建筑公司规章制度汇编

**市城市投资发展有限责任公司

管理制度

工作流程

公司文化

上级文件

二0一0年三月

说明

经公司经理办公会研究，制定出台了工程项目招标管理办法等16项规

章制度（试行）、内部审计等10项工作流程（试行）。拟定了公司文化

主旨，汇编了上级相关重要文件，现予印发。望各部室组织人员认真学习，

严格按照规章制度和工作流程办文、办事、开展业务工作。

二0一0年三月

目录

一、管理制度

1、员工行为规范..................................................(1)

2、员工考勤管理制度..............................................(5)

3、财务管理制度..................................................(7)

4、投资管理暂行办法..............................................(13)

5、工程项目招标管理办法..........................................(18)

6、工程款拨付规定................................................(21)

7、工程建设施工管理制度..........................................(28)

8、工程建设质量管理制度..........................................(34)

9、工程建设安全管理制度..........................................(39)

10、项目竣工验收管理制度........................................(47)

11、员工录用制度................................................(51)

12、车辆管理制度................................................(52)

13、会议制度....................................................(53)

14、公文收发管理办法............................................(57)

15、公章使用管理办法............................................(59)

16、员工廉洁自律“十不准”......................................(61)

二、工作流程

1、业务工作程序..................................................(63)

2、工程项目管理流程..............................................(64)

3、内部公文处理流程..............................................(65)

4、外来公文处理流程..............................................(66)

5、公司各部门编制内外部招聘管理流程..............................(67)

6、公司各部门人力资源规划编制管理流程............................(68)

7、公司各部门岗位/人员编制管理流程..................................(69)

8、预算制定管理流程................................................(70)

9、公司合同审核流程................................................(71)

10、内部审计流程.................................................(72)

三、公司文化

1、公司文化........................................................(73)

四、上级文件

1、国务院关于投资体制改革的决定....................................(75)

2、省政府关于推进城市建设投融资体制改革的意见......................(83)

3、财政部关于基本建设财务管理规定..................................(89)

4、黄政字[2010]7号文件............................................(99)

