安全风险评估管理制度

安全风险评估管理制度为了进一步强化对潜在的风险进行辨识和评估，进而采取措施，对其进行消除、减少和控制，应制定规范的安全风险评估管理制度。下面小编为大家整理了有关安全风险评估管理制度的范文，希望对大家有帮助。安全风险评估管理制度篇1第一章总则第一条为加强***有限公司(以下简称“公司”)的风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。第二章组织机构及职责第三条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责：(一)对公司经营活动中的风险进行识别;(二)对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。(三)执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果;(四)对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理;(五)年中、年度对风险评估管理工作进行总结。第四条公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责：(一)负责制定公司的风险评估方案;(二)负责组建风险评估工作小组;(三)负责审核风险清单、应对预案;(四)拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。(五)负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。(六)负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析;对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。第五条财务部门的风险评估(一)负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会计信息的影响。(二)负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。第六条公司管理层主要职责为：(一)审定公司各部门风险管理工作职责;(二)批准风险应对预案;(三)研究、确定公司重大风险事项及应对预案;(四)审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告，并报董事会审议。第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。第三章风险评估的频率第八条风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。第九条当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估：(一)企业经营模式发生重大变动;(二)企业所使用的信息技术发生重大变动;(三)关键人员变动;(四)企业所适用的会计准则发生重大变动;(五)购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生;(六)其他。第四章控制目标的设定和传达第十条企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。第十一条公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标;第十二条公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标(如通过工作准备会等)，并进行目标分解。第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。第五章风险识别第十四条公司各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。第十五条公司各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性、多发性风险因素的关注。第十六条各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要包括以下内容：1.战略风险方面，收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况，国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息;2.财务风险方面，收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，重点收集企业财务报表、资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金结算等方面的信息;3.市场风险方面，收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息;4.运营风险方面，收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方面的信息;5.法律风险方面，收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争对手的知识产权等方面的信息。第十七条公司识别内部风险，应当关注下列因素：1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。6.其他有关内部风险因素。第十八条公司识别外部风险，应当关注下列因素：1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。2.法律法规、监管要求等法律因素。3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。6.其他有关外部风险因素。第六章风险分析第十九条公司各部门应当针对已识别的风险因素，从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况，针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下：表一：风险发生的可能性第二十条企业应当根据风险分析的结果，依据风险的重要性水平，运用专业判断，按照风险发生的可能性大小及其对企业影响的严重程度进行风险排序，确定应当重点关注的重要风险。第七章风险汇总及应对预案第二十一条企业各部门应当根据风险分析情况，结合风险成因、企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平，确定风险应对策略。风险应对策略主要包括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。第二十二条公司各部门应根据风险分析的结果编制风险清单，并制订相应的应对预案，风险清单、应对预案须报公司风险评估工作小组审核后，报总经理办公会审批。第八章风险评估报告及执行第二十三条公司风险评估工作小组负责编制风险评估报告，风险评估报告经公司总经理办公会审核后，报公司董事会审议。第二十四条风险评估报告应包括以下内容：1、风险评估的范围;2、风险评估的方法;3、风险清单;4、风险应对预案;第二十五条各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施，对风险应对预案的执行情况进行实时监控，并及时反馈风险应对、解决的执行情况。