安全生产风险管理标准体系审核评分表

一、序言伴随人类社会进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化趋势。中国南方电网企业经过近五年努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各步骤、又含有南方电网特色安全生产风险管理体系。体系于10月正式公布，并在企业系统发供电单位逐步推广应用。安全生产风险管理体系建立，标志着企业拥有了一套系统、规范安全生产管理模式和方法，同时也深入提升了企业安全生产管理“软实力”。然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们最终目标，经过体系应用，提升安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们目标。所以，怎样促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反应体系应用绩效，采取什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应关键关注和处理问题。体系审核目标是利用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全方面、系统地诊疗企业安全生产管理充足性、适宜性和有效性，并从SECP四个步骤“策划（scheme）、实施（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊疗企业体系运行绩效和改善机会。企业组织编制安全生产风险管理体系审核指南意在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思绪和关键关注问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。二、审核标准和方法安全生产风险管理体系关键关键是系统化和规范化管理。所以，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核基础标准。审核时，审核员应遵照以下审核方法：一是以PDCA闭环管理步骤为审核思绪，经过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样问询等方法，查找各步骤问题或不符合事项。二是对发觉问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊疗，分析各要素在策划、实施、依从、绩效各阶段表现，包含工作亮点和改善机会。三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占百分比和关键程度，根据计分方法计算SECP各阶段得分。三、分数分配和计分方法（一）分数分配依据体系内容系统性原理，审核指南已经按一定百分比给出各单元及要素分数，每个要素分数将按以下百分比分配到SECP各步骤：步骤分数%要素策划/系统建立：资源、标准及支持文件准备（S）10系统包含标准/计划及支持文件实施（E）25对建立系统包含标准/计划及支持文件实施依从程度（C）30绩效：系统包含标准及支持文件质量和实际达成目标/目标（P）35总分100体系各单元分数分配以下：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。（二）计分方法计算SECP各步骤分数时，应经过审核发觉具体问题，分析各步骤存在管理问题并按其关键程度扣一定百分数。1、应关注管理问题S步骤：关注系统建立充足性E步骤：关注实施系统完整性C步骤：关注实施系统一致性P步骤：关注实施效果（表现在系统质量和是否达成要素要求目标/目标）2、各步骤计分方法按上述分数分配标准，每个要素S分=要素分×10%；E分=要素分×25%；C分=要素分×30%；P分=要素分×35%。S得分=S分×(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=(S分-S实得分)/S分E得分=E分×(100%-E扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)C得分=C分×(100%-C扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)P得分=p分×(100%-p扣分百分数)要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、绩效认可安全生产管理绩效认可应表现重视结果，关注过程标准。绩效评价包含两方面：一是工伤事故率和城市供电可靠率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：序号认可等级过程管理得分％工伤意外率（DIFR）城市供电可靠率%（用户平均停电时间）五钻五星≥99≤１≤99.994四星≥98≤99.989三星≥97≤99.983二星≥96≤99.977一星≥95≤99.966四钻四星≥90≤２≤99.954三星≥86≤99.943二星≥83≤99.932一星≥80≤99.920三钻四星≥75≤３≤99.897三星≥71≤99.874二星≥68≤99.840一星≥65≤99.817两钻四星≥62≤４≤99.772三星≥59≤99.749二星≥57≤99.726一星≥55≤99.703一钻≥50≤５≤99.658（30h）其中：-当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可；-过程管理得分%：是体系各要素得分之和和总分百分比；-工伤意外率（DIFR）=；-工伤意外＝人员受伤＋职业病＋职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作造成或工作时所受到损伤，使伤者无法或无法完全推行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；-200,000是一个基数，按100人工作十二个月(50周)，每七天40小时计算得出；-当过程管理得分和其它指标得分不相同级时，以低级对应等级作为评级依据。