环境和职业健康安全管理体系培训

环境和职业健康安全管理体系标准培训1

第一讲：环境职业健康安全管理体系审核要求与内容2

一、审核要求与内容1、按照《环境和职业健康安全管理体系规范》五要素（1）方针（2）策划（3）实施和运行（4）检查和纠正措施（5）管理评审3

2、按照《写我做的、做我写的、记我做的》原则，编制公司管理手册、程序文件、作业指导书及收集与公司相关的法律法规和其他要求进行

3、公司建立的管理体系按一个方针，十四个控制程序运行（1）环境和职业健康安全方针（2）环境因素与危险源辨识、评价、更新控制程序（3）法律法规和其他要求控制程序（4）目标、指标与管理方案控制程序（5）人力资源管理控制程序（6）协商与沟通控制程序4（7）文件和资料控制程序（8）运行控制程序

A、职业健康安全控制程序

B、环境运行控制程序

C、职业病防止控制程序

D、应急准备和响应控制程序（9）监视和测量控制程序（10）合规性评价（11）记录控制程序（12）内部审核程序5

（13）事故、事件与不符合控制程序（14）管理评审程序二、参加审核部门注意事项

1、部门领导要亲自挂帅、认真对待、积极准备。

2、熟悉管理体系文件与公司方针目标

3、整理资料文件与各种记录6三、本公司环境/职业健康安全方针目标（一）方针：

以人为本、安全生产、保护环境，努力避免重大伤害事故，保障员工职业健康安全，创建安全文明企业。

7（二）目标:1、无重特大伤亡事故；

2、无重大火灾爆炸事故

3、无职业中毒事故；

4、无重大交通责任事故；

5、特种作业上岗持证率100%；

6、无重大环境污染事故；

7．实现废弃物或危险品的安全处理；

8、提高员工环境意识，降低资源消耗。8

四、环境和职业健康安全管理体系标准条款与程序文件运行模式标准条款公司程序文件备注

策划（P）

4.3.1

：环境因素（危险源辨识、风险评价和风险控制）环境因素与危险源识别、评价、更新控制程序

4.3.2：法律法规和其他要求法律法规和其他要求控制程序

4.3.3：目标、指标和方案环境/职业健康安全目标、指标和方案控制程序实施与运行（D）

4.4.2：能力、培训、意识环境/职业健康安全人力资源管理程序

4.4.3：信息交流协商与沟通控制程序

4.4.4：文件

4.4.5：文件和资料控制环境/职业健康安全文件控制程序4.4.6：运行控制4.4.7:应急准备和响应环境运行控制程序安全运行控制程序职业病防止控制程序应急准备和响应控制程序9

运行模式

标准条款

程序文件备注检查（C）

4.5.1:监测和测量环境/职业健康安全监视和测量控制程序

4.5.2：合规性评价合规性评价控制程序

4.5.4:记录控制环境/职业健康安全记录控制程序

4.5.5内部审核环境/职业健康安全内部审核程序

改进（A）4.5.3：不符合，纠正和预防措施事故和事件调查处理控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序4.6：管理评审环境/职业健康安全管理评审程序10

第二讲:危险源辨识与风险评价11

一、基本概念危险源——是指可能导致伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或这些组合的根源或状态危险源辨识——就是辨识与各项业务活动有关的主要危害并考虑谁会受到伤害及如何受到伤害12

二、危险源辨识范围（一）产品生产过程

(A)常规活动——指产品生产过程在正常运动状态时发生或可能发生某种对员工产生危害的危险源

(B)非常规活动——指产品生产过程在非正常运动状态时发生或可能某种对员工产生危害的危险源

(非常规活动:a、异常状态，b、紧急状态）13

（二）产品生产过程中全体人员（A）各工种操作人员（B）生产现场管理人员（C）生产现场监视人员（D）参与产品生产的相关方人员（包括承包方人员）（三）产品生产过程中所需工作场所及其设备设施（A）生产必需设备设施（B）辅助性设备设施（C）相关方提供设备设施14

