证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉

的处罚是OO

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤销相关业务许可

【参考答案】：D

【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。

2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()o

A、T+2日16：00

B、T+2日17：00

C、T+1日16：00

D、T+1日17：00

【参考答案】：C

3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方

再进行反向交易的行为称为OO

A、现货交易

B、回购交易

C、期货交易

D、远期交易

【参考答案】：B

4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经

审计的资产总额()以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并

公告。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

【参考答案】：B

5、除()只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货

期权与期货期权。

A、外汇期权

B、利率期权

C、股票期权

D、股票价格指数期权

【参考答案】：C

6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是()的上市。

A、可转换债券

B、优先股

C、人民币特种股票

D、转配股

【参考答案】：C

【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上

7、目前，我国对()实行T+3交收方式。

A、A股

B、B股

C、基金券

D、债券

【参考答案】：B

8、《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息,

或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处

以罚款并追究刑事责任。

A、183

B、182

C、181

D、180

【参考答案】：C

9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作

地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

A、10

B、15

C、20

D、5

【参考答案】：A

10、上市公司应在每个会计年度结束后()日内编制完成年度报告。

A、120

B、60

C、90

D、150

【参考答案】：A

11、在我国，股票账户可以买卖的对象有OO

A、股票

B、债券

C、基金

D、以上都可以

【参考答案】：D

12、证券清算交割.交收两个过程统称为()

