安全风险分级管控和隐患排查治理 制度汇编

第五章安全风险分级管控和隐患排查治理 本制度于2023年X月X日批准发布，2023年X月X日起实施。2023年X月x日1)总经理职责(1)对公司双重预防机制建设及持续保持有效承担领导责任，(2)确保可获得建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需的资源(包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等)。(3)明确涉及各部门、各岗位的安全职责与权限。(4)确保全员参与安全风险分级管控体系的建立、实施、保持(5)掌握2级以上(橙色级和红色级)风险分布情况、事故后果、(6)负责组织对公司双重预防机制建设及保持情况进行考核。2)生产部负责人职责(1)组织开展公司双重预防机制建设及持续改进工作。(2)审核、落实双重预防机制建设所需的资源(包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等)。(3)掌握2级以上(橙色级和红色级)风险分布情况、事故后果、(4)组织拟订双重预防机制建设工作方案，并组织实施。(5)组织拟订并审核公司双重预防机制建设相关规章制度。(6)负责起草双重预防机制建设工作方案和有关体系文件制度。(7)负责组织安全风险管控工作的开展，协调和调度各专业工(8)负责双重预防机制建设工作的培训。(9)负责双重预防机制建设工作方案的组织实施、指导、监督(10)掌握公司所有风险分布情况、可能后果、典型管控措施及(11)依据风险管控情况，制修订隐患排查治理清单。(13)建立重大风险清单、较大风险清单和一般风险清单。针对培训措施、安全管理措施、个体防护措施等)。依据安全风险类别和(14)在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗(15)建立健全隐患信息，包括隐患台帐、隐患整改通知单，重大事故隐患信息还包括整改方案(计划)等。(16)协助总经理开展双重预防机制建设及持续改进考核并落实。3)后勤部、财务部、实验室部门职责(1)各管理(职能)部门负责人为本部门安全风险分级管控第(2)成立本部门的安全风险分级管控领导小组，为双重预防机(3)对涉及本部门的风险点进行风险评价，建立本部门的安全(4)掌握本部门涉及的3级以上(黄色级、橙色级和红色级)风(5)依据风险管控清单，制定本部门隐患排查治理清单。(6)依据本部门隐患排查治理清单，开展本部门辖区内各种安4)各岗位人员职责(1)积极参加本岗位风险点的识别，并参加本岗位风险点的风(3)学习并掌握本岗位涉及的风险分布情况、风险后果、可能(4)掌握本岗位4级以上(蓝色级、黄色级、橙色级和红色级)(5)学习、掌握相关安全知识，增强自我保护能力，做到“四(6)正确分析、判断和处理各种事故苗头，把事故消灭在萌芽5、考核实施办法》,定期对各部门及人员责任制落实情况进行考核。作指南的通知》(安委办(2016)3号)6)本行业所涉及的其他标准、规范、文件。是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件)。1)按照企业制定的教育培训制度切实认真开展风险辨识评估、2)在每年的企业教育培训计划中，必须安排有关于安全风险分3)遇特殊情况，可临时增加专门针对相关人员的安全风险分级4)部门人员和关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全5)每年度至少组织参与安全风险评估工作的人员学习一次安全6)各分管部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记录并存档5、实施日期安全生产事故隐患(以下简称事故隐患)是指生产经营单位违反5、职责1)负责组织制定公司隐患排查方案并组织实施。2)组织开展公司综合检查、节假日检查、季节性检查和业务范3)统计、分析、汇总、通报隐患排查和治理情况并向公司领导4)对组织实施的隐患排查发现的隐患下发隐患整改通知。6)对各部门的隐患排查治理情况进行监督管理。7)对存在的重大隐患报公司总经理审批后负责向上级单位和应8)组织制定重大隐患整改方案和临时防护措施并组织实施评审，1)根据隐患排查方案要求组织开展本部门隐患排查。2)配合相关部门开展隐患排查。