三、危险源辨识的方法（一）、过程分析法

(A)产品生产过程

(B)产品生产所需设备设施及生产场所

(C)施工工艺流程（二）、经验对比法

(A)问与交谈

(B)阅读记录

(C)现场观察

(D)专家评议15

四、识别生产过程中可能存在的危险、危害因素

按GB13816-92《生产过程危险和有害因素分类与代码》分六类：

第一类物理性危险危害因素：

a.设备设施缺陷——强度不够、刚度不够、稳定性差、密封性不良、制动器缺陷。

b.防护缺陷——无防护、防护不当、支撑不当、防护距离不够。

c.电危害——带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害

16

e.噪声危害——机械性噪声、电磁性噪声、其他噪声

f.明火

g.作业环境不良——作业环境不良、安全过道缺陷、采光照明不良、通风不良、缺氧、空气质量不良、气温过高、高温高湿、其他作业环境不良

h.信号缺陷——无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不当、其他信号缺陷

j.标志缺陷——无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用

不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷

k.其他物理性危险、危害因素17

第二类化学性危险、危害因素：

a.易燃易爆物质——易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质

b.自燃性物质

c.有毒物质——有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质

d.腐蚀性物质——腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质

e.其他化学性危险危害因素18

第三类生物性危险、危害因素

a.致病微生物——细菌、病毒、其他致病微生物

b.传染病媒介物

c.致害动物

d.致害植物

e.其他生物性危险、危害因素19

第四类

心理、生理性危险、危害因素

a.负荷超限——体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限

b.健康状况异常

c.从事禁忌作业

d.心理异常——情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常

e.辨识功能缺陷——感觉延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷

f.其他辨识功能缺陷20

第五类行为性危险危害因素

a.指挥错误——指挥失误、违章指挥、其他指挥错误

b.操作失误——误操作、违章作业、其他操作失误

c.监护失误

e.其他失误第六类其他危险、危害因素21

五、辨识危险、危害因素可能导致的事故按GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的先发的诱导性原因、致害方式等，将危险、危害方式因素可能导致的事故分为以下几类：（1）物体打击——是指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤亡事故，（不包括因机械设备、车辆、起重设备、坍塌等引发的物体打击）

（2）车辆伤害——是指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、飞落、挤压伤亡事故，（不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故）22

（3）机构伤害——是指机构设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、卷入、绞、碾、割、刺等伤害（不包括车辆、起重机械引起的机械伤害）（4）起重伤害——是指各种起重作业（包括起重机安装、检修、试验）中发生挤压、坠落（吊具、吊重）物体打击和触电（5）触电——包括雷击伤亡事故（6）淹溺——包括高处淹溺（7）灼烫——是指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤323

（8）火灾（9）高处坠落——是指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故（不包括触电坠落事故）（10）化学性爆炸事故——是指可燃性气体、粉尘等与空气混合形成爆炸性混合物，接触引爆能源时，发生的爆炸事故（包括气体分解、喷雾爆炸）（11）物理性爆炸——包括锅炉爆炸、容器超压爆炸、轮胎爆炸等（12）中毒窒息——包括中毒、缺氧窒息、中毒性窒息（13）其他伤害——是指除上述以外的危险因素24

六、导致事故发生的原因按GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》中将人的不安全行为归纳为：操作失误、造成安全装置失效、使用不安全设备、用手工代替工具操作等13类；将物的不安全状态归纳为：防护、保险、信号等装置缺乏或有陷，设备、设施、工具、附件有缺陷，个人防护用具缺少或有缺陷，以及生产（施工）场地环境不良等4大类

25

（一）、人的不安全行为

1、操作错误、忽视安全、忽视警告：

1）未经许可开动、关停、移动机器

2）开动、关停机器时未给信号

3）开关未锁紧，造成意外转动、通信或泄漏等

4）忘记关闭设备

5）忽视警告标志、警告信号

6）操作错误（指按钮、阀门、扳手、把柄等的操作）

7）奔跑作业

8）供料或送料速度过快

9）机器超速运转

10）违章驾驶机动车

11）洒后作业

12）工件紧固不牢26

2、造成安全装置失效：

1）拆除安全装置

2）安全装置堵塞，失掉了作用

3）调整的错误的造成安全装置失效

3、使用不安全设备

1）临时使用不牢固的设备

2）使用无安全装置的设备

4、手代替工具操作

1）手代替手动工具

2）用手清除切悄

3）不用工夹具固定，用手拿工件进行机加工27

5、物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当

6、冒险进入危险场所

1）接近漏料处（无安全设施）

2）采伐、集材、运材、装车时，未离危险区

3）未经安全监察人员允许进入油罐或井中

4）易燃易爆场合明火

5）在绞车道行走

7、攀、坐不安全位置（如平台护拦、汽车挡板、吊车吊钩）28

8、在起吊物下作业、停留

9、机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作

10、有分散注意力行为

11、在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用

1）未戴护目镜或面罩

2）未戴安全帽、安全带、安全鞋29

3）未戴防护手套

4）未戴呼吸护具

12、不安全装束

1）在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大服装

2）操纵带有旋转零部件的设备时戴手套

13、对易燃、易爆等危险物品处理错误30

（二）、不安全状态

1、防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷

1）无防护（1）无防护罩（2）无安全保险装置（3）无报警装置（4）无安全标志（5）无护拦或护拦损坏（6）（电气）未接地（7）绝缘不良（8）无消音系统、噪声大（9）危房内作业31

