交通运输局廉政风险防范管理实施手册范本模板

廉政风险防范监督手册南京市浦口区交通运输局纪委目录相关认真做好廉政风险点排查和防范工作通知 3TOC\o"1-1"\h\z\u相关排查廉政风险点和落实防控方法工作方案 5南京市浦口区交通运输局廉政预警制度 7南京市浦口区交通运输局工作人员守则 8南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准” 9南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格” 10南京市浦口区交通运输局廉政风险防控工作自查自纠制度 11南京市浦口区交通运输局纪检监察廉政风险防控工作检验制度 12南京市浦口区交通运输局组织人事部门干部考察任免工作廉政风险防控模式 14南京市浦口区交通运输局法规科廉政风险点排查及防范方法 20南京市浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表 21南京市浦口区交通运输局行政复议案件廉政风险点防范步骤图 23南京市浦口区交通运输局交通工程廉政风险防控模式 24南京市浦口区交通运输局财审科支付报销工作廉政风险防控模式 64南京市浦口区交通运输局资金管理工作风险防控模式 68南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作廉政风险防控模式 72南京市浦口区交通运输局安技科廉政风险防控模式 78浦口区公路管理站路政大队廉政风险防控模式 81浦口区运输管理所稽查中队廉政风险防控模式 89南京宁乌公路乌江收费站廉政风险点一览表 100浦口区航运管理所廉政风险排查材料 103浦口区浦江汽车综合性能检测站车辆检测工作廉政风险防控模式 106相关认真做好廉政风险点排查和防范工作通知机关各科室、各下属单位：为深入加强建立健全教育、制度、监督并重惩治和预防腐败体系建设，落实落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行监督，增强党员干部和工作人员岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合本局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就相关事项通知以下：一、指导思想坚持以科学发展观为指导，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、重视预防”反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制订对应防范方法，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。经过廉政风险防范机制建设，做到警钟长鸣，促进干部职员在制度框架内规矩行事，不越雷池半步，并从中找出带有共性和规律性问题，制订对策，从源头上消除隐患。二、排查范围根据工作职能，对每个单位（部门）、每个岗位、法定权限和运行步骤进行认真梳理、排查出可能存在廉政风险。采取“谁行使、谁排查”标准，做到排查要找准、全，关键岗位排查要深。三、排查内容要紧紧抓住关键和微弱步骤确定风险点，进行廉政风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面排查：一是查找岗位职责廉政风险点。从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检验类、综合事务管理四类风险点;二是查找思想道德廉政风险点。要从党员干部思想道德约束不够而产生不廉洁行为入手查找风险点；三是查找制度机制廉政风险点。要从制度存在缺点入手，在制度机制上查找可能存在风险点。四、时间要求从11月15日开始，各单位（部门）利用15天时间，集中开展查找廉政风险点工作。于11月3五、具体要求1、统一思想，提升认识。开展廉政风险点防范管理工作是拓展源头制腐领域，强化对权力监督制约，实施保护干部一项关键举措。要认真组织干部职员开展学习教育活动，让大家充足认识到，在分局系统实施廉政风险点防范管理，是新形势下深化党风廉政建设、落实“预防为主、防范在先”方针有效方法；是落实“三个愈加重视”（愈加重视治本、愈加重视预防、愈加重视制度建设），推进党风廉政建设一次关键尝试。2、全方面查找。完善防控。对在履职、执法、监管中存在风险点查找要认真具体实在。各单位（部门）责任人要负担起责任，认真布署、组织排查。经过风险辨识评定，规范和增强全员依法行政、廉政从政能力。中共南京市浦口区交通运输局委员会11排查廉政风险点和落实防控方法工作方案为深入加强建立健全教育、制度、监督并重惩治和预防腐败体系建设，落实落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行监督，增强党员干部和职员岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，根据中央坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、重视预防“方针，结合本局工作实际，开展廉政风险排查，落实防控方法，从源头上杜绝和预防腐败行为发生。为把这项工作扎实有序开展好，真正取得实效，达成预防腐败目标，制订以下工作方案：一、排查范围坚持从实际出发，根据工作职能，对每个部门、每个岗位法定权限和运行步骤进行认真梳理排查，找出可能存在廉政风险，采取“谁行使、谁排查“标准，做到排查要找准、找全，关键岗位排查要深要根本。二、排查内容要紧紧抓住关键和微弱步骤确定风险点，进行风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面进行排查：1、从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检验类、综合事务管理可能存在廉政风险点。2、从党员干部思想道德约束不够而可能产生不廉洁行为查找廉政风险点。3、从制度机制可能存在微弱处查找廉政风险。三、时间安排1、11月底前召开动员会，部署排查廉政风险工作任务。2、12月份各单位组织学习讨论，排查可能存在廉政风险、表现形式、形成原因，制订防范方法，落实防范责任，形成书面材料，上报局汇总。3、1月份，局在各单位排查基础上进行梳理分析，深入查找是否存在遗漏，进行补缺汇总，分析原因，制订防控方法，落实领导分工负责。四、加强监督检验开展廉政风险防范管理工作是拓展源头治腐领域，强化对权力运行监督，是实施教育和保护干部一项关键举措。局纪委、监察室、办公室联合开展监督检验，保障责任落实到位。五、强化长久有效管理加强党风廉政建设和预防惩治腐败工作，要本着“预防为主，防范在先”严则，落实“三个愈加重视”（愈加重视治本、愈加重视预防、愈加重视制度建设）。不停总结经验，深入健全和完善各项制度，落实长久有效管理责任。经过排查廉政风险，落实防控方法，从源头上达成预防和治理腐败效果。不停深化学习教育，增强干部职员廉洁意识和预防腐败能力。建立加强预警、强化问责、完善监督、从严追究责任体系，推进党风廉政建设长久有效化、制度化。 南京市浦口区交通运输局纪委11月14日南京市浦口区交通运输局廉政预警制度（1）个人依据工作岗位及关键职责，查找“廉政风险点”，并提出防范方法，和制订自我廉政格言。（2）每十二个月向管理对象和服务单位发放调查问卷，由管理对象和服务单位对每个人素质及廉政执法情况进行评价，发觉问题经查证核实后作为考评依据。（3）实施挂牌上岗，方便管理对象和服务单位对其廉政情况进行举报、投诉。（4）从保护全体干部职员角度出发，加强对全体人员诫免提醒，使得全体干部职员能够认清自己岗位风险，算好家庭成本帐，加强风险自我防范能力。（5）主动接收局纪检监察室检验、督查，对可能出现廉政风险具体事宜进行跟踪调查，以堵塞漏洞，化解风险。（6）对可能发生廉政风险人员，进行诫勉督导，立即帮其纠错，预防风险所造成后果深入扩大。同时应对其违纪违规情况发生、演变规律进行分析，警示其它工作人员并提出防范提议。南京市浦口区交通运输局工作人员守则（1）努力学习交通运输法律法规和专业知识，精通本职员作，主动宣传交通运输法律法规。（2）坚持标准，认真推行监督、管理、服务职能，出色地完成工作任务。（3）秉公执法，不徇私情，勇于同违法行为作斗争。