第八章-排污权交易

第八章排污权交易排污收费制度和排污权交易都是基于市场的环境经济管理手段排污收费制度是先确定一个价格，然后让市场确定总排放水平；排污权交易是先确定排放总量，然后再让市场定价。市场确定价格的过程就是优化资源配置的过程，也是优化污染治理责任配置的过程。

第一节排污权交易的主要思想第二节排污权交易的效率分析第三节排污权交易的主要特点第四节实行排污权交易的条件第五节美国的排污权交易政策第六节中国的排污权交易第一节排污权交易的主要思想

理论渊源：1960年，科斯《社会成本问题》“科斯定理”；“科斯第一定理”:若交易费用为零,无论初始权利如何界定,都可以通过市场交易达到资源的最佳配置;“科斯第二定理”：在交易费用为正的情况下,不同的权利初始界定,会带来不同效率的资源配置;70年代由美国经济学家戴尔斯提出;首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践；我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许可证的试点工作;排污权交易的主要思想(重点)建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制；排污权交易的实施：1)由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估环境容量;2)推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干排污权；排污权交易的实施：3)政府分配排污权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖；4)在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。第二节排污权交易的效率分析排污权交易产生的效率，可以分别从微观效应和宏观效应来进行分析。微观效率分析1、假定每个污染源都有一定的排污初始授权，而所有污染源的初始授权之和在数量上等于可允许的排污总量。根据企业追求费用最小化的原则，可建立该污染源决策的目标函数为：2、从公式可以得出结论，只有当企业的边际治理成本与排污权（排污许可证）的市场价格相等时，企业的费用才会最小。在企业自身利益的驱动下，排污交易市场必将自动地产生这样的排污权价格，该价格等于企业的边际治理费用，最终结果必然是污染源通过调节污染治理水平，达到所有企业的边际治理费用都相等，并且等于排污权的市场价格，从而满足有效控制污染的边际条件，以社会最低的治理费用保证了环境质量目标。

微观效率分析3、通常企业控制污染的费用差别很大，如果排污权可以有偿转让，那些治理费用最低的企业就愿意通过治理，大幅度地减少排污，然后通过卖出多余部分而受益。4、对某些企业来说，只要安装治理设备比购买排污权花费更多，就肯定存在排污权的买方，只要污染治理的责任分配没有达到最佳的费用效果，交易机会总是存在。5、只有在所有污染源的边际治理成本相等的情况下，减少指定排污量的社会总费用才会最小。供过于求供不应求△3MACACBMACBMACCQ3QQ2Q1P*P′P″污染物排放削减量成本价格微观效应:△2△1AD′′P′′宏观效应:政府可以用类似中央银行公开市场业务的做法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中出现的问题作出及时的反应；认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的社会团体或个人，也可以通过购买排污权而不排放污染物的办法，对这种不满意的状况主动地进行改进；第三节排污权交易的主要特点成本最小化有利于宏观调控给非排污者表达意见的机会有利于优化资源配置提高企业投资污染控制设备的积极性更具有市场灵活性排污权供需变化D0D1S0S2S1Q1Q0Q2OP0P1P2P3排污权价格排污权数量第四节实行排污权交易的条件

合理分配排污权完善的市场条件政府部门的有效管理实施排污权交易的条件合理分配排污权 既能体现“污染者付费”原则，又不会由于获取成本过高影响交易市场形成。完善的市场条件 排污权的价格应该由市场决定，但排污权市场的交易秩序需要良好的交易环境。政府部门的有效管理 政府必须目前排污许可证的分布状况，并能制止无证排污。对有关工作人员的行为进行有效的监督，防止他们以权谋私，是实现政府部门有效管理的重要保障。排污权交易的方式点源与点源间的排污许可证交易 点源间的交易是指排污指标富余的排污单位将一部分排污指标转让给需要排污指标的排污单位，接收排污指标的单位向对方支付相应的货币。点源与面源间的排污许可证交易 点源与面源的交易是指某一点源排污单位与面源之间的排污交易。点源与环保部门间的排污许可证交易 点源与环保部门间的交易指排污单位向环保部门购买所需要的排污许可证指标。点源与点源间的排污许可证交易