第二十六条内部审计部门(或协同风险管理部门或小组)负责定期或不定期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况，形成检查记录。第九章附则第二十七条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行;如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。第二十八条本制度由公司董事会负责解释。第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。安全风险评估管理制度篇2第一条为了进一步强化对生产系统和作业活动过程中潜在的危险源及其风险进行辨识和评估，进而采取措施，对其进行消除、减少和控制，从而实现人、机、环、管最佳匹配，有效控制事故的发生，为构建“四化五型大神东”、创建本质安全型企业奠定基础，特制定本办法。第二条中心成立安全风险评估领导机构，并针对不同工作任务下设专门风险评估小组，小组成员应由熟悉风险评估基本方法的不同层次的人员组成。第三条危险源辨识原则上采用工作任务分析法或事故树分析法，并针对人、机、环、管四个方面进行。第四条风险评估原则上应采用矩阵法进行评估，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类。第五条在组织危险源辨识和安全风险评估前，应对参与辨识、评估的人员进行专题培训。第六条辨识和评估时，应组织基层一线员工、班组长、区队长、技术人员、管理人员对生产系统和作业活动过程中的危险源进行认真细致地辨识和评估，根据不同等级风险应制定有针对性的管理标准和管理措施。第七条当系统、工艺、设备、作业环境发生改变时，应及时组织危险源辨识和风险评估。第八条当出现紧急情况或事故发生后，应及时进行危险源再辨识和风险再评估。第九条每班工作前，跟班安检员、管理人员和班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和风险评估，对关键环节必须明确具体的管控措施。第十条每年对全员至少要进行一次危险源辨识及风险评估的系统性培训。第十一条根据危险源辨识和风险评估结果，中心应按公司要求统一制作岗位主要危险源辨识卡。第十二条员工应随身携带岗位主要危险源辨识卡，并对其内容做到应知应会，且操作规范。第十三条通过对员工不安全行为的检查、统计和分析，持续改进岗位规范、管控标准和管控措施。第十四条安全管理办公室应定期或不定期对危险源辨识、风险评估和员工持卡情况进行监督检查。第十五条本办法的修订权、解释权归神东煤炭集团公司生产服务中心。第十六条本办法自下发之日起执行。安全风险评估管理制度篇3第一条为规范食品安全风险评估，根据《中华人民共和国食品安全法》和《中华人民共和国食品安全法实施条例》的规定，制定本规定。第二条(主要内容)本规定适用于国务院食品安全监管部门、国家食品安全风险评估委员会及食品安全风险评估机构开展食品安全风险评估的原则、范围、程序和结果处理等工作。第三条(职责职能)国务院卫生行政部门负责组织食品安全风险评估，组建国家食品安全风险评估专家委员会，下达风险评估任务，并根据食品安全风险评估结果，及时依法采取相应的监测、检测、通报和监督措施。国务院有关部门向国务院卫生行政部门提出的食品安全风险评估的建议，应按照有关法律法规和本规定的要求提供有关信息和资料。第四条食品安全风险评估以监测信息和科学数据以及其他有关信息为基础，遵循科学、透明和个案处理的原则。第五条国家食品安全风险评估专家委员会依据本规定和章程进行风险评估，可以委托有关技术机构具体承担相关科学数据、技术信息、检验结果的收集、处理、分析等任务。风险评估经费由国务院卫生行政部门负责。第六条(独立性)国家食品安全风险评估专家委员会以及承担风险评估任务的机构应独立开展风险评估，保证风险评估结果的科学、客观和公正。第七条(评估范围)以下情形经国务院卫生行政部门审核同意后下达食品安全风险评估任务。(一)为制定或修订食品安全国家标准提供科学依据的;(二)通过食品安全风险监测或者接到举报发现食品可能存在安全隐患的，在组织进行检验后认为需要进行食品安全风险评估的;(三)国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理等有关部门提出食品安全风险评估的建议并提供有关信息和资料的;(四)国务院卫生行政部门根据法律法规的规定认为需要进行风险评估的其他情形。第八条国务院农业行政、质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门根据以下方面的需要，可以提出风险评估的建议，并同时提供相关信息和资料：(一)发现某一食品、食品原料、食品添加剂、食品相关产品可能存在安全性隐患的;(二)因科学技术发展，需要对某一食品或食品危害因素进行重新评估的;(三)为确定食品安全监督管理的重点领域、重点品种的需要的。第九条国务院有关部门向国务院卫生行政部门提出风险评估建议应提供《风险评估项目建议书》，并尽可能提供相关的食品安全风险监测信息、科学数据以及其他有关信息。第十条(与食用农产品风险评估关系)根据法律法规的规定，国务院农业行政部门应当及时将已有的食用农产品质量安全风险评估的结果等相关资料，向国务院卫生行政部门通报。第十一条(不予评估的情形)对于下列情形之一的，经国家食品安全风险评估委员会提出意见，国务院卫生行政部门可以作出不予评估的决定：(一)食品生产经营过程存在违法行为，通过依法采取控制措施可以解决的;(二)对于食品安全风险较低或者可以通过简单的风险管理措施解决的而缺乏评估必要性的;(三)国际已有风险评估结论且适于我国膳食暴露模式的;上述情形在发现有新的科学数据和有关信息证明仍有必要开展风险评估的，国务院卫生行政部门应重新做出风险评估的决定。第十二条国务院卫生行政部门根据本规定第七条、第八条的规定，确定国家食品安全风险评估计划和优先评估项目。第十三条(任务说明)国务院卫生行政部门下达食品安全风险评估任务时，应向提出风险评估建议的部门收集以下信息：(一)危害的性质、涉及的食品种类、食品数量和分布范围;(二)危害进入食品的途径和含量;(三)危害可能引起的健康危害;(四)危害涉及的人群和数量;(五)国内外现有的监督管理措施;(六)其它与风险评估相关的信息。第十四条(任务下达)国务院卫生行政部门以《风险评估任务书》的形式向国家食品安全风险评估专家委员会下达风险评估任务。《风险评估任务书》应包括风险评估的目的、需要解决的问题和结果产出形式等内容。第十五条(制定评估方案)国家食品安全风险评估专家委员会应根据评估任务提出风险评估实施方案，报国务院卫生行政部门备案。对于需要进一步补充信息的，可向国务院卫生行政部门提出数据和信息采集方案的建议。第十六条(实施评估)国家食品安全风险评估专家委员会按照评估方案，遵循危害识别、危害特征描述、暴露评估和风险特征描述的结构化程序开展风险评估。第十七条(风险交流)风险评估过程中，受委托承担风险评估具体任务的风险评估机构应根据国家食品安全风险评估专家委员会、国务院卫生行政部门的需要，及时提交工作进展情况的报告。对于风险评估过程中需要进一步补充数据才能进行的，国家食品安全风险评估专家委员会应向国务院卫生行政部门做出报告和工作建议。第十八条(评估结果)风险评估机构应当在国家食品安全风险评估专家委员会要求的时限内提交风险评估结果，经国家食品安全风险评估专家委员会审议通过后上报国务院卫生行政部门。国家食品安全风险评估专家委员会和有关风险评