押题卷3附有答案

押题卷3[复制]1.(选择题)【乐橙网】投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。[单选题]*A.买入B.申购(正确答案)C.认购D.交易2.(选择题)【乐橙网】下列关于外国债券的说法，正确的是（）。[单选题]*A.外国债券是一种创新类的国际债券B.债券发行人与债券的面值货币和发行市场属于同一个国家C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束比欧洲债券宽松D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”(正确答案)3.(选择题)【乐橙网】在金融衍生工具中，互换交易是按照（）计算。[单选题]*A.实际金额B.名义金额(正确答案)C.本金总额D.本金差额4.(选择题)【乐橙网】证券公司对于风险超限额的处置，应当由（）负责组织落实，并对超限额处置的实际效果定期进行返回检验。[单选题]*A.高级管理人员B.董事会C.监事会D.风险管理部门(正确答案)5.(选择题)【乐橙网】下列关于股利政策的说法，错误的是（）。[单选题]*A.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念B.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路C.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标D.股利政策与股东利益最大化不相关(正确答案)6.(选择题)【乐橙网】下列各项中，属于证券公司战略风险内部来源的是（）。[单选题]*A.行业风险B.竞争对手风险C.决策执行不当风险(正确答案)D.客户风险7.(选择题)【乐橙网】在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是（）。[单选题]*A.基金份额登记机构B.基金投资顾问机构C.基金业协会D.基金托管人(正确答案)8.(选择题)【乐橙网】关于开放式基金，下列不可以通过基金管理人的直销中心办理的是（）。[单选题]*A.赎回B.申购C.认购D.兑换(正确答案)9.(选择题)【乐橙网】公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以（）计价和宣布。[单选题]*A.美元B.欧元C.港币D.人民币(正确答案)10.(选择题)【乐橙网】证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管。[单选题]*A.中国证监会B.证券公司(正确答案)C.中国结算D.证券营业部11.(选择题)【乐橙网】某可转换债券面额为1000元，转换价格为25元/股，标的股票的内在价值30元/股，市场价格为32元/股，则转换比例为（）。[单选题]*A.42B.31C.33D.40(正确答案)12.(选择题)【乐橙网】根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,科创板重点服务的新能源领域不包括（）。[单选题]*A.大型火电(正确答案)B.高效储能C.先进核电D.高效光电光热13.(选择题)【乐橙网】根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》的规定，下列关于其主要内容的说法，错误的是（）。[单选题]*A.精简优化发行条件，区分向不特定对象发行和向特定对象发行，差异化设置各类证券品种的再融资条件B.对发行承销作出特别规定，就发行价格、定价基准日、锁定期，以及可转债的转股期限、转股价格、交易方式等作出专门安排C.明确发行上市审核和注册程序，深交所审核期限为1个月，中国证监会注册期限为15个工作日。同时，针对“小额快速”融资设置简易程序(正确答案)D.明确适用范围，上市公司股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种，适用该办法14.(选择题)【乐橙网】在银行间债券市场点击成交交易方式下，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。[单选题]*A.20B.10(正确答案)C.1D.10015.(选择题)【乐橙网】债券的必要回报率等于（）。[单选题]*A.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.实际无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和D.名义无风险收益率与风险溢价之和(正确答案)16.(选择题)【乐橙网】资产支持证券是以（）为基础发行证券。[单选题]*A.债券B.特定的资产池(正确答案)C.股票D.企业17.(选择题)【乐橙网】下列关于基金利润分配的说法，错误的是（）。[单选题]*A.我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招股说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最高比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值(正确答案)B.根据有关规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，基金分配后，基金份额净值不得低于面值C.货币市场基金在每日进行利润分配时，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益D.根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红。开放式基金的基金价额持有人可以事先选择分红再投资。基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金18.(选择题)【乐橙网】剩余期限为2年的债券，票面利率为10%,面值为100元，每年付息一次，下次付息期在1年以后。债券的到期收益率为8%,那么该债券的价格为（）元。[单选题]*A.94.3B.103.6(正确答案)C.111.2D.101.919.(选择题)【乐橙网】委托受理的手续中，证券经纪商不需要审查的客户信息是（）[单选题]*A.委托卖出的实际证券数量B.委托人身份C.委托内容D.委托密码(正确答案)20.(选择题)【乐橙网】当证券公司被撒销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。[单选题]*A.