定评估指标和权重进行综合评估制定管理策略14附录C(资料性)专利价值度应用示例在许可转让场景中，通过对专利的法律价值、技术价值和经济价值进行评估，确定专利的整体价值度。专利价值度评估根据许可转让的具体情况和实际需求，从《专利评估指引》中选取相应的指标，并调整各指标的权重，以更准确地反映专利在许可转让中的价值。指标选取与权重调整在专利价值度评估的基础上，结合市场信息和谈判协商，确定专利的许可转让价格，实现专利的市场定价和价值。市场定价与价值实现许可转让场景03风险管理金融机构可以通过对专利价值度的持续监测和评估，及时发现和管理相关风险，保障金融资产的安全。01质押融资评估在金融场景中，专利可以作为质押物进行融资。通过对专利的价值度进行评估，确定其质押融资的额度和条件。02投资决策支持对于投资机构而言，对拟投资项目的专利价值度进行评估，可以为投资决策提供重要的参考依据。金融场景123在财税场景中，对专利的价值度进行评估，可以为企业享受相关税收优惠提供依据和支持。税收优惠评估在企业并购、重组等过程中，对涉及专利的资产进行评估和处置时，需要参考专利的价值度评估结果。资产评估与处置企业在进行成本控制和预算管理时，也需要考虑专利的价值度因素，合理安排相关支出和预算。成本控制与预算管理财税场景在侵权救济场景中，对专利的价值度进行评估，可以为确定侵权损失提供依据和支持。侵权损失评估法院或仲裁机构在确定侵权赔偿数额时，可以参考专利的价值度评估结果，合理确定赔偿数额。赔偿数额确定在侵权救济过程中，对专利的价值度进行评估还可以为证据收集和固定提供重要的参考依据。证据收集与固定侵权救济场景15C.1专利价值度专利权稳定性评估专利的有效性、可实施性和被侵权风险。专利保护范围分析专利的权利要求范围，确定其保护的技术领域和市场范围。法律状态核查专利的审查、授权、维持、诉讼等法律状态。C.1.1法律价值技术先进性评估专利技术的创新程度、技术水平和领先程度。技术成熟度分析专利技术的发展阶段、实用性和可靠性。技术依赖性评估专利技术对其他技术或资源的依赖程度。C.1.2技术价值市场前景分析专利技术的市场需求、竞争态势和潜在市场规模。产业关联度评估专利技术与相关产业的关联程度和带动作用。经济收益预测基于专利技术的实施和转化，预测其可能带来的经济收益。注以上内容仅供参考，具体评估指标和权重应根据实际需求和具体场景进行调整。同时，专利评估是一项复杂而细致的工作，需要综合考虑多个因素，确保评估结果的客观性和准确性。C.1.3经济价值16C.2专利价值度在收益法中的应用指在考虑专利未来收益能力时，对专利价值进行量化评估的一种指标。专利价值度在收益法中的定义收益法是评估专利价值的一种常用方法，而专利价值度是收益法中的重要参数，用于量化专利在未来产生的经济收益。专利价值度与收益法的关系收益法中的专利价值度概念预测未来收益通过对专利技术的市场前景、技术先进性、市场需求等因素进行分析，预测专利在未来产生的经济收益。确定折现率根据无风险利率、市场风险溢价等因素，确定适当的折现率，将未来收益折现到评估时点。计算专利价值度将预测的未来收益与确定的折现率相结合，计算出专利在收益法下的价值