2）防护不当（1）防护罩未在适当位置（2）防护装置调整不当（3）电气装置带电部分裸露

2、设备、设施、工具、附件有缺陷

1）设计不当、结构不合理要求（1）制动装置有缺陷（2）安全间距不够（3）工件锋利有毛、毛边、（4）设施上有锋利倒梭

2）强度不够（1）机械强度不够（2）绝缘强度不够32

（3）起吊重物的绳索不合安全要求

3）设备在非正常状态不运行（1）设备带“病”运转（2）超负荷运转

4）维修、调整不良（1）设备失修（2）地面不平（3）保养不当、设备失灵

3、个人防护用品用具——防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全帽、安全带、安全鞋等缺少或有缺陷

1）无个人防护用品、用具

2）所有防护用品、用具不符合安全要求33

4、生产（施工）场地环境不良

1）照明光线不良（1）照度不足（2）作业场地烟雾尘弥漫视物不清（3）光线过强

2）通风不良（1）无通风（2）通风系统效率低

3）作业场所狭窄

4）作业场地杂乱、工具、制品、材料堆放不安全

5）交通线路的配置不安全34

6）操作工序设计或配置不安全

7）地面有油或其他液体

8）贮存方法不安全

9）环境温度、湿度不当35

七、危险源的风险评价

（一）风险评价方法（A）作业条件危险性评价法：

采用D＝L×E×CD——危险性分值

L——事故发生的可能性

E——作业人员暴露(接触)于危险环境中频繁程度

C——发生事故可能造成的后果（B）、专家评估法

（二）危险源评价等级

36

按照危险性等级划分标准来确定危险源等级危险性等级划分标准

危险性分值风险程度等级＞320极其危险，不能继续作业1160~320高度危险，需要立即整改270~160显著危险，需要整改320~70可能危险，需要注意4＜20稍有危险，或许可以接受537

（三）重要危险源的确定：

(A)

按照风险评价后风险性分值划分等级〈共计5级〉其中1－3级为重要危险源，(残余值D≥70

制定

《管理方案》措施来降低风险)。

(B)有下列情况可直接判定为重要危险源

1、不符合法律法规和标准的危险源

2、相关方有合理抱怨或要求的危险源

38

3、曾经发生过事故，现未采取措施，控制措施的危险源

4、直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的危险源

5、危险程度超出本企业承受范围的危险源

39

(一)在危险源辨识过程中所要考虑的三种时态与三种状态

(a)过去—以往遗留事故、事件三种时态：

(b)

现在—计划活动

(c)将来—潜在活动

(a)

正常—日常运行三种状态

：

(b)

异常—开机.停机.检修

(c)紧急—突发、火灾、爆炸、中毒

残余风险值—判断最终风险值是否降低到可允许范围

(D＞70)的危险源进一步制定职业健康安全目标和管理方案有针对性加以控制，预防事故的发生40

E.C.D值的选取如下表L值完全可以预料：10相当可能：6可能，但不经常：3可能性小，完全意外：1很不可能，可以设想：0.5极不可能：0.2实际不可能：0.1E值产品生产过程内连续暴露：10产品生产过程内每天暴露：6产品生产过程内非连续性间断工作：3产品生产过程内偶尔暴露：1C值大灾害(9人以上死亡或重大设备全损)100重大事故(3-9人死亡或重大设备停机三个月以上)40严重事故(3人以下死亡或重大设备停机一个月以上)15重伤(职业病或重大设备停机一周以上)7轻伤或重大设备停机三天以上：3微伤：141第三讲:环境因素辨识与风险评价

42

一、基本概念环境——组织运行活动的外部存在，包括空气、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间相互关系

环境因素——是指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互信任作用的因素

环境影响——是指全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益变化

环境绩效——是指组织对它环境因素进行管理所取得可测量结果

污染预防——是指为了降低有害的环境影响而采取（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：包括资源节约或消除资源消耗、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料和资源的替代、再利用、回收、处理43二、环境因素识别范围

（一）、范围——必需覆盖公司活动、产品、服务中的各个方面（组织单位、地理位置（场所）、运行工作流程、材料或能源的使用、或受到影响的环保介质（如空气、水体、和土地））

