期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案

期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案

单选题（共60题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A2、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】A3、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】B5、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B6、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】C7、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C8、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】C9、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C10、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】D11、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B12、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B13、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B14、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D15、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】A16、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B17、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C18、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】A19、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D20、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】C21、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A22、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】B23、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】B24、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C25、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】D26、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C27、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】A28、期货交易所的负责人由（）任免。A.中国银保监会B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】B29、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】B30、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B31、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A32、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C33、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B34、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】A35、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】C36、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B37、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】B38、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A39、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】A40、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】C41、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D42、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】A43、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D44、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A45、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】A46、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C47、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B48、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。A.监事会B.董事会C.专门委员会D.股东大会【答案】D49、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】A50、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D51、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A52、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】A53、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B54、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C55、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】C56、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】D57、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A58、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B59、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】C60、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D多选题（共45题）1、下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（）。A.保守客户的商业秘密B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析C.维护客户合法权益D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【答案】ACD2、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】CD3、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。A.到期时限B.稳定性C.结构复杂性D.募集方式【答案】ACD4、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益【答案】ABCD5、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货协会报告【答案】AB6、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额足以覆盖市场风险B.保障基金总额达到5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【答案】ACD7、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐藏其来源和性质，有（）行为的，构成洗钱罪。A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的【答案】ABCD8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.交易亏损【答案】ABC9、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控【答案】ABCD10、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（）。A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C.变更名称D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组【答案】ABCD11、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A.净资本∕净资产B.净资本∕风险资本准备金C.负债∕净资产D.净资本【答案】ACD12、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份、学历、学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】ABD13、李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（）。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容【答案】ABD14、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括()。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量【答案】ABD15、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙赴甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ABD16、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A.国务院期货监督管理机构规定的其他方式B.互联网方式C.电话方式D.书面方式【答案】ABCD17、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户资料不符合实名制要求D.客户没有期货交易的经历E【答案】ABC18、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【答案】ABCD19、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立专门委员会包括（）。A.调解委员会B.结算委员会C.财务委员会D.监察委员会【答案】ABCD20、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】ABCD21、某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（）。A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款B.对直接责任人员给予警告，并处罚款C.情节严重的，责令停业整顿D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑【答案】ABC22、暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝协会调查或检查B.期货从业人员人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息【答案】ABCD23、下列属于期货交易制度的有（）。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度【答案】ABCD24、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但()的，不受上述规定的限制。A.期货公司除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长.监事会主席改任除独立董事之外的其他董事.监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【答案】ABCD25、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款【答案】BC26、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.核查客户是否有违法行为记录【答案】ABC27、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于1人。A.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历B.取得期货投资咨询业务从业资格C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格D.副总经理以上级别E【答案】ABCD28、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理【答案】ABCD29、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月【答案】AC30、下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（）。A.了解投资者的标准、方法和流程B.了解产品或服务的标准、方法和流程C.适当性匹配的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施【答案】ABCD31、下列需要具备期货从业人员资格的有（）。A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司法定代表人【答案】BCD32、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（）。A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准C.方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本D.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本【答案】BD33、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理B.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易C.期货公司可以混码交易D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果【答案】ABD34、下列（）情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。A.保守客户的商业秘密B.定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析C.维护客户合法权益D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【答案】ACD35、李某为某期货公司的总经理，王某为其髙中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（）。A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息B.李某的行为属于商业受贿行为C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任【答案】ABCD36、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守（）