上海1985年开始在黄浦江上游试行了总量控制和排污许可证制度，1997年，永新彩色显象管有限公司准备建设新的彩色显象管厂，但是该公司没有排污许可证，1997年10月，永新彩色显象管有限公司与宏文造纸厂达成了排污许可证交易协议，水新彩色显象管有限公司从宏文造纸厂购买到所需的排污许可证指标。参见下表：点源与面源间的排污许可证交易

平顶山矿务局准备建设5万t焦化厂和1200kw的热电厂，但平顶山矿务局没有大气污染物(TSP、SO2)排污指标，为此，平项山矿务局通过给当地居民供煤气、集中供热，以减少居民生活、采暖所产生的大气污染物，即减少了面源的大气污染物排放量，环保部门据此给平项山矿务局发放排污许可证。这就是典型的点源(平项山矿务局)与面源(居民户)之间的排污交易。排污权交易的程序初始排污权分配 首先将排污许可证指标分配给辖区内的排污单位，排污单位按照排污许可证的要求排放污染物。申请 申请指排污许可证交易的出让方与购买方向环保部门提交排污许可证交易的申请书，申请书中需要填写购买（出让）排污指标的种类、数量、交易时间、地点等。审核 审核包括以下内容：对排污许可证出让方的审核 主要是审查出让方是否有富余的排污许可证指标。对排污许可证购买方的审核 主要审查购买方是否具备购买排污许可证指标的条件。对交易双方的审核防止许可证指标过分集中对交易量的审核，若交易双方在同一功能区，一般可进行等量交易；若不在同一功能区，则须按排污交易系数核算交易后排污许可证指标。协商 排污权许可证的出让方和购买方就排污权许可证交易的数量、交易价格、交易时间等具体内容进行协商，必要时还需环保部门参与协商。发证 如果交易成功，还需经环保部门审查，并重新核发排污许可证。第五节美国的排污权交易政策

从20世纪70年代美国国家环保局(EPA)就开始将排污权交易政策用于大气污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以气泡(bubble)、补偿(offset)、银行(banking)和容量节余(netting)为核心内容的一整套排污权交易体系，在实践中取得了较好的经济—环境效益。美国的排污权交易政策 美国的排污权交易政策包括四类：气泡政策 将一定区域内的多个排污口视为一个整体，即一个泡泡。在一个泡泡内部，不同的排污单位之间可以交易排污许可证指标。补偿政策 指在保证污染总量下降的前提下，才能允许建立新的排污单位，以此来保证区域环境质量不断改善。节余政策 节余政策要求企业生产规模扩大时，必须通过改进生产工艺，使其排污水平不超过其拥有的排污许可证。排污银行 将企业产生的污染削减量以信用证的形式存入排污权“银行”，信用证可以留做将来适用或用于交易、抵消新污染源排放量的增加，也可以转让给其他排污单位。美国的二氧化硫排污权交易

美国是利用排污交易来控制酸雨、减少SO2排放做得最好的国家。因此在这里将着重介绍美国在排污交易方面的经验。

1990年美国国会通过了《清洁空气法》修正案。该修正案第四条提出了“酸雨计划”，要求到2010年，美国的SO2年排放量要比1980年的排放水平减少1000万t。

为了实现这个目标，该计划明确规定，分两个阶段在电力行业实施SO2

排放总量控制和交易政策)。第一阶段(1995年1月一1999则年12月)：规定110个严重污染电厂的263个重点污染源比1980年减少350万吨SO2

排放；第二阶段(2000年1月一2010年底)：控制对象增加到2000多家，要求规模在2.5万kw以上的所有电厂都参与该计划，并最终使它们的SO2年总排放量比1980年减少1000万t，同时减少200万t氮氧化物。

在确定了整个酸雨项目的环境目标后，美国SO2排放交易政策通过参加单位的确定、初始分配许可、再分配许可(许可证交易)和审核调整许可四个部分工作来实现污染控制的管理目标。

SO2排放交易政策的参加单位可分为两类：1990年《清洁空气法》修正案酸雨计划中列出的法定参加者：包括第一阶段控制对象(110家高污染电厂的263个重点污染源)第二阶段控制对象(2128家生产规模低于2.5万kW但将要扩大到2.5万kW以上的老电厂)；自愿参加者(有些非法定排污单位由于其SO2