中国证券投资者保护基金有限责任公司(正确答案)B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所21.(选择题)【乐橙网】基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。[单选题]*A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债(正确答案)D.所有负债22.(选择题)【乐橙网】下列关于融资融券交易的说法，错误的是（）。[单选题]*A.融资交易中，投资者向证券公司提交的保证金必须是现金(正确答案)B.融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易C.融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的资金买入股票的交易行为D.融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力23.(选择题)【乐橙网】根据要求，基金信息披露义务人须依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等基金运作信息。基金运作信息披露文件有一定的规范，下列不属于须披露的基金定期报告的是（）。[单选题]*A.基金半年度报告B.基金季度报告C.基金年度报告D.基金月度报告(正确答案)24.(选择题)【乐橙网】投资者开立证券账户应当向（）提出申请。[单选题]*A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算机构(正确答案)25.(选择题)【乐橙网】根据《证券法》,持有上市公司（）以上有表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。[单选题]*A.0.1%B.1%(正确答案)C.0.3%D.0.5%26.(选择题)【乐橙网】下列关于中小非金融企业集合票据的说法，错误的是（）。[单选题]*A.设立投资者保护机制更加重要B.企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级C.能解决单个企业独立发行规模小、流动性不足的问题D.集合票据相关政策指引对发行期限做出了硬性规定(正确答案)27.(选择题)【乐橙网】中国人民银行公开市场业务债券交易不包括（）。[单选题]*A.现券交易B.回购交易C.发行中央银行票据D.调整贴现利率(正确答案)28.(选择题)【乐橙网】证券投资者保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对证券投资者保护基金的管理职责，保证基金的安全。按照规定，证券投资者保护基金的资金不可以运用于（）。[单选题]*A.购买国债B.购买中央银行票据C.新股申购(正确答案)D.购买中央级金融机构发行的金融债券29.(选择题)【乐橙网】下列关于国际开发机构人民币债券的说法，错误的是（）。[单选题]*A.以人民币计价B.在中国境外金融市场发行交易(正确答案)C.国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的多边、双边及地区国际性开发性金融机构D.约定在一定期限内还本付息30.(选择题)【乐橙网】关于国别风险、战略风险以及系统性风险，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.加强宏观审慎监管能够降低系统性风险B.完善的内部控制和审计可以降低国别风险C.系统性风险可以通过多样化分散和降低(正确答案)D.战略风险管理包括制定以风险为导向的战略规划(选择题)【乐橙网】下列关于证券公司非公开发行公司债券的要求，正确的是（）[单选题]*A.可以采用广告方式B.可以向非专业投资者发行C.每次发行对象不得超过100人D.只能向专业投资者发行(正确答案)32.(选择题)【乐橙网】属于我国证券市场监管体系和自律管理体系组成的部分机构是（）。[单选题]*A.中国证券登记结算有限公司B.分支证监局C.中国银行保险业协会D.证券投资者保护基金(正确答案)33.(选择题)【乐橙网】影响股票投资价值的外部因素是（）。[单选题]*A.盈利水平B.股份分割C.市场因素(正确答案)D.并购重组34.(选择题)【乐橙网】下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。[单选题]*A.改革开放后，我国先后批准成立了上海证券交易所和深圳证券交易所B.1949年初，中国人民银行北京市分行设立了“北京证券交易所“(正确答案)C.上海证券物品交易所在1929年并入上海华商证券交易所D.在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所“35.(选择题)【乐橙网】在长期实践探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中，基础性制度不包括（）。[单选题]*A.证券公司业务许可制度B.以风险资本为核心的风险监控和预警制度(正确答案)C.客户交易结算资金第三方存管制度D.信息报送和披露制度36.(选择题)【乐橙网】在证券交易中，指令驱动和报价驱动的分类标准是（）。[单选题]*A.是否有经纪商参与B.投资者交易对象C.订单类型D.交易价格的决定特点(正确答案)37.(选择题)【乐橙网】基金中基金英文简称（）。[单选题]*A.ETFB.LOFC.QDIID.FOF(正确答案)38.(选择题)【乐橙网】下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。[单选题]*A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求(正确答案)C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%D.借入或募集资金有合理用途39.(选择题)【乐橙网】在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取（）,对证券市场进行监管。[单选题]*A.自律手段B.经济手段C.行政手段(正确答案)D.法律手段40.(选择题)【乐橙网】下列属于国家金融监督管理总局职责的是（）。[单选题]*A.负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能B.负责金融稳定和发展的顶层设计、统筹协调、整体推进、督促落实，研究审议金融领域重大政策、重大问题等C.统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序D.