1、活动——是指生产活动、管理活动、办公活动和辅助活动等

2、产品——要从原材料采购、生产加工、贮存、运输、安装、使用、维修、报废生命全过程考虑

3、服务——是指公司组织对外提供的服务或所使用外部服务等

（二）识别生产过程中环境因素要考虑以下几个方面：

1、三种状态:44

（1）

正常运行——是指正常生产或设备正常运转状态下的环境因素

（2）异常——是指出现意外、异常运行状态下环境因素（停机、设备检修、外部设施与人员）

（3）紧急情况——是指可能或已经发生紧急状态下的环境因素（如意外泄漏、潜在的火灾和爆炸、环保设备失灵）

2、三种时态：

（1）过去——是指过去曾经造成过环境影响的环境因素（以往遗留事故、事件）

（2）现在——是指现在正在造成环境影响的因素（计划活动）

（3）将来——是指不可预见何时发生，将来可能造成环境影响的环境因素45

3、八个方面：

我们在识别环境因素时从以下八个方面考虑：（1）向大气的排放——主要涉及粉尘、烟尘和有毒有害气体（2）向水体的排放——是指生活污水、工业废水（3）向土壤的排放——是指有害化学物质、尤其是重金属对土地的污染（4）废弃物和副产品——是常涉及到办公及生活垃圾，工业废物,危险废弃物的产生、收集、运输处理和处置（5）原材料与自然资源的使用——它主要汲及原材料、水、电、煤、气和纸张等能源资源的使用，消耗和浪费问题（6）地方的或社区环境问题——主要考虑噪音、灰尘、振动、恶臭、光污染和景观破坏等（7）能源使用（8）能量释放（如热、辐射、振动等）46

4、一个过程：主要指产品、活动或服务整个生命周期的全过程三、环境因素识别方法（一）发放调查表——各部门对存在的环境因素进行广泛调查，收集资料.

（二）召开专门会议——根据收集的资料，对照产品、活动或服务过程，尽可能全面地识别出环境因素（三）现场分析——通过现场观察、测量和分析取得相关信息资料.

（四）过程分析——是对生产过程进行分解（原材料购置和管理---原材料处理---另部件制造---部件组装---总装---调试---交付等全过程，并结合产品特点可分为钢结构、机械和电气三大类进行过程分析）

47

四、涉及到环境因素：

（一）消耗能源方面----电、水、气、油等；（二）消耗原材料方面----钢材、焊条、氧气、乙炔气、CO2天燃气、砂轮片等；（三）产生废水----生活废水、油污水、工业水等（四）产生废气----粉尘、电焊烟气、汽车废气排放等；（五）产生固体废物----工业垃圾、生活垃圾、废油漆桶、油抹布、废电池、废电缆、废日光灯、打字机复印机硒鼓、废纸、易拉罐、矿泉水瓶等；

48

（六）产生废液----涂料溶剂、废油漆、乳化液等（七）产生噪声五、所要考虑的环境影响：（一）污染水体（二）污染大气（三）污染土壤（四）影响社区环境（五）消耗能源（六）消耗自燃资源（七）人体健康（八）其他

49

四、环境因素评价

（一）、评价时要考虑的问题

1、环境影响大小

2、环境影响的性质

3、相关法律法规和其他的要求

4、公司整体战略方针和综合能力

5、公司的发展和社会影响

6、相关方的建议和抱怨（二）、评价方法

1、是非判断法凡属以下情况之一可以直接评价为重要环境因素：

（1）违反相关的国家或地方法律法规的要求50

（2）违反相关方的合理要求或相关方有严重的合理抱怨的

（3）环境影响已经或可能波及到公司界以外的

（4）公司的整体规划已经对其有重大举措或要求的

（5）能源资源消耗有较大不合理或有较大潜力可挖的

（6）可以利用的、有较大利用价值的废弃物未得到合理利用的51

（7）有毒有害废弃物未得到合理利用处置的

（8）环境行为有较大改善余地的或负面环境影响有较大降低余地的（9）可能在紧急情况下产生重大环境影响或人员伤亡的

（10）在甲方作业环境由甲方识别的重要环境因素52

2、打分法可以进行计量或定量分析的环境因素（如可计量管理的能源资源的消耗、污染物的排放等等），可以使用打分法，对以下五个因子即频率因子A、范围因子B、程度因子C、标准因子D和能力因子E

