2024年证券从业-证券培训知识笔试考试历年高频考点试题摘选含答案

2024年证券从业-证券培训知识笔试考试历年高频考点试题摘选含答案第1卷一.参考题库(共75题)1.跨境ETF的现金替代标志一般是（）A、禁止B、必须C、允许D、退补2.内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立。3.现阶段做市股票的投资者之间也可以进行交易。4.意大利允许股权众筹的范围主要限定为创新性初创企业，要求创新型初创企业需满足设立不少于（）年且年度总产值不高于（）万欧元。A、2；500B、3；1000C、3；500D、2；10005.客户端不具有防界面劫持功能，可以使得黑客通过伪造相应的客户端界面对原有界面进行覆盖，骗取用户账户和密码，这类问题属于通信数据的完整性问题。6.领导作用在海外并购过程中扮演着重要的角色。主要包括（）等方面。A、战略远见B、战略决心C、战略定力D、战略耐心7.ETF的基金份额参考净值的简称是（）A、IOPVB、PVC、IPVD、IOV8.搜集尽调信息方法中，工作量最大、耗费时间最长、贯穿尽职调查始终的调查方法是收集书面资料。9.在运用市场法进行估值时，应当注意（）A、参考企业应当与被评估企业属于同一行业、从事相同或类似的业务或受相同经济因素影响的企业B、能够确定具有合理比较基础的参考企业C、能收集参考企业的经营和财务信息及相关资料D、可以确信依据的信息资料是适当和可靠的10.卖空交易可以分为（）两类。A、裸卖空B、有担保的卖空C、融券卖空D、融资卖空11.现代市场风险管理需要基本面分析和量化风险分析相结合。12.分散化投资对于风险管理的意义在于（）A、只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B、对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C、对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D、当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差13.根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。A、登记备案制度B、投诉公开制度C、上市公司报备制度D、定期教育制度14.在互联网技术中，CT是（）的简称。A、信息技术B、云计算技术C、移动技术D、大数据15.交易风险不影响：（）A、资产负债B、现金流C、短期现金流D、资金流16.将来所得利息不能按照原始利率再投资的风险被称为（）A、不可预见的风险B、风险容忍度C、再投资风险D、低风险17.下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）A、 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性B、 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则C、 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益D、 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢18.ETF是一种跟踪“标的指数”变化、且在证券交易所上市交易的基金。19.对资本依赖程度高的业务选用（）乘数进行估值。A、市净率B、市盈率C、市售率D、收益率20.投后管理的内容有（）A、信息披露B、跟踪评级C、现金流分配D、清算21.在产品营销管理流程中，券商通常分为三个阶段管理，分别是产品售前、产品售中和产品售后，其中产品售前主要是调研预热过程，重点包括以下（）工作。A、充分了解客户投资需求B、运用荣誉和激励方式开展营销督导C、积极组织对营销人员的内部培训D、加强整体营销宣传22.按照一般性税务处理规定，企业资产收购时，收购方取得资产的计税基础应以（）为基础确定。A、账面价值B、账面余额C、成本D、公允价值23.分类估值原则中一般將行业分类为（金融）服务业、稳定增长、强周期、一般制造四大类。24.投资者构建对冲基金投资组合的基本原则：（）A、与投资组合原则不同B、是风险、回报与相关度C、对于个人与机构不同D、对冲基金不同，原则也不同25.指数分级基金可以满足不同投资者的投资偏好，体现在（）A、A级满足了偏好固定收益和稳定现金流的低风险投资者B、B级满足了偏好杠杆收益，能承受高风险，且具备一定择时能力的投资者C、母基金是指数化投资，低成本高效率，适合做资产配置或者希望获取市场平均收益的投资者D、专业投资者还可以做整体套利及份额折算套利26.大数据应用平台可以提供哪些服务（）A、精准营销B、客户服务C、信用报告D、风险防控E、产品优化27.我国转融通业务的主要参与机构包括（）A、证券出借人B、借入人C、证券金融公司D、登记结算机构和交易所28.依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（）A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产B、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动D、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动29.