-城市供电可靠率=-用户平均停电时间=-依据对标结果，国际上13个优异城市（包含新加坡、香港、东京、巴黎）用户平均停电时间为63分钟，即供电可靠率为99.988%。本指南编写人员：皇甫学真佀蜀明谭冠雄张冲黄泽源余永奎凌毅梁广林玮玲柳亦钢高毅杨文波刘宏韧张洪敏侯君莫裕倩岑贞安郭海峰蔡振坤刘玲商本莲王蜀目录第一单元安全管理 -2-1.1安全生产方针（90分） -2-1.2安全生产责任制（210分） -3-1.3安全生产法律法规和标准（150分） -4-1.4安全生产目标和指标（125分） -5-1.5安全生产会议（120分） Error!Bookmarknotdefined.1.6安全管理机构和人员配置（150分） -8-1.7安全生产文件和数据控制和管理（120分） -9-1.8步骤和改变管理（200分） -11-1.9安全生产信息沟通（140分） -14-1.10供给商和承包商管理（190分） -16-1.11安全科技（70分） -19-1.12纠正和预防（230分） -20-第二单元风险评定和控制 -22-2.1风险评定和控制总体标准（110分） -22-2.2电网风险评定（300分） -25-2.3设备风险评定（300分） -28-2.4作业风险评定（300分） -30-2.5环境和职业健康风险评定（260分） -32-2.6企业风险概述（200分） -35-第三单元应急和事故管理 -37-3.1应急管理和响应（600分） -37-3.2事故/事件管理（600分） -43-第四单元.作业环境 -49-4.1标识管理（120分） -49-4.2划线管理（100分） -50-4.3通风（90分） -51-4.4照明和能见度（90分） -53-4.5建筑物、构筑物（90分） -54-4.6人机工效（100分） -55-4.7内务管理（100分） -56-4.8消防管理（130分） -57-4.9保安系统（50分） -60-第五单元生产用具 -61-5.1安全工器具和个人防护用具（140分） -61-5.2手工具（90分） -63-5.3特种设备（130分） -63-5.4测试设备（130分） -65-5.5用电设备（110分） -66-5.6爬梯、平台及脚手架（100分） -67-5.7机动车辆（210分） -68-第六单元生产管理 -69-6.1计划和设计（200分） -69-6.2施工和交接验收（200分） -72-6.3新设备投运（200分） -75-6.4调度管理（210分） -78-6.5运行和维护（210分） -81-6.6设备管理（240分） -84-6.7作业过程控制（280分） -87-6.8隔离闭锁系统（230分） -90-6.9采购和仓储管理（100分） -91-第七单元职业健康系统 -94-7.1职业健康系统（400分） -94-7.2危险物品和废料管理（120分） -98-第八单元能力要求和培训 -102-8.1职员选聘（150分） -102-8.2能力培训（425分） -103-第九单元检验和审核 -105-9.1检验（340分） -105-9.2审核（260分） -108-第一单元安全管理规范要求审核关键点检验方法阶段评分标准审核发觉备注1.1安全生产方针（90分）目标:明确企业安全、职业健康、环境保护宗旨和方向，为企业安全生产提供努力方向和管理焦点。制订安全生产方针制订企业最高管理者应组织制订安全生产方针。制订方针应表现：企业遵守国家法律、法规承诺企业发展战略目标和方向企业对安全、健康、环境及连续改善承诺用户、职员、社会和其它相关方需求方针应简练并和企业关键业务相适应。方针应清楚传达管理层对安健环管理承诺，并由企业最高管理者签发。1、是否有标准要求了方针制订、传达和回顾职责和要求？2、是否制订了安全生产方针？方针是否经过安全生产委员会审核公布？3、方针内容是否表现了企业宗旨、目标和管理关注点，包含：--企业遵守国家法律、法规承诺；--企业发展战略目标和方向；--企业对安全、健康、环境及连续改善承诺；--用户、职员、社会和其它相关方需求。查企业标准和制度查企业制订并由最高管理者签发方针；查企业方针公布令或通知SEEC无明确标准/制度或程序对安全生生方针制订、传达和沟通、回顾和修订作出要求，扣100%；制订了标准，但内容有通常缺失扣10-20%，较大缺失扣30-40%，重大缺失扣60-70%；未制订安全生产方针，或制订后未公布，扣100%制订安全生产方针未经过审核而公布，或无最高管理者签发，每项扣20%；安全生产方针内容不齐全,不符合要求，每缺乏一项扣20-30%；和企业关键业务不相适应，扣30-50%；传达和沟通1.1.2安全生产方针传达和沟通安全生产方针及其任何修订均须通知企业全部职员。全部职员应熟悉并了解安全生产方针。管理层可经过下列等方法传达方针：在整个企业中公布、张贴作为职员入职培训及再培训内容印刷在安全工作手册中在会议中强化安全生产方针应向相关方传输，并可方便地获知。应向公众披露安全生产方针。1、是否采取了有效方法传达、公布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、管理者及职员是否熟悉并了解方针内容及内涵？3、方针修改后是否重新公布？相企业传达方法和路径，抽查书面通知、邮件通知、员手册、公告、培训统计等；按职员5-10%抽查（或每个点3-5人）；EPE（分）方针未传达和沟通，或采取传达和沟通方法无效，扣100%；安全生产方针传达和沟通手段单一，效果有限，扣10-30%。未向公众披露或相关方传达，扣30-40%%；无法方便取得，扣20%-40%沟通有效性核查：每一人次扣10%，超出50%职员不清楚或了解安全方针，则本项得0分，扣100%；方针方针修改后未重新公布，扣30-40%；回顾和修订1.1.3安全生产方针回顾和修订管理层每十二个月最少对安全生产方针回顾一次，以保持适应性。同时确保对公众、股东关注问题适时回顾。若出现其它须修订之处，安全生产方针须立即修订。