（4）廉洁奉公，不以权谋私，不违法，不借职务之便吃、拿、卡、要。（5）坚守岗位，遵守职业道德和各项工作制度。（6）重视调查研究，积累工作经验，做到情况明、工作实。（7）坚持文明执法、依法履职，不简单粗暴，不乱扣乱罚。（9）诚信服务，规范行政，讲究工作效率和服务质量。（IO）上班时间坚守岗位，集中精力办公，不无故离岗、串岗，不办和工作无关事。（11）尊重领导、团结同志、关心她人，工作亲密协调，相互配合。（12）着装整齐、仪容、仪表端庄，为人亲切可敬。南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准”1、不准以任何方法违规干预建设工程项目标招标投标活动；2、不准介绍或指定建设工程材料、设备供给商和违规干预工程材料、设备采购活动；3、不准介绍或指定设计分包、工程分包、劳务分包队伍；4、不准违规干预工程设计变更、索赔、计量支付、资金拨付、工程验收等事项；5、不准领导干部配偶、儿女及其配偶在本人管辖业务范围内个人从事和工程建设相关经商办企业、社会中介服务等活动；6、不准接收交通建设市场从业单位和人员赠予现金、有价证券和支付凭证；7、不准接收或占用交通建设市场从业单位和人员财物；8、不准在交通建设市场从业单位报销应由个人支付任何费用。南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格”（1）严格推行窗口工作人职员作职责；（2）严格规范文明用语、礼貌待客、挂牌上岗；（3）严格实施窗口办事程序、收费标准、工作时限；（4）严格工作纪律，廉洁自律，服务便民；（5）严格实施信访要求，以诚相待，和蔼耐心；（6）严格未经领导同意私自回复新闻媒体及相关部门提问或向相关部门提供相关档案资料；（7）严格办案、执法工作程序，主动推进依法行政；（8）严格遵守廉洁自律相关要求，严禁工作人员接收违规人宴请、礼金、礼品等物。南京市浦口区交通运输局廉政风险防控工作自查自纠制度一、加强领导，确保落实廉政风险防控工作自查自纠工作是立即预防廉政风险发生、阻止、处理关键手段，将廉政风险预防、处理在萌芽状态，各部门（单位）关键责任人负总责，每个月对关键岗位、关键步骤、关键人员进行自查，并立即上报相关廉政风险分析数据，确保自查自纠工作落实。二、明确范围，突出关键对查找个人廉政风险、单位廉政风险、岗位责任风险，对照自查自纠，对关键防控并建立防控模式，相互监督检验。三、明确职责，果断治理对在自查自纠中，发觉有问题，制订整改方法，限期整改，立即发觉问题，预防违法违纪行为发生。对自查自纠不主动，掩盖问题或我行我素，要按相关要求严厉处理。主动主动向组织讲清问题，认识错误，自我更正，并主动整改，可依法依纪从轻，减轻或减免处分。南京市浦口区交通运输局纪检监察廉政风险防控工作检验制度一、为了深入加强廉政风险预防工作，预防腐败案件发生，经过建立廉政风险防控工作检验制度，检验关键岗位、关键步骤、关键人员是否实施廉政风险防控工作相关制度要求，降低和根本杜绝不廉洁行为发生，树立交通运输系统管理干部队伍在人民群众中形象，特制订廉政风险防控工作检验制度。二、检验工作标准：1、实施国家相关法律、法规，区委、区政府和市交通运输局各项规章制度。2、按时检验、不定时检验和有投诉则必查相结合，检验有统计，处理有程序。3、按时进行上级部门安排自查、自纠，并立即上报结果。4、抽查以国家法规、上级部门规章、廉政风险防控模式要求要求为准绳，以事实为依据。三、检验工作任务：1、查各单位（部门）相关工作廉政风险运行表单情况，工作步骤是否出现非正常运行。2、查各单位（部门）向社会公开承诺办理时限兑现情况。3、查各单位（部门）收费内容和实施情况。4、查关键岗位、关键步骤有没有变相违规操作。5、查各项工作制度实施情况。6、查各单位资金使用是否和年度计划相一致。四、检验工作由局纪委组织，监察室、办公室具体实施。五、检验时间通常每三个月一次，对需要防控各项工作进行跟踪管理。．六、检验发觉问题立即汇报局党委，由党委统一按相关要求进行处理。南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控模式一、考察任免工作步骤及廉政风险总体描述经过“查找廉政风险、建立防控机制”工作，能够深入规范干部考察、任免工作和机关工作人员技术职称评聘程序，深入完善单位和工作人员考评、奖惩工作方法和机制，把握公开、公平、公正标准，有效地预防廉政风险发生。1、考察任免工作廉政风险简明说明（1）、不按公平、公开、公正标准，私自确定推荐对象，避开领导，直接组织实施民主测评及相关考试考评；（2）、为私自确定推荐对象找捷径，不公告，或公告时间不足7天，或公告结果不符合要求和不给予返回党委（党政联席会）重新研究；（3）、直接为私自确定推荐对象办理任职手续，公布任职决定；2、内部人员考察任免工作步骤（简化）及易发风险关键步骤。南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作步骤图科室依据工作需要和职位空缺，确定机关内部工作人员任免工作方案科室依据工作需要和职位空缺，确定机关内部工作人员任免工作方案竞争上岗职位：组织实施民主测评及相关考试考评，选出考察对象直接任免职位：组织实施民主推荐，确定考察对象局党委（党政联席会）研究确定拟任职对象按要求公告7日基层机关领导职务、机关公务员非领导职务报人社局审批机关公务员科级领导职务报区委组织部审批办理任职手续，公布任职决定3、廉政风险汇总描述南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险汇总表风险起源分类风险内容及具体表现形式环境风险1、接收吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对象说情、打招呼；2、不按要求为行政相对人或服务对象考评、任免提供便利；体制交替风险1、利用现有体制空挡或漏洞，为行政相对人或服务对象考评、任免提供便利；2、利用新旧体制时间差，为行政相对人或服务对象考评、任免提供便利；权力风险利用自由裁量权，为行政相对人或服务对象提供便利人员素质风险1、对行政相对人或服务对象进行吃拿卡要；2、对申报考评、任免等资料审核、检验工作不细致到位，对实际不合要求资料进行办理；3、因为缺乏专业知识学习，法律法规意识淡薄，贻误或错误办理考评、任免工作管理风险管理、监督不到位，不规范，造成出现不合格件审批或人情件审批等行为；政策风险现有办件程序或办件条件和目前实际相比出现不符或相对滞后，还未立即改善，造成不能有效审批二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作各岗位职权、权限及廉政风险一览表岗位名称工作职责工作权限廉政风险内容及具体表现党委书记审批对干部考察、考评、任免审批对干部考察、考评、任免不按要求审批分管副书记审查对干部考察、考评、任免审查对干部考察、考评、任免不按要求审批主任对干部考察、考评、任免和专业技术人员职称评聘实施对干部考察、考评、任免和审核专业技术人员职称评聘工作不按要求程序和要求组织实施、办理工作人员帮助对干部考察、考评、任免和专业技术人员职称评聘实施对干部考察、考评、任免和专业技术人员职称评聘工作不按要求程序和要求组织实施、办理三、廉政风险防控步骤图南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控步骤图经查实有接收吃请、礼金、证券或“徇情”“舞弊经查实有接收吃请、礼金、证券或“徇情”“舞弊”行为，依据相关风险处理措施进行处理，情节严重进行党纪政纪处理程序运行中接收吃请及各类礼金、有价证券，主动到纪检监察部门进行实名登记，并上缴各类所得科室依据工作需要和职位空缺，确定机关内部工作人员任免工作方案呈报局党委办公会决定竞争上岗职位：组织实施民主测评及相关考试考评，选出考察对象直接任免职位：组织实施民主推荐，确定考察对象局党委办公会研究确定拟任职对象按要求公告7日基层机关领导职务、机关公务员非领导职务报人社局审批机关公务员科级领导职务报区委组织部审批不安公平公开标准，私自确定推荐对象，避开领导签署党风廉政建设责任书在确定任免方案时，如有徇私舞弊，违规操作现象，视情况进行诫勉提醒或诫勉督导务必监督各部门公平公开进行民主测评，同时填写运行表单，接收纪检监察部门抽查回访办理任职手续，公布任职决定条件不符要返回重拟为私自确定推荐对象找捷径，避开领导审核。公告时间不足7天缺乏申报主件强行进入下一步，未经分管或关键领导知晓同意，视情节进行诫勉提醒、诫勉督导或诫勉纠错，并使用机关问责之相关条例填写运行表单并接收纪检监察部门抽查回访为私自确定推荐对象找捷径，避开领导审核。公告时间不足7天缺乏申报主件强行进入下一步，未经分管或关键领导知晓同意，视情节进行诫勉提醒、诫勉督导或诫勉纠错，并使用机关问责之相关条例四、相关制度要求等1、《公务员法》2、干部人事制度3、第四次工资制度改革中，国务院和江苏省政府、省人事厅、财政厅相关政策要求4、局内部工作目标考评措施