信用评级机构一般把对信用卡基础资产的影响因素归结为对几个重要表现指标的评测，这些指标包括（）A、收益率B、坏账冲销率C、本金付款率D、购买率30.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商可以向网下投资者提供价值研究报告，但不得（）A、在刊登招股意向（说明）书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容B、以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外C、提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告D、在刊登招股意向（说明）书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容31.假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）A、债券、利率互换B、指数期权、指数期货C、汇率互换、债券D、利率互换、指数期货32.操作风险应对措施有哪几类（）A、风险规避B、风险接受C、风险转移D、风险缓释33.目前，市场绝大多数的指数型分级基金采用（）的运作方式A、开放式B、封闭式C、半封闭式D、半开放式34.假设一家美国公司预计将于3个月后从英国客户处收取1万英镑，则汇率波动对公司利润的潜在影响称为：（）A、或有风险B、外部风险C、交易风险D、转换风险35.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。A、报纸B、互联网C、现场D、电话36.一般而言，同一公司，既在A股市场上市又在港股市场上市，两市场股价上可能会产生差异，产生这种差异的原因包括（）等。A、流动性溢价不同B、信息不对称C、宏观敏感性D、资金成本差异E、上市公司行为差异37.如果外国企业在美国实施并购被CFIUS审查且认定不符合条件的，该项并购行为将被认定为无效，已经生效的可以被撤销。38.只有优秀员工，才是企业品牌形象的代言人。39.在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。40.下列属于重放类安全问题的有（）A、篡改机制B、登录认证报文重放C、交易通信数据重放D、界面劫持41.下列哪个模型是基于Merton模型的商业应用（）A、ZETA信用分值B、KMV CreditMonitorC、S&P违约过滤器D、穆迪针对私营公司的RiskCalcTM42.非预期损失是从事业务所产生的平均损失。43.某投资经理持仓有一个投资组合X，投资经理计算出该投资组合的5%VaR值为-100万，因此投资经理可以认为（）A、该投资组合有5%概率损失至少为100万B、该投资组合有5%概率获利至少为100万C、该投资组合有95%概率损失至少为100万D、该投资组合有95%概率获利至少为100万44.境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（）等几方面的目的。A、满足证券交割需求B、满足做市需要C、满足套利交易需要D、建立空头头寸45.个人期货客户服务的核心在于（）A、提高投机类期货客户分析、交易能力B、提高客户交易稳定性与盈利能力C、为期货市场提供充足的流动性D、提高期货市场功能发挥水平46.根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行的公司债券应当在（）交易或转让。A、依法设立的证券 交易所B、全国中小企业股份转让系统C、机构间私募产品报价与服务系统D、证券公司柜台47.中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行有法律约束力的并购交易行为。“小路条”指的是：（）A、项目信息报告收悉函B、项目信息报告确认函C、境外并购事项前期报告表D、境外直接投资外汇登记申请表48.客户服务的要点包括（）。A、开展投资者教育工作，针对融资融券业务的特点对感兴趣的客户进行宣传教育B、客户适当性管理，对合适的客户推荐适合的产品与服务，切实保护投资者利益C、关注融资融券业务的相应变化，及时出具业务动态、个股点评等资讯报告D、以公司客户关系管理系统为依托，提供账户分析、事件提醒、通知送达等增值性服务E、注重大数据挖掘和分析，根据分支机构或客户特点提供有针对性的服务方案49.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商与发行人在路演推介时，推介内容不得走出招股意向（说明）书及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价提出建议，可以预测二级市场交易价格。50.在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。51.下列关于企业价值与权益价值的关系表达准确的是（）A、权益价值= 企业价值+经营性价值-债务价值B、权益价值= 企业价值+经营性价值-债务价值-少数股东权益价值C、权益价值= 企业价值+非经营性价值-少数股东权益价值D、权益价值= 企业价值+非经营性价值-债务价值-少数股东权益价值52.10年期、息票利率为12%的债券，其久期要（）10年期、息票利率为5%的债券。