A、收付

B、登记

C、结算

D、过户

【参考答案】：C

13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限

制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的()O

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【参考答案】：D

14、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有()只。

A、3

B、5

C、7

D、9

【参考答案】：C

15、关于场外交易市场，以下说法不正确的有()o

A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B、场外市场包括第一市场

C、场外交易市场包括店头市场

D、柜台市场是场外交易市场的主要形式

【参考答案】：B

16、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事

证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。

A、交易所会员大会

B、交易所理事会

C、中国证监会

D、交易所董事会

【参考答案】：C

17、差额清算方式的主要优点是可以()o

A、简化操作手续，提高清算效率

B、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场

正常运行

C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D、防止证券公司的经营风险

【参考答案】：A

【解析】净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，

提高清算效率。

18、下列不属于委托人权利的是()o

A、自由选择经纪商

B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C、对证券交易过程的知情权

D、随时变更或撤销委托

【参考答案】：D

D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。

19、按照()划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以

及其他金融衍生工具的交易等。

A、交易场所的不同

B、交易对象的品种

C、交易品种

D、交易对象

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o

20、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率

为1.27o当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价

为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融入资金

是()元(不考虑各项税费)。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P279o

21、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公

司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确

定其最低结算备付金限额。

A、上周

B、上月

C、上季度

D、上年

【参考答案】：B

22、某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息

日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日

挂牌显示的应计利息额是（）元。

A、135,1.85

B、136,1.86

C、134,1.84

D、137,1.87

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34O

23、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的

管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、中国证监会

B、公司主要业务所在地证监会派出机构

C、公司住所地证监会派出机构

D、中国结算公司

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第

四章第三节，P130o

24、()为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提

供中介及信息服务。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中国人民银行

C、中央结算公司

D、中国结算公司

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P279O

25、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由()统一制定

的融资融券业务合同。

A、证券公司

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材

第八章第二节，P235o

26、在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券()转托管；

在不同证券公司的席位之间，当日买人证券()转托管。

A、可以，可以

B、可以，不可以

C、不可以，可以

D、不可以，不可以

【参考答案】：B

【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，

P27O

27、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，这两个交易主体

为（）。

A、以券融资方和以资融券方

B、以券融资方和资金需求方

C、以资融券方和资金供应方

D、资金贷出方和资金供应方

【参考答案】：A

【解析】一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，他们是融资

方和融券方，其他三个选项的表述都属于单向表述。本题的最佳答案是

A选项。

28、（）不属于交易费用。

A、委托手续费

B、佣金

C、承销费

D、过户费

【参考答案】：C

29、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为

每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为（）股。

A、2500

B、25000

C、500

D、5000

【参考答案】：B

【解析】500*1000/20=25000

30、下列不属于证券经纪业务法律风险的是()o

A、挪用客户的证券或资金

B、接受客户的全权委托

C、因软件原因造成行情中断

D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券

【参考答案】：C

31、在我国，股票账户可以买卖的对象有()o

A、股票

B、债券

C、基金

D、以上都可以

【参考答案】：D

【解析】股票账户(不加说明一般只指A股账户)是我国目前用途

最广、数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券

投资基金。

32、按()不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A、发行人

B、持有人行权的时间

C、买卖的标的股票来源

D、持有人权利的性质

【参考答案】：D

【解析】以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证

(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)0

33、买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠

杆作用的证券()O

A、现期空头

B、现期多头

C、远期空头

D、远期多头

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第

二节，P272O

34、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要()个或()个以

上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A、1,1

B、2,2

C、3,3

D、4,4

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P120o

35、关于证券交易所的会员，说法正确的是()o

A、只能是证券公司

B、包括有资金实力的个人

C、包括其它金融机构

D、无严格限制

【参考答案】：A

36、将证券账户分为人民币普通股票账户、Alibi特种股票账户和

基金账户等，是按()划分。

A、交易场所

B、账户用途

C、投资主体

D、投资种类

【参考答案】：B

37、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。

A、证监会

B、证券公司

C、证券业协会

D、中国结算公司

【参考答案】：D

【解析】D。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为

变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证

券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

38、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重

的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接

责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上30万元以下

D、20万元以上50万元以下

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四

章第五节，P143O

39、按()不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和

技术风险等。

A、风险种类

B、风险品种

C、风险起因

D、风险成因

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，

P132O

40、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有

()O

A、PT

B、ST

C、*PT

D、*ST

【参考答案】：D

41、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申

请设立()的交易单元。

A、1个或1个以上

B、2个或2个以上

C、若干

D、5个

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P18o

42、在三级清算模式中，()是指由证券经营机构同其客户办理的

证券清算。

A、一级清算

B、二级清算

C、三级清算

D、四级清算

【参考答案】：C

43、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的

(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A、2%o

B、3%。

C、3.5%o

D、5%。

【参考答案】：B

44、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为()元。

A、001

B、005

C、01

D、0.05

【参考答案】：C

45、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）o

A、决策的自主性

B、交易的风险性

C、收益的不稳定性

D、买卖的随意性

【参考答案】：A

46、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金

需全部到位。

A、15：00后

B、16：00后

C、15：00前

D、16：00前

【参考答案】：C

【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教

材第五章第一节，P148o

47、所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,

合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交

易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A

股的总数及其占公司总股本的比例。

A、10%5%

B、15%3%

C、16%2%

D、20%1%

【参考答案】：C

【解析】根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施

细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A

股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所

于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌

交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

48、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约

保证金()人民币。

A、100万元

B、200万元

C、500万元

D、1000万元

【参考答案】：B

49、结算参与人与其客户的证券划付，应当()o

A、结算参与人自己办理

B、委托证券交易所代为办理

C、委托证券登记结算机构代为办理

D、委托证券咨询机构办理

【参考答案】：C

50、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的()o

A、0.01%

B、0.05%

C、0.1%

D、0.15%

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节,

P169O

51、沪深证券交易所现行的集合竞价时间中每个交易日上午时段为

()O

A、9：00〜9：30

B、9：15~9：25

C、9：25~9：30

D、9：10〜9：25

【参考答案】：B

【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日

的9：15—9:25为开盘集合竞价时间，9:30~11:30、13:00-14：

57为连续竞价时间，14：57—15：00为收盘集合竞价时间。本题的最

佳答案是8选项。

52、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部

转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()O

A、复合托管

B、双重托管

C、指定托管

D、转托管

【参考答案】：D

53、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持

续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起()工作日内以

书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A、2个

B、3个

C、5个

D、10个

【参考答案】：A

【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划

的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日

内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。

54、()将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市

场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A、地区集中策略

B、品种集中策略

C、客户集中策略

D、时间集中策略

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,P122O

55、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券

的()

A、债权凭证

B、可转让凭证

C、所有权凭证

D、股权凭证

【参考答案】：B

56、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交

担保金的()倍。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

57、关于分红派息，以下说法错误的是()o

A、分红派息是股东实现自己权益的过程

B、上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

C、发放现金股利是分红派息的一种形式

D、发放股票股利是分红派息的一种形式

【参考答案】：B

【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会

根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。

随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记

日。由此可知，B项说法错误。

58、对于B股交易说法不正确的是()