浦口交运局政策法规科廉政风险点排查及防范方法依据局纪委《相关认真做好廉政风险点排查和防范工作通知》，结正当规科工作职责，经科室全体工作人员数次讨论，现就工作中可能存在廉政风险点排查以下：一、工作职责负担交通运输行业规范性文件计划和起草工作；负担交通运输行业关键文书审核、政策研究和立案工作；负担交通运输行业行政执法、行政复议、执法监督和执法检验工作；负担交通运输各类行政执法协调管理工作；负担法制宣传教育工作；负担综合治理工作；负担局行政诉讼案件、行政赔偿事务等涉法工作；负担联络行业协会、社团工作。二、廉政风险点经过认真梳理，法规科在行政复议案件办理方面存在廉政风险。三、廉政风险点表现形式1、无正当理由不予受理复议申请或不根据要求转送复议申请；2、因为主观原因造成法定时限内未作出复议决定；3、因偏袒当事人或偏袒下级而做犯错误处理决定。四、廉政风险点形成原因1、依法行政观念不强，推行职务能力不高；2、对做出行政复议决定是否正确缺乏风险防范意识；3、监管体制不健全。五、廉政风险点防范方法1、增强风险意识。科室全体同志应坚持按《行政复议法》及其实施条例依法受理行政复议和做出复议决定，自觉远离风险。2、加强学习教育。从思想上提升认识，从根源抓起，加强政治思想学习和业务培训，锻炼业务技能，提升业务素质。3、完善规章制度。建立健全岗位责任制，落实岗位责任制，实施过失责任追究制度、奖惩制度。严格根据行政复议程序和条件，严格把关，依法推行法律救助责任。4、提升服务意识。充足了解行政复议案件具体情况，和掌握支出管理新形势、新动态、新问题，为复议决定做出决议提供合理意见和提议。认真做好各项法规政策宣传工作，做好和申请人和被申请人之间沟通协调，促进友好发展。浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表序号部门廉政风险点表现形式可能形成原因防范方法责任人政策法规科行政复议案件办理1、无正当理由不予受理复议申请或不根据要求转送复议申请；2、因为主观原因造成法定时限内未作出复议决定；3、因偏袒当事人或偏袒下级而做犯错误处理决定。1、依法行政观念不强，推行职务能力不高；2、对做出行政复议决定是否正确缺乏风险防范意识；3、监管体制不健全。1、加强学习教育，提升业务素质；2、完善规章制度；3、严格根据法律法规要求，办理相关复议事项，依法推行职责。赵际联浦口交运局政策法规科办理行政复议案件廉政风险点防范步骤图申请人申请行政复议申请人申请行政复议审查申请材料是否齐全、表述是否清楚通知补正逾期未补视为放弃按要求给予补正审查申请人是否符合受理条件风险点不予受理受理通知其它不予受理决定书通知受理通知回复通知第三人函申请人撤回被申请人提交回复材料征求相关业务科室意见审理行政复议案件复杂案件采取实地调查、教授论证、听证、集体讨论等方法决定简单案件承接人员一人办理风险点作出行政复议决定行政复议决定书行政复议调解书行政复议终止决定书其它送达各方当事人归档交通工程廉政风险防控模式说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作步骤图、各分项工作步骤图、分项廉政风险及防控方法表。风险防控表列举了工程建设各分项、各步骤廉政风险点、所包含人员、防控方法和责任主体，力图简练明了，便于使用。三、依据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示，为通常风险。参见以下范例：▲▲采取不正当手段，选择和其有利益（利害）关系单位。四、针对防控方法，依据方法力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示，为通常常规方法。参见以下范例：★★公开招标选择负担单位，确定研究费用。五、因交通工程含有单一性，工作步骤各有不一样，本手册不作为工程协议管理范围。六、各单位和部门在使用中应依据工程建设管理实际，结合本身工作特点努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发觉问题请立即反馈局监察室、规建科。交通基础设施建设项目步骤图、廉政风险点及防控方法一览表一、交通基础设施建设项目总步骤图1、项目提议书、工可1、项目提议书、工可前期工前期工作阶段2、勘察、设计3、征地、拆迁3、征地、拆迁4、招标、投标4、招标、投标5、分包管理5、分包管理6、质量控制6、质量控制建设实施阶建设实施阶段7、安全管理8、计量管理8、计量管理9、设计变更及索赔管理9、设计变更及索赔管理10、项目资金管理10、项目资金管理11、交工验收11、交工验收交完工验收阶段交完工验收阶段12、完工决算审计、缺点责任期12、完工决算审计、缺点责任期13、完工验收13、完工验收二、交通基础设施建设项目分项步骤图、廉政风险点及防控方法1、项目提议书、工可工作1）步骤图交通运输主管部门依据交通运输主管部门依据计划提出开展项目预工可选择负担单位选择负担单位签署项目签署项目提议书研究委托协议负担单位开展负担单位开展项目提议书研究负担单位提交项目负担单位提交项目提议书汇报交通运输主管部门审查交通运输主管部门审查向行政审批主管部门提交项向行政审批主管部门提交项目提议书汇报，申请批复2）廉政风险点及防控方法一览表项目提议书、工可工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体1项目建议书、工可选择承担单位负责前期工作交通业务部门人员▲▲1、采取不正当手段，选择和其有利益（利害）关系单位；▲2、为谋私利，对研究费用审批不严。★★★坚持实事求是和公开、公平、公正标准，选择有资质单位编制项目提议书，确定研究费用。负责前期工作交通业务部门交通运输主管部门审查负责前期工作交通业务部门人员▲▲默认、有意纵容承接单位在开展编制项目提议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究结果存在重大缺点等风险。★★建立项目提议书、工可研究咨询、审查制度。2、勘察设计工作1）步骤图确定勘察设计及确定勘察设计及咨询单位签署勘察设计协议签署勘察设计协议工程勘察设计工程勘察设计设计文件审查设计文件审查设计文件修改设计文件修改正式出版设计文件正式出版设计文件交通运输主管部门交通运输主管部门审批2）廉政风险点及防控方法一览表勘察设计工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体2勘察设计确定勘察设计及咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员▲1、选择不符合资质条件勘察设计单位。1、严格实施勘察设计资质管理要求，将委托情况向建设单位主管部门立案；★★2、制订设计及咨询单位确实定管理工作责任追究制度。建设单位设计管理部门和招标部门▲▲▲2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签署设计委托协议。★★1、实施勘察设计公开招标；2、建立招标公告及社会监督平台。建设单位招标部门3、相关部门进行跟踪检验。行政监督部门▲▲3、有意肢解招标标段，暗中为和其有利益（利害）关系单位中标做好铺垫工作。★★1、标段划分实施多部门把关，集体研究决议。建设单位设计管理部门2、制订统一勘察设计招标文件范本，对通常工程项目不应过分提升资质要求。行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲1、经过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置对应规格、技术等条件。★★1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。