A、短于B、长于C、差不多等于D、完全等于53.相较于A股，港股的小市值股票成交更为活跃，流动性更强。54.企业在进行期货套期保值交易时，应严格禁止投机交易，保值是唯一目的。55.上市公司并购重组过程中评估值与股价不能完全等同，在影响评估的参数不发生重大变化的情况下，相近基准日的股价不会有太大波动。56.货币互换的使用有一些关键点，以下哪项说法是错误的（）A、货币互换不存在本金互换B、到期时强制进行互换C、需要很大信用额度D、流动性很差57.在因素推动方法实施过程中，通过调整组合的参数k，可以将因子之间变动的相关性考虑进去。58.现金流折现法受市场短期变化和非经济因素的影响较少。59.以下属于私募证券基金常用对冲工具的有（）A、国债期货B、股指期货C、融券D、期权60.根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。61.证券投资基金销售机构应当定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单。62.合理的设计多层次的久期较长的夹层证券及收益率较高的次级级证券，可以有效的拓宽投资者的范围。63.当分级基金T日触发上折时，关于B份额的交易流程下列选项正确的是（）A、T+1日停牌B、T+1日正常交易C、T+2日停牌D、T+3日上午10：30复牌64.符合条件的私募基金管理人可以申请公募基金管理业务资格。65.根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。A、证券交易所B、全国中小企业股份转让系统C、机构间私募产品报价与服务系统D、证券公司柜台66.由于期权的Vega为正，所以只要波动率增加期权的价格肯定会上涨。67.一般情况下，企业决策者在海外并购中需要考虑的终极问题是整合不力最坏的情形是什么，能否承受。68.在资产收购中，如果收购方受让的资产包含有房屋和土地使用权，则收购方作为房屋和土地使用权的受让人要按照成交价格的（）计算缴纳契税。A、2%-5%B、3%-5%C、3%-6%D、2%-6%69.相对估值法的较之现金流贴现法所具有的特征是（）A、使用的假设较少，更快捷的，更浅显易懂，也更容易被客户所接受和理解B、更能反映市场目前的状况C、容易忽略目标公司与可比公司在风险、成长性和潜在的现金流等关键因素的差异D、根本假设缺乏一定的透明度，受人为的影响较为明显70.涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。71.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（）A、历史申购情况、资金规模B、长期持股意愿、研究定价能力C、与主承销商或发行人长期合作情况D、投资者的类型、本次申购意向72.假如投资者卖出一份认沽期权，行权价格为10元，获得1元的权利金。以下说法正确的有（）A、上方的收益是固定的B、潜在亏损随标的价格下跌而增加C、预期市场不跌D、标的价格低于11元开始亏损73.多因子模型追求的alpha来源于（）A、纯粹的模型“选股能力”B、行业偏离C、风格偏离D、市场暴露74.拟进行证券化的基础资产应该在法律上能够准确、清晰地予以界定，并构成一项独立的财产权利。75.公司挂牌不是转板上市的过渡安排。第2卷一.参考题库(共75题)1.法拉龙（Farallon）的核心策略主要包括（）等。A、并购套利B、信贷投资C、不动产投资D、杠杆贷款2.将外币计价资产价值进行转换，与公司合并财务报表相关的风险称为：（）A、或有风险B、外部风险C、交易风险D、转换风险3.下游消费决定需求，是经济的领先指标，在进行下游需求的跟踪时跟踪的重点是（）A、出口B、必选消费C、四大可选消费D、政府投资4.风控模型一方面追求专业化、估值精度、预测强度，另一方面又追求简洁、效率、容易为高层领导理解，因此需要在两者之间进行取舍而不能一味追求某一方面。5.从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责，不得侵占、挪用基金财产。6.我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）A、证券公司B、专户理财C、信托D、商业银行E、保险公司7.美国的信用机构由民间机构主导，而中国则是央行主导、民间参与的方式。8.证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。9.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。10.风险调整绩效考核体系的意义有（）A、避免高收入但风险承担过高的业务过度发展B、满足外部监管要求C、有利于形成稳健的证券公司文化D、消除风险和收益的时间错位，减少经营短视现象11.与客户交易所带来的风险是什么（）A、外币风险和本币风险B、境外分支风险C、偿还利息风险D、偿还本金风险12.在资产证券化交易的内部增信方式中，流动性支持、利差账户及差额支付的触发通常在基础资产现金流足够支付本息时启动。13.企业文化包括（）A、公司愿景B、使命C、核心价值观D、雇主品牌理念14.随着互联网及移动互联网的发展，数据变成触手可及的在线资源，逐渐沉淀成为数据资产。15.按照《信贷资产证券化试点会计处理规定》的相关要求，发起机构仍保留对该信贷资产控制的，应当在转让日按其继续涉入该信贷资产的程度确认有关资产，并相应确认有关所有者权益。