管理制度

员工行为规范

一、岗位规范

(-*)工作制度

1、遵守上下班时间。因故迟到、早退和请假的时候，必须事先向上级

领导请假，来不及的时候必须用电话联络。

2、工作中不扯闲话，不随便串岗。

3、离开自己的座位时要整理桌子，椅子半位，以示主人未远离；长时

间离开岗位时，椅子全部推入，以示主人外出。

4、不打私人电话，不从事与本职工作无关的事务。

5、在办公室内保持安静，不要在走廊内大声喧哗。

6、办公用品和文件不得带回家，需要带走时必须得到领导许可。

7、重要的记录、证据等文件必须保存到规定的期限，处理完的文件，

根据公司指定的文件号随时归档。

(二)工作方法

1、接受上级指示时，要深刻领会意图，指示重复的时候，首先从最高

上级的指示开始实行。

2、实行决定的方案时，需要其它部门的人员协助时，要事先进行联络。

3、工作经过和结果必须向上级报告。

4、工作到期不能完成时，要马上向上级报告，请求指示。

5、工作出现错误时要虚心接受意见和批评，认真总结，相同的失败不

能有第二次。

6、工作遇到困难和挫折，不能失去信心，更不要逃避责任。

7、因公外出时，应按规定逐级办理请假手续，无特殊原因不可电话、

口头捎话请假。

8、因公在外期间应保持与公司的联系畅通，外出归来及时销假，向上

级汇报外出工作情况。

二、形象规范

1、员工在办公场所着装应当庄重整洁，保持良好的职业形象。

2、周一至周五工作时间内统一着装，在左胸前佩戴员工证。要保持洁

净得体，衣扣整齐，不敞胸露怀，不挽袖挽裤，领带长度为领带尖盖住皮

带扣。工作时间以外参加公司组织公务活动，着装应大方整洁，不得穿着

奇装异服，整装颜色不宜超过三种。

3、鞋、袜保持干净、卫生，鞋面洁净，在工作场所不打赤脚，不穿拖

鞋，不穿短裤。

4、头发梳理整齐，不染彩色头发，不戴夸张的饰物。

5、男员工头发长不覆额、侧不掩耳、后不触领，嘴上不留胡须。

6、女员工淡妆上岗，修饰文雅，且与年龄、身份相符。工作时间不能

当众化妆。

7、颜面和手臂保持清洁，不留长指甲，不染彩色指甲。

8、精神饱满，注意力集中，无疲劳状、忧郁状和不满状。

9、保持微笑，目光平和，不左顾右盼、心不在焉。

10、坐姿良好。上身自然挺直，两肩平衡放松，后背与椅背保持一定

间隙，不用手托腮。

11、不翘二郎腿，不抖动腿，椅子过低时，女员工双膝并拢侧向一边。

12、站姿端正。抬头、挺胸、收腹、双手下垂置于大腿外侧或双手交

叠自然下垂；双脚并拢，脚跟相靠，脚尖微开。

三、语言规范

1、会话亲切、诚恳、谦虚。

2、提倡讲普通话。

3、与他人交谈，要专心致志，面带微笑，不能心不在焉，反应冷漠。

4、尽量少用生僻的专业术语，以免影响与他人的交流效果。

5、严禁说脏话、忌语。使用“您好”、“谢谢”、“不客气”、“再

见”、“不远送”、“您走好”等文明用语。

四、社交规范

1、接待来访热情周到，做到来有迎声，去有送声，有问必答，百问不

厌。

2、来访办理的事情不论是否对口，不能说“不知道"、不清楚”。要

认真倾听，热心引导，快速衔接，并为来访者提供准确的联系人、联系电

话和地址。或引导到要去的部门。

3、访问他人要事先预约，一般用电话预约，遵守访问时间，预约时间

5分钟前到。

4、接电话时，要先说“您好”。不用电话聊天。

5、交换名片时用双手递接，拿名片的手不要放在腰部以下。

6、不与家人及工作无关的人谈论公司商业秘密。

7、使用资料、文件时，必须爱惜，保证整洁，严禁涂改，注意安全和

保密。

8、不得擅自复印、抄录、转借公司的资料、文件。如确属工作需要摘

录和复制，凡属保密级文件，需经公司领导批准。

五、安全卫生环境

1＞工作时既要注意自身安全，又要保护同伴的安全。

2、爱护公司公物，注重所用设备、设施的定期维修和保养。节约用水、

用电、易耗品。

3、应急电话，伤病急救120；火警119；匪警110。

4、员工有维护良好卫生环境和制止他人不文明行为的义务。

5、养成良好的卫生习惯，不随地吐痰，不乱丢纸屑、杂物，不流动吸

烟。办公室内不提倡吸烟。

6、每天上午上班前要清理办公场所卫生。将本人工作场所所有没必要

的物品及时清理掉。

六、上网规定

1、在工作时间不得在网上进行与工作无关的活动。

2、不得利用国际互联网危害国家安全，泄露国家机密不得侵犯国家的、

社会的、集体的利益和公民的合法权益不得从事违法犯罪活动。

3、不得利用互联网制作、复制、查阅违反宪法和法律、行政规定的以

及网上发布不健康或攻击他人的信息。

4、不得制作传播计算机病毒等破坏程序。

七、人际关系

1、要尊重上级，但不搞个人崇拜；要从人格上对待下级，营造相互信

赖的工作气氛。

2、不根据自己的理解对待同事，以温暖的关心培养荣辱与共的同事友

谊，营造“同欢乐，共追求”的工作氛围。

3、肯定、赞扬他人的长处和业绩，对他人短处和不足进行忠告、鼓励,

营造明快和睦的气氛。

4、禁止拉帮结派，不允许在工作岗位上以地缘、血缘、学员组成派员。

5、虚心接受他人的意见。

6、真诚地对待他人。对他人有意见应选择合适的时机和场合当面说清,

不要背后乱发议论。

7、对领导的决策和指示要坚决执行。有保留意见的可择机反映，但在

领导改变决策之前，不能消极应付。

8、不准胡乱评议领导、同事或下级，更不能恶语伤人。

9、公司在网上开辟有公开栏，定期发布各种公司动态业务活动、规章

制度等信息，以让员工及时了解公司的业务发展和变化情况，并提出意见

和建议。

八、本规范为试行，有待进一步修改或补充。解释权归公司办公室。

员工考勤管理制度

为加强公司考勤管理，维护工作秩序，提高工作效率，根据《劳动法》

及有关规定，特制定本制度。

一、公司实行八小时工作制，平均每周工作时间不超过四十小时，每

周的星期六、日为休息日，工作时间：冬令时8：30-12：00,13：30-17：

30；夏令时8：30-12：0014：30-18：00。

二、公司员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到，不早退,

工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，须经本部门负责人同

意。各部门负责人可根据工作实际情况，安排值班、轮休或正常工作。