1、是否每十二个月组织对方针回顾，确保了方针适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生改变时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/表现方针精神？相关会议统计或文件；2、查实际工作和方针符合性ECP未每十二个月组织对方针回顾，扣30%；即使组织有对方针回顾，但时间间隔超出3个月，扣10-20%分；需要修订方针而未立即修订，超期二个月以上，扣20%；因发生改变而需要修订方针而未进行扣30%；工作不符合或未表现方针精神，每发觉通常不符合扣10-20%；较多不符合扣30-40%，急需要改善扣50-60%；1.2安全生产责任制（210分）目标:确保企业各级人员安全生产职责、到位标准、权限和义务得到要求、了解和推行。制订1.2.1安全生产职责和权限企业应制订各级、各岗位人员安全生产责任制，责任制应包含以下内容：安全生产职责到位标准权限和义务到位标准建立应考虑以下内容：落实、落实政策法规行动组织、参与安全生产活动实施安全生产巡视、检验参与风险评定研究参与体系内审对评定发觉问题处理对纠正行为实施进行回顾参与应急演练和救援参与安全事故调查对安全生产风险管理体系进行回顾日常事务包含和相关方沟通安全生产问题企业应建立职员拒绝程序，形成文件，让职员有权拒绝存在安健环隐患工作程序应向企业全部职员沟通程序必需确保职员拒绝事件得到客观地调查在安健环条件不符合要求情况下，职员拒绝工作不受四处罚或问责经评定工作现场和条件满足安健环要求，职员应返回工作1、是否有标准要求了责任制制订、沟通和回顾职责和要求？2、是否制订了各岗位安全生产责任制？包含：--安全生产职责；--到位标准；--权限和义务。3、安全生产责任制是否满足法律法规和上级相关要求？是否表现了责任有机传输或分层分级负责?4、各岗位到位标准是否包含了体系相关工作要求？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制订了职员拒绝作业标准，要求了拒绝情形、汇报、处理和分析程序？查相关标准；查各级责任制；查各级、各部门实际资源配置；SECCCS未制订相关标准，扣100%，标准内容缺乏责任制制订、沟通和回顾职责和要求，每缺乏内容一项扣10-20%，最多扣60%；安全生产责任制制订应落实到各个部门及各岗位。缺乏一个关键部门，扣20%，缺一个关键岗位扣10%，通常部门及岗位扣10%、5%，最多扣100%；安全生产责任制内容不齐全，每发觉一个问题点扣5-10%，最多扣40%，按抽查责任制进行平均计算；未满足法律和法规要求，一处扣10-20%，未满足上级要求，一处扣5-10%;未表现责任制有机传输或分级负责，每发觉一处扣5-10%;按抽查责任制进行平均计算；岗位未如包含体系相关工作要求，每缺乏一处扣5-10%，最多扣40%,按抽查责任制进行平均计算管理层未为落实安全生产责任制配置有效资源，扣30%；资源不足够扣5-10%；拒绝作业程序/标准未制订，扣20%；内容不齐全，每一问题点扣5-10%；沟通1.2.2安全生产责任沟通安全生产责任制应逐层沟通。各级、各岗位人员应熟悉并了解自己职责。安全生产责任制修订应书面通知职员。.1、制订责任制过程中是否和各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐层和职员进行了培训、宣传？3、各级人员是否清楚自己职责？4、是否将拒绝程序向全部职员进行沟通和说明？职员是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否和职员进行了沟通？1、查会议、邮件等沟通统计，随机抽查和会相关人员以验证其真实有效性；2、查相关培训和宣传统计或证据，并随机抽查相关人员以验证其真实有效性；3、要证相关人员是否了解本岗位或本部门安全生产责任制，通常按5-10%抽样（或每个点3-5人），每个层级必需抽查；ECPP制订责任制未和各级人员进行沟通，扣30%，沟通不充足，扣10-20%；某一班组或部门未沟通扣5-10%；未逐及培训，每缺乏一层级，扣30%,最多扣100%；每发觉一人次不了解/不熟悉自己职责，扣5-10%，最多扣100%；职员不清楚拒绝程序，每一人扣5%，按职员5-10%抽查（不少于10人），超出50%职员不清楚，扣30%；推行1、是否按到位标准推行责任制？关键关注以下层面责任制及到位标准实际实施情况。--领导层；--管理层；--实施层；访谈及查阅相关工作或会议统计C安全生产责任制实施不到位，未按要求实施，每发觉一处，领导层扣40%，管理层扣20%，实施层扣10%；最多扣50%；评定和回顾40分1.2.3安全生产责任到位评定和责任回顾企业应最少每十二个月根据各岗位安全责任制到位情况进行一次评定和回顾。对发觉问题、不足按程序进行纠正或更新1、是否对各岗位责任制到位情况进行了年度评定？评定是否针对管理/工作绩效和存在问题？2、是否针对评定结果，制订改善方法？3、是否制订考评措施，对责任制推行情况进行考评？4、机构和职能发生改变时是否立即对责任制进行修改？5、是否每十二个月对责任制全方面性、合理性和可操作性进行回顾，对存在问题进行了修订？6、拒绝事件是否得到客观调查和统计分析，对分析结果是否提出改善方法？查相关会议统计及文件；查改善方法计划和完成查考评措施及文件资料、通知、组织机构设置等，查考评结果查相关会议统计或汇报，查修订通知及相关责任制；查分析统计和方法计划和实施EEEEECC未实施每十二个月一次安全生产责任制评定,扣30%；评定流于形式，未针对存在问题，扣10-20%；针对评定结果未制订对应改善方法，扣30%；问题和改善方法未对应，每缺乏一项扣5%，最多扣20%；未制订考评措施，扣30%；考评措施内容和实际脱离或有遗漏，每一外扣5-10%，最多30%；未实施考评，扣40%，考评流于形式或存在较多问题，扣20-30%，考评存在通常不足，扣10%；责任制未随改变立即修订，每一次扣10%，最多扣30%；未每十二个月对责任制全方面性、合理性和可操作性进行回顾，扣30%；未对存在问题进行修订，扣20%；拒绝事故未调查统计分析，每一起扣5%，最多扣30%；无改善方法，每一起扣5%，最多扣30%；方法不完善一外扣2-4%；最多扣15%；1.3安全生产法律法规和标准（150分）目标:确保企业对安全生产相关法律法规、标准依从。