2022年12月管理体系认证基础真题参考答案

2022年12月管理体系认证基础真题及参考答案一、单选题(每题1分)1.()是指根据调查人员的主观经验从总体样本中选择那些被判断为最能代表总体的单位作样本的抽样方法。A.随机抽样B.分层抽样C.统计抽样D.条件抽样参考答案：D参考解析：《审核概论》P95，①条件抽样。条件抽样又称“立意抽样”，属于“非统计抽样”的范畴，是指根据调查人员的主观经验从总体样本中选择那些被判断为最能代表总体的单位作样本的抽样方法。2.认证机构对认证人员的评价是一个()。A.连续过程B.活动过程持续过程C.过程D.持续过程参考答案：D参考解析：《管理体系认证基础》P230，倒数第三行，认证机构对认证人员的评价是一个持续过程。3.在管理体系高层结构中的PDCA循环中，第7章支持属于()。A.策划B.实施C.处置D.检查参考答案：B参考解析：《管理体系认证基础》P44，中部，管理体系高层结构清晰地用PDCA的方式排列相关章节，第6章主要提出策划（P）的要求，第7至8章提出执行（D）的要求，第9章提出检查（C）的要求，第10章提出处理（A）的要求。4.()是认证机构提供可建立信任的认证的必要条件。A.被认为公正B.遵纪守法C.公正，并被认为公正D.客观公正参考答案：C参考解析：《管理体系认证基础》P195，(一)公正的概念，第二段，公正，并被认为的公正，是认证机构提供可建立信任的认证的必要条件。5.行政法规可以在()的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。A.契约B.企业或组织C.社会约定D.法律设定参考答案：D参考解析：《中华人民共和国行政许可法》第十六条，行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。6.认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足()。A.规定要求B.环境保护C.产品标准要求D各管理体系标准要求参考答案：A参考解析：《审核概论》P173。认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足规定要求。7.审核策划经批准后()。A.不得修改B.不能调整C.不能改变D.可以做必要调整参考答案：D参考解析：19011，6.3.2.2，审核策划的规模和内容可以不同，例如，在初次审核和后续审核之间，以及在内部审核和外部审核之间。审核策划应具有充分的灵活性，以允许随着审核活动的进展而进行必要的调整。8.对认证人员的评价方法通常采用记录审查、（）、面谈、观察和考试五种方式实施评价。A.意见反馈B.跟踪C.验证D.确认参考答案：A参考解析：《管理体系认证基础》P231，对认证人员的评价方法通常采用记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试五种方式实施评价。9.企业在组织战略规划、市场规划、产品经营发展等方面进行战略分析，通常使用的方法为()。A.SWOT分析法B.波士顿矩阵法C.PEST分析法D.标杆法参考答案：C参考解析：《质量管理方法工具》P99，PEST分析一般适用于在组织战略规划、市场规划、产品经营发展、研究报告撰写方面更为适宜。10.审核员在现场审核时核查该企业的生产许可证时发现，距生产许可证有效期满仅有25天，且企业应在行政许可届满前()向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A.60B.90C.30D.45参考答案：C参考解析：《安全生产许可证条例》第九条安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第二节第三十条生产许可证有效期为5年。有效期届满，企业继续生产的，应当在生产许可证期满6个月前向所在地省级质量技术监督局提出换证申请。《中华人民共和国行政许可法》第五十条被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。【本题出题不严谨。应该按安全生产许可证作理解。】11.以下哪种方法和工具可以用于整个组织，直观跟踪和图解组织的运作方式，以帮助组织准确了解过程()。A.服务蓝图B.乌龟图C.流程图D.过程方法参考答案：C参考解析：《质量管理方法工具》P141，2.流程图的作用，(5)改进作用。流程图可以用于整个组织，只管跟踪和图解组织的运作方式，对准确了解活动，如何改进过程极有帮助。12.根据GB/T19011标准，现场审核访问时，尽量减少审核活动与受审核方工作过程的()。A.沟通B.互动C.