建设单位设计管理部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体2勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲2、针对采取初步设计进行施工招标项目，为有利害关系施工单位谋取不正当利益，和设计单位串谋，有意在施工图设计中埋下设计变更隐患；3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。★2、实施初步设计和施工图设计教授审查制；★★3、制订设计质量确保金制度；★★4、逐步建立设计监理制度。建设单位设计管理部门▲▲4、对设计质量存在缺点、设计进度滞后设计单位仍然全额支付设计费用。★★★1、建立设计质量考评制度，设计质量考评和设计招标挂钩，设计费用支付和设计质量和进度挂钩；★2、在设计协议中要求反索赔条款。5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在协议文件中明确违法转包、违规分包处罚条款。设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正当利益，有意忽略设计文件中存在缺点。1、在设计过程中加强核查；★★2、制订设计审查管理责任追究制度。行政主管部门和建设单位设计管理部门3、征地拆迁工作1）步骤图依据设计文件（施工图）依据设计文件（施工图）初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地实地测绘确定征地拆迁面积、数量按相关征地拆迁赔偿标准按相关征地拆迁赔偿标准计算征地拆迁赔偿费用签定征地拆迁赔偿协议签定征地拆迁赔偿协议拨付征地拆迁拨付征地拆迁赔偿资金实施征地拆迁实施征地拆迁2）廉政风险点及防控方法一览表征地拆迁工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体3征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲1、有意扩大丈量面积、提升拆迁等级，虚报拆迁面积骗取赔偿款；▲2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁赔偿资金。★★★1、委托有资质评定机构评定；采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确定拆迁数量和拆迁面积并公告，上级主管部门随机抽查方法，加强拆迁审核力度；2、严格根据设计图纸确定拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸部分须经设计单位、监督部门三方现场确定后方可拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实施复核审查确定署名制度。▲▲4、包含特殊、大型建筑物拆迁、估价过高，多报赔偿资金。对于不属于要求范围内拆迁赔偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件界定和审查上过分迁就地方利益或个人决议。征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体3征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类；7、征地面积丈量计算不公开，个她人决议；8、用荒地冒充耕地，多骗取赔偿款。★依据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有对应资质土地测量所进行勘测定界，确定根本征地农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地结算依据。建设单位设计管理部门拨付征地拆迁赔偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员▲▲1、拨付不立即，被征地拆迁人赔偿资金不按时、足额到位。★★降低支付步骤，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁实施单位2、上报申请和下发征地拆迁赔偿资金两本帐。★★★相关部门定时检验征地拆迁赔偿资金发放使用情况，是否做到账、款相符；不定时抽查被拆迁人应得拆迁款和己付拆迁款账、款是否相符。建设单位内部审计部门4、招标、投标工作1）步骤图许可邀请招标编制招标文件和资格预审文件推行招标准备工作相关手续许可邀请招标编制招标文件和资格预审文件推行招标准备工作相关手续公开公布招标公告公开公布招标公告资格后审资格后审接收报名并发售资格预审文件接收报名并发售资格预审文件确定资格预审评审教授名单接收申请人递交资格申请文件确定资格预审评审教授名单接收申请人递交资格申请文件清标清标资格预审评审资格预审评审许可不许可不招标接收报名或发出邀请函和发售招标文件编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数召开标前会、开展现场考察清标确定评标教授名单清标确定评标教授名单投标、开标评标评标中标结果公告中标结果公告定标，发出中标通知书定标，发出中标通知书和中标人签署工程协议和中标人签署工程协议2）廉政风险点及防控方法一览表招标、投标工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体4招标投标履行招标准备工作有关手续招标人▲▲▲1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方法规避招标；▲2、未经相关部门核准而采取邀请招标方法或不招标；▲▲▲3、虚假招标。★招标人向行政监督部门立案年度招标计划。招标人1、进行跟踪检验；★2、发觉违规确定中标人、签署协议，依法责令更正。行政监督部门编制招标文件、资格预审文件▲▲1、违规设置不合理资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。★1、标准文件之外废标条款应在要求位置尤其列明并主动说明；★★★2、废标条款应以醒目标方法提醒。将全部废标条款汇总到一张表中，评委对投标人包含每一项废标问题均须严格审查；3、严格相关要求，不得随意降低相关资格和条件。招标人2、应该推行招标文件立案手续而未推行。实施招标文件立案制度，必需时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。行政监督部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体4招标投标编制招标文件、资格预审文件招标人▲▲▲3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提升或降低资格条件和评价指标；以不合理条件限制或排斥潜在投标人，对潜在投标人实施歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或限制投标人之间公平竞争。★★1、加强对招标文件、资格预审文件审核，按要求采取标准文件，文件中特殊条款须经集体研究确定；必需时招标人必需组织召开招标文件和资格预审文件评审会；★2、招标人应该设置和招标项目相适应资质等级、安全生产许可、项目责任人等资格，不得任意提升或降低资格条件；3、实施招标文件立案制度。招标人发出邀请函/发售招标文件邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性发出投标邀请书。明确要求所邀请对象应含有招标文件要求对应水平、对应条件。编制标底投招人委托编制标底单位工作人员、招标人▲▲和投标人串通设置标底或限价。★监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。行政监督部门续上表流程所处步骤对涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体4招标投标清标招标人或其委托招标代理机构工作人员▲▲▲隐瞒对利害关系人不利信息。1、抽查清标资料质量；★★2、对清标单位建立信用档案。招标人行政监督部门资格预审/评标招标人▲▲▲1、影响教授评标，暗示、诱导、误导教授评标。