识别和取得1.3.1法律法规和标准需求识别企业应建立并保持识别、取得、融入、回顾影响企业安全生产法律、法规、规程和外部标准程序，形成文件。识别相关法律、法规需求时应考虑：国家法律、法规省、部委及地方法规行业标准国际通例应提供获取法律法规需求有效路径。应建立适适用于企业相关法律法规清单全部已识别法律法规和标准应适适用于企业系统、标准及程序。1、是否有标准要求法律法规和标准需求识别、取得、融入、依从和回顾职责和要求？2、企业获取法律法规渠道是否明确、通畅？3、是否建立了法律法规和标准清单（库），并识别和企业安全生产相关法律法规和标准有效性及适用条款？查相关标准；查相关和文件；和实际获取渠道查文件清单及法律法规库/文档SEEC未制订形成文件程序/标准，扣30%，程序/标准条款是内容缺失，每一点扣5%，最多扣20%；有识别及取得渠道，但未制订形成文件程序，扣10%；标准获取渠道不明明，或不通畅，视情况，扣10-30%；未建立法律法规清单（库），扣30%；建立清单（库），但有遗漏，每遗漏一份适用安全生产法律/法规/标准扣5%，最多扣60%。只有清单而未获取相关法律法规文件，每一法律或法规/标准扣5%；适用条条款未识别，每一法律法规标准扣5%；最多扣60%。融入1.3.2法律法规和标准融入为确保法律依从性，全部相关法律法规应融入企业相关标准及程序。企业应按识别法律法规要求，对职员提供资质培训。1、是否将已识别安全生产法律法规和标准适用条款融入了企业标准？查适用条款及和之对应企业标准C适用法律法规和标准条款未融入企业标准，每发觉一条，扣5%，最多扣60%；未提供对应资质培训，扣30%；依从和实施1.3.3法律法规和标准依从应对企业法律和标准依从性进行综合审核和正式评定。审核应识别违反法律、法规、标准事项并立即给予纠正。1、标准、制度是否符正当律法规要求？2、是否按已识别法律法规资质要求，对职员进行相关培训？3、对职员进行法律法规培训效果怎样？4、相关法律法规、标准及其它要求是否在管理、生产现场落实。查企业标准；查培训通知和统计，现场抽查职员；抽查百分比职员人数5-10%（每个点3-5人）；现场观察和抽查职员CCPP相关企业标准制度和国家法律法规/标准不符合，每一处，扣5-10%，最多扣50%；按所抽标准/制度平均计算；未对职员进行资质培训，扣30%；每发觉一位不含有相关资格，扣5%，最多扣30%；开展了培训，无效果，扣40%，效果不显著扣20%；需要改善，扣10%；现场未落实或急需要改善，扣60%；存在较多区域需要改善，扣40%；少数部分需要改善扣10-20%总结和回顾1.3.4法律法规和标准回顾1、企业应确保法律、法规、规程或标准任何改变得到：识别、取得、融入、沟通企业应立即更新法律法规、标准清单。1、企业是否对法律法规依从性进行了评定？2、是否每十二个月对建立法律法规和标准清单（库）进行回顾？已识别法律法规和标准是否适适用于企业系统、标准及程序？3、法律法规和标准有任何改变时是否得到有效识别、取得、融入和沟通？4、企业或职员是否有违反法律、法规、标准事项，并立即纠正？查评定和回顾统计，查法律法规/标准清单；查事故/事件等统计/通报和处理EECP未按期限要求每十二个月进行一次评定，扣30%；每十二个月未回顾或清单未更新，扣30%；未按期限要求每十二个月进行一次评定，但已更新单，扣10%；清单有遗漏，每一发觉一处，扣5%，发觉不适用法律和法规一处扣5%，最多扣20%法律法规改变未识别，一处扣5%；最多扣30%职员有违反法律法规/标准，一人次扣5%，最多扣40%；未及取纠正方法，一处扣5%,最多扣30%；企业员违反法律法规/标准，一次扣20%，最多扣100%；未及取纠正方法，一处扣10%,最多扣60%1.4安全生产目标和指标（125分）目标：为企业安全生产管理提供焦点和方向。目标和指标设置1.4.1目标和指标设置企业应识别所需要控制风险和关注安全生产目标和指标。企业应制订安全生产目标和指标，制订时应该考虑：上级下达目标和指标及相关方要求企业发展战略目标要求连续改善要求管理评审结果绩效评定结果风险评定结果相关方满意度同类企业平均水平或优异水平自我评定结果实现目标所需资源安全生产目标、指标应和政策一致并和企业风险相关。安全生产目标和指标应是可测量；测量能够是定量，也能够是定性，可考评、测评。目标和指标应文件化。安全生产目标应表现：改善安全生产管理努力和行动对事故、事件控制期望对生产运行指标控制期望1、是否有标准对目标和指标设置、实施和监测、回顾等方面工作进行管理？2、是否制订所需控制风险和安全生产绩效目标和指标？关键：--是否关注上级要求和企业风险；--是否文件化；--是否可测量；--是否层层分解。3、安全生产目标是否表现了以下方面？--改善安全生产管理努力和行动；--对事故、事件控制期望；--对生产运行指标控制期望。4、是否制订了实现目标和指标各层次工作计划？查相关标准；查目标和指标，及工作计划；SEEE无标准对目标和指标设置、实施和监测、回顾等方面工作进行管理，扣100%；有标准，但内容不齐全，每缺乏一点扣5-10%，最多扣40%；未建立安全生产目标和指标，扣100%；建立了目标和指标，但未分解到各层级，各部门，扣20-40%；假如遗漏了部门，每一部门扣5-10%；安全生产目标未表现要求内容，每缺乏一外扣10%；未制订实现目标和指标工作计划，扣30%，计划欠完善，遗漏了部门，每一部门扣5%，关键/关键部门扣10%；无相关责任部门或责任人计划，每一处扣5%；实施和监测1.4.2目标和指标实施和监测企业应制订实现目标和指标实施计划包含：目标、指标层层分解制订完成目标、指标工作计划企业应定时对目标、指标和对应工作计划及完成情况进行监测、分析。应涵盖：安全指标生产运行技术指标安全生产管理1、是否为实现安全生产目标提供了足够所需资源？2、工作计划是否按期顺利开展？3、是否定时对目标、指标和对应工作计划完成情况进行监测、分析？4、是否对工作计划实施中发觉问题采取了补救方法？