相互干扰D.相互交流参考答案：C参考解析：19011，A.15对受审核方的现场访问，在现场访问中，为了最小化审核活动与受审核方工作过程的相互干扰。13.在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，对构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式的方法是()。A.FMEAB.故障树分析C.风险矩阵D.HRA参考答案：A参考解析：《质量管理方法工具》P178，失效模式和影响分析(FailureModenaEffectAnalysis，简称FMEA)是在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，对构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式，并分析其可能的后果，从而预先采取必要的措施，以提高产品的质量和可靠性的一种系统化的活动。FMEA是一个以小组为导向的、系统的、定性的分析方法，适用于各种类型的组织。14.在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是()。A.审核准则B.审核证据C.审核发现D.审核结论参考答案：B参考解析：《审核概论》P8，审核证据是能够证实的记录、事实陈述或其他信息。在审核过程中，审核者可以通过查阅文件和记录、听取有关责任人的口头陈述、现场观察、实际测定等方式来获得所需要的信息。作为审核证据的信息应是真实的、客观存在的。15.依据《中华人民共和国产品质量法》禁止()认证标志等质量标志。A.冒用B.伪造C.使用D.伪造或者冒参考答案：D参考解析：《中华人民共和国产品质量法》第五条，禁止伪造或者冒用认证标志等质量标志；禁止伪造产品的产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址；禁止在生产、销售的产品中掺杂、掺假，以假充真，次充好。16.根据《中华人民共和国标准化法》，企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业()的技术要求。A.内控标准B.公开标准C.公开承诺D.合同或协议参考答案：B参考解析：《中华人民共和国标准化法》第二十七条国家实行团体标准、企业标准自我声明公开和监督制度。企业应当公开其执行的强制性标准、推荐性标准、团体标准或者企业标准的编号和名称；企业执行自行制定的企业标准的，还应当公开产品、服务的功能指标和产品的性能指标。国家鼓励团体标准、企业标准通过标准信息公共服务平台向社会公开。企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业公开标准的技术要求。17.对审核方案进行评审后决定是否需要修订的因素不包括()。A.审核发现B经证实的管理体系有效性和成熟度C.管理体系D.供方的变更参考答案：D参考解析：《管理体系认证基础》P246，(二)修订审核方案，审核方案的影响因素有：——审核发现；——已证实的受审核方管理体系的有效性和成熟度；——审核方案的有效性；——审核范围或审核方案范围；——受审核方的管理体系；——标准和组织承诺其他要求；——外部供方；——已识别的利益冲突；——审核委托方的要求。18.为了确保审核组整体的能力，以下有关审核组说法不正确()。A.实习审核员可以参加审核组，应在审核员的指导下工作B.技术专家可以就审核准备、策划或审核向审核组提供技术支持C.审核组需包含具备相应专业能力的技术专家D.结合审核的审核组长应至少对一个管理体系有深入的知识参考答案：C参考解析：《审核概论》P37，技术专家的选择准则根据每次审核的审核组和审核范围的需要为基础确定。19.两个或两个以上管理体系一起实施的审核称为()。A.多体系审核B.合作审核C.联合审核D.一体化审核参考答案：A参考解析：GB/T19011标准3.2条款。《审核概论》P6。结合(多体系)审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核。20.系统理论学派将()等应用于工商企业等组织的管理。A.过程论、控制论、信息论B.系统论、控制论、信息论C.系统论、过程论、信息论D.系统论、控制论、过程论参考答案：B参考解析：《管理体系认证基础》P19，(四)它将系统论、控制论、信息论等应用于工商企业等组织的管理之中。21.初次认证后的第一次监督审核在()进行。A.认证决定日期起12个月内B.颁发认证证书之日起一年内C.日历年内进行一次D.