削减成本比排污交易体系中的平均成本低，想加入该计划，它们可以通过“选择加入计划进入SO2

交易市场。因此，第一阶段实际受控制的污染源为440多个。初始分配许可美国EPA将1个许可定义为允许排放1吨SO2。许可的原始分配有三种形式：无偿分配(主要形式，其分配量占初始分配总额的97.2％)；拍卖(约占分配总额的2.8％)；奖励(如为了鼓励企业使用清洁能源和可再生能源，EPA拨出30万份许可证，设立能源保护和可再生能源奖励储备。再分配许可

再分配许可(许可证交易)是整个计划最核心。通过交易，污染源可将其持有的许可重新分配，实际上就等于重新分配了SO2削减责任，从而使削减成本低的污染者持有较少的许可证，削减较多的SO2排放量，实现SO2总量控制下的总费用最小。为厂方便交易EPA建立了企业帐户和普通帐户，因此许可证的交易是许可证在不同所有者帐户之间的转移，但是这些交易都必须获得EPA的确认。

许可证的审核

许可证的审核是指环保局核实企业SO2排放量是否超过其所持有的许可证。每年进行一次许可证审核和调整，对控制电厂进行核实，检查其是否持有足够的许可证以保证其排放的合法性。许可证的审核主要由三个数据信息系统完成：排污跟踪系统；年底调整系统；许可证跟踪系统。

许可证的审核

参加单位都安装连续监测装置是保证及时、准确地了解和跟踪排污量的关键。每年的年未所有排污单位(控制电厂)持有的许可数量不能少于它实际的SO2年排放量，否则它就会受到处罚。超出部分，1990年每吨SO2罚款2000美元，之后每年这个价格还要根据价格指数进行调整。