3)对本部门存在的隐患，本部门有能力自行整改的按规定进行4)对本部门隐患整改情况进行统计，每月26日将本部门隐患排覆盖率100%,治理目标为隐患整改及时率100%。7.4.1隐患排查要包括所有人员(包括各种外部人员)、所有活动(常规和非常规的)、所有场所(企业内部场所以及外部租赁场所等)、所有设施(建筑物、设备及工器具等),同时还要考虑三种时态(过去、现在和将来)和三种状态(正常、异常和紧急)。1)对被检查区域内的相关从业人员进行访谈；2)查阅安全管理的相关文件、记录和档案；3)对现场的环境、设施、工艺、指标、显示、标识、作业等观4)排查人员要依据获得的信息和数据，进行分析，作出判断，5)必要时可以通过仪器进行检验。1)一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者2)较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上503)重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上1)一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即2)重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局1)公司一般事故隐患是指各部门存在的能在三个月时间内自行2)公司较大事故隐患是指各部门存在的依靠本部门资源无法在3)重大事故隐患是指隐患威胁较大，各部门无法自行完成整改4)较大隐患所属单位需编制公司较大事故隐患报告，报告中明1)隐患排查组织部门根据隐患排查结果确定各隐患治理责任部2)各隐患治理责任部门根据隐患整改通知要求安排实施整改，3)隐患排查组织部门对排查的隐患治理情况进行跟踪验证，各4)隐患排查组织部门和隐患治理责任部门建立隐患排查、治理5)隐患排查组织部门和隐患治理责任部门每月26日前将隐患排8.4.1各部门在自检自查中查出的事故隐患，由各部门负责人或8.4.2对公司级安全检查中查出的事故隐患，在各部门或班组整8.4.3各部门一般事故隐患治理可不编制专门的治理方案，但要8.4.4各部门应对本部门无力整改或在三个月内无法完成整改的8.4.5总经理对各部门填报的事故隐患治理申请报告进行审核，8.5.1各隐患排查部门对排查出的重大隐患以书面形式报生产管8.5.2生产部将重大事故隐患报总经理，由总经理根据重大隐患专业人员对重大隐患治理方案实施论证(必要时可请外部专业机构出具方案可行性论证报告),总经理对重大隐患治理方案进行审批。1)治理的目标和任务；2)采取的方法和措施；3)经费和物资的落实；4)负责治理的机构和人员；5)治理的时限和要求；6)安全措施和应急预案。9.1.1各部门对本部门隐患整改情况进行统计，每月26日前需将9.1.2生产部每月对公司隐患排查和治理情况进行统计分析，建1)隐患的现状及其产生原因；2)隐患的危害程度和整改难易程度分析；3)隐患的治理方案。10.1生产部建立事故隐患排查治理信息档案，保存至少两年以10.2事故隐患排查治理信息档案内容应全面，至少应包含下列1)排查事故隐患的人员、时间、部位或者场所；2)事故隐患的具体情形、数量、性质、级别等情况；3)事故隐患的治理情况；4)明确隐患治理责任人。四、隐患排查治理资金使用专项制度《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安监总局16号令)等1)公司总经理应保证隐患排查治理资金足额提取、使用；2)财务部应保障隐患排查治理资金优先使用，及时发放；3)使用部门据实申请隐患排查资金，保证专款专用；4)生产部负责监督隐患排查治理资金的使用。1)隐患排查治理资金使用范围2)隐患排查治理资金的使用计划(1)公司应将隐患排查治理资金纳入安全费用使用计划内，并(2)隐患排查治理资金的使用应制定资金使用计划，隐患排查3)隐患排查治理资金的使用程序(1)隐患所在部门根据隐患治理的需要，制定使用计划，并报(2)优先列支隐患排查治理资金，隐患所在部门立即根据使用(3)在隐患治理过程中发现隐患治理资金不足，应及时申请、(4)隐患排查治理工作结束后，多余的隐患排查治理资金纳入4)隐患排查治理资金使用台账(1)公司生产部应建立隐患排查治理资金的使用台账，台账内(2)公司隐患排查治理资金使用台账应纳入事故隐患排查治理2)发现擅自挪用隐患排查治理资金，公司应按情节严重程度严1)生产部总体负责全公司事故隐患通报管理工作。