2021年度上海证券从业资格考试国际债券模拟试题

上海证券从业资格考试：国际债券模仿试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上海市场B股清算过程中，如境内参加人备付金账户余额局限性以完毕当天

交收而浮现透支，中华人民共和国结算上海分公司将每天按透支金额—收取罚

金。

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

2、依照《上海证券交易所债券交易实行细则》规定，债券质押式回购交易实行

公司债回购交易按O进行申报。

A.席位

B.证券账户

C.资金账户

D.公司

3、_年11月，深圳证券交易所颁布《中小公司板股票暂停上市、终结上市特别

规定》。

A.

B.

C.

D.

4、在公司综合评价办法中，赚钱能力、偿债能力与成长能力之间比重分派大体

按照一来进行。

A.5:3:2

B.2:5:3

C.3:5:2

D.3:2:5

5、世界各国对证券公司划分和称呼不尽相似，美国通俗称谓是在法律上统

称为“经纪人一交易商”。

A.投资公司

B.投资银行

C.商业银行

D.商人银行

6、_于1月31日发布《关于推动资我市场改革开放和稳定发展若干意见》，提

出了九个方面大纲性意见，被称为“国九条”。

A.国家发展和改革委员会

B.国务院

C.国务院证券委员会

D.中华人民共和国证监会

7、发布《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购

期限最长为一天。

A.91

B.180

C.360

D.365

8、如果将留存收益作为公司筹资，也许会给股东带来好处是

A.缺少了股利分派，则股票在市场上吸引力不大，股东控制权不会受到威胁

B.股利分派所得缴纳个人所得税，不分派股利而也许股票升值带来资本收益缴

纳资本利得税，后者相比前者要低

C.股东可以规定其股利支付在一定水平之上

D.股利支付少，公司此后筹资成本也许会增长

9、发行人不得有在近来一个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发

行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

10、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降风险属于

A.利率风险

B.经济周期波动风险

C.购买力风险

D.违约风险

11、在计算GDP时，区别国内生产和国外生产普通以常住居民为原则。常住居

民指是

A.居住在本国公民

B.居住在本国公民和外国居民

C.居住在本国公民和暂居外国本国公民

D.居住在本国公民、暂居外国本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍居

民

12、决定在某一价位与否能形成支撑线和压力线因素不涉及

A.投资者资金数量

B.投资者持有成本

C.投资者筹码分布

D.投资者心理因素

13、持续竞价时，某只股票卖出申报价格为15元，市场即时最低买入申报价格

为14.98元,则

A.成交价格为15元

B.成交价格为14.98元

C.成交价格为14.99元

D.不能成交

14、—是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向公司投资股份。

A.国有股

B.集体股

C.法人股

D.社会公态股

15、事实上，大多数公司清算价格总是—账面价值。

A.低于

B.等于

C.高于

D.无关于

16、会计师事务所申请证券有关业务允许证，其60周岁以内专职人员不少于一

名。

A.40

B.30

C.25

D.15

17、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比

A.更低

B.更高

C.同样

D.不拟定

18、商定客户从事融资融券交易融资利率不低于中华人民共和国人民银行规定

A.同期金融机构1年期存款基准利率

B.同期金融机构贷款基准利率

C.同期金融机构1年期贷款基准利率

D.同期金融机构间拆借利率

19、在行业成长阶段，新行业开始繁华体现之一是

A.新行业产品数量开始上升

B.新行业产品市场需求开始上升

C.新行业产品品种开始上升

D.新行业产品厂家开始上升

20、依照组合管理者对—不同看法，其采用管理办法可大体分为被动管理和积极

管理两种类型。

A.市场效率

B.市场规模

C.市场构造

D.市场环境

21、按市盈率定价法预计发行价格计算公式为

A.发行价格=每股净利润义市盈率

B.发行价格=每股净利润X发行市盈率

C.发行价格=每股净资产X市盈率

D.发行价格=每股净资产X发行市盈率

22、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低—投资。

A.社会闲资

B.对冲基金

C.激进投资者

D.社保基金

23、总资产规模为一亿元以上发行人，可视实际状况决定应披露交易金额，但应

在申报时阐明。

A.7

B.8

C.9

D.10

24、关于业务管理基本原则，下列说法错误是

A.业务实行分层管理

B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与她人之间融资融券

活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证券

自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离

25、公司未弥补亏损达实收股本总额_时，必要召开暂时股东大会。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.1/5