统一负责除证券业之外的金融业监管，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管(正确答案)41.(多选题)【乐橙网】基金投资收益具体包括（）。*A.衍生工具收益(正确答案)B.ETF替代损益C.手续费返还D.股利收益(正确答案)42.(多选题)【乐橙网】股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）,*A.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础(正确答案)B.作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报(正确答案)C.由于股票价格短期内受到市场投资者情绪的带动而发生剧烈波动，因此股票价格指数准确反映了市场参与投资者情绪的变动方向和变动程度D.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析(正确答案)43.(多选题)【乐橙网】私募基金募集应当履行的程序，主要包括（）等。*A.特定对象确定(正确答案)B.投资者适当性匹配(正确答案)C.合格投资者确认(正确答案)D.投资冷静期(正确答案)44.(多选题)【乐橙网】下列属于股票相对估值法的有（）。*A.市销率倍数法(正确答案)B.市净率倍数法(正确答案)C.市盈率倍数法(正确答案)D.自由现金流折现模型45.(多选题)【乐橙网】关于开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的有（）。*A.投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回(正确答案)B.一般开放式基金申购、赎回时遵循“未知价“交易原则(正确答案)C.股票基金、债券基金和货币基金均遵循“金额申购、份额赎回“原则(正确答案)D.一般开放式基金的申赎价格以申赎日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额总值为基准计算46.(多选题)【乐橙网】中国证券业协会的宗旨包括（）。*A.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理(正确答案)B.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用(正确答案)C.为投资者服务，维护投资者的合法权益D.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展(正确答案)47.(多选题)【乐橙网】契约型基金的当事人包括（）。*A.基金管理人(正确答案)B.基金投资人(正确答案)C.基金董事会D.基金托管人(正确答案)48.(多选题)【乐橙网】影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。*A.货币政策(正确答案)B.反垄断政策C.财政政策(正确答案)D.战略新兴产业政策49.(多选题)【乐橙网】资产组合理论和资本资产定价模型提出以后，陆续出现了一些基金业绩评价综合指标，其中较著名的有（）.*A.综合性风险指数B.特雷诺(Treynor)指数(正确答案)C.詹森(Jensen)指数(正确答案)D.夏普(Sharpe)指数(正确答案)50.(多选题)【乐橙网】关于基金信息披露，下列说法中正确的有（）。*A.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露(正确答案)B.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露C.开放式基金在开放申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值(正确答案)D.货币基金需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率(正确答案)51.(多选题)【乐橙网】下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）。*A.注册制是目前成熟股票市场普遍采用的模式(正确答案)B.审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度公司就无法发行股票(正确答案)C.核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式D.核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请(正确答案)52.(多选题)【乐橙网】境内上市的股票包括（）。*A.L股B.H股C.B股(正确答案)D.A股(正确答案)53.(多选题)【乐橙网】下列关于金融衍生工具的发展动因的说法中，正确的是（）。*A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险(正确答案)B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展(正确答案)C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一(正确答案)D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段(正确答案)54.(多选题)【乐橙网】根据《证券公司资本补充指引》,下列关于证券公司资本管理应当遵循原则的说法，正确的有（）。*A.资本水平应当与风险管理水平相适应，能够充分覆盖全部风险B.资本水平应当与风险偏好相适应，能够充分覆盖全部风险C.资本水平应当与外部环境相适应，能够充分覆盖主要风险(正确答案)D.资本水平应当与业务发展相匹配(正确答案)55.(多选题)【乐橙网】下列属于金融期货交易制度的有（）。*A.集中交易制度(正确答案)B.标准化的期货合约和对冲机制(正确答案)C.保证金制度(正确答案)D.结算所和无负债结算制度(正确答案)56.(多选题)【乐橙网】风险管理的流程主要包括（）。*A.风险的传导B.风险的衡量(正确答案)C.风险的监测、预警与报告(正确答案)D.风险的识别(正确答案)57.(多选题)【乐橙网】2012年12月修订后的《证券投资基金法》在许多方面实现了重大突破，主要有（）。*A.降低基金公司股东门槛(正确答案)B.允许合资基金管理公司成立C.允许保险资产管理机构发行公募基金(正确答案)D.私募基金纳入监管(正确答案)58.(多选题)【乐橙网】下列属于金融市场的有（）。*A.劳动力市场B.外汇市场(正确答案)C.证券市场(正确答案)D.房地产市场59.