2)各部门负责将事故隐患及时通报。3)从业人员及时了解事故隐患情况及防范措施。1)一般事故隐患：隐患所在部门负责人在一个工作日内向公司2)重大事故隐患：隐患发生部门负责人应在第一时间向公司总1)事故隐患通告：主要分为电话、口头传达和书面告知。主要2)公告栏：公司在厂区门口设立隐患排查情况公告栏，及时对3)重大事故隐患告知牌：公司应当在重大事故隐患部位设立事(1)事故隐患等级、状态及可能导致的后果；(2)隐患防范措施；(3)隐患整改时间、整改责任人和验收责任人。4)公告公示牌：重大事故隐患应在厂区醒目位置设置公告公示1)隐患发生部门对发现的隐患故意隐瞒不报，扣除当月部门安2)公司生产部未按本制度及时通报事故隐患，扣除当月安全绩1)总经理批准设立事故隐患报告、举报奖励资金；并批准对报3)事故隐患由各部门在各自职责范围内受理，并建立接报信息4)全体职工负责事故隐患的报告、举报。1)公司每位员工对事故隐患有报告、举报的权利和义务。2)公司生产部应当受理报告和举报，鼓励、发动员工发现和排3)奖励资金的认定、发放应客观、公正、及时。1)发现事故隐患，应立即向当班领导进行报告，也可直接向公2)公司生产部应核实举报信息的真实性，并做详细记录，决定3)公司生产部于每季度工资发放日前五个工作日会同财务部门1)员工若发现事故隐患，可采用电话、书面、举报箱和电子信2)报告、举报内容包括：事故隐患的发现时间、部位、产生原因、状态等内容，同时报告人(举报人)的姓名、所在部门、联系方1)报告、举报人获得本制度规定的奖励应当具备以下条件：(1)实名举报；(2)有明确、具体的报告、举报对象；(3)举报人提供的线索事先未被各级安全生产应急管理部门或(4)报告、举报事项被确认属实。2)同一事故隐患，有两个或两个以上报告人或举报人，只对第3)多人联名举报同一事故隐患，奖金可平均分配，由第一署名4)奖励分为物质奖励和精神表彰。5)事故隐患报告、举报奖励每季度评审一次，每季度最后一个6)公司生产部每季度评选1—3名报告、举报优秀部门和4—5名7)对于表现突出的报告、举报人或部门采用发放证书或优先考1)事故隐患报告、举报奖励标准(1)一般事故隐患报告、举报奖励标准为5元-200元；(2)重大事故隐患报告、举报奖励标准为200元—1000元。2)举报人应对提供材料真实性负责，对借举报之名捏造、歪曲3)受理举报的工作人员有下列情形之一的，视情节给予处分；(1)伪造举报材料，冒领举报奖金的；(2)对举报人或举报情况敷衍了事，没有认真核实查处的；(3)向被举报人或单位通风报信，帮助其逃避查处的；(4)因工作失职造成泄密的。4)员工若发现事故隐患被瞒报、迟报、谎报的情况，追究相应适用于公司生产、经营(含相关方作业)及其他相关活动过程中4)《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016版)》1)危险源：可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态2)危险源辨识：是识别危险源的存在并确定其特性的过程。3)危险有害因素：可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导4)风险5)风险评价6)风险分级7)风险点8)风险分级管控管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方1)总经理工作职责(1)组织开展本公司安全风险分级管控。(2)确保建立、实施、保持和持续改进安全风险分级管控体系息系统、技术与财务等)。(3)负责组织对公司安全风险分级管控体系建设及保持情况进2)生产部职责(1)负责组织实施危险源辨识与风险评价，建立风险管控清单(2)负责组织危险源辨识与风险评价的培训。(3)建立重大风险清单、较大风险清单和一般风险清单。针对(4)在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗3)其他部门职责(1)部门负责人为本部门安全风险分级管控第一责任人，负责(2)确定部门的风险点，并对风险点进行风险评价，建立部门1)策划与准备(1)公司根据风险评价和控制策划工作的需要，成立风险评价(2)评价小组负责本单位的危险识别、风险评价和风险控制工(3)对异常状态和紧急状态、项目改造、危险性较大的检修项相应的专业技术人员等),工作完毕后可自行解散。