2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案

2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规题库与答案

单选题（共57题）

1、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股

东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，

正确的是（）o

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类

业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程

度牺牲证券公司的利益

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】D

2、国务院证券监督管理机构可以要求（）,在指定的期限内提供

与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②

B.②③@

C.①0X3）

【答案】C

3、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券

发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予

以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请

文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。

A.「月

B.三个月

C.六个月

D.十二个月

【答案】B

4、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾

问主办人应该具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格

B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C.最近36个月无违反诚信的不良记录

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

【答案】C

5、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或

者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司

及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国

务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.董事；2

B.实际控制人；2

C.高级管理人员；5

D.实际控制人；5,

【答案】D

6、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不

包括（）。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分

析师的考核和薪酬

【答案】D

7、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。

A.①0O

B.①③®

C.②函

【答案】D

8、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

【答案】D

9、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他

规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

【答案】D

10、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监

督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

c.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

11、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述

正确的是（）。

A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司

也可以向证监会申请行政重组

B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍

达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管

理机构依法进行行政重组

C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有

关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进

行行政重组

D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申

请延长期限12个月

【答案】A

12、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应

当对（）进行专项考核。

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

DI、II、III

【答案】D

13、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、IV

D.Ill、IV

【答案】A

14、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公

司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券

期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、

销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的

行为。

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

【答案】B

15、证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

第十八条、第十九条、第二十条、第二H"一条、第二十二条、第二

十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定

向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）

单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元

以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会

报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯

罪的，依法追究刑事责任。

A.①③

B.①②

C.①④

D.②④

【答案】B

16、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进

行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】C

17、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。

A.①0O

B.①②®

C.②皿

D.①②（M）

【答案】B

18、下列属于股票应当载明的事项的有（）。

A.I.Ill

B.II.IV

C.II.Ill

D.I.II.III.IV

【答案】D

19、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损

害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。

A.①

B.②③

c.③（DOW

D.①②GXW

【答案】A

20、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息

技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。

A.①0X1X3）

B.①②

C.①OW

D.②dWS）

【答案】D

21、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易

C.资本投入

D.资本退出

【答案】B

22、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

【答案】D

23、证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三

级体制设立。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】D

24、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、

证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财

务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在

下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】B

25、关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券

投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）o

D.(T)(3X4)

【答案】D

26、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大

虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

【答案】C

27、（）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理

办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展

行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】A

28、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。

A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

B.可以不设普通合伙人

C.不能设置多个普通合伙人

D.合伙人人数没有限制

【答案】A

29、下列说法错误的是()。

A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公

司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股

票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他

证券，以获取利益的行为

B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事

金融衍生品交易

C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,

且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规

格

【答案】B

30、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的

内容有()o

A.I.II、III、IV

B.II、III、IV

C.I.II、IV_

D.I.II、III

【答案】A

31、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A.某明星的脸

B.某明星的肖像

C.某明星的演唱会门票

D.卖门票的演艺公司

【答案】D

32、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.I.II.III.IV

B.I.II

C.III.IV

D.I.II.Ill

【答案】A

33、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执

业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册

登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

【答案】D

34、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相

关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国

证监会报送有关资料。

A.10

B.15

C.5

D.20

【答案】C

35、（2019年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资

金和证券（）

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】B

36、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下

关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（）o

A.①

B.①②（M）

C.0（3X4）

D.②"

【答案】C

37、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的

规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）o

A.①

B.②③D⑤0

C.①0X3）@

D.①②⑥

【答案】D

38、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。

A.①

B.②④

C.②③

【答案】C

39、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院

证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反

《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管

人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司

发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的,

责令改正，处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.30万元以上60万元以下

【答案】A

40、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投

资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香

港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者

经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。

A.①0®

B.①②@

c.（MXD

【答案】C

41、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令

改正，给予警告的是（）。

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国

务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】A

42、（2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】A

43、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的

是（）。

A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控

制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构

另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券

公司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机

构批准的业务

【答案】C

44、（2018年真题）下列选项中，不具有法人资格的是（）。

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限责任公司

【答案】C

45、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义,

在（）分别开立账户。

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.II.III.IV

【答案】C

46、下列说法错误的是（）。

A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公

司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股

票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他

证券，以获取利益的行为

B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事

金融衍生品交易

C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,

且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规

格

【答案】B

47、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（）。

A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安

排

B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分

析、报告可疑交易的有关情况

C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导

和监督

D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分

支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反

洗钱和反恐怖融资监管情况

【答案】B

48、（2019年真题）某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有

（）

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

DI、II、III

【答案】D

49、下列说法中正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建

议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适

当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件

进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件

以书面形式保存2年

【答案】B

50、上市公司年度报告的内容包括（）。

A.①

B.①②

C.（D（2X3X4）（5）

D.①

【答案】