★★★1、对重大项目标评选过程现场录音、录像；2、规范和会各方人员言行，预防暗示、诱导、误导评标；★★★3、评委主任委员由从教授库中抽取教授担任，招标人代表不应担任评委主任委员；★★4、建立教授和招标人相互评价制度。行政监督部门★★★业主代表和招标人代表通常不参与评标。招标人评审会议参会人员2、泄漏相关评审过程。1、有条件实施异地评标；2、评标时，全部评标教授和工作人员通讯工具必需全部关闭，交由监督部门工作人员保管。3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自统计经过预审单位名单。招标人行政监督部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体4招标投标中标结果公示招标人不受理依法依规投诉举报或受理后不调查，无反馈。联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。招标人行政监督部门和中标人签署工程协议▲为中标人利益或牟取私利，重新和投标人签订背离协议实质性内容其它协议。签署协议报行政监督部门立案。招标人审查人着重审核有没有实质性条款变更。行政监督部门招标代理▲▲▲招标人和招标代理机构串通，操控招投标。★★★1、实施招标代理公开招标；2、对招标代理机构建立信用档案，定时进行履约考评，如发觉违规操作，降低其信用等级；后果严重，列入黑名单。行政监督部门5、分包管理工作1）步骤图施工单位在投标书中列明分包计划、施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程范围、分包金额，分包必须符合协议文件和相关要求进场后，施工单位提出分包申请，进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料监理单位审查、审批监理单位审查、审批建设单位立案建设单位立案承包人和分包人签署协议承包人和分包人签署协议分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检验验收分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检验验收2）廉政风险点及防控方法一览表分包管理工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体5分包管理建设单位备案建设单位工程管理部门人员▲▲▲1、直接指定或强行推荐和己有利益（利害）关系单位分包工程。★★实施廉政确保金制度，对违反廉政相关要求给经济处罚和行政处分。建设单位▲▲▲2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为；▲▲3、强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。1、定时联合监督部门组织发包管理专题检验。建设单位工程管理部门2、高度重视反应这类问题信访、认真查处。建设单位信访单位6、质量控制工作1）步骤图6.1质量检验工作施工过程检验或计划性施工过程检验或计划性检验开始依据工程进度情况和质量检依据工程进度情况和质量检查计划，确定检验内容及检验项目现场检验、检测现场检验、检测通报检验结果通报检验结果未发未发现问题整改、反馈不合格不合格返工复检返工复检合格合格继续施工继续施工6.2分项工程验收评定施工单位提出中间交工意向施工单位提出中间交工意向否监理初步审查否监理初步审查验收评定是否含有交工条件验收评定是否含有交工条件监理完成工程评定验收工作监理完成工程评定验收工作是否存在需要整改问题是否存在需要整改问题施工单位按要求整改施工单位按要求整改是是不合格否不合格否验收小组复验验收小组复验合格合格监理工程师签发中间交工证书监理工程师签发中间交工证书2）廉政风险点及防控方法一览表质量控制工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体6.1质量检查现场检查、检测建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员▲1、有倾向性地选择检验内容。★1、实施随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检验地点，检验点由检验小组抵达现场后临时确定，检验结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；2、检测单位和人员和被检测单位存在利益（利害）关系，须回避。建设单位工程管理部门、质量管理部门▲▲▲2、对不合格工程降低检验标准，评为合格★★1、保留检验时影像和文字等原始资料；2、多人参与现场检验、检测。3、加强抽检、检测。交通工程质量监督机构建设单位质量管理部门人员▲3、委托和其有利益（利害）关系检测单位对工程项目进行检测。★经过招投标或竞争性谈判等方法选择有资质社会检测单位。建设单位质量管理部门和招标部门7、安全检验工作1）步骤图制订安全管理制度制订安全管理制度确定检验内容及检验项目确定检验内容及检验项目现场检验现场检验通报检验情况通报检验情况重、特大安全隐患通常和较大安全隐患重、特大安全隐患通常和较大安全隐患开具整改通知单下达工程暂停令开具整改通知单下达工程暂停令整改、反馈整改、反馈不合格不合格不合格不合格复检复检合格合格继续施工继续施工2）廉政风险点及防控方法一览表安全检验工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体7安全管理现场检查建设单位安全管理部门人员▲▲对所建项目存在显著隐患情况不予监督检验，或检验时降低标准。★1、检验组由多人组成，检验评分工作由多人分项进行，最终汇总。建设单位安全管理部门★★★2、建立项目安全风险基金，在招标文件中约定，建设单位每三个月进行考评，按考评结果兑付。建设单位安全管理部门、招标部门通报检验情况▲有意隐瞒检验中发觉安全隐患，不要求施工单位整改。公布检验结果，并对整改结果进行复查。建设单位安全管理部门复检复检流于形式，对施工单位整改不到位，帮其隐瞒过关。按事实和情节轻重追究相关责任人责任。8、计量工作1）步骤图施工单位提出分项工程施工单位提出分项工程计量申请监理单位现场复核监理单位现场复核施工单位编制计量支付月报施工单位编制计量支付月报和支付申请监理单位审核确定监理单位审核确定建设单位工程管理部门审核，建设单位工程管理部门审核，相关部门会签建设单位领导审批建设单位领导审批建设单位财务部门建设单位财务部门支付工程款2）廉政风险点及防控方法一览表计量工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体8计量管理建设单位审核、审批建设单位单价、数量审核部门人员▲▲▲1、对施工单位虚报多报计量审核不严。★★1、实施多部门、多人联累计量核实；2、严格按工程量清单项目支付；★3、对易虚报隐蔽工程进行关键抽查；4、加强现场工程量复核工作。建设单位安全管理部门★★4、委托社会审计机构进行跟踪审计。建设单位财务部门5、实施建设单位工作人员廉政确保金奖罚制度。建设单位▲▲2、有意拖延审批时间，实现不正当利益。★★★使用电子化计量支付管理系统，按要求时限审批，逾期自动预警。建设单位安全管理部门9、设计变更及索赔管理工作1）步骤图9.1设计变更工作业主或施工单位提出变更申请，业主或施工单位提出变更申请，申报设计变更设计单位出具设计变更图纸设计单位出具设计变更图纸监理单位审核监理单位审核业主审批业主审批重大变更报上级主管部门审批重大变更报上级主管部门审批监理工程师签发变更通知单监理工程师签发变更通知单施工单位实施施工单位实施9.2索赔管理工作索赔事件发生后，施工索赔事件发生后，施工单位在要求时间内上报索赔申请监理工程师审核监理工程师审核建设单位审批建设单位审批监理工程师签发索赔审批书监理工程师签发索赔审批书2）廉政风险点及防控方法一览表设计变更及索赔管理工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体9.1设计变更建设单位审核、审批建设单位数量、单价审核部门人员▲▲1、对不符合变更立项条件，准予立项；▲▲▲2、和施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，尤其是对清淤回填、地基处理、地质改变等隐蔽性工程变更审查把关不严；▲▲3、同意施工单位先实施，后推行设计变更立项手续，造成无法审核其变更立项合理性和无法正确核实现场工程量（尤其是隐蔽性工程）和现场施工工艺；▲▲4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，方便暗中为和其有利害关系施工单位谋取不正当利益；▲▲▲5、满足地方利益需要。