进行综合分析，其中后四项中涉及哪一项内容就选择哪一项，没有涉及到的就不参与评价。评价出综合分值K：

K=A×（∑M/m）

其中：M—代表B、C、D、Em—代表参与评价的因子的个数53

一般情况下K值大于20的环境因素评价为重大环境因素。如果评价出的环境因素分值大于20的和是非判断法不超过5个重大环境因素，那么分值最大的前5种（可能不止5个）环境因素为重大环境因素“频率”（A）：发生频率分值每天都要发生5

平均每天至每星期发生一次4

平均一星期至一月发生一次3

平均一月至一季度发生一次2

平均一季度以上发生一次1

54

“范围”（B）:

环境影响范围分值公司范围外的周围地区5

公司范围内区域4

本部门范围内3

岗位周围2

本岗位

1

55

“关注程度”（C）

关注程度分值社会极度关注5地区性极度关注4地区性关注3地区性一般关注2不为关注156

“与标准值比”（D）

：实际能源资源使用量或污染物排放量/额定值标准值（δ）分值100%＞δ≥90％590%＞δ≥70%470%＞δ≥50%350%＞δ≥30%2δ＜30%157

“综合能力”（E）综合能力（E）分值有经济和技术能力可以马上解决5有经济或技术能力但不考虑马上解决4经济或技术能力有限不能马上解决的3缺少经济能力或缺少技术能力2没有经济和技术能力158

第三讲：目标、指标和管理方案的制定59

一、目标、指标制定原则：

（一）、目标、指标应符合环境和职业健康安全管理方针，应可行、可测量，应包括对污染预防和风险控制的承诺。

（二）、根据公司环境和职业健康安全管理方针、适用的法律法规和其他要求、以及自身的重大环境因素和重大危险源，组织制定公司级环境和职业健康安全管理目标，由管理者代表审核，总裁批准。

（三）、各相关职能部门/基地，根据公司级环境和职业健康安全目标制定部门/基地环境和职业健康安全分解目标或指标，由部门/基地主管审核，公司主管领导批准。60

二、目标、指标的制定内容：

（一）、支持环境和职业健康安全管理方针；

（二）、符合适用的职业健康安全法律法规和其他要求（员工千人伤亡率、百万工时伤害率、杜绝重/特大安全事故）；

（三）、符合适用的环境法律法规和其他要求（污染预防、对水体和大气的环境影响、废弃物的处置、节约能源）；

（四）、优先考虑重要环境因素和重要危险源及相关环境和风险影响；

（五）、可选择的最佳技术方案，以及经济、运行上的可行性；

（六）、相关方的要求。61

三、管理方案的制定原则：

（一）、是否与方针保持一致，明确要实现的年度职业健康安全及环境目标和指标；

（二）、是否考虑对法律法规和其他要求的评审；（三）、是否基于危险源辨识、风险评价和风险控制策划，环境因素特别是重大环境因素识别和评价的结果，并考虑员工协商、评议和改进活动的信息。

（四）、是否包含了职责权限、技术方法措施、时间进度表和费用预算等基本内容得到落实。62

四、管理方案实施要求

（一）、定期对管理方案贯彻执行情况进行监督检查并及时通报检查结果。

（二）、当内、外部客观情况发生重大变化（如：组织机构或资源调整、目标更改等），应及时对职业健康安全/环境管理方案进行评审，必要时更新或修订。

（三）、对作业惯例、过程、设备或材料有重大变化或修改时（如：原有产品重大修改、工艺流程变更、新添置设备），应重新进行危险源辨识、风险评价和环境因素评价，作为修订方案的依据。

（四）、保持目标和管理方案制定（或修订）、实施、检查、评审和改进方面的记录。63

第四讲：法律法规和其他要求控制程序64

一、目的

及时获取、识别、更新适用于本公司活动、产品或服务中有关环境和职业健康安全的法律法规和其他要求，并建立获取这些法规和其他要求的途径，保证确定适用于本公司生产、经营、管理活动符合相应的法律法规和其他要求。

二、适用范围

适用于与本公司环境和职业健康安全有关的法规和其他要求的控制。65

三、职责

（一）、质量安全办负责组织建立获取环境和职业健康安全有关的法律法规和其他要求的获取途径，并负责组织对收集的环境和职业健康安全的法律法规与其他要求的适用性进行确认。