16.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，投资价值研究报告撰写应遵守以下原则：（）A、无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、独立、审慎、客观C、对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D、资料来源具有权威性17.通过对所处行业宏观环境、市场发展趋势、竞争优势、风险、业务流程与经营模式等方面开展调查属于尽职调查下的（）A、法律调查B、全面调查C、财务调查D、业务调查18.投资组合免疫能够（）A、缩短投资者的投资期限B、缩短投资的到期时间C、增加利率风险D、使投资组合的久期与投资者的投资期限相匹配19.风险调整绩效考核仅通过收益对公司的经营业绩进行计量。20.证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（）等。A、资产服务机构B、原始权益人C、债务人 D、基础资产21.根据《证券经纪人委托合同必备条款》，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。22.为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。23.行为人犯“背信损害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。24.2001年5月，某证券公司伦敦分公司的一名交易员在接近收盘时忙中出错，将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑，金额放大了100倍，结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点，百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票，该公司损失了500万至1000万英镑。该案例中的操作风险事件类型属于以下哪个分类（）A、客户、产品及业务活动B、信息技术系统C、执行、交割和流程管理D、外部欺诈25.指数基金的风险主要来自于市场风险。26.下列对于企业社会责任管理的认识中正确的是（）A、社会责任管理是改进职能管理、完善工作流程的助推器B、企业社会责任管理以推进企业与利益相关方关系的协调改善为核心C、企业社会责任管理从适应与影响社会需求发展趋势的角度指导企业技术与管理创新D、企业社会责任管理推动企业进行跨越组织边界的管理提升与改进     E、管理推进的关键是建立内外部结合的绩效评价体系27.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A、及时B、完整C、真实D、准确28.2015年我国并购市场特点有（）A、创业板公司并购重组活跃B、国有控股企业并购提速C、战略新兴行业并购重组意愿增强D、市场化程度提高E、敌意收购、管理层收购增多29.假设一个公司以美元表示的收入和资产负债表项目不变。如果瑞士法郎相比美元升值，那么转化为以瑞士法郎表示的收入和资产负债表将会（）A、产生损失B、产生利润C、既没有损失也没有利润D、以上选项都不对30.做市交易是指令驱动交易制度。31.偏Delta和Delta的区别在于，偏Delta将标的价格变动所造成的波动率变动也一并纳入考量。32.当分级基金下折时，下折前通常B端的溢价更高，下折折算完成后，即使折算期间指数涨跌幅不大，B端也可能承受亏损。33.集合资管计划运作的独立性要求（）。A、独立开户B、人员独立C、账户间有效隔离D、独立运作34.金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。35.中证报价系统登记模式下资金的结算涉及的主体包括（）。A、代销机构B、产品管理人C、铲平托管人D、中国结算E、中证报价系统36.行为人没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严重的，不能构成“诱骗投资者买卖证券、期货合约罪”。37.分析库存的目的是为了说明需求不行的情况下，库存调整对经济有多大影响，需求始终是第一位的，这个无法通过观察库存变化直接得出，库存要区别产成品库存和原材料库存。38.银监会2012年发布的《银行业金融机构绩效考评监管指引》中规定金融机构的绩效考评指标应包括（）。A、合规经营类指标B、风险管理类指标C、文化发展类指标D、社会责任类指标39.IO类和程序自身防护类的问题属于（）的常见问题。A、业务流程安全性B、认证机制脆弱性C、客户端脆弱性D、通讯数据脆弱性40.企业社会责任报告的形成大致经历了三个阶段：早期的报告、发展阶段的报告、现阶段主流报告。其中现阶段的主流报告的形式是（）A、雇员报告B、环境报告C、环境健康安全报告D、社会责任报告E、可持续发展报告41.金融营销是指金融机构以市场需求为核心，采取整体营销的行为，通过交换、创造和销售满足客户需求的金融产品和服务价值，建立、维护和发展与各方面的关系，以实现各方利益的一种经营管理活动。42.进行企业盈利能力调查时，通过查询银行存款、应收账款、销售收入相关科目等主要是为了调查（）。A、财务异常信息B、毛利C、收入确认的合理性D、偶发、异常信息43.