查企业实施和监测计划；查实施和监测统计或结果（必需时现场验证）ECE资源不足够，视情况扣5-30%;有计划未实施，而且无客观说明，每一项扣10-20%；实施进度未按期进行，每延后一月，扣5-10%，未能在计划期完成，每一项扣5-10%；最多扣100%；未对目标和指标实施监测及分析，扣30%；实施了监测及分析，但内容不齐全，每缺乏一项，扣10%；最多扣30%；补救方法未采取，每一处扣5%，最多扣30%；目标和指标回顾1.4.3目标和指标回顾每十二个月对安全生产目标、指标制订科学性、合理性进行回顾，并在需要时立即修正或更新。每十二个月对安全生产目标、指标完成情况进行回顾。定时对安全生产目标、指标实施过程进行绩效评定。1、是否每十二个月对目标和指标完成情况进行回顾？包含经验、存在问题及提议方法。2、是否完成了工作计划，实现了年度目标和指标？3、是否每十二个月对目标和指标制订科学性和合理性进行回顾？--是否真实反应风险控制需要和绩效水平；--是否和企业实际情况相适应。查相关会议统计或汇报；查分析统计结果/报表；E/CPE未对目标/指标进行回顾，扣20%;内容不齐全，每缺乏一项扣5-10%，最多扣20%；目标指标未完成，无客观说明，每一项扣10-30%；部分完成项扣5-15%，最多扣100%未回顾，扣30%;对目标指标进行了回顾，但内容有欠缺，每一问题点扣5-10%；最多扣20%；5安全生产会议（120分）目标：为企业提供一个反应、讨论和处理安全生产问题平台。会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？包含：--召开频率；--内容及要求；--主持、参与会议人员；--会议统计和纪要。2、会议需研究、沟通、讨论或处理事项，是否事先通知相关人员，给参会者合理准备时间？SE未对安全生产会议管理做出明确要求，扣100%；会议管理内容不齐全，每缺乏一项，扣10-20%；最多扣60%；安全生产会议，如召开无计划，准备不充足，无事先通知，参与人员不符合要求等，每一问题点扣5%，最多扣30%；会议实施1.5.1安全生产委员会会议企业最高管理者每六个月最少主持召开一次安全生产委员会会议。会议关键内容：研究、确定安全生产管理方向和方法研究、确定安全生产目标和指标并评定其完成情况确定控制企业安全生产风险方法和计划研究、处理安全生产中突出问题监督安全生产风险控制计划实施情况并进行考评会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.5.2安全生产工作会企业每十二个月最少召开一次安全生产工作会议。会议关键内容：对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可和奖励公布企业年度安全生产目标、指标公布实现年度安全生产目标、指标工作计划1.5.3安全生产分析会企业每个月召开一次安全生产分析会议，会议由分管领导主持。会议关键内容：督促落实年度安全生产方法计划月度实施情况对上月安全生产工作情况进行分析、回顾对上月风险控制方法实施效果进行评定对影响安全生产目标、指标风险进行分析协调部署月度安全生产关键工作会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.5.4安全生产专题会企业应依据风险改变需要不定时召开安全生产专题会，处理和降低风险。会议关键内容：依据企业风险改变和面临风险进行分析、评定制订控制计划和实施要求，落实所需资源会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：研究、确定安全生产管理方向、目标和指标；评定控制风险方法和计划；处理安全生产中突出问题；监督风险控制方法实施情况；审议相关考评意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：对上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可和奖励；公布年度安全生产目标、指标及公布工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：督促落实年度计划月度实施情况；回顾、分析、评定上月安全生产工作情况及风险控制方法实施效果；对影响安全生产目标和指标风险进行分析；协调部署月度安全生产关键工作。4、是否按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：依据企业风险改变和面临风险进行分析、评定，并制订控制方法计划和实施要求，落实所需资源。查会议通知、会议统计/纪要、会议签到、ECECECEC安全生产委员会议未每六个月召开一次，少一次扣15%；二次未召开，扣40%；未按要求时间间隔召开，每超出30天扣5%；最多扣20%；会议内容不符合要求，每缺乏一项内容扣5-10%；最多扣30%安全生产工作会议：未每十二个月召开一次，扣40%；未按要求时间间隔召开，每超出30天扣5%；最多扣20%会议内容不符合要求，每缺乏一项内容扣5%，最多扣30%；安全生产分析会议：未每个月召开，每缺乏30天10%；十二个月内超出四个月（含）未召开，扣40%；会议内容不符合要求，每次每缺乏一项内容扣5%，按抽查会议平均计算，最多扣30%；安全生产专题会议：需要召开而未召开，缺乏一次10%，二次及以上扣30%；会议内容不符合要求，每缺乏一项内容扣5%，最多扣20%；行动和跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成时限、责任人？2、会议是否有效处理重大安全生产问题？3、对会议提出行动或提议方法，是否进行跟踪、检验、验收、反馈及效果评价。CPE/C会议未形成纪要，一次会议扣10%；最多扣30%；纪要内容不完善，每一发觉点扣5%，最多扣15%；会议未能处理重大安全生产问题，一次扣50%；形成决议未落实，或需要采取方法未有效实施，每缺乏一项扣5-10%，按抽查会议平均计算，最多扣40%；1.6安全管理机构和人员配置（150分）目标：为企业安全管理提供必需资源保障。