（二）、工会负责组织建立获取与劳动保护、权益保障、女职工保护、工会法等方面的法律法规与其他要求的途径，并对收集的法律法规与其他要求的适用性进行确认。

（三）、各相关职能部门/基地负责收集相关的环境和职业健康安全法律法规与其他要求。

（四）、各部门负责将相关法律、法规、标准和其他要求传达给员工并遵照执行。66

四、工作程序

（一）与本公司有关的环境和职业健康安全法律法规和其他要求内容：

1、我国已认可的国际公约；

2、国家的环境和职业健康安全法律、法规、规章和标准；

3、地方或行业的环境和职业健康安全法律、法规、规章和标准；

4、执法部门（质量技术监督局、环保局、消防局、社保局、安监局等）的通知、公报、条例等其他要求和上级部门的行政要求；

5、相关方要求。67职业健康安全法律法规

1、法律法规层次：宪法——法律——行政法规——规章——标准——地方性法规和规章——国际公约

2、职业健康安全法律法规：宪法（全国人民代表大会通过）：第42、43、

48、49条法律（全国人大常委员会通过）：劳动法、安全生产法、职业病防治法、消防法、道路交通法、劳动合同法行政法规（国务院颁发）：危险化学品安全

68管理条例、特种设备安全监察条例、工伤保险条例、安全生产许可证条例、生产安全事故报告和处理条例等

规章（国务院有关部委颁发）：建设项目（工程）劳动卫生监察规定、劳动防护用品监督管理规定、生产经营单位安全培训规定、气瓶安全监察规程、职业健康监护管理办法、机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定、起重机械安全监察规定、仓库防火安全管理规则69

标准（强制性标准）：工业企业设计卫生标准、建筑设计防火规范、手持电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程、安全标志使用导则、劳动防护用品选用规则、机械加工设备一般安全要求地方性法规和规章：如：上海市安全生产条例、天津市消防条例、广东省工伤保险条例、江苏省女职工劳动保护办法国际公约：如作业场所安全使用化学品公约70环境法律法规法律（全国人大常委员会通过）：环境保护法、水污染防治法、大气污染防治法、噪声污染防治法固体废物污染防治法、海洋环境保护法、环境影响评价法、清洁生产法、节约能源法土地管理法、水法、水土保护法标准（强制性标准）：地面水环境质量标准、污水综合排放标准、环境空气质量标准、大气污染物综合排放标准、锅炉废气排放标准、餐饮废气排放标准、工业企业厂界噪声标准、城市区域环境噪声标准71

（二）法律法规和其他要求获取的方法1、采用电话、网络或其他方法，经常与所属地的质量技术监督局、环保局、消防局、社保局、安监局等主管部门或上级主管部门保持联系（至少每季度一次），获取相关的国家及地方环境和职业健康安全法律、法规和其他要求。2、通过政府、行业协会、图书馆、报刊杂志、网络等渠道补充，对法律法规和其他要求变化的及时跟踪，以保持有效性和适用性。（三）法律法规适用确认法律、法规及环境和职业健康安全标准的适用性应符合以下要求：

1、必须是与公司环境和职业健康安全因素有关的。

2、必须是法律、法规及其他标准的最新有效版本。7226

（四）法律法规与其他要求的评审和更新

1、每年至少一次重新识别和评价本公司适用的环境和职业健康安全法律、法规和其他要求

2、当法律法规和其他要求发生更新和变化时，

应及时修正《适用环境和职业健康安全法规和其他要求清单》，将更新的发放至相关部门遵循执行。同时撤除失效的文件并及时回收。

73第五讲：文件与记录控制74

一、文件控制目的

为确保环境和职业健康安全管理体系所要求的所有文件得到控制，促进环境和职业健康安全管理体系的有效运行。

二、文件适用范围

适用于环境和职业健康安全管理体系有关的文件控制。三、文件的分类本公司的环境和职业健康安全管理体系文件按性质分为：

（一）、环境和职业健康安全管理手册（可包括形成75文件的环境和职业健康安全方针和环境和职业健康安全目标）；

（二）、程序文件(是环境和职业健康安全管理体系的支持性文件)；（三）、公司为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件（如作业指导书、操作规程）；

（四）、环境和职业健康安全管理体系运行过程中产生的记录；

（五）、外来文件，如：适用的环境和职业健康安全法律法规、标准等其他要求。76

四、文件的编制与审核

（一）、环境和职业健康安全管理手册由质量安全办编制、解释，管理者代表审核，总裁批准。

（二）、程序文件由质量安全办编制，质量安全办领导审核，管理者代表批准。

（三）、作业指导书（制度、规定等）、操作规程、记录等文件部门的由部门编制、审核，报管理者代表审批，基地的由基地编制、审核，报基地领导批准。五、文件的发放

（一）、管理手册与程序文件由质量安全办将加盖红色“受控”章发放到公司的部门/基地。公司的部门/基地/再根据实际需要进行复印下发。并都应做好“文件发放单”。

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（二）、作业指导书、操作规程、记录等文件由公司的部门/基地加盖红色“受控”章后下放到各部门，并做好“文件发放单”。