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合

题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、依照《证券发行与承销管理办法》规定，初次公开发行股票数量在一亿股以

上，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.2.5

C.3.5

D.4

2、赚钱水平比较稳定，投资风险相对较小行业是处在—行业。

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

3、按照现行代办股份转让业务关于规定，股份转让公司股份在代办股份转挂牌

转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

4、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公示书中基金财务资料报告

期间终结日距上市交易日不得超过

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

5、假设某开放式基金初次完毕发行时间为9月10日，则该基金认购者普通要到

—后，才干提出赎回申请。

A.9月25日

B.10月10H

C.11月10日

D.12月10日

6、国内银行间债券市场重要职能有_。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B.提供外汇市场、债券市场和货币市场信息服务

C.开展经中华人民共和国证监会批准业务

D.办理外汇交易资金清算、交割

7、_与参加者订立债券回购主合同是确认债券回购交易确立合同文献。

A.债券回购成交告知单

B.交易系统生成成交单

C.回购成交合同

D.附属合同

8、下列说法中，对的是

A.高质量公司债券不存在经营风险

B.在资产配备方案中，固定收益证券基本长处是在通货紧缩条件下可以套期保

值

C.政府债券规避风险为零，是债券组合抱负产品

D.与钞票流匹配相比，多重免疫方略没有持续期规定

9、在无纸化发行状况下，股份交收以—为要件。

A.经签字股票交付

B.认股者持股载入股东名册

C.认股者认股款项缴纳

D.股票数载入股东磁卡账户

10、期货交易中套期保值基本类型有

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

11、封闭式基金募集资金不大于该基金批准规模多大比例时，该基金不能成立（）

A.50%

B.80%

C.90%

D.100%

12、依照—不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A.法律形式

B.资金来源和用途

C.投资理念

D.投资目的

13、基金财务报表复核指基金托管人对基金管理人出具—等报表内容进行核对过

程。

A.基金钞票流量表

B.基金资产负债表

C.基金经营业绩表

D.基金净值变动表

14、某投资者在上海证券交易因此每股15元价格买入XX（A股）股票0股，那

么，该投资者最低需要以—元所有卖出该股票才干保本。（佣金按2%。计收，印花

税、过户费按规定计收，保存两位小数）

A.15.06

B.15.08

C.15.09

D.15.15

15、国内公募发行股票采用是方式。

A.预缴款

B.先申购后缴款

C.先某些缴款后申购

D.某些预缴

16、证券组合方差（或风险）大小事实上取决于

A.单个证券方差

B.投资比例

C.证券之间有关系数（协方差）

D.离散原则差

17、辅导报告是（）对拟发行证券公司辅导工作结束后来，就辅导状况、效果及

意见向关于主管单位出具书面报告。

A.保荐人

B.派出机构

C.保荐机构

D.发行人

18、如下选项中，不属于交易所股票交易报价方式是

A.口头报价

B.书面报价

C.电话报价

D.电脑报价

19、封闭式基金与开放式基金区别在于

A.投资者身份不同

B.期限和发行规模限制不同

C.基金份额交易价格计算原则不同

D.投资方略不同

20、由标证券发行人以外第三方发行权证属于

A.认股权证

B.认沽权证

C.股本权证

D.备兑权证

21、影响债券收益率因素涉及

A.基本利率

B.票面利率

C.风险溢价

D.到期期限

22、股东大会就发行证券事项做出决策，必要经出席会议股东所持表决权()以

上通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

23、申请发行H股公司必要在相似管理层人员管理下有不少于()年足够和适

当业绩。

A.2

B.3

C.4

D.5

24、普通状况下，下列关于基金管理费说法，不对的是_。

A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取费用

B.基金规模越大，基金管理费率越高

C