产业经济学：规模经济与范围经济

规模经济与范围经济规模经济是决定市场结构的重要因素之一。规模经济既是竞争的起点又是竞争的结果，它涉及是否应该允许和鼓励大规模的企业存在，或者说什么是经济规模，规模与效率之间以及最低经济规模与企业实际规模之间的关系如何。3.1集中度与集中度的度量3.2规模经济与范围经济(ScaleandScope)3.3最低经济规模3.4规模经济与企业规模3.5规模、垄断、竞争与市场绩效3.1集中度与集中度的度量

市场集中度，是用于表示在特定产业或市场中，卖方或买方具有怎样的相对的规模结构的指标，它能够反映市场竞争和垄断程度（市场力量）。

同一行业不同发展阶段（生命周期）市场集中度的动态变化：在产业发展初期，市场集中度很低；当产业技术成熟、进入繁荣期时，市场集中度会逐步提高，而后趋于稳定；随着产业的衰退，部分厂商退出，市场集中度就会再度上升。集中度的度量

集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。当任一市场中的厂商数量大于1时，两个因素会影响市场的集中度：一是该市场中的厂商数量多少；二是该市场中厂商市场份额的分布。1、市场集中度2、衡量指标（绝对法与相对法）

（1）行业集中度CRn：行业内规模最大的前几位企业的有关数值X（产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等）占整个市场或行业的份额。CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度；Xi-行业中第i位企业的产量、产值、销售额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值。n-产业内规模最大的前若干企业数；在行业分析中，一般取n=4或n=8，计算前4家或前8家最大企业的集中度；N-产业内的企业总数。CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一定缺陷：首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部是如何分布的。根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度的划分标准，将产业市场结构粗分为寡占型（CR8≥40）和竞争型（CR8＜40%）两类。其中，寡占型又细分为极高寡占型（CR8≥70%）和低集中寡占型（40%≤CR8＜70%）；竞争型又细分为低集中竞争型（20%≤CR8＜40%）和分散竞争型（CR8＜20%）。（2）赫芬达尔-赫希曼指数Herfindahl-Hirschmanindex

（H指数）X-产业市场总规模Xi

-产业中第i位企业的规模Si

-产业中第i位企业的市场占有率n-产业内的企业数HHI越大，表明市场集中度越高。完全垄断：HHI=1

有许多规模相同的企业时，HHI趋向0以HHI值为基准的市场结构分类市场结构寡占型竞争型高寡占Ⅰ型高寡占Ⅱ型低寡占Ⅰ型低寡占Ⅱ型竞争Ⅰ型竞争Ⅱ型HHI值（0/10000)HHI≥30003000＞HHI≥18001800＞HHI≥14001400＞HHI≥10001000＞HHI≥500500＞HHI资料来源：日本公正交易委员会编.日本的产业集中优点：HHI指数可以不受企业数量和规模分布的影响，包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中度所无法反映的集中度的差别。由于平方和计算的放大性，对规模最大的前几个企业的市场份额的变化反映特别敏感，因此能够真实地反映市场中企业之间规模的差距大小。因此HHI指数在指导政府制定反垄断政策方面具有实际意义。

不足：收集市场上所有企业的市场份额信息，成本高。市场集中度的衡量指标比较市场份额（%）S1S2S3S4,S5S6.S8S9,S10CR4HHI市场A60105550803850市场B2020202000802000市场C100/3100/3100/30001003333市场D49490.250.250.250.2598.54802

洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。（3）洛伦兹曲线(Lorenzcurve)Ｏ102030405060708090100%908070605040302010100%企业累计百分比（从最小到最大排列）市场占有率当所有企业的规模完全相同时，洛伦兹曲线与45度线重合。（4）基尼系数（Ginicoefficient)