(多选题)【乐橙网】下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有（）。*A.可续期企业债券理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势(正确答案)B.项目收益债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后的运营收益(正确答案)C.专项债券可以是普通企业债券，也可以是创新的项目收益债券、永续债券、债贷组合债券等(正确答案)D.发行项目收益债券募集的资金，可以用于项目建设、运营或设备购置，可以置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务60.(多选题)【乐橙网】金融机构所面临的风险包括（）。*A.流动性风险(正确答案)B.信用风险(正确答案)C.市场风险(正确答案)D.操作风险(正确答案)61.(多选题)【乐橙网】下列关于国际资金流动的说法，正确的有（）。*A.国际长期资金流动是指期限在三年以上的资金的跨国流动B.国际长期资金流动主要有国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式(正确答案)C.国际短期资金流动包括贸易资金、套利性资金、保值性资金以及投机性资金等的跨国流动(正确答案)D.最传统的国际资金流动方式就是贸易资金的流动(正确答案)62.(多选题)【乐橙网】下列关于全球金融市场发展的说法，正确的有（）。*A.1694年英国成立了世界上第一家股份制商业银行英格兰银行，标志着英国现代银行制度的确立(正确答案)B.2007-2009年，一场始于东南亚的次贷危机逐步演变为全球金融危机，世界经济经历了大萧条以来最严峻的一次考验C.美国金融市场是从买卖政府债券开始的(正确答案)D.1971年布雷顿森林体系瓦解(正确答案)63.(多选题)【乐橙网】股份公司解散或破产进行清算时，下列关于对公司剩余资产分配的顺序的说法，正确的有（）。*A.优先股票股东在普通股票股东之前(正确答案)B.优先股票股东在债权人之后(正确答案)C.优先股票股东在债权人之前D.优先股票股东在普通股票股东之后64.(多选题)【乐橙网】下列关于开立证券账户的说法，正确的有（）。*A.投资者申请开立A股账户时，开户代理机构应当为其开立单边A股账户B.中国证券登记结算有限责任公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户(正确答案)C.开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则(正确答案)D.中国证券登记结算有限责任公司为同一投资者维护一套证券账户信息(正确答案)65.(多选题)【乐橙网】下列关于政策性银行和商业银行发行金融债券的条件的说法，正确的有（）。*A.我国政策性银行天然具备发行金融债券的条件(正确答案)B.商业银行的核心资本充足率不低于4%(正确答案)C.两者都必须最近三年连续盈利D.政策性银行发行金融债券的条件比商业银行更加宽松(正确答案)66.(多选题)【乐橙网】下列有关股票特征的说法，正确的有（）*A.股票的风险性和收益性是并存的(正确答案)B.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况(正确答案)C.股票的风险性和收益性是彼此独立的D.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的股总红利分配方案67.(多选题)【乐橙网】按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）。*A.公草市场(正确答案)B.私幕市场(正确答案)C.一级市场D.二级市场68.(多选题)【乐橙网】优先股和永续债的区别有（）。*A.优先股投资者具有在一定条件下恢复表决权的权利，而永续债一般不具有这一特点(正确答案)B.从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看，永续债的偿还顺序先于优先股(正确答案)C.从发行人角度，支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除，而优先股股息都不能在税前扣除(正确答案)D.根据需要，发行人可以发行附有回购条款的优先股，而永续债是没有明确到期日，发行人没有赎回的选择权69.(多选题)【乐橙网】下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）。*A.与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高(正确答案)B.基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送(正确答案)C.基金的信息披露不具有强制性D.基金的信息披露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性(正确答案)70.(多选题)【乐橙网】金融理论界对风险的定义主要有（）。*A.风险是结果对期望的偏离，是(收益的)波动性(正确答案)B.风险等同于危险C.风险是结果的不确定性，是一种变化(正确答案)D.风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失(正确答案)71.(多选题)【乐橙网】关于股票的价值，下面说法中正确的有（）。*A.股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额(正确答案)B.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值(正确答案)C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值(正确答案)D.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产(正确答案)72.(多选题)【乐橙网】下列关于我国证券投资基金法律法规及作用的说法，正确的有（）。*A.我国证券投资基金法规既适应了我国基金业市场的需求，又促进了其后基金业的发展(正确答案)B.在我国证券投资基金发展史上具有重要作用的法律包括《证券投资基金管理暂行办法》《证券投资基金法》等C.修订后的《证券投资基金法》将私募基金纳入监管、放宽基金投资范围(正确答案)D.我国证券投资基金的创新发展阶段出台了多部重要法律法规，涉及基金运作、托管、销售、信息披露等方面，促进了该阶段基金产品层出不穷(正确答案)73.(多选题)【乐橙网】下列关于证券市场融资基本形式的说法，正确的有（）。*A.证券可以不断地转让流通，使投资者的资金得以灵活周转(正确答案)B.