还有一个条件是：不管一个单位持有多少许可，它的排污量不能超过基于健康因素考虑的环境标准。实施效果

美国SO2排污污交易政策自1995年实施以来，取得了显著的经济和环境效益。这些效益主要体现在：显著减少SO2排放量；1995年实际排放450万tSO2

，许可排放740万tSO2；1998年实际排放470万tSO2

，许可排放600万tSO2；许可证市场价格大大低于事先估计值；专家预测每吨SO2平均治理成本180～981美元，实际交易价格最高140美元，最低69美元；实施费用节省；（每年节约10亿美元）交易逐渐活跃、交易数和交易量增长迅速，达标情况良好。第六节中国的排污权交易1.污染物排放总量控制计划：“十五”期间对6种污染物实行总量控制，其中：大气污染物3种：烟尘、工业粉尘、SO2废水污染物2种：化学耗氧量、氨氮；固体废物1种：工业固体废物排放量。十一五期间对两种主要污染物实行总量控制排放基数按2005年环境统计结果确定。计划到2010年，全国主要污染物COD和SO2排放总量比2005年减少10%。十二五对四项主要污染物实施控制在“十一五”化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）两项主要污染物的基础上，“十二五”期间国家将氨氮和氮氧化物（NOx）纳入总量控制指标体系，对上述四项主要污染物实施国家总量控制，统一要求、统一考核。“十二五”期间水污染物总量控制还将把污染源普查口径的农业源纳入总量控制范围。污染物总量控制的实施步骤：在各省、自治区、直辖市申报的基础上，核实省级1995年污染物排放量基数；经全国综合平衡，编制全国污染物排放总量控制计划；“九五”期间全国主要污染物排放总量控制计划经国务院批准，作为国家控制计划指标，下达到各省、自治区、直辖市；各省、自治区、直辖市根据国家下达的总量控制指标，确定污染物排放总量分配权重或影响系数，再把总量控制指标分解下达到辖区地市污染物总量控制的实施步骤：各地、市根据省下达的总量控制指标，按照污染物来源，核定分配污染源总量控制指标。地、市在核定和分配污染源的总量控制指标时，可以依据省下达的总量控制计划指标，按污染物排放标准确定排污总量(目标总量控制)；也可以依据区域或流域环境目标，按环境质量标准确定排污总量(容量总量控制)；污染物总量控制的实施步骤：各省、自治区、直辖市根据不同区域的排污总量指标、实现环境目标的优先顺序和分期实现本省“九五”总量控制计划目标，调整按计划指标初步分解下达给地、市的排污总量指标，并在此基础上制定总量控制实施方案，由省政府批准实施，并报国家环保局备案。各省、自治区还应确定本省的重点城市，编制重点城市功能区达标方案，由省级人民政府批准实施；总量控制的监督管理污染源达标排放的监督管理环境质量的监督管理建设项目排污总量的监督管理“15小”的监督管理什么是15小？年产5000t以下化学制浆造纸厂，年产折牛皮3万张以下的制革厂，500t以下的染料厂，坑式和萍乡式炼焦以及天地罐和敞开式炼硫磺的企业，马槽炉、马鞍炉等土法炼铅锌，土法选金，土法农药，土法漂染，土法电镀，土法生产石棉制品，土法生产放射性制品，土法炼油，土法炼汞、炼砷等企业。排污许可证制度及排污权交易的经验1988年6月，国家环境保护局确定在上海、北京、天津、沈阳、徐州、常州等18个城市(县)进行水污染物排放许可证的试点工作；1989年“第三次全国环境保护会议”在北京召开，提出加强环境管理的五项制度，即环境保护目标责任制、城市环境综合整治定量考核制、排放污染物许可证、推行污染集中控制和继续推行限期治理。这是《排放污染物许可证制度》以环境政策的形式正式提出；从1991年开始，包头、开远、柳州、太原、平顶山和贵阳等城市尝试大气污染物的排污权交易；截至1994年，发放排放大气污染物许可证的试点城市共有16个，持证企事业单位987家，控制排放源6646个；排污许可证制度及排污权交易的经验到1996年，全国地级以上城市普遍实行了排放水污染物许可证制度，共向42412个企业发放了41720个排污许可证。我国目前的排污权交易，都是在特定时间段内，经行政部门的安排后进行的。如何在环境管理工作中充分利用这一经济手段，还是一项十分艰巨的任务。排污许可证制度及排污权交易的经验课后题简述排污权交易的主要特点。简述实行排污权交易的条件。排污权交易的主要思想。法学院学生购买并持有排污权法学院学生与商业巨人竞买排污权。星期一，在芝加哥交易所，来自7所法学院的学生与电力公司的代表竞买政府发行的二氧化硫排污许可证。这些大学院的学生筹集了3,256美元，用以竞买176,400张许可证中的18张，每张许可证允许其持有者排放一吨二氧化硫。这些学生说他们竞买许可证并不是为了将来出售以获取收益，而是打算让这些许可证退出流通的，从而削减企业的排污量，虽然这只是一个很小的数目。“我们试图通过将尽可能多的排污许可证退出流通来抬高许可证的价格。”马里兰大学环境法律联盟的主席理查德说道，他联合了其他六所法学院的学生参与了此次拍卖活动。"如果竞买许可证的支出高于购买污染控制设备的费用，企业会有极大的激励去投资购买治理设备，污染水平将随之降低。"来自纽约城市大学、底特律大学、杜克大学、密歇根大学及哈姆林大学的法学院学生也在明尼苏达州的圣保罗及新英格兰州的波士顿参与了排污许可证的拍卖活动。法学院学生参与拍卖活动的源于马里兰大学环境法学教授罗伯特，他著有多门有关环境法的教科书。法学院学生购买并持有排污权二氧化硫是构成酸雨的主要化学成分，不仅污染环境，并且会引起呼吸疾病及其他健康问题。到2000年为止，为了能将二氧化硫排放量削减一半，国会在1990年颁布的《清洁空气法案》中授权环境保护署向全国所有的发电厂发行排污许可证，每年的发行量均超过9,000,000张。无论是通过使用清洁燃料，还是借助于安装污染控制设备，只要排污削减额超过了政府规定的数目，企业就可以将富余的许可证出售给其他企业以获取利润法学院学生购买并持有排污权中国太原的排污权交易山西省省会太原是一个重工业城市，也是污染严重的城市。山西省是我国煤炭和钢铁工业的重镇，国有企业占工业产值的70%，2002年太原每天二氧化硫聚集量为0.2mg/m3，是我国空气质量二级标准的三倍。美国哈佛大学国际发展中心对山西省的一项研究估计，如果达到国家二级标