洛伦兹曲线和基尼系数原是反映收入不均的一对指标，产业组织学者利用它们来反映行业内部企业规模的不均。基尼系数：0~1变动

=0：洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模完全相等

~1：企业规模分布越来越不均等基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(阴影部分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比，用公式表示为：优点：可以反映出某一特定行业市场上所有企业的规模分布情况。局限：是相对度量而不是绝对度量，两个市场的洛伦兹曲线相同时，市场结构可能不同；不同形状的洛伦兹曲线围成的面积可能相同，因此基尼系数并不能代表某一特定市场中唯一的一种企业规模分布的状况。附注：国际上普遍把基尼系数作为衡量收入分配差异程度的指标。一般标准为：基尼系数在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3表示相对平均，0.3-0.4表示分配相对合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上表示差距悬殊，0.4被作为一般警戒线。

绝对法与相对法的区别联系：绝对法主要反映了市场中前几家最大厂商的集中度；而相对法则主要考虑到了参与整个市场的厂商规模的差异，却未能考虑到前几位最大厂商对市场竞争、价格等的控制和影响。因此，两种方法各有利弊，单独一种方法都不能完全准确地反映市场中厂商之间的竞争程度，两种方法结合运用是比较全面的。研究具体的产业集中度时，究竟怎样的集中度意味着一个产业既达到了规模经济又保持了有效竞争，仍是一个没有固定答案的问题。3.影响市场集中度的因素1、企业规模。市场容量不变的情况下，少数企业的规模越大，市场的集中度就越高。导致企业规模变化的原因：企业自身追求规模扩展的动机；技术进步提供了条件和可能；政府的政策和法律影响。2、市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张的余地越大，新的企业也越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会降低。反过来，市场越小，竞争越激烈，企业扩张的余地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。3、进入壁垒。进入壁垒是指潜在进入者处于与已存在的企业相比不利的竞争地位和使已存在企业能长期获取正常利润的因素。若某行业的固定资产投资大，专用性强，技术复杂，老企业较之新企业具有较大的竞争优势，新企业进入要付出很大的代价，则新企业难于进入，市场集中度维持在较高水平。反之，若进入障碍低，新企业易于进入，则会导致集中度下降。100%集中度利润率（%）连续曲线阶梯状集中度与利润率间的关系4、集中度与利润率★尼达姆（Needham)集中度与利润率的关系商品需求的价格弹性某厂商的市场份额竞争对手在价格上的反应竞争对手市场份额尼达姆公式的含义是：厂商的利润率与自己的市场份额成正比，与商品需求的价格弹性和竞争对手在价格上的反应及市场份额成反比。不同规模企业的利润率差异是由成本差异造成的，企业规模差异和进入壁垒差异归根到底反映到企业的成本水平上，从而造成企业利润率的差异。大企业的集中度系数在60%以上时，其与利润率的相关性才非常显著。★德姆塞茨的研究1963年美国的市场集中度与利润的关系1963年集中度系数R1-Rs0~20%6.4%20%~30%9.4%30%~40%7.0%40%~50%7.0%50%~60%12.8%60%以上14.0%贝恩的市场结构分类集中度市场结构Ｃ4值（％）Ｃ8值（％）寡占Ⅰ75≤Ｃ4寡占Ⅱ75＜Ｃ4