初次认证审核第二阶段不符合项的纠正措施完成之日起一年内参考答案：A参考解析：《管理体系认证基础》P235，监督审核至少每个日历年进行一次。初次认证后的第一次监督审核在认证决定日期起12个月内进行。22.审核范围应与()保持一致。A.审核目标B.认证申请方位C.客户申请要求D.审核方案和审核目标参考答案：D参考解析：《管理体系认证基础》P243，审核范围应与审核方案和审核目标相一致。23.按照PDCA思路进行审核，是指()。A.按照受审核区域的管理活动的PDCA过程进行审核B.按照认证机构的PDCA流程进行审核C.按照认可规范中规定的PDCA流程进行审核D.以上都对参考答案：A参考解析：24.认证机构考虑客户已获得的认证或由另一机构实施的审核时，则应()。A.予以批准认证B.协商后同意认证C.获取并保留充足的证据D.拒绝认证参考答案：C参考解析：CNAS-CC01：2015《管理体系认证机构要求》9.1.3.4，如果认证机构考虑客户已获的认证或由另一认证机构实施的审核，则应获取并保留充足的证据，例如报告和对不符合采取的纠正与纠正措施的文件。25.一个组织按照高层结构建立并保持一个或多个管理体系时，以下说法不正确的是()。A.可以为认证提供便利B.应该与组织本身的业务相融合C.可以使管理体系运行内容减少D.可以减少多个管理体系之间的重复参考答案：C参考解析：《管理体系认证基础》P70，一个组织按照高层结构建立、实施、保持和改进一个或多个其管理体系时，不但要与组织本身的业务相融合，更重要的是可以减少多个管理体系之间的重复，这使得管理体系的运行更加简洁和便利，同时也为合格评定提供了便利。26.应对整个认证周期制定审核方案，认证周期的审核方案应()。A.包括管理体系核心要求B.包含客户全部分包方的所有要求C.覆盖客户的全部场所和产品D.覆盖全部管理体系的要求参考答案：D参考解析：《管理体系认证基础》P234，(三)审核方案及审核时间《审核概论》P46，应对整个认证周期制订审核方案，以清晰识别所需的审核活动。这些审核活动用以证实客户的管理体系符合认证所依据标准，或其他规范性文件的要求。认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。27.管理体系认证机构应按()实施通用要求的管理。A.GB/T27025B.GB/T17021C.GB/T27021-1D.GB/T27020参考答案：C参考解析：《管理体系认证基础》P193，管理体系认证机构通用要求28.从实现个人或组织既定目标的过程来看，下列四项管理职能正确排列的顺序是()。A.领导、组织、策划、管理B.策划、组织、领导、控制C.组织、领导、策划、控制D.组织、策划、领导、控制参考答案：B参考解析：《管理体系认证基础》P2，管理是指在特定的时空中，通过策划，组织，领导，控制等活动，来协调一切可运用的资源，实现个人或组织既定目标的过程。29.当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间为2个小时，部门经理说必须要处理一件急事，2个小时以后才能回来，你应当()。A.与组长和管理者代表进行沟通，考虑调整时间B.告诉经理审核时间很紧，最好不要离开C.先休息，等经理回来后继续审核D.先看资料，等经理回来后继续审核参考答案：A参考解析：《审核概论》P110，（2）审核进展情况和审核计划的执行及完成情况，以及是否需要调整审核计划，或根据需要重新分配审核组成员的工作30.认证机构具有()确定审核时间的程序。A.形成文件的B符合客户需求的C.满足相关方期望的D.上级机构要求的参考答案：A参考解析：《管理体系认证基础》P235，认证机构应建立文件化的确定审核时间的程序。针对每个客户应确定完整有效审核所需的时间。二多选题(每题2分)31.根据ISO17021-1标准，当审核的任何部分是()情况时，认证机构应确保具有适应能力的人员实施此类审核。A.需与受审核方沟通时B.以电子手段实施审核时C.需向受审核方报告审核结果D.审核的场所为虚拟场所参考答案：BD参考解析：CNAS-CC01，9.4.1总则，当审核的任何部分以电子手段实施时，或拟审核的场所为虚拟场所时，认证机构应确保由具备适宜能力的人员实施此类活动。32.审核计划应为()之间就审核的实施达成一致提供依据。A.认证主管部门B.审核组C.受审核方D.审核委托方参考答案：BCD参考解析：《审核概论》P78，(一)、审核计划的作用。审核计划为审核委托方审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据。33.为了解受审核方所处的环境，审核方案应考虑受审核方的()。A.有关的内外部因素B.信息安全和保密要求C.组织目标D.