（三）、任何人不得私自复制或外借文件，若确实需要应填写《环境和职业健康安全文件领用申请单》，经本部门/基地领导批准后，到本部门/基地或质量安全办办理领用手续。

（四）、在文件丢失或损坏时，应由丢失或损坏人提出书面申请并说明理由，部门/基地领导或质量安全办主管审核批后，部门/基地或质量安全按相应发放表给予补发及登记。在人员调离时，应按相应发放表给予收回。78六、文件的以旧换新

（一）、对于使用过程中损坏的文件，可用损坏的旧文件换取新文件

（二）、以旧换新的文件，新文件的分发编号和旧编号相同。在发放新文件的同时应将旧文件销毁。七、文件的更改文件更改的方式：换版、换页、局部修改等

（一）、文件需更改时，应填写“文件更改通知单”说明更改原因

（二）、“文件更改通知单”及更改后文件的审批应由原审批部门进行

（三）、文件更改批准后，由相关部门负责人实施更改79

八、记录控制目的

规范记录的管理、客观、真实、正确地反映环境和职业健康安全管理体系的有效运行，为活动的可追溯性以及采取改进、纠正和预防措施提供依据。

九、记录职责

（一）、公司有关部门负责本公司环境和职业健康安全管理体系记录的设置审定和检查。

（二）、各部门/基地负责本部门/基地记录的设计、收集、编目、保存和处置。

（三）、记录的填写人员对记录的真实、准确、清晰和完整性负责

十、记录程序

（一）、记录范围管理评审记录、内部审核记录、文件控制记录、纠正和预防措施记录、人力资源培训记录、环保设施和工作环境和职业健康安全管理记录、监视和测量记录等有关的活动记录。80（二）记录标识管理体系记录文件的编号方法为：

ZPMC/EOX-XX/RXX

记录的序列号(01-99)

记录代号 文件的序列号(01-99)

类别：手册用S程序文件P指导书Z

环境和职业健康安全管理体系 本企业代号81

（三）、记录的填写

1、填写内容必须及时、真实、准确、全面，字迹应工整、清晰，如因某种原因不能填写的项目应能说明理由。

2、记录不得随意更改，确需更改时，采取划改的方式，并在更改处签上姓名或盖章。

（四）记录的处理

负责记录的管理员每年一次对记录进行整理。过期的或没有必要保存的记录，应填写《环境和职业健康安全记录处理审批单》，经领导批准后，两人共同销毁，并做好记录。《环境和职业健康安全记录处理审批单》应长期保存。82

第六讲：培训、意识和能力

《人力资源管理程序》

83一、目的

企业根椐公司不同层次的职责、能力、语言能力和文化程度，环境和职业健康安全风险，建立、实施的《人力资源管理程序》，规定了其工作可能影响工作场所内的环境和职业健康安全的人员所必要的能力，以及满足这些要求提供的教育、培训和（或）经历方面的管理职责、程序和要求，以确保人员是能够胜任。二、培训要求

（一）、环境和职业健康安全方针及安全和环保意识教育；

（二）、可能发生或潜在的危险或危害因素；

（三）、不环保/不安全行为与不安全状态；84

（四）、环保/安全知识与安全技能，包括应急减灾技能、自救技能；

（五）、管理职责，包括岗位责任；

（六）、应急准备和响应程序；适用的法律、法规和其他要求。三、培训达到效果通过教育和培训，使员工意识到：

（一）、符合环境和职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；

（二）、在工作活动中实际的潜在的重大环境/危险源影响，以及个人工作的改进所带来的环境/职业健康安全管理效益；

（三）自己在执行环境和职业健康安全方针和程序实现要求、包括在执行应急准备和响应程序过程的职责和作用；

（四）联单偏离规定的运行程序的潜在后果。

85

四、工作程序：

（一）、培训、意识和能力及人员安排流程；聘用培训使用考核

职责：各部门/基质量安全办各部门/基质量安全办地/园区各部门/基地/园区各部门/基总裁地/园区地/园区人事部总裁

（二）、培训的流程、职责及控制要求86

第七讲：协商和沟通（信息交流）

87一、目的

为了及时、准确地收集、传递及反馈有关环境和职业健康安全的信息，规范信息交流，做好信息的管理，以确保员工充分参与协商与管理保证内外部信息得到及时、有效地交流与沟通，使环境和职业健康安全管理体系持续有效运行。二、工作程序（一）信息的分类