≤85或85≤Ｃ8寡占Ⅲ50≤Ｃ4

＜8575≤Ｃ8

＜85寡占Ⅳ35≤Ｃ4

＜5045≤Ｃ8

＜75寡占Ⅴ30≤Ｃ4

＜35或40≤Ｃ8

＜45竞争型Ｃ4

＜30或Ｃ8

＜40资料来源：〔美〕J.S.贝恩。产业组织，丸善1981年版，第141-148页。★贝恩的研究著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型：极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中（下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。在贝恩看来，寡头垄断市场结构是非常普遍的，这在贝恩时期的美国、英国产业中得到了证实，当代产业组织也证实了这一点，纵观经济经过高速增长后进入稳步发展阶段国家的产业发展，每个产业的发展都与一些明星企业密切相关，从汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日化，再到服装鞋类等，每一个产业都有自己的领头羊，这些领头企业的市场占有率从30％－90％不等，都对行业产品的价格和产量有一定的控制力，即寡头垄断是产业经济运动的必然结果，随着科技的进步，生产和资本的不断集中，寡头垄断市场结构将存在于各个产业，无论垄断的表现形式如何，而且寡头垄断市场结构还是比较稳定的。贝恩以4家或8家企业集中度指标确定的市场结构分类。结构主义主要建立在两项经验性研究基础上，即对经济绩效、结构与绩效关系的衡量。贝恩（1959）用4个企业的市场集中度来测量市场结构，用回报率来测量绩效，考察了1936-1940年的美国42个样本制造业，得出的结论是集中度与经济绩效成正相关。贝恩第二项研究是用进入壁垒来测量市场结构，检验了美国20个制造业的进入壁垒和利润的关系。结果进一步发现了集中度和利润之间的正相关性，并发现平均回报率在高壁垒条件下明显地高于低壁垒的现象。据《中国工业发展报告（2001）》分析，我国机械工业的生产集中度明显低于世界许多发达国家，例如，建筑机械行业的生产集中度中国为29%，日本为67%（挖掘机）；印刷机械行业的生产集中度中国为14%，美国为37%，日本为65%；轴承行业的生产集中度中国为25%，日本为90%；电机行业的生产集中度中国为11%，美国为56%，日本为65%（交流电机）。产业组织规模偏小，影响了规模经济效益的形成，而产业生产集中度过低，则会影响企业的技术进步和经营效率的提高。★我国学者的相关研究魏后凯（2002）利用全国工业普查521个制造业近60万个企业的系统数据，深入考察了中国制造业的市场集中状况，结论是：我国制造业无论采用什么指标，结果都表明，集中度非常低，产业组织结构高度分散，不仅导致规模经济的丧失，而且也加剧了生产能力过剩和市场的过度竞争状况，不利于我国产业竞争力的提高。3.2规模经济与范围经济1、规模经济的含义规模经济是指在既定的(不变的)条件下，如果在某一区间生产一单位单一或复合产品的平均成本递减(或递增)，那么，就可说存在规模经济(或规模不经济)。这种对规模经济的定义侧重于技术角度。规模经济既是竞争的起点又是竞争的结果。0LKRQ1=100Q2=200Q3=300ABCK3K2K1L1L2L30LKRQ1=100Q2=200Q3=300K3K2K1L1L2L30LKRQ1=100Q2=200Q3=300K3K2K1L1L2L3ABCABC规模报酬不变规模报酬递增规模报酬递减2、规模经济与市场需求规模经济的前提是投入的增加和产出规模的扩大，由此可见，规模经济与市场需求密切相关。在产出规模扩大的过程中，只有产品的市场需求不存在问题，规模经济才得以成立和实现。规模经济与产品的需求弹性存在正相关关系，既产品的需求弹性越大，就越有可能从规模的扩张中获得规模收益，反之，产品的需求弹性小，规模损失的可能性就越大。3、市场条件与规模经济的实现产出规模扩张成本降低价格降低跟随降价部分厂商退出市场大厂商实现规模经济不跟随降价同质产品不同价格市场选择低价产品高价产品退出市场