证券持有者要收回投资，可以通过市场将证券转让给其他投资者(正确答案)C.资金盈余单位购入有价证券，获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权(正确答案)D.资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券，募得资金(正确答案)74.(多选题)【乐橙网】关于股利分配政策的四个重要日期，下列叙述正确的是（）。*A.股利宣布日，即公司董事会将分红的消息公之于众的时间(正确答案)B.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期(正确答案)C.除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利(正确答案)D.派发日，即股利正式发放给股东的日期，通常即日到达股东账户75.(多选题)【乐橙网】对投资者而言，美国存托凭证ADR的优点包括（）。*A.以美元交易，且通过投资者熟悉的当地清算公司进行清算B.上市交易的ADR须经美国证券交易委员会注册，有助于保障投资者权益(正确答案)C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，且以当地货币支付D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避相关限制(正确答案)76.(多选题)【乐橙网】下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）。*A.持有债券的保险基金购入了信贷违约互换合约(正确答案)B.担心火灾的厂商购买了保险合约(正确答案)C.持有股票的证券投资基金出售了股指期货合约(正确答案)D.持有未到期外汇应付账款的进口商卖出了对应外汇的期货合约(正确答案)77.(多选题)【乐橙网】下列关于中国证券监督管理委员会的职责，说法正确的是（）。*A.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划(正确答案)B.监管证券投资活动(正确答案)C.监管上市国债和企业债券的交易活动(正确答案)D.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市78.(多选题)【乐橙网】注册制与核准制的实质区别表现在（）。*A.坚持开门搞审核(正确答案)B.大幅优化发行上市条件(正确答案)C.切实把好信息披露质量关(正确答案)D.审核部门要准确对企业的投资价值作出判断79.(多选题)【乐橙网】首次公开发行股票并在上海证券交易所、深圳证券交易所上市应满足（）条件。*A.发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策(正确答案)B.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(正确答案)C.最近2年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告D.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力(正确答案)80.(多选题)【乐橙网】上市公司存在（）情形之一的，不得向不特定对象发行股票。*A.上市公司或者其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形B.上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚(正确答案)C.上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近一年受到证券交易所公开谴责(正确答案)D.上市公司或者其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产的刑事犯罪(正确答案)81.(判断题)【乐橙网】在不发生违约事件的情况下，所有债券都应该在到期日一次性按面值还本。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)82.(判断题)【乐橙网】按选择权的性质划分，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货期权、互换期权。（）[单选题]*A.正确错误(正确答案)83.(判断题)【乐橙网】市场利率是影响国债销售价格的主要因素，市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间：市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)84.(判断题)【乐橙网】风险容忍度更接近于业务单元，与实际风险特征联系紧密，通常采用“自下而上”和”自上而下“相结合的方式设定。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误85.(判断题)【乐橙网】中国证券投资基金业协会作为行业自律性组织，对基金公司实施行业自律管理，其职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)86.(判断题)【乐橙网】2020年6月12日，中国证监会于对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。取消保荐代表人事前资格准入，强化事中事后监管，并进一步强化了发行人和中介机构的责任。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误87.(判断题)【乐橙网】《证券法》规定投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)88.(判断题)【乐橙网】外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)89.(判断题)【乐橙网】根据《证券投资基金法》及其他相关法规的规定，基金财产可以随意买卖其他基金份额，但是不得用于承销证券和向他人贷款或者提供担保，不得向基金管理人、基金托管人等出资。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)90.(判断题)【乐橙网】国际资本以证券投资形式流入国内，刺激国内证券的需求，会引起证券价格上升。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误91.(判断题)【乐橙网】根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构应把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误92.(判断题)【乐橙网】沪深300指数每半年调整一次，每次调整的比例不超过10%,为确保指数成分股的稳定性，样本调整设置缓冲区。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误93.(判断题)【乐橙网】公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场，企业债券发行市场仅为银行间债

