合同审查与风险管理制度

合同审查与风险管理制度1.制度目的本制度的目的是为了规范公司在合同审查与风险管理方面的行为，确保公司与合作伙伴之间的合同得到妥当审查、风险得到有效掌控，保护公司的合法权益。2.适用范围本制度适用于公司全部的合同审查与风险管理工作，包含与供应商、客户、合作伙伴等相关的合同。3.审查与签署流程3.1合同审查流程3.1.1合同申请：当有合同需要审查时，合同申请人应填写合同审查申请表，并提交给合同审查部门。3.1.2合同初步审查：合同审查部门收到合同申请后，应进行初步审查。审查内容包含但不限于合同的合法性、合同条款是否明确、风险评估等。如有需要，审查部门可以向法务部门寻求法律看法。3.1.3合同修改：假如在初步审查中发现合同存在问题或需要修改的地方，合同审查部门应与合同申请人进行沟通，并协商修改合同内容，以保证最终合同符合公司利益和法律法规要求。3.1.4合同正式审查：经过初步审查且合同内容已经修改完毕后，合同审查部门应进行正式审查。审查内容包含但不限于合同的完整性、逻辑性、合同条款是否合理、风险是否得到有效掌控等。3.1.5合同签署：经过正式审查的合同，合同审查部门应将合同发送给公司负责人进行审批。合同经公司负责人审批通过后，由合同审查部门与合同对方进行签署。3.2合同风险管理流程3.2.1风险评估：在合同初步审查和正式审查的过程中，合同审查部门应对合同中潜在风险进行评估。评估内容包含但不限于合同履行风险、违约风险、法律风险、商业风险等。3.2.2风险掌控措施：依据风险评估结果，合同审查部门应与合同申请人、风险管理部门等进行沟通，订立相应的风险掌控措施。措施可以包含但不限于明确合同条款、加添追索保证金、签署风险共担协议等。3.2.3风险监控与反馈：合同签署后，风险管理部门应对合同履行过程进行监控，并定期向公司管理层汇报风险情形。如发现风险预警信号或合同履行中的问题，应及时向相关部门报告并采取措施进行风险掌控。4.人员责任4.1合同申请人责任4.1.1供应真实、完整、准确的合同信息，如有更改应及时通知合同审查部门。4.1.2自动搭配合同审查部门进行合同初步审查、修改和正式审查的工作。4.2合同审查部门责任4.2.1审查合同时应认真、细致地进行工作，确保合同的合法性和风险掌控的有效性。4.2.2及时与合同申请人、风险管理部门等进行沟通，协商解决合同中的问题，并确保合同符合公司利益和法律法规要求。4.3风险管理部门责任4.3.1对合同风险进行评估，并订立相应的风险掌控措施。4.3.2对合同履行过程进行监控，及时汇报风险情形。5.惩罚与嘉奖5.1惩罚5.1.1对于有意违反本制度的人员，依据公司相关规定予以相应的惩罚，包含但不限于警告、停职、解雇等。5.1.2对于因未依照合同审查与风险管理制度进行工作而导致公司损失的人员，应承当相应的责任，并依据公司规定赔偿相应的损失。5.2嘉奖5.2.1对于严格依照本制度要求进行工作并取得优异成绩的人员，予以相应的嘉奖和荣誉。5.2.2对于提出优化合同审查与风险管理流程的人员，予以相应的嘉奖和表扬。6.审查与改进6.1审查本制度将定期进行审查，以确保其适用性和有效性。审查内容包含但不限于制度执行情况、问题反馈及解决情况等。6.2改进6.2.1审查结果反馈应及时进行，订立相应改进措施，并明确责任人和时间节点。6.2.2对于制度中存在的不合理或需要改进的地方，应结合管理实践和员工反馈，进行修订和改进，以确保制度的准确性和实施的可行性。7.附则7.1本制度于订立后立刻生效，并适用于公司全部的合同审查与风险管理工作。7.2本制度解释权归公司全部，如有需要，公司