三、严格请、销假制度，员工因私事请假3天或病假5天以内的，需

报本部门负责人批准。超出期限的，须报主管副总经理批准。副总经理及

各部门负责人请假，一律由总经理批准。请假员工事毕向批准人销假。未

经批准而擅高工作岗位的按旷工处理。若出现工伤或遇有天灾人祸、急病

等，可作特殊处理，但事后必须按规定补办手续。

四、上班时间开始后30分钟内到班者，按迟到论处；超过30分钟以

上者，按旷工半天论处。提前30分钟以内下班者，按早退论处；超过30

分钟者，按旷工半天论处。

五、工作时间禁止打牌、下棋、串岗、聊天、玩电脑游戏等与工作无

关的事情。违反者当天按旷工1天处理；当月累计2次的，按旷工2天处

理；依次累计。

六、参加公司组织的会议、培训I、学习、考试或其他团队活动，如有

事请假的，必须提前向主管领导或组织者请假在规定时间内未到或早退

的，按照本制度第四条、第八条第九条规定处理；未经批准擅自不参加的,

视为旷工，按照本制度第九条、第十条规定处理。

七、工作需要安排值班时，未经批准，值班人员不得空岗或迟到，如

有空岗者，视为旷工，按照本制度第九条、第十条规定处理；如有迟到者,

按本制度第四条、第九条规定处理。

八、员工按国家有关规定享受的各类假期如工伤假、病假、事假、婚

丧假、产假及计划生育假等。考勤管理由办公室参照相应规定审核把关，

并报经总经理批准；员工月累计事假超过4天或病假超过7天，按实际请

假天数（国家有明确规定的，扣除应享受假期）相应扣发工资。未经批准

者按旷工处理。

九、员工每迟到一次，罚款30元；月累计事假超过4天或病假超过7

天，则根据实际请假天数（国家有明确规定的，扣除应享受假期）按50

元/日扣发工资；每旷工一天扣发当日全部工资。一个月内迟到或早退20

次以上或旷工10天以上，除按上述规定罚款外，扣除当月全部工资。

十、依照《劳动法》及公司相关规定，职工无正当理由经常旷工，经

批评教育无效，连续旷工超过15天，或月累计旷工超过25天的，公司有

权与其解除聘用合同并辞退。

十一、员工的考勤情况，由公司办公室设考勤员统一管理。

十二、各请假人持审批后请假条或销假条到办公室登记，并严格按照

相应类别进行考勤记录。各员工的考勤记录表经办公室主任审核签字后于

每月末交财务部作为工资发放依据。

十三、实行年休假轮休制度，具体轮休办法由办公室根据国家有关规

定制定。

十四、本办法自下发之日起执行。

财务管理制度

为加强公司内部管理，规范财务报销行为，明确权责，根据《会计法》、

财务会计制度的规定，结合公司实际，特制定本制度。

一、借款管理规定

工作人员办公、出差等需要借支现金的，凭总经理审批同意的借款审

批单到财务部办理借支手续，出差返回5个工作日内办理报销还款。借款

审批手续需载明借款事由、金额期限。所借款项只能用于规定的用途，不

得挪作它用，否则自负。前款未结清者不得再次借款，逾期未还的转为个

人借款，从本人工资中扣回。

二、费用支出项目

公司费用支出，主要包括人员费用、日常办公费用、专项费用、工程

及项目前期支出四大项目。

人员费用支出：包括工资、津贴、奖金、专项补助、住房公积金、误

餐费、值班费、其他在职人员支出、社会保障缴费（基本养老、失业、医

疗保险费）、退休费、抚恤和生活补助费、医疗费等。

正常办公费用：包括办公费（办公用品、报刊、其它费）、水电费、

邮电费、取暖费、交通费、差旅费、会议费、培训费、招待费、福利费、

物业管理费、维修费、办公设备购置费、其他费用等。

专项费用支出，是指公司为完成专项或者特定工作任务发生的支出。

工程及项目前期支出，是指为完成市政府指定政府性投融资项目而发

生的工程进度款和项目前期费用支出。

三、费用支出的一般规定

除工资性项目外，报销人必须取得相应的合法票据。报销单应据实填

写，简述费用内容或事由，注明附件张数；金额大小写须完全一致（不得

涂改）。报销5000元以上需提前一天通知财务部备款。费用支出管理上,

坚持“先有预算后有支出”、“先行请示报批，再行列支报帐”的原则，

严格按照审批权限，在预算和控制批准的额度内进行审核签批对没有列入

预算的开支项目应按职责权限报请主管领导审批。各项费用应在经济业务

（财务事项）发生或事项办理后的五日内进行报帐，由财务部专职稽核人

员进行具体稽核把关，审查票据的真实性、合法性、合理性、完整性、正

确性和及时性，然后按费用开支的类别审批。

四、费用支出的审批程序

所有开支项目，无论属于哪一类，无论金额大小，必须要有经办人、

主管副总、财务部长、单位一把手四方会签，达到互相监督、相互制约的

目的。未经四方会签的票据，财务部不得报帐。

五、具体审批项目和程序

1、工资性费用：工资性支出由办公室根据劳资政策、规定测算发放标

准，确定发放范围，由办公室主任审核，主管副总及总经理审批后，财务

部据以发放。

2、交通费：按办公室制定的车辆管理办法执行。

3、办公用品：公司各部门所需的办公用品，于每月5日前向办公室申

报，由办公室汇总填写《办公用品购置审批表》，报总经理批准后统一购

置，外出采购需由办公室会同财务部两人以上办理。开具发票时须按照要

求写清具体品名、数量、单价、金额，并按财务规定程序报销。报销时需

由两个以上的经办人签字。办公室设置“办公用品采购备查簿”，专人负

责登记验收和领用情况，并由领用人签领。办公用品只能用于办公，不得

移作他用或私用。所有员工要勤俭节约，杜绝浪费，努力降低办公费用。

4、文印费：公文印制统一由办公室负责打印，外部的打印、复印费不

予报销。因公司设备局限或其他特殊原因外出文印，须提前向办公室申报

批准后，填写“外出文印审批单”，持审批单到公司指定文印店办理，由

办公室会同财务部共同办理结算手续。

5、招待费：公司招待客人，须本着勤俭节约的原则，提前向办公室申

报，由办公室视情况确定招待标准并填写“招待审批单”，报总经理批准

后到定点饭店就餐。遇特殊情况来不及审批时，须电话请示总经理，再补

办招待审批手续。

6、会议费：从严控制会议召开的次数和规模。召开大型会议，由公司

领导研究决定。各种会议的开支标准按上级和纪检部门的规定执行。参加

省、市及上级部门组织的会议事先应征得主管领导的同意，并尽量减少参

会人数。需借支差旅费的，应提前三日通知财务部。归来后应在三日内，

凭会议通知报销会议费等。