2)危险源辨识与风险评价方法的选择与介绍(1)生产部每年一季度组织部门进行一次全面危险源辨识与风(2)公司根据所确定的评价对象的作业性质和危险、危险复杂(3)风险分级判定标准②依据作业条件风险程度评价法(简称MES法)确定的危险源③依据作业条件危险性分析评价法(简称LEC)确定的危险源①依据作业条件风险程度评价法(简称MES法)确定的危险源②依据作业条件危险性分析评价法(简称LEC)确定的危险源①依据作业条件风险程度评价法(简称MES法)确定的危险源②依据作业条件危险性分析评价法(简称LEC)确定的危险源低风险①依据作业条件风险程度评价法(简称MES法)确定的危险源②依据作业条件危险性分析评价法(简称LEC)确定的危险源3)风险控制措施的制定(1)各部门根据危险源识别和风险评价的结果，组织制定风险(2)生产部根据评价结果确认重大(1级)、较大风险(2级),组织制定重大(1级)、较大风险(2级)风险控制措施，并报总经理(3)部门风险评价的结果完成后，对照制定风险控制措施，并(4)确定风险控制措施后，组织制定单位需对控制措施进行评(5)各部门应全面分析各类风险潜在的危险因素和可能造成的(6)制定控制措施和检查内容时，应根据以往的事故案例以及安全操作规程等要求进行编制，重点放在设备(设施)和现场环境的(7)根据风险评价的评定结果，各部门要分别开展安全教育和4)风险管控(1)对辨识的风险实行分级控制管理。(3)对重大风险、较大风险，生产部在醒目位置和重点区域设(4)根据辨识评估的结果，逐一落实公司、部门的管控责任，5)风险点的检查(1)检查的主要内容：(2)检查方式6)风险评价工作的管理与更新——当危险源辨识与风险评价知识或方法有所进步且认为必要本制度规定了大连XX有限公司(以下简称公司)安全生产事故风1)组织机构隐患排查治理双重预防机制领导小组统一领导并逐级根据职责组织2)职责(1)领导小组职责(2)组长职责(3)生产部职责(1)负责编制风险报告、公告制度，编制各级风险研判内容，(2)负责特种作业一般以下风险和较重以下职业危害的报告。(3)负责制作岗位安全风险告知卡和公告栏，确定公告栏的位(4)各部门职责(5)各岗位职责1)制定或修订规章制度(2)管理部门根据领导小组的工作要求，负责进行风险报告和2)风险报告和公告(1)领导小组组长负责组织编制风险报告、公告制度。(2)管理部门负责编制风险报告、公告制度，制作安全风险防(3)公司在重点区域的显著位置，公告存在的安全风险、管控(4)报告和公告时间：3)教育培训生产部结合实际情况负责组织风险报告和安全风险防控可靠性4)上报归档生产部负责及时将公司各级安全风险防控可靠性报告单的归档8、实施 岗位报告时间研判人员研判时间研判内容：一、是否参加班前会议，并了解当班工作内容；二、是否参加“三级”安全教育培训，特种作业人员是否持证上岗；三、是否按要求正确使用和佩戴安全防护用品及设施；四、是否掌握本岗位的安全操作规程；五、是否了解本岗位的风险和职业危害因素及防范和应急措施；六、是否了解和掌握本岗位设备设施的性能；七、本岗位的设备设施运行是否正常；八、本岗位的安全、消防和职业病防护设备设施是否安全可靠；九、本岗位的安全控制系统、监控系统是否正常；十、本岗位的供辅设施是否正常；十一、本岗位作业场所是否存在其他作业；十二、本岗位的安全通道是否通畅；十三、是否存在违章指挥现象；十四、本岗位是否存在其他风险。岗位可控风险数量岗位隐患数量第项不可控。岗位不涉及项岗位风险总体研判结果报告人员(签字):研判人员(签字): 报告时间研判人员研判时间研判内容：一、部门主要负责人和安全管理人员是否进行安全巡查；二、部门成员是否存在未参加“三级”安全教育培训，特种作业人员是否持证上岗；三、部门成员是否按要求正确使用和佩戴安全防护用品及设施；四、本部门安全操作规程是否健全，各岗位人员是否掌握本岗位的安全操作规程；五、各岗位人员是否了解本岗位的风险和职业危害因素及防范和应急措施；六、各岗位人员是否了解和掌握本岗位设备设施的性能；七、部门设备设施运行是否正常；八、部门的安全、消防和职业病防护设备设施是否安全可靠；九、部门的安全控制系统、监控系统是否正常；十、部门的供辅设施是否正常；十一、部门作业场所是否存在其他作业，特殊作业是否按要求办理相关手续；十二、部门的安全通道是否通畅；十三、是否存在“三违”现象；十四、部门是否存在其他风险。 量第项不可控。部门不涉及项第项不涉及。