机构设置1.6.1安全管理机构设置企业应依据国家法律、法规要求设置安全生产委员会，对企业安全生产工作实施统一领导。依据国家法律、法规和企业规章制度要求设置安全管理机构，配置安全管理人员。依据国家法律、法规和企业规章制度要求在企业内部建立三级安全管理网络1、是否有标准对安全生产管理机构设置和人员配置、任命、资质进行管理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配置安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？SEEE无标准进行管理，扣100%；有标准但不完善，每一问题点扣10-20%；最多扣60%；未成立安委会及未建立规则，扣30%，成立安委会，但无规则，扣20%；未设置安全管理机构或未配置人员，扣100%；未建立安三级安全网络，扣40%；建立网络，但不健全，扣10-20%；人员配置1.6.2安全管理人员配置和任命安全管理机构人员数量应满足安全管理工作需要。安全管理机构人员数量和企业规模和安全管理任务相适应生产性车间（工区、项目部）设专职安全员（安全区代表），其它车间和班组设兼职安全员（安全区代表）专业搭配合理，分工明确最高管理者应按管理范围和区域书面任命下列职位:安全管理部门责任人安全员（安全区代表）--依据企业风险和管理区域确定安全员（安全区代表），通常不少于1:50比率--明确安全员（安全区代表）责任范围和职责，用平面图或书面方法指明检验范围并在工作场所展示--全部职员要知道安全员（安全区代表）任命标准及其职责内部审核员事故/事件调查员法律要求需增加职位及和风险/影响评定相关职位有条件企业要配置专职医生、职业卫生员、专职护士。被任命人员需清楚了解并承诺推行被任命职位职责和义务。1、安全生产委员会组员是否包含关键安全生产部门责任人和安全区代表？2、安全管理机构人员数量和企业规模和管理任务是否相适应？3、安全监督人员是否满足管理需要？4、是否依据企业风险和管理区域设置安全区代表，安全区代表数量是否满足区域检验需要？CCCCC安委会组员未包含安全生产部门责任人或安全区代表，二者均未包含扣30%，每缺乏一位，扣15%；安全管理机构人员数量百分比不符合要求，和企业实际不相符合，专职人员每缺乏一人，扣10%；最多扣60%；安监人员不能满足需要，不含有相关能力，每一人次扣10%，最多扣60%；安全区代表数量不能满足区域检验需要，每少一人，扣5%，最多扣60%；其它相关安全管理人员，应该配置而未配置，每少一人，扣5%；最多扣30%；人员资质和任命1.6.3安全管理人员资质依据法律法规和企业规章制度要求，被任命人员应含有相关技术水平和资格。被任命人员应分级参与下列培训：安全生产风险管理体系及审核员培训安全生产管理培训危害辩识和风险评定培训事故调查和分析技术培训安全管理岗位和职责培训必需时，应用由外部组织提供国际标准和规程知识来衡量能力水平。1、以下人员是否经过最高管理者书面任命？--安全管理部门责任人；--安全区代表；--内部审核员；--事故/事件调查员。2、被任命人员是否参与了下列相关培训并取得对应资质？--安全生产风险管理体系及内审员培训；--安全生产管理培训；--危害辩识和风险评定培训；--事故/事件调查和分析技术培训；--安全管理岗位和职责培训。3、是否明确有资质抢救人员？ECE相关安全管理人员无书面任命，每一人次扣5%，最多扣30%；被任命人员未参与对应资质培训，每一人次扣5%，扣完100%为止；未明确有资质，扣10%，有明确，但无资质人员，每发觉一人扣5%，最多扣20%；职责推行1、安全生产委员会是否有效发挥作用？2、安全生产管理机构是否有效推行职责？3、被任命人员是否清楚了解并承诺推行职责和义务？4、全部职员是否知道任命安全区代表及职责？5、任命人员是否能熟练利用接收培训知识？6、全部安全区代表是否掌握其职责范围存在危害？查阅相关会议统计或会议决议等，现场抽查相关人员，每个占不少于3-5人；P安委会，未发挥作用，扣40%；有发挥作用，但职责未能完全推行，扣10-20%；安全管理机构未有效推行职责，或职责不清，扣100%；安全机构推行职责欠完善，部分职责不清楚，每一问题点扣5%，最多扣60%；被任命人员是不清楚应推行职责和义务，每一人次扣5%，专职人员扣10%；最多扣50%；不清楚安全区代表，每一人次扣5%；最多扣30%；被任命人员是不含有推行对应安全职责所应有知识或技能，每一人次扣5%，专职人员扣10%；最多扣30%；安全区代表不清楚其范围内危害，每一人次，扣10%，最多扣50%;1.7安全生产文件和数据控制和管理（120分）目标：为安全生产风险管理体系运行提供依据，确保其有效运行并受控。文件制订1.7.1安全生产文件制订企业应建立、实施和维护满足安全生产过程所需文件。建立文件时应考虑下面原因或要求：法律、法规要求和国家、行业标准认可国际标准风险评定结果步骤管理和控制要求相关方要求和企业发展相关外部信息企业管理通例企业文件产生、使用和控制效力和效率评定原因：针对性合理性功效性(如处理速度)流转和闭环所需资源1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保留、回顾、修编、作废和外部文件管理进行要求？2、是否建立了安全生产过程所需文件？包含：--工作标准；--作业指导书/技术支撑标准；--统计格式及检验表。3、依据工作标准要求制订技术支撑标准充足性？4、依据关键任务分析要求编制作业指导书充足性？5、依据工作标准要求制订统计和检验表充足性？