7、修缮及物业管理费：资产的零星修理，由办公室提前申请，财务部

做出预算，有关各方会签后报销。大额维修要提前两个月做出详细预算，

并提交经理办公会研究决定由办公室、财务部对预、决算执行情况进行认

真审查稽核紧急情况，领导研究决定同意后办理，公司物业费用根据合同

或协议按时拨付物业公司。

8、党团活动费用、工会费用、福利费：在规定的标准内据实提取，按

规定程序列支。

9、水电费及取暖费：由办公室负责审查发生的真实性合理性，有无需

要分割的部分。与供电（水）公司联系，据实交纳。取暖费由办公室核准

面积，按报销程序执行。

10、资产购置：需购置资产时，各相关部门要由财务部出预算计划，

报主管副总经理和总经理批准后，由办公室两人或两人以上统一采购。大

项购置（金额10000以上的）要经领导班子研究同意后，由办公室派两人

或两人以上统采购。

11、差旅费、值班费：公出期间只报销住宿费及合理的招待费，政务

值班、防汛值班、节日值班等按值班的实际情况和国家有关规定发放相应

数额的值班补贴和加班工资。

12、工程及项目前期费用支出：

（1）工程款支出：指公司在建项目中间付款及竣工决算付款。申请工

程款支付时需向财务部提供施工合同、预决算报告、中标通知书或发包备

案意见表、监理合同、工程款支付申请审批单（审批单应由现场代表、工

程负责人、财务负责人、副总经理、总经理签字）、三方（监理、施工、

业主代表）认证工程量、发票、缴税证明书，工程结算时还应提供投资部

和工程部核实的竣工资料。

(2)工程及项目竣工决算后，财务部根据相关法律法规组织或委托中

介机构进行审计，在审计结果没有确定之前不得全额支付工程款。

(3)工程款支付时，按照2002年9月27日财建[2002]394号财政

部下发的关于印发《基本建设财务管理规定》的通知精神，与施工单位进

行工程款结算时按工程价款结算总额的5%预留工程质量保证金,待工程竣

工验收一年后再清算。并且收取一定比例的管理费，具体收取标准按建设

单位管理费总额控制数费率表的规定执行。

13、其他支出：公司领导来客用水果、食品、香烟等办公用低值易耗

品等，均由办公室统一采购，并建立采购及消耗登记制度，日清月结。看

病号买礼品一般不超过200元按规定程序报帐。

六、报帐程序及时间：经办人在取得合法有效凭证后，于3日内，最

长不超过5个工作日，按照费用项目的内容、归类和规定的审批权限报有

关领导审批，办完审批程序由经手人到财务部报销。为了便于财务部集中

时间月末结账，月末前两天停止财务报销。

七、本办法自下发之日起执行。

投资管理暂行办法

第一章总则

第一条为适应建立现代企业制度的要求，加强投资决策管理，落实

投资责任主体，明确投资权限，提高投资效益，规避投资风险，根据国家

有关法律、法规，制订本办法。

第二条**市城市投资发展有限责任公司所发生的投资行为，应遵守

本办法。

第三条本办法所称投资行为是指：公司在境内外以现金、实物、有

价证券和无形资产等投资城市基础设施建设项目，投资设立公司、机构，

投资控股、参股企业，进行投资性产权交易，特许经营权和债权的取得和

转让，实施新产品开发、技术改造项目等。

第四条本办法不适用于金融投资、证券交易及其它投资行为。

第二章投资原则

第五条投资行为必须遵从国家相关法律法规，符合国家产业政策、

**城市发展总体规划和公司发展规划，有利于改善城市环境、提升城市整

体形象，逐步形成城建融资的主平台、投资的主渠道、建设的主力军。

第六条公司投资的方针是：广开融资渠道，扩大投资资金的总量，

提高资金的使用效率，有效运作国有资产，对道路交通、城市路桥、给排

水、垃圾及污水处理、绿化亮化等城市基础设施建设及房地产开发等经营

性项目进行直接或间接投资。

第七条实行投资审查审批制度。对各类投资统一计划，逐级审批，

严格控制投资规模，着重审查资金来源、投资收益和偿还能力。

第八条实行投资项目管理责任制。对各类投资进行分级管理、明确

权责、全程监控、评估考核、奖罚功过。

第三章投资分类及管理

第九条投资分为公益性投资、经营性投资和非经营性投资。

(-)公益性投资是市政府根据城市建设总体规划和实施计划下达的

指令性、不以盈利为目的、公益性城市基础设施项目投资。

（二）经营性投资是公司直接以盈利为目的投资行为，主要包括：

1、以各种方式进行的股权、产权（含动产、不动产知识产权等）交易；

2、以各种方式设立全资收购、控股、参股公司或机构；

3、以各种方式进行的项目投资（包括以合资、合作等方式进行的联合

经营）；

4、债权、债务的设立和转让；

5、其他物权（包括担保物权）的设立、取得和转让；

6、特许经营权的取得和转让；

（三）非经营性投资是指仅与企业经营管理相关联、不以盈利为目的

的投资，如非经营性固定资产投资。

第十条总投资额以现金计的经营性投资（或折合成现金），超过1000

万元的属重大经营性投资，小于1000万元的属一般经营性投资。

第十一条公司所有投资项目均由总经理办公会审批。

第十二条公司对列入市政府重点项目的投资进行跟踪监管。

第四章管理机构及职权

第十三条公司融资部和投资部是项目前期策划工作的管理部门，对

分管副总经理负责。

投资部的主要职责是：

（-）依据市政府下达的实施规划，拟定公司及下属公司的发展规划,

编制公司年度投资计划；

（二）负责公司投资项目的谋划及储备，起草投资项目建议书；

（三）负责公司自身新上项目的前期管理、项目申报，审批下属公司

的新上项目。

融资部的主要职责是：

（-）负责公司所有项目的可行性研究；

（二）根据投资需要进行融资；

第十四条公司投资部是项目投资实施前期阶段的管理部门，对分管

副总经理负责。其主要职责是：

（一）负责公司自身新上项目的预算及竣工决算；

（二）对投资项目的投资状况进行跟踪管理，并对投资项目投资完成

情况进行验收和评价；

（三）负责公司所有项目的招投标工作；

（四）建立和管理投资活动和投资项目档案资料。

第十五条公司工程部是项目投资实施阶段的管理部门，对分管副总

经理负责。其主要职责是：

（一）对投资项目的建设程序进行管理；

（二）对项目实施的进度、质量、安全进行全过程跟踪管理；

（三）参与项目预决算审核、投资项目的验收和评价；

（四）建立和管理投资项目建设的专业档案。