券市场。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)94.(判断题)【乐橙网】委托指令应当包括下列内容：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、交易所及其会员要求的其他内容。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误95.(判断题)【乐橙网】实践中，有的金融机构将风险控制类指标在考核体系中的权重提高到40%左右，体现风险管理与业务发展的有机统一，并对一些高管人员薪酬实行递延发放，体现薪酬支付对风险结果的敏感性。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误96.(判断题)【乐橙网】在基金资产估值时，基金管理人应在估值技术中考虑不同特征因素的影响，但不应考虑因其大量持有相关资产或负债产生的溢价或折价。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误97.(判断题)【乐橙网】《巴塞尔协议》的颁布建立了资本充足率的最低标准。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误98.(判断题)【乐橙网】作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误99.(判断题)【乐橙网】发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误100.(判断题)【乐橙网】私募基金投资活动应遵循"利益共享，风险共担"原则，严禁使用基金财产从事借(存)贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动，同时，遵从商业惯例，允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误101.(判断题)【乐橙网】证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，在客户提交委托后，对客户的证件和委托单在合法性和真实性方面进行审查。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)102.(判断题)【乐橙网】证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误103.(判断题)【乐橙网】某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为40,即1000元债券可按25元1股的价格转换为40股普通股票。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误104.(判断题)【乐橙网】我国当前股市投资者结构呈现机构投资人比重大的特点。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)105.(判断题)【乐橙网】在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误106.(判断题)【乐橙网】注册制改革的本质是处理好投资者与市场的关系，把选择权交给市场，审核全过程公开透明，接受社会监督，加强市场约束和法治约束。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)107.(判断题)【乐橙网】股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，中国证监会可以依法责令发行人回购欺诈发行的股票，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回股票(但发行人和负有责任的控股股东、实际控制人明显不具备回购能力，或者存在其他不适合采取责令回购措施情形的除外)。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误108.(判断题)【乐橙网】目前，我国创业板上市实行备案制。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)109.(判断题)【乐橙网】可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的金融期权是美式期权。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)110.(判断题)【乐橙网】证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需直接进入场内交易大厅才能交易。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)111-113(材料题)【乐橙网】假定法定准备金比率(r)=0.10,现金（）=2800亿元，存款(D)=8000亿元，超额准备金(ER)=400亿元。请根据上述背景信息回答以下111-113问题。

111.下列说法中，正确的有(ABCD)[单选题]*A.基础货币是4,000亿元B.法定准备金是800亿元C.超额准备金率是0.05(正确答案)D.现金比率是0.35112.上述情形中，货币乘数是（）[单选题]*A.3.00B.2.00C.2.22D.2.70(正确答案)113.若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08,基础货币和存款比率不变，新的货币供给是（）。[单选题]*A.12,558亿元B.10,800亿元C.11,250亿元(正确答案)D.9,302亿元114-116(材料题)【乐橙网】证券金融公司履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务等，其不以盈利为目的，但是因为开展转融通业务，有稳定的营业收