查相关标准、文件和表格SECCC未建立相关标准，扣100%；标准有缺失，每一点扣10%，最多扣40%；应该制订文件而未制订，每缺乏一个文件扣5%，最多扣30%；制订技术支撑性标准不符合实际，不具针对性，或内容缺点，每一处，扣5-10%，按抽查文件平均计算；最多扣40%，制订作业指导羽不符合实际，不具针对性，或内容缺点，每一处，扣5%，按抽查文件平均计算；最多扣30%，制订技统计和检验表不符合实际，不具针对性，或内容缺点，每一处，扣5%，最多扣30%，按抽查文件平均计算；文件和数据管理1.7.2安全生产文件识别和控制程序建立企业应建立安全生产文件识别和控制程序，识别和控制程序应包含下列内容：主索引表文件颁布和实施时间文件版本和编号文件同意文件发放控制文件解释权文件改变和废止管理强制性文件、法律法规要求和外部文件接收、处理和反馈要求文件保留要求1.7.4安全生产数据和统计企业应识别需要建立安全生产数据和统计，识别时应考虑：法律法规和标准要求管理活动要求生产运行过程作业活动要求和相关方往来企业应建立安全生产数据和统计控制程序，程序控制应考虑下列原因：数据和统计完整性、正确性和立即性数据和统计可追溯性数据和统计存放安全性和使用方便性数据和统计维护方法获取信息统计安全生产数据和统计关键内容：安全生产管理数据和统计--安全生产会议纪要--步骤管理信息--运行分析--事故调查汇报--检验数据和统计--纠正和预防行动统计--采购和发包过程信息--承包商和供给商信息--技术档案和图纸资料--培训统计--其它安全生产作业活动数据和统计--内、外部不符合/事故--设备、设施和工器具检验维护和校验--任务观察--许可统计--应急演练--其它生产运行数据和统计--设备和电网运行数据--电网运行方法及保护运行数据--设备、设施缺点数据--设备变动信息--其它安全生产风险管理体系运行数据和统计--管理评审摘要--系统审核--危害辨识、风险评定和关键任务分析--职业健康检验和监测--环境原因登记和监测--其它数据和统计要求：真实、完整、齐全、正确、立即。1、是否对文件主索引表、颁布和实施时间、版本编号、同意、发放控制、解释权、改变废止、强制性、法律法规要求和外部文件接收、处理和反馈进行控制？2、是否建立系统对企业产生全部文件进行集中管理，以确保文件可用性？3、是否针对文件系统管理任命了人员并要求了职责？4、文件产生效率？--对文件需求响应立即；--文件产生步骤通畅；--用户界面良好。5、文件控制系统效力？--文件有效性；--文件存放充足性；--文件索取立即性；--外部文件管理有效性；--文件分发充足。6、企业所产生文件质量？--文件格式明确、合理；--文件内容简练、明了；--管理步骤清楚、完善；--支撑文件清楚。7、支撑系统文件和现有安全生产管理文件、规章制度相整合、兼容性怎样?8、数据统计是否真实、完整、齐全、正确、立即？查相关企业标准/程序；现场查证文件控制有效性；SEEEPSEEPPCP无安全生产文件识别和控制程序或未在其它文件中给予要求，扣100%；控制程序内容不齐全，每缺乏一项内扣10%;最多扣40%未建立系统集中管理，扣20%；无责任人对文件进行管理或未明确职责，扣30%；有责任人，但职责不完善，每一问题点扣5%，最多扣15%；文件产生效率不能满足要求，每一份扣5%，最多扣20%每发觉一份失效文件或非受控文件扣5%；文件存放安全性不足，每一处扣5%；文件索取不方便，一处扣5%；外来文件管理存在缺失，一处扣5%；文件未按要求分发，每一处扣5%，最多扣60%；未建立安全生产数据和统计控制程序扣100%；控制程序内容不齐全，每缺乏一项内扣10%;最多扣40%未识别需要建立和安全生产数据和统计，扣40%，有识别但有遗漏，每一点扣5-10%，最多扣30%；无责任人对安全生产数据和统计进行管理或未明确职责，扣30%；有责任人，但职责不完善，每一问题点扣5-10%，最多扣20%；支撑系统文件和现有安全生产管理文件、规章制度相整合性、和兼容性不好，发觉一处扣5%，最多扣30%安全生产数据/统计不真实，每一处扣5%，最多扣20%；安全生产数据/统计不齐全，未按要求期限保留，每发觉一处扣5%，最多扣20%；安全生产数据和统计存放和防护方法安全性不足，每一处扣5-10%，最多扣30%；安全生产数据和统计检索不方便，扣20%；无安全生产文件索引表，扣，索引表内容不齐全，每少一个文件扣5%，最多扣20%；回顾1.7.3安全生产文件回顾企业应每十二个月对安全生产文件及其管理步骤进行一次回顾，回顾内容包含：文件适用性和针对性，必需时修订或废除文件，要以受控方法处理废除文件，处理时须考虑法律和知识产权保护方面影响文件全方面性，必需时新增文件，新增文件要以受控方法处理文件接收、处理、保留和反馈管理有效性和立即性，确保关键安全生产文件必需能被需要人获取1、是否对安全生产文件产生、使用和控制针对性、合理性、功效性、流转和闭环、所需资源效力进行评定？2、是否每十二个月对安全生产文件管理步骤、适应性、针对性、全方面性、修订或废除、控制和重视产权保护进行回顾？查评定统计；EE未每十二个月回顾一次，扣20%；每十二个月回顾一次，但内容不齐全，扣5-10%；未每十二个月回顾一次，扣20%；每十二个月回顾一次，但内容不齐全，扣5-10%；1.8步骤和改变管理（200分）目标：实现安全生产风险管理步骤优化，控制改变带来风险，确保其有效运行并受控。步骤管理1.8.1步骤管理80分企业应识别安全生产及风险管理过程，依据精简、高效标准，制订工作和管理步骤。步骤应表现管理目标、关键、关键步骤、不符合项处理反馈，使生产及管理过程处于闭环管理状态步骤应和组织机构和资源配置相适应组织机构和资源配置发生改变时，应修订管理或控制步骤对步骤关键步骤建立对应管理和工作标准，作为管理和控制依据每十二个月回顾步骤效率，必需时修订、增加或废除相关步骤或步骤。1、是否有标准对工作和管理步骤进行管理？2、工作和管理是否步骤化？--步骤是否在体系文件中表现；--复杂工作项目是否有对应步骤图；--步骤是否闭环，满足PDCA闭环。3、步骤是否表现管理目标、关键、关键步骤、不符合项处理反馈？4、工作是否按要求步骤实施？查标准，查步骤文件，抽查相关关键工作实际步骤SECC无标准，扣100%，标准内容不齐全，每少一项扣10-20%，多扣40%；未对工作和管理进行步骤管理识别或识别而未步骤化，每缺乏一项工作或管理扣5-10%，最多扣30%；工作或管理步骤未形成正式文件，或未形成PDCA，或未制订步骤图，每一项工作或管理扣5-10%，最多扣30%；步骤未表现管理目标、关键、关键步骤、不符合项处理反馈，每缺乏一项扣10%，最多扣30%工作或管理未按步骤要求实施，每发觉一点扣10%，最多扣50%；改变管理1.8.2改变管理120分企业应识别以下改变可能带来风险：管理方面--法律、法规、规程、标准或规章引发改变--企业机构引发改变--步骤改变生产条件--人员引发改变--作业环境引发改变--电网结构及运行方法发生改变--生产设备及设备参数发生改变--作业方法、新技术、新工艺应用引发改变--相关方引发改变企业应成立教授组或问题处理小组，针对改变应完成安健环风险评定、缓解、控制行动：采取适用安健环控制方法更新作业指导书、程序、要求并已符合强制性要求更新培训要求并对受影响相关人员进行针对性培训更新应急处理程序对包含到全部风险进行回顾企业应每十二个月回顾改变管理情况，必需时按程序修订、增加或废除相关标准。