静态现金流缺口分析法的缺点包括（）A、没有考虑未来现金流和业务增量现金流B、不考虑客户行为对现金流的影响C、仅依靠资产负债报告的历史数据计量流动性风险D、应用的比例指标不能精确反映流动性真实属性44.行业景气阶段分类中选用的判断指标是（）A、利润增长B、盈利能力（利润率或毛利率）C、资产总值D、收入45.客户2012年12月25日出借14天期限的浦发银行30000股，出借日收盘价15元，出借日费率为2%，则借券费用为（）。A、300元B、350元C、400元D、450元46.非公开发行公司债券过程中的备案和挂牌转让两个环节相互挂钩，不可分离。47.权益类金融产品中，私募基金管理公司发行的股票型私募基金产品认购起点金额是（）。A、1000元B、5万元C、10万元D、100万元48.投资组合1：面值=500万美元；久期=7年。 投资组合2：面值=1200万美元；久期=12年。 根据以上投资组合信息，下列哪种说法是不正确的（）A、投资组合2约占整个投资组合总价值的71%B、投资组合1约占整个投资组合总价值的45%C、两项投资组合的总价值为1700万美元D、整个投资组合的久期为10.5年49.流动性风险管理方法中适用面最广的是流动性压力测试和流动性应急计划。50.目前，（）成为国内上市公司并购的主流。A、借壳上市B、整体上市C、产业整合D、其他（包括资产调整）51.下列不属于产品结构设计考察要素的是（）A、持续流入有无保障B、能单独计量C、现金流的切分与分配D、是否有外部担保52.根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。53.交易双方以不同货币支付固定利率的互换通常用于（）A、作为外币利率互换B、与固定利率的债券发行C、从下行的利率中获得好处D、投机于经济增长率54.针对期货产业客户的保值服务包括（）等类别。A、现有库存卖出保值B、已销售订单原料买入保值C、农产品收割前卖出保值D、已销售订单原料卖出保值55.证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）A、种类B、方式C、数量D、时间56.头肩形是典型的反转形态，运用该形态时需关注的要素有（）A、价格演变过程B、交易量C、颈线位置的突破与反扑D、价格目标57.期权合约剩余期限越长，股价上涨的概率和幅度就越大，认购期权的价值就越高。58.下列企业并购重组方式中，目标公司需注销的有（）A、资产收购B、股权收购C、合并D、分立59.作为农产品产业链上游的种植或者收购企业，当农产品价格面临大幅下跌威胁时，应及时利用期货市场卖出保值以有效规避风险。60.根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。61.我国债券市场品多种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（）A、公司债B、企业债C、中期票据D、项目收益债62.风险平价理念是指通过资产配置，对低风险资产运用更低的杠杆，对高风险资产运用高杠杆，使得投资组合里所有资产的预期收益和风险都接近相同。63.下列关于信用卡资产池的本金偿还率的表述中，不正确的是（）A、本金偿还率是每月收到的信用卡应收款本金付款占月初信用卡应收款余额的年化比例B、本金偿还率用于衡量信用卡借款人的还款速度C、还款速度影响因素包括最低付款额度，最低付款借款人的比例，便利使用者和周转借款者的比例等D、不同的信用卡发行人的资产池在还款速度方面基本一致64.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）A、体现“放松管制、加强监管”政策取向B、保持《办法》总体框架不变C、贯彻从简原则D、放宽业务限制，推动资产管理业务发展65.由于缝隙市场过于狭小，所以不值得关注。66.黑曜石基金是单一的绝对价值固定收益对冲基金。67.云计算技术带来的不仅是资源使用的集约化，同时也推动了技术的民主化过程。68.《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。69.OTC产品风险管理的关键环节包括（）A、交易条款确认B、独立定价C、模型检测D、价格调节和确认70.企业的并购行为经常会有一些达不到预期目标，其中70%的原因一般在于（）A、估值错误B、决策混乱C、整合不力D、文化差异71.以下关于价格跳空的理解不正确的是（）A、突破跳空一般出现在某类市场趋势初生时B、如跳空缺口太多，则该市场可能存在其他问题，缺口不一定是有效的价格信号C、跳空缺口产生后必然会回补D、分析广义的价格跳空时可关注开盘、收盘、高点、低点四个点72.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，除（）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。A、发行人B、媒体C、承销商D、投资者73.潜在损失可分为（）。A、预期损失B、非预期损失C、异常损失D、其他损失74.可比公司选择是否合理不仅关系市场法的估值参数，而且关系收益法中的折现系数的合理性。75.为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案：A,C,D2.参考答案：正确3.参考答案：错误4.参考答案：A5.参考答案：错误6.参考答案：A,B,C,D7.参考答案：A8.参考答案：正确9.参考答案：A,B,C,D10.参考答案：A,B11.参考答案：正确12.参考答案：A,