有关相关方的需求和期望参考答案：ABCD参考解析：19011，5审核方案的管理，5.1总则，为了解受审核方所处的环境，审核方案应考虑受审核方的：——组织目标；——有关的外部和内部因素；——有关相关方的需求和期望；——信息安全和保密要求。34.在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需()等获得审核证据。A.工作环境、设备设施等条件B.活动的运行状况C.生产现场检测仪器的数据显示D.相关人员的操作活动参考答案：ABD参考解析：《审核概论》P115，观察是审核员获取信息的重要渠道。有些信息只有通过观察才能获取。在审核过程中,审核员应针对审核范围内不同活动、场所的不同特点,仔细观察运行所需工作环境、设备设施等条件.活动的运行状况、环境因素及危险源的分布和控制、相关人员的操作活动等,获得有益的信息。35.应用信息和通信技术(ICT)实施远程审核的地点，可以是()。A.在认证机构的办公室B.受审核方现场以外的其他地点C.受审核方内部的实际活动现场以外的其他现场D..与受审核方不在同一县市的其他地点参考答案：ABCD参考解析：《审核概论》P116，表3-12审核方法的选择，远程审核活动在受审核方现场以外的地点进行，无论距离远近。36.当客户管理体系()时，认证机构可以考虑进行抽样审核方案。A.进行的相同活动B.限定在同一地点C.包含在多个地点D.进行各具特点活动参考答案：AC参考解析：37.《民法典》规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确，且不能达到补充协议的，通用以下规定()。A.有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行B.没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行C.没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行D.没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行参考答案：ACD参考解析：《民法典》，第五百一十一条，当事人就有关合同内容约定不明确，依据前条规定仍不能确定的，适用下列规定：（一）质量要求不明确的，按照强制性国家标准履行；没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行；没有推荐性国家标准的，按照行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。38.审核结论可以陈述管理评审过程在确保管理体系持续()方面的能力。A.适宜性B.有效性C.改进D.充分性参考答案：ABCD参考解析：《审核概论》P127，(二)形成审核结论，(3)管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力39.实施文件评审，审核员应考虑文件所提供信息的()。A.一致性B.完整性C.正确性D.现行有效参考答案：ABCD参考解析：《审核概论》P73，(二)文件化信息评审的要求，(1)文件中所提供的信息的评审，包括文件的完整性、正确性、一致性和有效性。40.审核计划的详略程度应反映()。A.认证机构的管理结构B.审核的范围C.审核的复杂程度D.实现审核目标的不确定因素参考答案：BCD参考解析：《审核概论》P79，1.审核活动的风险、审核范围及目标：基于审核计划的编制要求，审核计划应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素。41.基于PDCA理论，要实现监视、测量、分析和评价过程，需要对这个过程进行策划，以下哪些内容是要求组织应确定的活动()。A.对管理体系符合性和有效性如何评价B.需要监视和测量什么，用什么方法C.对监视和测量的结果进行分析和评价的时机D.实施监视和测量的时机参考答案：BCD参考解析：《管理体系认证基础》P84，基于PDCA理论,要实现监视、测量、分析和评价过程,首先要对这个过程进行策划，要求组织应确定需要监视和测量什么、需要用什么方法、实施监视和测量的时机以及对监视和测量的结果进行分析和评价的时机。42.现场审核时，审核员为了获取审核证据，需要时应对收集的信息进行验证，常用的验证信息的方法包括()。A.通过对活动和过程的观察证实查阅记录时所获得信息的准确性和真实性B.对比分析来自不同职能和层次的同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性C.