第十六条公司总经理是公司投资行为的决策者和管理者，其主要职

责是：

（-）主持拟订公司发展规划和年度投资计划。

（二）主持公司重大投资的策划及论证。

（三）主持对投资项目的初审、复审。

（四）主持公司投资项目的专家技术论证。

（五）向公司董事会汇报公司年度投资计划、重大项目投资方案及项

目投资收益。

第五章申报审批程序

第十七条公司对所有投资项目均实行申报审批制。

第十八条投资项目审批程序为：

（一）公司融资部提出项目投资计划；

（二）分管副总经理主持初审；

（三）由总经理或分管副总经理主持专家论证会；

（四）对初审意见有争议时，由总经理主持复审；

（五）总经理办公会审批；

（六）项目批准后，由融资部开始项目前期工作。

第十九条融资部提出的投资项目，应备齐以下资料：

（-）项目投资申请报告；

（-）投资项目初步策划报告；

（三）投资资金来源及偿还方式；

（四）有关合同（协议）草案；

（五）公司资产负债表；

（六）有关合作单位的资信证明和基本情况；

（七）政府及相关行业的有关文件；

第六章投资的评估

第二十条投资项目实行管理责任制。融资部对项目的策划、建设实

施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值实行全过程跟踪负责。

第二十一条公司对投资项目进行年度和项目终结考核、评估。依据

考核结果，对项目责任单位及其责任人进行奖罚。

第二十二条建立项目责任人的在任、离任审计制度审计法规部根据

有关审计办法负责对重点项目的审计工作。

第二十三条投资项目完成时，投资部应提交有关投资项目完成情况

的书面验收总结报告。

第二十四条根据投资部提交的总结验收报告，审计法规部会同财务

部，根据国家有关规定组织对投资项目进行验收或评价，做出审计评估报

告，并上报公司总经理和分管副总经理。必要时可外聘专业审计事务所参

加审计工作。

第二十五条对经考核圆满完成投资项目的，公司给予一定奖励。

第二十六条对违反国家有关规定和本规定的投资行为，追究有关人

员的行政责任，对造成重大损失的要追究其法律责任和经济责任。

第二十七条对在投资项目中弄虚作假造成重大损失的，要追究相关

责任人的行政、经济和法律责任，同时追究分管副总经理的领导责任。

第八章附则

第二十八条本办法自发布之日起试行。

工程项目招标管理办法

为使城市公益事业和基础设施建设项目的招标工作走上法制化、制度

化、规范化轨道，达到工程优质节约资金的目的，依据《中华人民共和国

招标投标法》的有关规定，结合我市的实际情况，对由城投公司出资建设

的工程项目，制定本办法。

一、部门设置及责任分工

公司投资部对工程项目招标工作负总责，招标对象包括：

(1)对设计、监理、造价咨询、招标代理机构的招标工作。

(2)对施工队伍的招标工作。

(3)对货物采购的招标工作。

投资部具体工作如下：

1、办理工程招标前的各项准备工作，对施工设计、监理、造价咨询、

招标代理等机构根据企业资质、信誉业绩、项目要求等内容，提出项目前

期工作的比选方案，经公司总经理办公会批准后实施。

2、加强与政府有关部门对规划、测绘、土地征(占)用等工作的协调。

3、负责审查有关项目编制的招标文件，工程量清单及预算控制价等。

4、招标前，所有建设工程的施工预算，货物采购预算必须报市财政评

审中心评审，确定最高限价，由公司总经理办公会确定工程拦标价。

5、所有招标工作程序不得简化。

二、工程招标采用的方式及定标原则

依据《中华人民共和国招标投标法》和《沧州市建设工程工程量清单

招标综合评估评标暂行办法》的规定，确定工程项目招标办法。

1、单项合同估算价在150万元以上的建设项目主要采用公开招标的方

式；对房屋建筑、道路交通工程采用综合评估法确定中标的办法；对绿化

工程、亮化工程、给排水工程、环卫设施工程等采用低价中标的办法。其

中给排水工程招标时，施工方报价必须含有相应的措施费。

2、单项合同估算价低于150万元的建设项目全部采用邀请招标、低价

中标的办法。在施工过程中一律不允许出现变更、增量，采用固定总价不

可调合同（一次性包死）。

3、对设计、监理、造价咨询、招标代理等机构采取邀请招标的方式，

选择有一流业绩、一流水平一流服务，收费最低的单位作为合作对象。既

确保完成任务，又要为政府节约建设资金。

4、禁止地域歧视和资质歧视。

5、依据河北省建设厅《关于对各责任主体违法行为记录的有关规定》

业主方建立信誉档案，对不良信誉单位采取相应的措施（政府行为除外）。

（1）在施工过程中不服从业主的管理，不按合同约定的条款执行，造

成工期延误，失去信誉的，除按合同处罚取消一年内的投标资格。

（2）因管理不善，人为造成工程质量出现问题需返工的，损失自负，

并取消3年内一切工程的投标资格。

（3）工程项目采用邀请招标，低价中标的办法，如发现低价抢标和围

标的，一经发现，取消其投标资格并取消3年内一切工程投标资格。

（4）在工程施工过程中，有意伪造工程变更、增量，业主方一经发现

取消其永久性一切工程的投标资格。

（5）监理单位和从业人员由于工程监管责任不到位，人员不到位，出

现工程质量事故和施工单位同流合污，业主单位一经发现和施工单位执行

同等的处罚。

（6）设计、造价咨询机构出具的图纸、工程量清单、工程预算不规范

不真实准确给业主造成工程追加不合理的造价，取消其三年内的一切工程

投标资格。

（7）招标代理机构达不到业主对工程项目所要求办理事项，工作上有

失误的，服务跟不上的，取消其三年内的投标资格。

6、对于中标后的相关人员的调换遵循以下规定。

（1）对于施工单位中标后，投标文件上报的项目经理（建造师），必

须常驻现场进行施工管理，如有特殊情况，经甲方同意后，方可以调换资

质相同的本公司人员担任项目经理（建造师）。工程量签证单及重要施工

资料必须由公司盖章，公司管理及技术人员必须按规定参加相关工作。

（2）对监理单位中标后，投标文件中上报的总监必须亲临现场进行管

理、协调、主持例会和重要问题的洽商签证。工程量签证单重要监理施工

资料必须由公司盖章。总监如有特殊情况临时不能参加上述工作，监理公

司应派相应人员（技术负责人，或经理，法人）代替其工作。现场监理人

员应持证上岗。

三、组织原则

1、参加招标工作的人员，必须遵守国家的法律法规和有关的规章制度,