A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D、B股目前实行T+3回转交易制度

【参考答案】：D

59、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上

市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向

市场公布。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【参考答案】：B

【解析】Bo单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的

25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当

该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢

复其融券卖出，并向市场公布。

60、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）o

A、六个月

B、九个月

C、一年

D、十八个月

【参考答案】：C

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证

券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A、为客户提供融资融券服务

B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

【参考答案】：B,D

【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易

结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保

物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。（2）不得侵占、损害

客户的合法权益。（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或

者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券；或接受

代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖

法律规定不得买卖的证券。（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或

者承诺赔偿客户的投资损失。（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不

必要的证券买卖。（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证

券。（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利

用内幕信息。（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、

欺诈客户等非法活动。（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽

业务。（10）不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。（11）不得泄露客户

资料。

2、上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

A、最优5档即时成交剩余撤销申报

B、对手方最优价格申报

C、最优5档即时成交剩余转限价申报

D、本方最优价格申报

【参考答案】：A,C

3、境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（）o

A、客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

B、住宅证明

C、单位介绍信或街道证明

D、本人有效身份证明文件及复印件

【参考答案】：A,D

【解析】境内自然人申请开立一般证券账户，需提供由客户本人填

写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复

印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效

身份证明文件及复印件。

4、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报

告包括（）O

A、在挂牌前发布推荐报告

B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析

报告

C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议

后的5个工作日内发布分析报告

D、经会计师事务所所审计的年度报告

【参考答案】：A,B,C

5、下列说法正确的有()o

A、证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况

统计表

B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容

之一

【参考答案】：A,C,D

6、证券自营业务风险的种类有()

A、市场风险

B、违约风险

C、公司风险

D、经营管理风险

E、政策法律风险

【参考答案】：A,D,E

7、关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是

()O

A、申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位

B、申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商

会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情

况进行核查

C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按

其有效申购量认购股票

D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确

定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购

资金冻结、验资及配号的规定。

8、经纪业务操作规范管理的一般要求有()o

A、前、后台分离和岗位分离

B、相对独立人员对重点客户进行定期回访

C、重要岗位专人负责，严格操作权限管理

D、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

【参考答案】：A,C,D

【解析】除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：

①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加

强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主

要内容和要求之一。

9、净额清算又分为()o

A、单边净额清算

B、双边净额清算

C、多边净额清算

D、三边净额清算

【参考答案】：B,C

【解析】BC

净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。

10、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国

证监会批准的人民币金融工具包括()O

A、在证券交易所挂牌交易的股票

B、在证券交易所挂牌交易的债券

C、证券投资基金

D、在证券交易所挂牌交易的权证

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于

中国证监会批准的人民币金融工具包括：①在证券交易所挂牌交易的股

票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易

所挂牌交易的权证；⑤中国证监会允许的其他金融工具。

11、下列事项中，属于内幕信息的有OO

A、公司涉及的重大诉讼

B、公司债务担保的重大变更

C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

D、公司的经营方针和经营范围的重大变化

【参考答案】：A,B,D

【解析】ABD

【解析】公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%属于内

幕信息.所以C说法有误。

12、开立证券账户应坚持()的原则。

A、真实性

B、准确性

C、可靠性

D、合法性

【参考答案】：A,D

13、常见的内幕交易包括（）o

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行

交易

D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

【参考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获

取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。常见的内幕交易包括

以下行为：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕

信息建议他人买卖证券；（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，

使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非法获取内幕信息的人利用内幕

信息买卖证券或者建议他人买卖证券。本题的最佳答案是ABCD选项。

14、证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理

部门的有关材料包括OO

A、申请报告

B、中国证监会核发的经营证券业务许可证

C、机构章程

D、主要业务规章制度

E、部门设置和证券业务人员名册

【参考答案】:A,B,C,D,E

15、根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为()o

A、法律风险

B、技术风险

C、管理风险

D、市场风险

E、经营风险

【参考答案】：A,B,C,D,E

16、对于不履行义务的会员，证券交易所可以采取的处罚措施有

()O

A、限制交易

B、取消会籍

C、暂停自营业务

D、罚款

【参考答案】：A,B,C

17、按权证持有人行权的金融期货交易时间不同，可以把权证分为

()O

A、美式权证

B、欧式权证

C、百慕大式权证

D、英式权证

【参考答案】：A,B,C

【解析】按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为美式权证、

欧式权证、百慕大式权证等类别

18、债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到

()和加强资产管理的目的。

A、调整资产结构

B、调剂头寸

C、套期保值

D、增加资金供应

【参考答案】：B,C

19、证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是()o

A、国债

B、企业债

C、股票

D、基金

【参考答案】：A,D

20、自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采

取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A、自营规模

B、风险限额

C、资产配置

D、业务授权

【参考答案】：A,B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。

A、最近2年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停

牌2个月

C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正

或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行

追溯调整，导致最近2年连续亏损

D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监

督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个

月

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节.P55o

2、证券交收包括()o

A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

B、结算参与人与客户之间的证券交收

C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收

D、结算公司与客户之间的证券交收

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P295〜296。

3、以下属于机构投资者的有()o

A、政府机构

B、金融机构

C、企业及事业法人

D、各类基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P60

4、证券委托的非柜台委托主要有()等形式。

A、人工电话委托

B、传真委托

C、自助和电话自动委托

D、网上委托

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28o

5、下列事项中，属于内幕信息的是()o

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司涉及的重大诉讼

C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%

D、公司债务担保的重大变更

【参考答案】：A,B,C,D

6、以下()属于资产管理业务的管理风险。

A、与客户签订资产管理合同不规范

B、操作人员违反协议约定买卖证券

C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D、由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操