1、实施廉政确保金制度，定时进行考评，考评结果和职务晋升、经济挂钩。建设单位★★★2、实施跟踪审计，提前介入。建设单位财务部门★★3、建立设计变更审核教授库，随机产生教授对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查。建设单位设计管理部门、工程管理部门★★4、公告重大设计变更立项及批复结果；★★5、重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体9.1设计变更建设单位审核、审批建设单位数量、单价审核部门人员▲▲6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承接人和利害关系人暗箱操作留下隐患。★★★采取电子项目管理系统，设置设计变更各步骤办理时限，逾期报警。建设单位计算机信息管理部门和设计管理部门7、对施工单位申报不合理协议外单价不予核减。★★多部门联合调查同期市场价格，作为审核依据。建设单位单价审核部门9.2索赔管理对索赔事实认定建设单位协议管理部门人员、工程管理部门人员▲▲▲1、被施工单位买通，对施工单位伪造索赔现场视而不见。3、加大现场督查力度，建立建设单位现场管理人员对索赔事件现场跟踪统计汇报制度，并和现场管理人员奖惩挂钩。建设单位工程管理部门、协议管理部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体9.2索赔管理对索赔事实认定施工单位、监理单位、建设单位相关人员▲▲▲2、对索赔事项发生时间、施工单位申报时间、监理审核时间和建设单位现场认定时间进行造假，以达成符合索赔时限目标。采取电子项目管理系统，用计算机统计索赔事项申报、审核、审批时间节点，控制索赔各步骤时间。建设单位工程管理部门、协议管理部门建设单位审核建设单位工程管理部门人员和协议管理部门人员▲▲1、对索赔理由不符合赔付条件和已超出协议索赔时限，仍进行赔付；▲▲2、对施工单位虚报索赔工程量审核把关不严，索赔责任划分不清，索赔费用审核虚高。▲3、有意为施工单位提供索赔理由或发明索赔条件；▲▲4、有意拖延审批时间，给利害关系人可乘之机；▲▲▲5、因主观原因，在收到承包人送交索赔汇报和相关资料后28天内未给予回复或未对施工单位作深入要求，而造成该索赔成立。制订严格索赔管理制度，多方参与调查取证，多部门会审；重大索赔事件，集体研究决议。严格按协议要求受理时限进行索赔受理，监督部门要参与较大金额索赔事件审核工作。建设单位协议管理部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体9.2索赔管理建设单位审核建设单位工程管理部门人员和协议管理部门人员▲6、“反索赔”意识不强或主动放弃“反索赔”权力，给国家造成损失；▲▲▲7、主动放弃对施工单位正当索赔。1、要强化协议管理、培训，提升管理人员协议管理意识；2、建立建设单位索赔和反索赔管理制度。建设单位协议管理部门10、项目资金拨付工作1）步骤图投资方依据年度计划投资方依据年度计划和工程进度拨款建设单位根据计量和建设单位根据计量和协议办理资金支付手续合同计量合同合同计量合同监理、设计、科研等单位和材料供给商施工单位使用监理、设计、科研等单位和材料供给商施工单位使用项目资金征地拆迁组织实施部门按户支付赔偿款被征地、拆迁户被征地、拆迁户2）廉政风险点及防控方法一览表项目资金拨付工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体10项目资金管理建设单位拨付资金建设单位工程管理部门人员、财务部门人员▲▲1、手续不完备，不按程序付款；▲▲▲2、不按协议付款，存在超付现象；▲▲▲3、挪用、挤占项目资金；▲▲4、恶意拖延支付时间或提前支付；▲▲▲5、拖延、克扣监理费用。1、制订资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；2、对建设项目实施全过程跟踪审计；3、制订财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制；4、建立财务人员内部交流机制，实施定时轮岗；5、强化财务人员主动参与工程建设全过程。建设单位财务（审计）部门6、建立项目资金支付电子信息系统，对资金支付情况实时跟踪。建设单位财务部门▲▲6、在建设资金紧缺情况下，将资金拨付给和自己有利益（利害）关系施工单位。集体研究审批项目资金拨付。建设单位工程管理部门续上表流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体10项目资金管理其她环节建设单位财务（审计）部门人员▲1、委托和自己有利益（利害）关系社会审计机构进行项目审计。经过招标、竞争性谈判等方法选择社会审计机构。建设单位财务（审计）部门和招标部门建设单位委托社会审计机构审计人员▲▲2、被施工单位收买，不核减应减金额。1、在协议中确定审计质量和审计费用挂钩；2、加强对社会审计机构履约考评；3、建立社会审计机构信用档案，将社会审计机构存在问题载入其信用档案。行政监督部门、建设单位财务（审计）部门建设单位财务部门人员▲3、在特定银行开设账户，存放、借贷建设资金。集体研究选择开户银行。建设单位财务部门建设单位财务部门人员▲▲4、虚列建设成本，套取建设资金。组织实施建设项目全过程跟踪审计。建设单位财务（审计）部门11、交工验收工作1）步骤图施工单位自评合格后施工单位自评合格后提出申请监理单位审核评定监理单位审核评定建设单位向交通工程建设单位向交通工程质量监督部门申请交工检测交通工程质量监督交通工程质量监督部门组织质量检测建设单位组织建设单位组织交工验收会颁发交工验收证书颁发交工验收证书2）廉政风险点及防控方法一览表交工验收工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体11交工验收建设单位申请交工检测建设单位工程管理人员、交通工程质量监督部门验收人员▲1、向验收人员行贿或和其串通，规避工程缺点、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准；2、建设单位个她人员操纵、组织对不合格工程进行验收。强化检测单位工作正确性和公正性管理。建设单位工程管理部门12、完工决算审计、缺点责任期工作1）步骤图12.1完工决算审计工作建设单位备齐项目决算资料后建设单位备齐项目决算资料后向有管辖权限国家审计机关或上级审计机构申请审计现场审计现场审计建设单位配合审计实施建设单位配合审计实施国家审计机关或上级审计机构直接审计委托社会中介机构审计国家审计机关或上级审计机构直接审计委托社会中介机构审计工程造价审核工程造价审核出具审计汇报、审计意见书或下达审计决定向国家审计机关或上级审计机构报备审计汇报向委托单位提出具审计汇报、审计意见书或下达审计决定向国家审计机关或上级审计机构报备审计汇报向委托单位提交审计汇报国家审计机关或上级审国家审计机关或上级审计机构出具审计意见书或下达审计决定建设单位按审计汇报、审计意建设单位按审计汇报、审计意见书或审计决定进行整改建设单位申请正式完工决算建设单位申请正式完工决算12.2缺点责任期工作运行单位提出问题、建设管理运行单位提出问题、建设管理单位现场巡查时发觉问题缺点责任认定缺点责任认定确定为缺点责任，提出确定为缺点责任，提出处理措施和对策依据确定责任依据确定责任确定费用分摊组织缺点维修组织缺点维修2）廉政风险点及防控方法一览表缺点责任期工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体12.2缺陷责任期缺陷责任认定建设单位工程管理部门人员▲▲对缺点责任认定界限模糊，将应由施工单位负担缺点责任，经过设计变更等手段转为由建设单位负担。★建设单位、运行单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方共同参与缺点责任认定。建设单位工程管理部门和运行管理单位组织缺陷维修建设单位工程管理部门人员、试验检测部门人员1、和施工单位经过私下交易，延缓维修或不维修；2、降低对施工单位处罚力度或降低复检检测标准，以谋取不正当利益。