部门风险总报告人员(签字):研判人员(签字):报告时间研判人员研判时间一、公司是否按要求成立安全管理机构，配备安全管理人员，安全生产责任制、管理制度和操作规程是否健全；二、公司是否按要求对员工进行“三级”安全教育培训，负责人、安全管理人员和特种作业人员是否持证上岗，各岗位人员是否了解本岗位的风险和职业危害因素及防范和应急措施；三、公司是否按要求组织召开安全生产例会；四、公司是否按要求组织相关人员进行安全巡查和隐患排查治理，特种设备、压力管道是否按要求进行管理；五、公司是否按要保证本安全生产投入的有效实施；六、公司是否按要求为员工发放劳保护具和安全防护用品，员工是否按要求正确使用和佩戴安全防护用品及设施；七、公司是否有新建、改建和扩建项目，新建、改建和扩建项目是否按要业卫生“三同时”;八、公司设备设施运行是否正常，安全控制系统、监控系统是否正常，供辅设施是否正常；九、公司的安全、消防和职业病防护设备设施是否安全可靠；十、公司是否构建“双预防机制”、机制运行是否正常；十一、公司是否存在其他作业，特殊作业是否按要求办理相关手续；十二、公司是否按要求进行危险化学品和重大危险源管理；十三、公司是否按要求进行应急管理，各安全通道是否通畅；十四、是否涉及协作单位生产经营活动，协作单位生产经营活动是否按照隐患数量第项不可控。不涉及项第项不涉及。风险总体研判结果报告人员(签字):研判人员(签字):1)安全风险清单和相应的管控措施，主要包括安全风险、管控2)存在的主要风险点，内容包括主要风险点名称、风险类别、3)岗位风险，内容包括本岗位主要安全风险、可能引发的事故1)安全风险清单及相应的管控措施，由生产部负责在公司动态3)岗位风险以“岗位风险告知卡”的形式下发至岗位员工，起4)生产部在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，告5)安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡的日常检查使用维护1)公告内容发生变化时，根据职责分工不同，由负责单位负责2)所有职工必须爱护用于公告的设施、牌板等，发现故意破坏XX有限公司屏幕(或公告栏)右下角计时方式：本制度适用于大连XX有限公司(以下简称公司)各部门、岗位3.1落实日检查1)企业要全面落实主体责任，建立并严格落实以企业主要负责检查(巡查、抽查)制度，建立安全检查和隐患排查治理工作台账。2)企业主要负责人每周至少进行1次安全生产检查工作；各分3)岗位每日上岗前要进行自查，做好交接班记录或交底，每日4)对于各层级、各岗位检查发现的各种隐患和问题，按规定立5)发现重大隐患要立即向庄河市应急管理部门报告。3.2落实周报告部门。3.3落实月调度公司最高领导人每月参加庄河市应急管理部门组织的安全生产1)为进一步加强公司对危险源(点)的管控，保证隐患排查治2)本制度适用于公司所属各部门。1)对危险源(点)不指定安全负责人、没有建立安全责任制或2)对危险源(点)没有按规定检查，扣罚单位2000元。3)没有危险源(点)平面控制图或设立标志，扣罚单位500元。4)新增危险源(点)没有及时纳入控制管理和设立标志牌，扣5)危险源(点)档案资料不齐、漏项，扣罚单位500元。6)因对危险源(点)管理不善，导致设备、人身事故的，按公7)危险源(点)控制管理责任到位，达到本制度要求标准，有1)奖励(1)对在隐患排查中积极排除事故隐患，避免了事故发生的部(2)对因排查隐患期间为抢救员工、公司财产和处理事故中表(3)在隐患排查期间为抢救公司财产和处理事故中表现突出的(4)在隐患排查中表现突出，受到上级有关部门的表彰，给予2)处罚(1)严格执行《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》及有关定》和未履行安全生产责任制、隐患排查责任制接受50-200元的处(3)在隐患排查期间发现有严重违章行为，其后果严重的，按(4)对于在隐患排查中，未认真排查事故隐患而造成事故的直(5)生产部查出的事故隐患，对所在部门(岗位)下发《事故属部门接到《事故隐患整改通知书》后，要1)本制度解释权归公司生产部。2)本制度自下发之日起执行。表A.风险点统计表风险点名称区域位置责任单位责任人“风险等级”待等级确定后再填写。(记录受控号)单位(风险点):类别型号是否特种设备或专用注1:按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。