作所作失误

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABCoD选项属于资产管理业务的经营风险。

7、委托指令根据委托订单的数量，可以分为()o

A、整数委托

B、零数委托

C、买进委托

D、卖出委托

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，

P21o

8、对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交

易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

A、大量或者频繁进行低买高卖交易

B、在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生

品的交易价格、结算价格或参考价值

C、单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买人或卖出

有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证

券交易

D、在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材

第三章第二节，P66〜67。

9、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会

认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金

管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，

无须取得证券自营业务资格。

A、国债

B、投资级公司债

C、货币市场基金

D、央行票据

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材

第六章第一节，P182O

10、目前证券交易通道包括()O

A、证券营业网点柜台服务

B、网上交易通道

C、电话委托自助式交易通道服务

D、自助终端交易通道

【参考答案】:A,B,C

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,P126o

n、证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该

客户资金账户当日是否发生过()，如发生过则不能为客户办理变更指

定商业银行手续。

A、现金转账

B、银证转账

C、回购交易

D、证券交易

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97O

12、银行间债券市场的主要交易方式包括()o

A、债券远期交易

B、债券现货交易

C、互换

D、债券回购

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，

P10o

13、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为()o

A、权益登记日为T+3日

B、除息日为T+4日

C、发放日为T+8日

D、最后交易日为T+5日

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，

P150o

14、竞价的结果包括()o

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推迟成交

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P42O

15、“债券回购交易申请表”须填写()等，并经投资者有效签署。

A、资金账号

B、证券账户名称

C、回购品种及代码

D、回购手数

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACD。“债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账

户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、

回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。

16、自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采

取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A、自营规模

B、风险限额

C、资产配置

D、业务授权

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P184O

17、下列关于标准券的说法正确的是()o

A、标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额

度

B、上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债

券均可折成标准券

C、深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D、上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2

天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11

个品种

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P266o

18、经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以

企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交

易，可以采取的措施有OO

A、是否办理过年检

B、法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致

C、《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交

的资料一致、完整

D、《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始

资料上的公章一致

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P92〜93。

19、全国银行间债券市场的债券回购双方可以选择的交收方式包括

()O

A、见券付款

B、券款对付

C、见款付券

D、券款两清

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P279o

20、上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。

A、最近2年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停

牌2个月

C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正

或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行

追溯调整，导致最近2年连续亏损

D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监

督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个

月

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节,

P55o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

【参考答案】：正确

2、印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资

者按照规定的税率分别征收的税金。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第

二章第四节，P44O

3、证券交易所对证券交易实行实时监控。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教

材第三章第二节，P66o

4、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人

在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的

证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

【参考答案】：错误

5、新股发行上市当日无涨跌停板制度。()

【参考答案】：正确

6、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可

以签订新的定向资产管理合同。

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教

材第七章第三节，P207o

7、集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额

不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次

发行股票的总量。()

【参考答案】：错误

8、证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。()

【参考答案】：正确

【解析】证券交易场所是二级市场。

9、在深圳证券交易所，B股的结算登记费是成交金额的0.5%o,

但最高不超过500港元。()

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P44O

10、主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。()

【参考答案】：错误

【解析】主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份。

11、中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定

的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投

资者申购所得基金份额。()

【参考答案】：正确

12、银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()

【参考答案】：正确

【解析】银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。

13、其他我国A股证券账户可以用于买卖基金。()

【参考答案】：正确

【解析】在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普

通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。

14、证券投资者是买卖证券的客体。()

【参考答案】：错误

15、市场禁入者可以开立基金账户。()

【参考答案】：错误

16、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转

回原证券账户。()

【参考答案】：正确

【解析】当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应

的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交

易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的

债券，当日可以卖出。

17、电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的

最小单位为1股(份、元)。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数

量的最小单位为1股(份、元)。

18、内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券

买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。()

【参考答案】：错误

【解析】属于内幕交易。

19、实现证券和资金的收付称之为交割。()

【参考答案】：错误

20、证券交易所的交易席位可以转让或退回。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】证券交易所的交易席位不得退回，但是可以转让。

21、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回

日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债

券量，否则将按透支的规定予以处罚。()

【参考答案】：正确

22、对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所

规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行

价(证券交易所另有规定的除外)。()

【参考答案】：正确

23、一个集合资产管理计划投资于一