做到“公开、公正、公平”的原则，不徇私情。

2、以业主身份参加的开标人员，采用不固定人员的办法，对每个工程

项目开标前一小时内通知具有相关知识的专业人员参加评标活动。

3、开标前，由住建局招标办公室邀请纪检、察等部门监督招标过程及

程序。

四、本办法在执行过程中与有关法律、法规相抵触的，按法律规定执

行。

五、本办法自发布之日起执行。

工程款拨付规定

为规范财务管理，提高资金使用效率，理顺监管程序，完善财务手续,

掌握合同履行中对工程形象进度、施工质量和施工中出现的变更、增减量

等每个环节进行有效控制，保证工程款准确及时拨付，特作如下规定：

一、按工程进度拨款的程序

合同订立后，工程进度款拨付完全按合同规定执行。施工单位根据合

同规定，达到规定的进度拨款条件后，向监理项目部总监提出进度款拨付

申请。同时递交以下资料（一式五份）：

（-）工程部提供的工程拨款申批表。

（二）工程款支付证书（1、工程款付款申请表2、项目监理机构审查

记录）。

（三）工程款支付申请表（1、工程量清单2、计算方法）。

（四）工程计量报审表（1、完成工程量统计报表2、工程质量合格证

明资料）。

上述资料由监理项目部、施工单位、工程部、投资部、财务部各持一

份，以备工程结算使用监理项目部总监审核同意后，在拨款申请单上签署

工程款数额并签字认可；施工单位持以上资料依次由业主现场管理人员

（不少于2人）审核签字，由工程部部长、财务部部长确认签字；然后报

副总经理签署意见，报总经理批准，最后由财务部拨付工程款。

二、工程变更或增减量的确认及拨款程序

（-）对于施工过程中出现的设计变更、增减量（政府行为或因道路、

水、电不通，不具备开工条件的除外）特做如下规定：

1、一般施工过程中确实存在的设计变更、工程增减量，必须以书面形

式先上报城投公司，由城投公司派员现场认定、审核，三天之内给予批复。

2、由于自然灾害等不可抗力和社会纠纷造成的工程增量，施工方必须

在第一时间报城投公司，城投公司派员到现场认定和事后现场审核。主要

包括以下2种情形：

（1）自然灾害，如台风、地震、洪水、冰雹等。

（2）社会异常事件，如阻工等。

3、工期要求特别紧急、工序特别紧凑的工程，出现地下不可预见的特

殊情况，对于此种变更、增量，施工方在第时间通报我公司方可施工，接

报后我公司三小时内派员去现场认定。

4、对于施工中出现的工程变更、增量，不及时报城投公司的，事后一

概不予认可。

5、对于施工方人为造成的施工增量，城投公司不予认可，损失全部自

负。

（二）对于施工工程客观上确实需要发生变更或增减项，相关各方主

体均可以提出。具体操作如下：

1、监理方、设计方提出的。需提供附带相关的变更缘由、变更方案书

面材料报工程部，经投资部做出变更方案预算后，按投资金额报公司主管

副总经理和总经理批复。总经理签字后，变更方案可直接下达监理方、施

工方，变更方案预算经施工方认可后执行。

2、施工方提出的。具体步骤为：

（1）项目经理提出变更（含施工方案及预算书）报请监理项目部（监

理公司）。

（2）监理项目部审核，认为切实可行后由总监签字认可，报公司工程

部。

（3）工程部安排人员现场审核，认为确有必要，报工程部长签字，然

后报请副总经理和总经理审批。

（4）总经理批准后，交投资部审核，施工方上报费用。

（5）投资部审核变更费用后，报请副总经理和总经理审批。

（6）总经理批准后交工程部。

（7）工程部按此费用与施工方协商，经施工方认可即执行。

3、由于施工方自身原因或由不可抗力所造成的变更费用增加，业主概

不负责。

变更资料双方存档，以备竣工结算使用，不做进度款拨付。

三、工程竣工后确认及拨款程序

审计法规部组织工程部、投资部、财务部汇总各次变更费用后报财政

评审中心评审，确认工程决算价格。评审中心评审后，再由市审计部门组

织基建审计，根据审计结果，公司决定是否再组织其它中介审计机构进行

重新审计。工程价款以审计结果为准。

财务部根据审计结果，依照财务部财建[2002]394号文和施工合同规定,

扣除工程质量保证金等款项后，进行拨款拨款时，财务部必须审核拨款申

请人与合同书中的单位、帐号、开户行是否一致，做到手续完备，印章齐

全根据金融部门贷款发放要求，需提供给融资部的相关工程资料，施工方

必须全面提供。

四、此规定自发布之日起执行

附件：1.工程款支付证书

2.**城投工程拨款审批表

3.工程款支付申请表

4.工程计量审表

**城投工程拨款审批表

工程名称:编号:

致__________________________

我方已完成了工作，施工合同规定，建设单位应在

年月日前支付该项工程款共（大写）（小

写：）,现报上工程付款申请表，请予以审查井开具工程款

支付证书。

附件：1.工程款支付证书2、工程款支付申请表3、工程计量报审表

承包单位（章）：__________________________

项目经理：巳期

监理单位审核意见：

监理单位（章）：__________________________

总监工程师：日期：

现场管理人员：

工程部部长：财务部部长:

主管副总：

总经理：

业主单位（章）：____________________

日期：____________________

工程款支付证书

工程名称:编号:

致（建设单位）

根据施工合同规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关

款项，同意本期支付工程款共（大写）（小

写）O请按合同规定及时付款。

其中：

1.承包单位中请款为：

2.经审核承包单位应得款为：

3.本期应扣款为：

4.本期应付款为：

附件：

1.承包单位的工程付款申请表及附件;

2.项目监理机构审查记录。

项目监理机构（章）：

总监理工程师：日期

工程计量报审表

工程名称:编号:

致（监理单位）

兹申报年月完成的工程量统计报表，请予核验审

定，核定的结果将作为我方申请该工程付款的依据。

附件：1完成工程量统计报表；

2.工程质量合格证明材料。

承包单位（章）：_____________________

项目经理：日期

专业监理工程师审查意见：

项目监理机构（章）：

专业监理工程师：曰期

工程款支付申请表

工程名称:编号:

致（监理单位）

我方已完成了工作，

按施工合同规定，建设单位应在年月日前支付该

项工程款共（大写）小

写：）,现报上工程付款申请表，请予以审查并开具

工程款支付证书。

附件：1.工程量清单（工程计量报审表）；

2.计算方法。

承包单位（章）：______________________

项目经理：日期

工程建设施工管理制度

第一章总则

第一条为了搞好公司的工程建设，进一步加强工程建设施工的管理

工作和确保工程进度、质量、安全，根据国家有关法律、法规，特制定本

办法。

第二条本办法适用于公司新建工程项目的施工管理。

第二章施工管理职责

第三条涉及土地整理项目的工程主管部门为土地资源储备中心；除

土地整理项目以外的其它工程主管部门为工程部；公司另有安排的工程项

目主管部门以公司决定为准。工程管理的主要职责是：

1、负责监督、检查、指导工程建设有关单位贯彻执行国家有关工程建

设的法律、法规。

2、组织制定和修改完善企业内部的有关施工管理办法、规章制度和实

施细则。

3、负责填写并上报单项工程开、竣工报告，审批单位工程及其分部工

程的开工报告。

4、组织施工图会审。

5、组织设备、材料的技术交流和合同协议的签订。

6、审查施工单位上报的施工组织设计，并监督其执行。

7、负责施工总平面管理及文明施工管理工作。

8、对工程建设全过程、全方位进行管理，控制工程建设项目投资，保

证施工进度、施工质量和施工安全组织相关部门召开施工协调会。

10、组织工程中间交接工作。

11.审核施工单位上报的工程签证、决算书、交工资料及竣工图。

12、接受公司相关部门对工程建设实施过程的监督。

第三章开竣工报告审查

第四条开工报告审查

1、开工报告审查由工程部负责。

2、开工报告，由施工单位填写（土建、安装由不同的施工单位承包时,

也要分别填写），报公司工程部审批。

3、审查开工报告时，主要检查征地搬迁，“五通一平”是否完成，设

计交底是否完成，施工组织设计是否编制并经审批，施工单位的劳动力、

施工机具及工程材料是否已到达现场，具备以上条件后方可签发开工报

告，准许开工。

第五条竣工报告审查

1、单项工程中竣工报告，由施工单位填写，工程部组织相关部门审批。

2、工程项目完工后，达到竣工条件，施工单位应向监理项目部提交竣

工预验收报告，由监理项目部提请工程部组织设计、施工、监理、生产、

安全、质量监督等部门技术负责人对工程实体和质量安全控制进行检查，

各方认可后，方能办理中间交接手续。

3、中间交接证书和工程交接证书由施工单位填写，由工程部、设计、

施工、监理、生产、机动、安全、质量监督等部门签字盖章认可。

第四章施工总平面管理

第六条施工总平面管理包括对施工单位生活、施工临时设施布置的

审查，施工现场的“五通一平”的检查，定位测量的管理。

第七条施工总平面管理的原则为布置合理、节约用地、节约材料、

节约能源，减少交叉、便于施工。

第八条组织落实“五通一平”工作

1、“五通一平”是指施工用水、用电、用气、道路、讯通等到施工现

场，现场场地平整，这是工程开工的基本条件。

2、项目部负责“五通一平”的规划、设计实施工作。

3、工程部协调施工现场和施工临设内的水、电、气等设施的使用。

第九条施工单位应根据已审定的施工总平面图，对自己的生活、施

工临设及其它设施等进行统筹安排、合理规划，对大型施工机具、设备、

材料堆放场地的布置边要拿出具体方案，上报工程部，经审批后实施。实

施中一定要严格按经审查和审批后的规划方案执行，工程部对其进行监

督。

第十条施工单位申请铺设临时道路时，要按一定比例画出正式图，

注明材料及结构层，附一份预算书，然后上报工程部，由工程部有关人员

结合工程设计和工程需要进行审核，上报公司总经理进行审批。

第五章文明施工管理

第十一条平面布置及临设管理

1、施工现场应布置工程概况。内容包括平面布置图、施工网络图、质

量管理体系、质量标准、安全措施、项目管理、组织机构等。要统一规划、

严格管理、图物相符。

2、施工场区内要有施工单位名称或标识牌，要求字迹工整，布置在明

显位置。

3、搭设的临时设施要规格、整齐，院落平整，内外清洁。工地进出口

要设明显标志。

4、现场内水、气、风等管线要摆放合理，使用方便，严禁发生跑、冒、

滴、漏等现象。

5、现场办公室内的布置应包括以下图表及内容：

(1)组织机构图；

(2)施工总平面布置图；

(3)施工进度网络图；

(4)标准化现场责任区分工图；

(5)质量标准、安全措施；

(6)主要设备、材料、预制构件一览表。

6、临设应严格按审查后的规划及图纸实施，必须符合环卫、安全、保

卫要求。

第十二条文明施工

1、施工现场必须始终保持平整清洁，材料、物品、设备存放整齐，标

识明显，道路畅通。

2、现场工作人员必须穿工作服、工作鞋、戴安全帽。

3、各工种工序同时施工时，要统一规划，严格管理，分清职责，注意

安全，做到忙而不乱，秩序井然。

4、在生产区域施工时，要做到施工区域与生产区域隔离，必须注意保

护原有的或已完工的工程或设施。

第六章施工现场用电管理

第十三条现场施工用电管理

1、施工单位编制临时用电组织设计方案及布置图。

2、电缆线穿越正式路面时，要加保护管或进行架空，以免造成漏电、

伤人事故。

3、施工单位电源箱必须挂明显的指示牌，并派专人管理，遇到紧急情

况，必须及时报告上级管理部门，进行妥善解决。

第十四条施工临设用电管理

1、施工临设区的电源是甲方向乙方提供的生活电源，同正式电源一样

管理，杜绝私拉乱接现象。任何单位和个人无权无偿地向其它与工程无关

的单位及个人用户供电，发现处罚款5000-1000元，并停止供电。

2、施工单位临设区院内的变压器及相关设施，由施工单位负责看管，

不得损坏。

第十五条临时线路的施工和维护

1、施工线路停送电要严格执行工作票制度，派专人看管闸刀，否则后

果自负。

2、线路实施编号制，以便于管理，线路每天巡检两次，作好记录，发

现隐患及私接乱接现象要立即报告，及时做出处理和处罚。

3、工程结束后，施工单位应通知工程部有关人员，将拆除的施工电源

及时收回。

第七章文明施工管理处罚细则

第十六条为了进一步加强施工管理，营造文明施工现场和健康的施

工环境，特制定文明施工管理实施细则，内容如下：

1、项目管理组织机构和规章制度管理措施、管理制度不健全，现场各

种标准、规范、操作规程等不健全者，给予100-200元罚款。

2、各种来往资料应及时签字、发放，各种技术资料应及时收集、整理、

归档、装订。隐蔽工程应按规定办理验收手续，否则处以100-1000元的罚

款；

3、现场施工安全措施不力，安全隐患多，消防设施和材料不全，违反

安全规定，有野蛮施工现象者，处以1000-5000元罚款。

4、不按有关标准、规范、图纸、变更单、联络单施工，技术措施不全

或未按和施工组织设计施工，处以500-20000元罚款。

5、施工现场脏、舌L、差，临时材料混乱者，处以500-1000元罚款。

6、各项隐蔽工程，一定要有甲方、监理、监督，否则对于责任方给予