★1、按维修质量和进度考评结果控制质量确保金最终支付；2、按原标准验收维修工程质量。3、定时回访工程现场，专员负责组织缺点维修；4、对不推行监管职责建设单位相关人员给对应处理；5、严格根据招标文件中对缺点工程应采取方法实施，强化施工单位履约意识。建设单位工程管理部门13、完工验收工作1）步骤图建设单位按要求建设单位按要求提出申请行政主管部门行政主管部门接收申请质量监督质量监督部门组织质量检测判定行政主管部门行政主管部门组织完工验收会议颁发完工验收证书颁发完工验收证书支付质量确保金支付质量确保金2）廉政风险点及防控方法一览表完工验收工作流程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体13竣工验收建设单位按要求提出申请建设单位工程管理部门人员▲▲1、放纵施工单位缺点责任未负担或未安全负担，提前进行完工验收。2、规避决算审计，提前进行完工验收。严格根据完工验收措施实施。建设单位工程管理部门支付质量确保金建设单位财务部门人员▲▲▲提前支付、拖延支付或不支付质量确保金。1、按时限立即支付质量确保金，立即清理开户行；★★2、财务资料立即清理移交。建设单位财务部门财审科支付报销工作廉政风险防控模式一、工作步骤及廉政风险总体描述1、支付报销工作简明说明。（1）、支付中心报帐支付说明。工作人员针对所报销单据进行严格审核，确保报销原始凭证真实性、正当性，并依据年初部门预算内容，确定所要支出类型，直接向财政局会计核实中心申请报帐支付。（2）、出纳处直接报销说明。对所报销单据进行认真审核，确保报销原始凭证真实性、正当性，直接向报销人以现金形式报销。2、工作步骤及易发风险关键步骤。南京市浦口区交通运输局财审科支付报销工作业务步骤图受理所报销业务受理所报销业务对报销凭证审核，确定报销原始凭证真实性、正当性，并依据年初部门预算内容，确定所要支出类型报帐员依据报销凭证填制报帐单至核实中心办理报帐手续出纳给现金报销核实中心给直接支付3、廉政风险汇总描述南京市浦口区交通运输局财审科支付报销廉政风险汇总表风险起源分类风险内容及具体表现形式环境风险接收吃请或各类礼金、礼券等，为办事人提供便利。权力风险利用自由裁量权、为办事人提供便利。人员素质风险1、对办事对象进行吃拿卡要2、对报销凭证审核不细致，以不符合报销标准凭证给予报销。管理风险管理、审核不到位、造成出现不符合标准票据给予报销行为。二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定南京市浦口区交通运输局财审科支付报销工作各岗位职权、权限及廉政风险一览表岗位名称工作职责工作权限廉政风险内容及具体表现局长对报销单据进行同意对资金管理进行全方面审核1、在资金利用和管理过程中，不严格实施各项财经制度和遵守财政纪律，缺乏内部监管，因管理不善出现管理上漏洞，可能出现贪污、挪用和不合理利用资金情况。2、在单位资金管理过程中，不严格实施各项支出审核审批制度，对不该支费用进行报支。3、在单位资金管理过程中，不严格实施保管利用制度，公为私用。4、不严格按收费许可证项目标准收取各项规费，未做到应收尽收或出现乱收费，各项收费未使用财政部门统一要求收费票据，私自印制或购置其它票据进行收费。5、在添置资产过程中，不严格实施区局制订审批制度和统一采购制度，私自购置，谋取私利。分管局长对报销单据进行审核帮助局长做好资金管理工作1、在资金利用和管理过程中，不严格实施各项财经制度和遵守财政纪律，缺乏内部监管，因管理不善出现管理上漏洞，可能出现贪污、挪用和不合理利用资金情况。2、在单位资金管理过程中，不严格实施各项支出审核审批制度，对不该支费用进行报支。3、在添置资产过程中，不严格实施局制订审批制度和统一采购制度，私自购置，谋取私利。科长对报销进行审核对资金申请、申报要件复核等1、因为从业人员业务不熟悉，造成账目混乱不清。2、在资金管理过程中，出现截留、挪用、贪污等情况。3、对规费收交政策不熟悉、不了解，不能立即调整并通知服务对象，造成乱收费和该收不收情况出现。4、接收吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对象详情、打招呼，办理“人情件”。科员具体处理资金管理工作具体承接资金申请、申报要件审核等1、因为从业人员业务不熟悉，造成账目混乱不清。2、在资金管理过程中，出现截留、挪用、贪污等情况。3、对规费收交政策不熟悉、不了解，不能立即调整并通知服务对象，造成乱收费和该收不收情况出现。4、接收吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对象详情、打招呼，办理“人情件”。三、廉政风险防控步骤图南京市浦口区交通运输局财审科支付报销廉政风险防控步骤图受理所报销业务受理所报销业务对报销凭证审核，确定报销原始凭证真实性、正当性，并依据年初部门预算内容，确定所要支出类型报帐员依据报销凭证填制报帐单至核实中心办理报帐手续出纳给现金报销实施多人把关，避免一人操作报请科长审核、监督向财政局申请指标支付中心审核支付接收吃请或各类礼金、礼券等，利用自由裁量权，为办事人提供便利，或因管理，审核不到位，导致报销不符合标准支出等报请科长审核、监督视情节进行诫勉提醒、诫勉督导或诫勉纠错，并适用机关问责制相关条款支付凭证不正当，不符合部门预算要求，支出项目不符合相关要求，手续不完备不予报帐或报销，并要求报销人进行完善受理报销业务中接收报销人各类礼金、礼券，主动到纪检部门实名登记，并上各类所得经查实有接收报销人宴请或礼金、礼券而造成未立即指正或瞒报、虚报行为，依据相关风险处理措施进行处理四、相关制度要求等1、《行政单位财务规则》2、《机关财务规则》3、《财政部相关印发〈行政机关工资和津贴补助相关会计核实措施〉通知》南京市浦口区交通运输局资金管理工作廉政风险防控模式一、工作步骤及廉政风险总体描述1、资金管理工作简明说明。申请用款计划后，区财政局对申请用款项目进行审核，填写支付申请单，单位责任人对申请用款发票进行审核同意并签字，转至区交通局财审科填写支付单，由区财政局支付中心对支付单审核同意后并下拨资金。2、工作步骤及易发风险关键步骤。浦口区南京市交通运输局资金管理工作步骤图交通交通局报用款计划区财政局相关部门审核同意给支付并填写支付申请单交通局责任人对用款项目进行审核同意区财政局支付中心对支付项目进行审核区财政局支付中心核准支付并下拨资金下拨资金到用款单位用款人申请报销交通局局长审核同意3、廉政风险汇总描述南京市浦口区交通运输局资金管理工作廉政风险汇总表风险起源分类风险内容及具体表现形式环境风险接收吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对象详情、打招呼，办理“人情件”。体制交替风险利用现有体制空档或漏洞，违反要求私自购置和核销固定资产。权力风险1、不严格按收费许可证项目标准收取各项规费，未做到应收尽收或出现乱收费，各项收费未使用财政部门统一要求收费票据，私自印制或购置其它票据进行收费。2、在添置资产过程中，不严格实施区局制订审批制度和统一采购制度，私自购置，谋取私利。人员素质风险1、因为从业人员业务不熟悉，造成账目混乱不清。2、在资金管理过程中，出现截留、挪用、贪污等情况。管理风险1、在资金利用和管理过程中，不严格实施各项财经制度和遵守财政纪律，缺乏内部监管，因管理不善出现管理上漏洞，可能出现贪污、挪用和不合理利用资金情况。2、在单位资金管理过程中，不严格实施各项支出审核审批制度，对不该支费用进行报支。3、在单位资金管理过程中，不严格实施保管利用制，公为私用。4、国家级、省级项目在确定施工队伍、工程结算方面和实际不符。政策风险对规费收交政策不熟悉、不了解，不能立即调整并通知服务对象，造成乱收费和该收不收情况出现。二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定南京市浦口区交通运输局资金管理工作各岗位职权、权限及廉政风险一览表岗位名称工作职责工作权限廉政风险内容及具体表现局长主持全方面工作对资金管理进行全方面审核1、在资金利用和管理过程中，不严格实施各项财经制度和遵守财政纪律，缺乏内部监管，因管理不善出现管理上漏洞，可能出现贪污、挪用和不合理利用资金情况。2、在单位资金管理过程中，不严格实施各项支出审核审批制度，对不该支费用进行报支。