通过向相关人员提问和与陪同人员面谈核查证实获得信息的真实性D.将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查的相关记录，与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实其一致性参考答案：ABD参考解析：《审核概论》P117顶部，为获得审核证据，审核员在需要时应对收集的信息进行验证，验证信息的方法通常包括：（1）将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查相应的记录，与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实记录中体现的某项活动和过程的结果，以及记录中提供的信息内容、实际操作与标准、文件化信息规定的一致性；（2）通过对活动和过程的观察，来证实面谈或查阅记录时所获得信息的准确性和真实性；（3）通过必要的实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、有效性和真实性；（4）其他适用的证实方法，例如，对比分析来自不同职能和层次的对同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性等。43.第一阶段审核后，认证机构应将()以书面结论报告客户。A.是否通过认证的结论B.目的是否达到C.在第二阶段可能被判定为不符合的问题D.第二阶段是否准备就绪参考答案：BCD参考解析：《管理体系认证基础》P236，认证机构将第一阶段目的是否达成，以及第二阶段是否准备就绪的书面结论告知客户，包括识别任何引起关注的、在第二阶段可能被判定为不符合的问题。44.认证原则是()，对投诉的回应，基于风险的方法。A.保密性B.公开性C.能力责任D.公正性参考答案：ABCD参考解析：CNAS-CC01，4原则，4.2公正性，4.3能力，4.4责任，4.5公开性，4.6保密性，4.7对投诉的回应，4.8基于风险的方法。45.从审核定义的角度分析，审核的特点是()过程。A.系统性B.正式性C.独立性D.形成文件参考答案：ACD参考解析：《审核概论》P4，审核的定义是：“为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”三、问答题46.请简述目前在我国境内合法开展的管理体系认证有哪些?(请写出中文全称)（本题10分）答：我国开展的管理体系认证主要有质量管理体系认证ISO9001、环境管理体系认证ISO14001、职业健康安全管理体系认证ISO45001、食品安全管理体系认证ISO22000、医疗器械质量管理体系认证ISO13485、汽车行业质量管理体系认证ISO16949、建筑施工领域质量管理体系认50430、信息安全管理体系认证ISO27001、信息技术服务管理体系认证ISO20000、能源管理体系认证ISO50001、危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证、森林管理体系认证和知识产权管理体系认证等。47.什么是管理体系及其基本内涵?管理体系认证的主要过程是什么?（本题10分）答：管理体系是指组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。其基本内涵:管理体系要素规定了组织的结构、岗位和职责、策划、运行、方针、惯例、规则、理念、目标，以及实现这些目标的过程。管理体系的范围可以是整个组织，也可以是某些职能或部门。管理体系认证的主要过程是:认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证。【解析】《管理体系认证基础》P53/《管理体系认证基础》P232四、综合应用题48.审核组受***认证有限公司委托对***限公司实施管理体系认证审核。该企业申请的认证范围是“尼龙扎带的生产”，其生产设备设施配套先进，成型产品取出均实现自动化。审核员在一阶段时对企业审核情况提出了一些存在的问题，如：1）仓库产品都用尼龙袋包装，部分尼龙袋已有破损，底部产品有些已经变形，部分产品粘有异物，现场标识不全；2)现场观察看到操作工将扎带从注塑支架上取下后，直接将其放入尼龙口袋中，而模具模腔数为20穴或25穴不等，导致出现计数错误。审核员在二阶段审核时，该企业生产负责人向审核员展示了一阶段上述两个问题整改成果：1）库房进行了改造，整齐划一，标识清晰；并投入100万元资金购买了1万个透气筐和几千个防尘罩，保证产品的存放符合要求；2）点数效率优化：部分型号产品由操作工直接点数和自检；设备落