1000元的罚款，并重新隐蔽。

7、施工所需水、电的使用要按有关规定执行，杜绝乱接、乱放的浪费

现象，否则处以2000元罚款。

8、对成品、半成品保护不当或随意破坏者，除赔偿损失外，处以

500-10000元罚款。

9、对公司内部单位的处罚，工程部报办公室，从当月工资中扣除；对

施工单位的处罚，从工程决算中扣除；对监理单位的处罚，从监理费中扣

除；对质量监督单位的处罚从监督费中扣除。

第八章附则

第十七条本办法自发布之日起执行。

工程建设质量管理制度

第一章总则

第一条为加强公司建设项目质量监督管理，明确各方质量责任，确

保工程建设质量，根据国家的有关政策、法律和法规，结合公司实际情况,

特制定本办法。

第二条本办法适用于公司投资的工程项目。

第二章质量管理体系

第三条根据国家关于加强基础设施工程质量管理的要求，公司对所

有工程实行质量行政领导人责任制。每个工程项目，都指定质量行政领导

人。

第四条工程项目的行政领导人，项目法定代表人，勘察设计、施工、

监理等单位的法定代表人，项目经理及有关人员，按各自的职责对其经手

的工程质量负终身责任。工程项目的行政领导人为工程部部长。其中涉及

土地整理项目的工程主管部门为土地储备中心。

第五条建立健全工程质量责任制。在工程施工过程中实行施工单位

对工程施工质量负全责、监理单位对工程施工质量跟踪检查、质量监督站

对重要部位和关键环节监督检查的三级质量管理体系。

第六条工程开工前按照国家有关规定办理工程质量监督手续。

第三章质量责任

第七条在工程建设中由于下列原因出现质量责任事故的，公司应承

担质量责任：

1、工程没有依法招标，选用不符合相应资质等级的承包单位（包括工

程总承包、勘察、设计、施工、监理等单位）

2、未组织设计交底和施工图纸会审。

3、要求施工单位使用达不到国家质量标准或合同规定的材料、设备、

构配件及其它物资。

4、擅自变更设计图纸，造成质量标准降低，引起质量或安全事故。

5、其他属于建设单位的质量责任。

第八条在工程建设中由于下列原因出现质量问题的勘察、设计单位

应承担质量责任：

1、勘察单位提供的工程地质水文资料有误，评价不准。

2、设计文件中选用的生产工艺或技术不成熟，材料设备有误。

3、图纸差错或标注不清。

4、设计交底不清。

5、未按有关规定向施工现场派驻设计代表解决设计问题，或现场代表

指导错误。

6、其它属于勘察、设计单位的质量责任。

第九条在工程建设中由于下列原因出现质量问题的，施工单位应承

担质量责任：

1、违反有关施工标准、规范，未按设计文件等进行施工。

2、擅自修改工程设计、偷工减料。

3、使用不合格的材料、设备、构配件及其它物资。

4、不按规定取样进行检验，或提供假试件。

5、不按规定提供真实、完整的工程技术档案和竣工图纸。

6、不及时进行保修工作。

7、其它属于施工单位的质量责任。

第十条在工程建设中由于下列原因出现质量问题，监理单位应承担

质量责任：

1、擅自超越资质等级业务范围进行监理活动。

2、监理单位没有根据所承担的监理业务设立由总监理工程师和其它监

理工程师组成的项目监理机构，或项目监理机构的设置不符合项目需要。

3、项目监理机构所属人员未按规定进驻现场工作。

4、未按监理合同约定条款行使权利和义务，监理工作不到位或监理工

作失误。

5、其它属于监理单位的质量责任。

第四章质量监督

第十一条工程项目质量监督程序：

1、项目开工前，公司必须到质量监督站办理工程质量监督申报手续，

领取《工程质量监督申报书》，按规定内容逐项填写清楚，加盖公章。

2、监督组对申报资料进行验收，确认申报资料齐全后发给建设单位《工

程质量监督书》，作为建设单位领取开工报告的依据。

3、工程施工阶段对工程建设各方责任主体质量行为实施监督。

4、在工程施工过程中对实物质量实施监督。

5、对主要单位工程、分部、分项工程和重要隐蔽工程的验收实施监督

6、对竣工工程交工技术资料进行审核。

7、对总体检验实施监督。

第五章罚则

第十二条未能达到总体部署质量控制点的要求，对施工单位每项处

以1000-5000元罚款。

第十三条未进行设计交底，施工单位私自进行施工者，处以500-2000

元罚款。

第十四条施工单位不按施工组织设计施工，每发生起此类事故，处

以500-2000元罚款。

第十五条施工记录失真，隐蔽工程记录不及时，均处以500元罚款,

并限期整改或返工。

第十六条施工单位质保体系不健全，造成工程质量失控，处以

5000-2000元罚款第十七条逃避工序质量控制点检查，处以1000-5000元罚

款。

第十八条不遵守施工现场有关规定擅自施工，损坏工程设施造成事

故者，除照价赔偿损失外，并处以1000-5000元罚款。

第十九条关键施工工序质量控制点一次报验合格率90%以下者，处以

500-1000元罚款。

第二十条对“三查四定”中提出的问题，不按要求及时整改，中交

检查中再次出现，每项处1000-5000元罚款。

第二十一条对“中交”中所遗留的问题，不按要求整改，影响装置

开工或设备投用者，每项处2000-1000元罚款。

第二十二条施工单位不能按时提交施工记录而影响中交者，处以

1000元/天罚款。

第二十三条“专业检查”中分项工程“不合格”项：

1、凡不影响使用及安全性能，经设计和技术部门认可不需返修项，扣

除该分项工程造价的10-20%。

2、凡造成分项工程报废，不能修复项，需要重新施工，扣除该分项工

程的全部造价，并处以1000-5000元一次性罚款。

第二十四条有以下工程管理质量之一者，处以1002000元罚款。

工作联系不讲程序；审图不及时、不认真、发现不了问题；对工程缺

乏超前管理，影响工程进度；无计划施工；施工措施审查不严；施工垃圾

清理不及时，工完料不净，场地不清；现场材料、机具摆放不符合要求；

高处抛物野蛮施工；质保体系不健全或运行不好；施工工序不合理；工序

控制不到位；质量否决执行不好；质量自检报告提供不及时；检查出的问

题整改不及时。

第二十五条具有工程质量通病者，罚款100-2000o

第六章附则

第二十六条本办法自发布之日起执行。

工程建设安全管理制度

第一章总则

第一条根据国家有关的安全生产法律法规并结合公司工程建设的具

体情况，特制定本办法。

第二条执行本办法时，应符合现行有关强制性标准规范的要求，及

专业施工安全操作规程的规定。

第二章安全管理职责

第三条涉及土地整理项目的工程主管部门为土地储备中心，除土地

整理项目以外其它工程主管部门为工程部，公司另有安排的工程项目主管

部门以公司决定为准。工程建设安全管理中的职责是：

1、贯彻执行国家、上级单位和公司的有关安全生产的政策、法律、法

规和指令。

2、负责工程项目建设中的安全管理工作。监督检查安全合同执行情况。

3、组织协调监理单位和施工单位落实好施工安全措施。

4、落实工程建设项目的安全、环保、消防和职业卫生的“三同时”工

作。

第三章安全责任制

第四条工程项目经理职责

1、项目经理