按照生产要素在企业的集中程度和投入产出量的大小，可以把规模经济分为三个层次：单一产品的规模经济(Single-ProductLevel)；工厂水平的规模经济(Plant-Level)；多工厂水平(或多种产品工厂)上的规模经济(Multi-PlantorMulti-ProductLevel)。4、规模经济的分类单一产品的规模经济是指在单一产品的生产中，伴随着产品生产规模的扩大而发生的单位产品生产成本的降低。单位产品的平均成本在一定范围内递减直至达到单位产品平均成本的最低点，这时的产量规模称为最低经济规模。(MinimumEfficientScale，简称MES)。最低经济规模的产量水平因具体产品的技术特性的不同而变化。原因：大批量生产同一产品，由于制造、运输和库存管理等费用的节约，单位产品的平均成本下降。单一产品的规模经济两种成本曲线和MES的比较OMES11MES2产量2平均成本工厂水平上的规模经济工厂(Plant)是指在一定的场所集合一定的生产设备，把不同的投入要素按照一定的比例结合起来、经过一定的形态转换而生产出一定产品的组织形式。工厂在不同时点上的不同成本水平代表了工厂不同的实际产出水平的成本变化情况，或者说反映了工厂的成本变化趋势，这种成本变化趋势并不是工厂成本曲线的变化。平均成本曲线是不同产出规模上一系列可能的最低平均成本水平的连线。OA产量B平均成本C平均成本曲线上方的任一点对工厂而言显然都是可能的，但却不是最低成本水平，说明存在着一定程度的管理低效和浪费现象，即X非效率。为什么在现有技术水平和要素组合比例不变的条件下，只是扩大工厂生产规模就可以发生单位产品平均成本的下降？(1)专业化分工的利益。随着工厂规模的扩大，劳动者可以从事更加专业化的工作。从而可以使用更加专业化的机器设备、使连续化、系列化生产变为可能。(2)管理效率的提高。借助现代信息处理手段，管理者可以管理和监督的幅度大大扩大，使分摊到单位产品上的管理费用减少。(3)技术上(或物理规律)的原因导致的建设费用节省。大规模工厂的机械、装置、建设等方面可以享有技术上(或物理规律)的原因导致的建设费用的经济性。外部成本和学习曲线对规模经济的影响：O平均生产和运输成本产量平均生产成本平均成本平均运输成本Q2Q1生产成本是由内部因素决定的，如果运输成本提高，就会使单位产品的平均成本提高，从而使最低经济规模降低。显然，各种投入要素的运输费用提高对平均成本也会产生同样的影响。外部成本和学习曲线对规模经济的影响：OA累计总产量B单位成本CQ1Q2Q3Q4Q5学习曲线中包含了与时间相连的动态变化对产量和成本水平的变化，学习过程的结果表现在与总产量水平相比平均成本下降了。当厂商尝试生产一系列相关产品时，沿着学习曲线不断进行学习，保持成本不断下降的优势就更加明显。多工厂水平(多种产品工厂)上的规模经济与范围经济最简单的多工厂水平的规模经济是一个企业或公司一个一个地复制生产相同产品的工厂，使规模扩大，产量水平提高，从而使企业或公司的成本水平逐步降低，经济学关于长期成本曲线是短期成本曲线最低点的包络线研究的就是这种情况。当多个工厂生产不同产品(产品品种的增加)时，多工厂的经济性又常常被称为范围经济(EconomiesofScope)。多工厂规模经济产生的主要原因：工厂的技术条件。企业或公司范围的扩展减少了一个一个地复制生产相同产品工厂时的某些费用；不同的产品品种可以分摊风险。货币所得或货币收益。多工厂企业或公司在采购时比单一工厂更具价格上的谈判能力，这种货币所得使企业或公司更倾向扩大市场占有率，提高单位产品的盈利率。典型的多工厂规模的经济性发生在结合产品生产的企业和垂直集中(或联合)的企业中。如，炼油企业生产汽油、轻油、重油等石油产品时同时使用蒸馏设备，比只生产一种石油产品要经济。假定分别生产两种产品的成本是X和Y，即C(X，0)和C(0，Y)，当一个企业将两种产品结合生产时，其结合生产的成本为C(X，Y)，则结合产品的规模经济性就可表示为：C(X，Y)<C(X，0)+C(0，Y)。在钢铁生产中垂直集中（或联合）的经济性特别显著。采矿、选矿、炼焦、炼铁、炼钢、轧钢以及最终产品的加工垂直地集中于同一企业，可以产生明显的经济性。几个阶段发生的热可以连续利用；各个阶段中投入的原材料的搬运时间、搬运费用可以节省；合理的工厂布局、工程管理以及质量管理等方面的费用也可以节省。规模经济可能出现在生产机器螺钉等产品时，在这种生产过程中，可以使用机床等生产资料生产出多个相同的产品实例。工程师通过一种资源密集的过程（称为开发）完成设计与最初的原型。