1、内部信息：（1）、内部日常信息——指正常情况下的各类信息

（2）、内部异常信息——指活动中发生偏差的信息

（3）、紧急信息——如火灾、伤亡、环保设施失灵等紧急情况88

（4）、其他内部信息（如员工的建议）

2、外部信息

（1）、质量技术监督局、环保局、消防局、社保局、安监局等检查或监测的结果及反馈的信息

（2）、市场动态

（3）、相关方反馈的信息及其投诉

（4）、政策法标准类信息，如法律、法规、条例、标准等

（5）、其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关环境、职业健康安全的信息89

（二）、信息的交流信息可以通过报记录、讨论交电子媒体、通迅等方式予以传递

1、内部信息交流

（1）、日常信息——由各部门按相关文件的规定收集并传递

（2）、异常的不符合信息——由发现者填写“信息联络单”交责任部门处理（纠正/预防措施通知单）

（3）、火灾、伤亡、环保设施失灵等紧急情况，执行《应急准备和响应控制程序》

（4）、其他内部信息——如员工的建议之类，提出者以“信息联络单”的形式反馈给有关部门进行处理90

2、外部信息交流

（1）、公司有关部门负责对的质量技术监督局、环保局、消防局、社保局、安监局等检查或监测的结果及反馈的信息收集。将信息汇总到主管部门，由主管部门传递到相关部门。当监测或检查结果出现不符合情况，按照《不符合、纠正/预防措施控制程序》的要求进行处理

（2）、政策法规、标准的资料信息由相关部门负责收集、更新、整理。

（3）、相关部门与工程合同方、供应商、社区居民等相关方进行沟通，对相关方传来的信息，各责任部门应尽快处理。91

第八讲：环境/职业健康运行控制

92一、目的建立并保持运行控制程序，使所有与重大环境因素、重大危险源有关的需要采取控制措施的运行与活动得到有效控制，以防止环境污染，安全事故的发生。二、职责

（一）公司主管部门组织确认本公司与重大环境因素、重大危险源有关的需要采取控制措施的运行与活动；

（二）公司有关部门/基地根据文件编制管理规定的要求编制有关的环境、职业健康安全运行控制程序和作业指导书；

（三）公司有关部门/基地按相关程序或作业指导书的规定做好本部门负责的环境、职业健康安全运行控制活动。

93三、运行控制要求

（一）、在进行环境因素识别与评价、危险源辨识与风险评价时，确定与重大环境因素、重大危险源有关的需要采取控制措施的运行和活动应针对这些活动（包括维护工作），编制定有关的控制文件，控照文件的要求实施控制。注：（这些活动通常包括：产品的设计与开发；原材料的采购、储运、加工和生产；技术方案的选择；设备、工艺流程；产品的生产、储运、销售、使用、维护和回收利用；营销和广告活动以及用户服务）

（二）、运行控制应遵循以下二条原则

1、对于缺乏程序指导，就可能偏离环境、职业健康安全方针、目标和指标的运行和活动，应建立一套以文件支持的程序。

2、对活动中已识别的重大环因素与重大危险源要建立有关运行控制程序，并将这些运行控制程序规定和要求通报给相关方。

94四、运行控制编制的相关控制程序（一）、环境管理运行控制

1、《环境运行控制程序》控制的范围与内容：

（1）、大气污染的控制；（2）、污水排放的控制；（3）、噪音排放的控制；（4）、废弃物处置的控制；（5）、能源资源的控制；（6）、新建项目管理的控制；（7）、对相关方环境行为的控制；（8）、对环保设施和重要生产设备的维护和保养的控制

95

2、《基础设施控制程序》

（1）、基础设施的控制（主要设备和特种设备、环保设施）

（2）、新产品的影响评价

（3）、新设备、设施工程项目环境影响评价

3、《对相关方控制程序》

（1）在材料、设备、劳防用品采购时，供方提供必要的运输、包装、贮存条件说明等信息的环境要求。

（2）供方所提供的产品、材料及生产过程应满足国家、地方、行业的有关环境的法律、法规要求。

（3）对环境有影响的产品，供应商提供产品标准和产品使用说明书，

（4）对油漆等危险化学物品应要求供应商提供产品MSDS。4、相应的作业指导文件

96（二）、职业健康安全运行控制

1、《安全运行控制程序》

职业健康运行控制的范围与内容：

（1）、产品生产过程中工作场所（包括：车间及配套设备、码头及配套设施、厂区道路和堆场等）和周边环境（包括：变电所、氧/乙炔站、运输车辆、工具仓库、材料仓库等）的危险源的控制；

（2）、有关产品运