3、在单位资金管理过程中，不严格实施保管利用制度，公为私用。4、不严格按收费许可证项目标准收取各项规费，未做到应收尽收或出现乱收费，各项收费未使用财政部门统一要求收费票据，私自印制或购置其它票据进行收费。5、在添置资产过程中，不严格实施区局制订审批制度和统一采购制度，私自购置，谋取私利。分管局长帮助局长做好全方面工作帮助局长做好资金管理工作1、在资金利用和管理过程中，不严格实施各项财经制度和遵守财政纪律，缺乏内部监管，因管理不善出现管理上漏洞，可能出现贪污、挪用和不合理利用资金情况。2、在单位资金管理过程中，不严格实施各项支出审核审批制度，对不该支费用进行报支。3、在添置资产过程中，不严格实施局制订审批制度和统一采购制度，私自购置，谋取私利。科长负责资金管理工作对资金申请、申报要件复核等1、因为从业人员业务不熟悉，造成账目混乱不清。2、在资金管理过程中，出现截留、挪用、贪污等情况。3、对规费收交政策不熟悉、不了解，不能立即调整并通知服务对象，造成乱收费和该收不收情况出现。4、接收吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对象详情、打招呼，办理“人情件”。科员具体处理资金管理工作具体承接资金申请、申报要件审核等1、因为从业人员业务不熟悉，造成账目混乱不清。2、在资金管理过程中，出现截留、挪用、贪污等情况。3、对规费收交政策不熟悉、不了解，不能立即调整并通知服务对象，造成乱收费和该收不收情况出现。4、接收吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对象详情、打招呼，办理“人情件”。三、廉政风险防控步骤图南京市浦口区交通运输局资金管理工作廉政风险防控步骤图交通交通局报用款计划区财政局相关部门审核同意给支付并填写支付申请单交通局责任人对用款项目进行审核同意区财政局支付中心对支付项目进行审核区财政局支付中心核准支付并下拨资金下拨资金到用款单位用款人申请报销交通局局长审核同意大额支出项目交运局关键领导或分管领导小额支出项目私人用款发票报销对私人发票进行报销，视情节诫勉适用机关问责对报销发票实施当事人和证实人共同署名后，领导同意不然不予报销程序运行中接收服务对象或行政相对人吃请及各类礼金、有价证券，主动到纪检部门进行实名登记并上交各类所得经查实有接收吃请、礼金、礼券或办理“人情件”、“交易件”行为，依据相关风险处理，情节严重进行党纪政纪处理南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作廉政风险防控模式一、出租车更新工作步骤及廉政风险总体描述经过“查找廉政风险、建立防控机制”工作，能够深入规范出租车车辆更新及旧车处理、从业人员缴费标准评定和出租车行业管理方法及要求确定程序，深入完善出租车企业准入及退出、驾驶员服务质量及信誉考评机制，把握公开、公平、公正标准，有效地预防廉政风险发生。1、出租车更新工作廉政风险简明说明a、不按公平、公开、公正标准，私自确定出租车经营企业；b、为私自确定出租车企业找捷径、提供便利；c、利用新旧体制时间差，为出租车企业或从业人员经营提供便利；2、出租车更新工作步骤（简化）及易发风险关键步骤。南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作步骤图完成出租车更新工作车辆上路至市客运管理处办理各项车辆更新手续及投档立案和企业签署客运出租车经营权使用协议书、出租车企业和驾驶员签署出租车营运承包协议书依据行业要求及不一样车型价格确定驾驶员缴费标准依据市级公共客运管理条例确定区出租车营业服务管理协议确定出租车车辆更新标准及旧车处理措施研究确定出租车企业经营模式及出租车行业管理方法出租车企业依据驾驶员意愿确定更新车型出租车企业依据驾驶员意愿确定更新车型依据出租车行业需求及行政主管部门要求确定出租车经营企业完成出租车更新工作车辆上路至市客运管理处办理各项车辆更新手续及投档立案和企业签署客运出租车经营权使用协议书、出租车企业和驾驶员签署出租车营运承包协议书依据行业要求及不一样车型价格确定驾驶员缴费标准依据市级公共客运管理条例确定区出租车营业服务管理协议确定出租车车辆更新标准及旧车处理措施研究确定出租车企业经营模式及出租车行业管理方法出租车企业依据驾驶员意愿确定更新车型出租车企业依据驾驶员意愿确定更新车型依据出租车行业需求及行政主管部门要求确定出租车经营企业3、廉政风险汇总描述南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作廉政风险汇总表风险起源分类风险内容及具体表现形式环境风险1、接收吃请或各类礼金、礼券等，为经营企业说情、打招呼；2、不按要求为出租车企业准入提供便利；体制交替风险1、利用现有体制空挡或漏洞，为出租车企业或从业人员提供便利；2、利用新旧体制时间差，为出租车企业或从业人员经营提供便利；权力风险利用自由裁量权，为出租车企业或从业人员提供便利人员素质风险1、对出租车企业或从业人员进行吃拿卡要；2、因为缺乏专业知识学习，法律法规意识淡薄，贻误或错误办理出租车更新工作；管理风险管理、监督不到位，不规范，造成出现私自转让、倒买倒卖等行为；政策风险现有更新程序或更新条件和目前实际相比出现不符或相对滞后，还未立即改善，造成不能有效确定更新政策，即出租车更新实施意见二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作各岗位职权、权限及廉政风险一览表岗位名称工作职责工作权限廉政风险内容及具体表现局长审批出租车更新实施意见、区出租车营业服务管理协议、客运出租车经营权使用协议书审批出租车更新实施意见工作、区出租车营业服务管理协议、客运出租车经营权使用协议书不按要求审批分管副局长审核出租车更新实施意见、区出租车营业服务管理协议、客运出租车经营权使用协议书审核出租车更新实施意见工作、区出租车营业服务管理协议、客运出租车经营权使用协议书不按要求审批科长草拟出租车更新实施意见、区出租车营业服务管理协议、客运出租车经营权使用协议书督促落实出租车更新实施意见、区出租车营业服务管理协议签署、客运出租车经营权使用协议书签署工作不按要求程序和要求组织实施、办理工作人员帮助草拟出租车更新实施意见、区出租车营业服务管理协议、客运出租车经营权使用协议书，监督企业办理出租更新手续实施出租车更新实施意见、区出租车营业服务管理协议、客运出租车经营权使用协议书，监督企业办理出租更新手续不按要求程序和要求组织实施、办理三、廉政风险防控步骤图南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作步骤图不按要求为出租车企业准入提供便利，视情节处理利用新旧体制时间差，为出租车企业或从业人员经营提供便利、视情节处理工作过程中，不得接收吃请及各类礼金、礼券等，如有这类现象，个人应主动向纪检监察部门进行实名登记，上交各类所得。如查实有该类现象发生，依据相关风险处理措施进行处理，情节严重进行党纪处理。因为缺乏专业知识学习，法律法规意识淡薄，贻误或错误办理出租车更新工作，视情节处理依据市级公共客运管理条例确定区出租车营业服务管理协议依据行业要求及不一样车型价格确定驾驶员缴费标准出租车企业依据驾驶员意愿确定更新车型研究确定出租车企业经营模式及出租车行业管理方法完成出租车更新工作车辆上路至市客运管理处办理各项车辆更新手续及投档立案出租车企业依据驾驶员意愿确定更新车型和企业签署客运出租车经营权使用协议书、出租车企业和驾驶员签署出租车营运承包协议书确定出租车车辆更新标准及旧车处理措施依据出租车行业需求及行政主管部门要求确定出租车经营企业不按要求为出租车企业准入提供便利，视情节处理利用新旧体制时间差，为出租车企业或从业人员经营提供便利、视情节处理工作过程中，不得接收吃请及各类礼金、礼券等，如有这类现象，个人应主动向纪检监察部门进行实名登记，上交各类所得。如查实有该类现象发生，依据相关风险处理措施进行处理，情节严重进行党纪处理。因为缺乏专业知识学习，法律法规意识淡薄，贻误或错误办理出租车更新工作，视情节处理依据市级公共客运管理条例确定区出租车营业服务管理协议依据行业要求及不一样车型价格确定驾驶员缴费标准出租车企业依据驾驶员意愿确定更新车型研究确定出租车企业经营模式及出租车行业管理方法完成出租车更新工作车辆上路至市客运管理处办理各项车辆更新手续及投档立案出租车企业依据驾驶员意愿确定更新车型和企业签署客运出租车经营权使用协议书、出租车企业和驾驶员