然后通过另一个由机器和/或低成本劳动力完成的过程（称为生产）创造出更多复制品，以满足市场需要。范围经济通过集中而非单独生产多个相似但不同的设计和原型而实现。例如在汽车制造业，多个相似但不同的汽车设计通常是通过组合子部件（如底盘、车体、内部装饰及传动装置）的现有设计来开发的，而不同的款式或型号通常是通过改变现有设计中的某些功能（如发动机和装饰水平）来产生的。换言之，可以使用相同的方法、工艺、工具和材料设计出多个相似但不相同的产品，并制作出相似但不相同的原型。商业建筑同样如此，很少看到多座桥梁或多幢摩天大楼采用同一种设计。但商业建筑领域存在一个有趣的现象，即每个成功的设计通常只会产生一两个实例，因而规模经济几乎从未真正实现过。在汽车制造业，通常会从成功的设计产生出许多不同的实例，通过复制每个原型，范围经济与规模经济形成互补。规模经济与范围经济钱德勒：“规模经济最初可以被定义为从事单一产品的生产或者分配的单一经营企业由于规模的提高而产生的生产或分配成本的降低。联合生产或联合分配的经济性产生于单一经营企业内部由于生产或分配多种产品而带来的成本的节约(我使用被越来越多地使用的‘范围经济’一词来表示这种联合生产或联合分配的经济性)”。潘扎和威利格：“范围经济是由于企业的范围(而不是规模)而产生的成本节约。只要在一个企业中将两条或更多的生产线合并起来比各自分开生产更能节约成本的话，就存在范围经济。”“只要两个或更多的生产线提供可共享投入的服务成本是次可加的(即少于单独为每一条生产线提供服务的成本之和)，那么这种多产品的成本函数就表现出范围经济。”熊贤良：生产单一产品产量增加时产生的成本节约是企业内部的规模经济，当企业规模的扩大使产品品种增加时，这种企业内部的规模经济又常常被称为“范围经济”；还存在企业外部、行业内部的规模经济和由多个行业向一个地区的集中形成的规模经济。3.3最低经济规模最低经济规模(MES)是指一家企业的最小最优经济规模，也就是长期平均成本最小时的最小产出。最低经济规模的估计应剔除掉所有的货币所得因素，而只考虑影响成本的技术因素。以市场上在位厂商的实际规模为基础的，即以实际规模与“应该的”最低经济规模相比较，同时对成本的定义是可能达到的最低成本水平，与这种成本相伴的是可能达到的最佳管理和最佳技术状态，以此得出的则是以现有技术和管理为基础的最低经济规模。最低经济规模的估计最低经济规模的估计方法---工程法工程法是通过搜集“专家(工程师和经理)”关于单一产品或多工厂成本曲线的斜率和最优规模的意见，得出最低经济规模的估计值。优点：归纳不同专家的意见而成，是一种实用的估计方法。缺点：搜集专家意见的工作量过大，费时费力，不同专家的意见往往相左，由此得出的结论偏离真正的最低经济规模。最低经济规模的估计最低经济规模的估计方法---成本法成本法是通过分析研究实际成本数据资料找到可能的成本曲线，成本数据既可是同一时间多个厂商的资料，也可是同一厂商不同时间序列的资料。因为成本法估计需要大量的数据资料，不但数据资料的分析整理费时费力，并且成本资料是对过去生产经营花费的描述，不能代表应该的最优生产经营效率，所以此法应用并不广泛。最低经济规模的估计方法---生存法生存法不是依据某些专家的意见，而是在实际工厂规模变动趋势分析的基础上得出工厂最低经济规模的估计。假定：如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断提高，那么，这些工厂的规模就是有效率的；反之，如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断下降，则这些工厂的规模就属于低效率的。生存法估计可以使用官方的统计资料，所以是比较客观、方便的，也展示了工厂规模的实际分布。最低经济规模与进入障碍规模比重系数贝恩50年代分析了美国二十个行业的实际情况d<5%,进入障碍较低5%<d<10%,进入障碍为中等程度d>10%,进入障碍较高植草益对产业进入障碍程度作测算，提出如下标准：d为10％一25％时，该产业为高度规模经济障碍d＝5％一9％时，该产业为较高规模经济障碍d<5％时，该产业为中等或较低程度规模经济障碍

d是企业最优规模占市场总容量的比重，市场总容量既定时，d越大，说明企业最优规模越大．因而从规模经济角度考察的进入障碍也就越大。行业MES/S啤酒3.4香烟6.6纺织业0.2油漆1.4石油提炼1.9鞋0.2玻璃器皿1.5水泥1.7炼钢2.6滚珠轴承1.4家用电冰箱14.