改变管理需文件化，并保留改变过程相关统计。1、是否有标准对改变进行管理？2、在对工作现场开展改变管理前，是否进行了下列工作？--适用现场法律法规、标准识别；--对工作现场进行风险评定；--对工作现场风险进行控制或缓解。3、企业是否识别以下改变可能带来风险？--管理方面：法律法规、标准规程、组织机构改变，步骤改变；--生产条件：人员、环境、作业方法及应用新技术新工艺改变；--电网结构运行方法、设备及其参数发生改变；--供给商、承包商改变。4、对下述阶段中改变，是否进行了有效管理？--工程可行性研究阶段；--工程最终设计阶段；--施工建设阶段；--验收/投运阶段；--报废阶段。5、工程项目投运前是否完成了下列工作？--进行风险评定；--采取了风险控制方法；--更新了应急预案；--对相关职员进行了培训；--制订或修订了标准（制度）、作业指导书（运行/操作规程）；--更新了管理职责或步骤；--全部工程遗留缺点已处理或得到控制。6、组织机构和资源配置改变时，步骤和管理是否适应？7、因为改变而产生要求是否得到响应？--步骤要求；--设备要求；--维护要求；--建筑区域和结构要求；--应急要求；--设施和设备使用期限。8、改变管理结果是否在以下工作中反应？--识别危害；--进行风险评定；--制订对应控制方法。9、全部改变是否对应急程序、培训要求进行了更新，对相关人员是否进行了培训？10、改变管理是否文件化，改变是否进行统计并保留？查相关标准，查统计抽查实际工作S

EECCCEEEE1、未建立标准，扣50%，标准内容不齐全，每少一项扣5%最多扣15%；2、开展改变管理前工作每缺乏一顶扣10%；3、未针对工作和管理改变进行识别，每缺乏一项扣10%；每发觉一问题点，扣5%；最多30%4、针对项目工程，未按要求进行改变管理，每缺乏一项管理内容扣10%，最多扣40%；按抽查项目平均计分工程项目投运前未按要求完成相关工作，每缺乏一项扣10%；最多扣50%；步骤和管理不相适应，每发觉一处扣5-10%，最多扣40分；因为改变而产生要求未得到响应，每一项扣10%；最多扣30%；改变管理结果未能立即反应，每缺乏一项内容扣5%，按项目平均计算；未更新，扣20%，未按要求实施培训或培训效果不佳，扣5-10%；10、改变管理未文件化，每发觉一项目扣10%，所要求统计未按要求保留，每一处扣5%，最多扣30%；回顾1、每十二个月是否对步骤和改变管理效率进行回顾，增加、修订或废除相关步骤？2、是否每十二个月针对改变包含风险进行回顾？3、是否有改变管理不到位而返工工程项目？4、是否因改变管理原因造成事故/事件发生？EEPP每十二个月对步骤和改变管理进行回顾，二项均未进行，扣20%，只进行一项，扣10%；未每十二个月针对改变包含风险进行回顾，或示针对改变管理不到位而返工工程项目进行回顾，每一项扣10%；有改变管理不到位而返工工程项目，一项扣20%，最多扣60%；有改变管理原因造成事故/事件，一项事件扣5%，一项事故扣20%。，最多扣60%；1.9安全生产信息沟通（140分）目标：确保企业信息交换、传输快捷、有效。沟通建立1.9.1沟通建立企业应建立安全生产沟通程序，沟通程序应包含内容、对象、时机、方法、职责，确保信息得到立即沟通和传输。安全生产沟通内容：国家和各级政府最新公布安全生产法律、法规、地方性法规上级下发安全生产文件、管理标准及要求企业制订安全生产文件、管理标准及制度国家、行业相关安全生产事故信息内部安全生产信息、安全生产会议纪要、简报、简讯等职员对安全生产提议和埋怨相关方需求和企业潜在风险影响沟通方法能够是会议、简报、简讯、报表、联络单、网络、广播、交谈、信函、电话、电子邮件等。1、是否建立了包含沟通内容、对象、时机、方法和职责信息沟通标准？2、是否针对以下情况识别所需沟通信息内容？--法律、法规；--上级文件、管理标准和要求；--本企业标准、制度；--相关生产及事故/事件信息；--风险概述；--应急程序及设施；--纪要、简报、简讯；--职员或相关方对安全生产提议和埋怨。3、是否全部识别全部需沟通相关方？查标准，查各类沟通统计；SEE未建立沟通程序，扣100%；沟通程序内容不齐全，每缺乏一项扣5-10%，最多扣40%；沟通信息识别有遗，每遗漏一个扣5%，最多扣30%；未识别全部需要沟通相关方，每缺乏一相关方，扣5%，最多扣20%；内部和外部沟通1.9.2内部沟通企业应立即、有效地将安全生产信息传达成各层次相关人员。企业应按月、季或年公布内部、外部安全生产信息。企业应定时搜集内部对安全生产工作意见和提议。沟通方法和时机责任人应每个月和职员就安全生产关键内容进行计划性对话，计划性对话应是：--一对一方法--必需提前做好计划--处理特定或和职员相关安健环问题在要求时间召开小组安全会议，讨论小组安全生产问题，搜集小组职员关心问题和提议向职员分配任务时，责任人应用沟通技巧，正确说明任务步骤：--激发任务接收者对任务爱好--清楚说明要实施任务及其要求，必需时进行演示--必需时对她们完成任务能力进行测试1.9.3外部沟通企业应立即、有效地将相关信息向相关方进行传输。企业应立即将组成重大风险外部原因向相关方通报。企业应定时召开用户座谈会，通报相关安全生产情况。企业应向承包商和供给商及其它进入企业相关人员提供风险管理和控制要求或标准1、是否就识别沟通内容向管理者、职员或相关方进行了沟通？2、责任人是否利用适宜时机和方法，每个月和职员就安全关键内容对话？对话是否满足以下要求：--对话采取一对一方法；--对话前提前做好计划；--处理特定或和职员关心安健环问题。3、是否按要求开展小组会议，讨论安全问题，搜集职员关心问题和提议？4、在安排工作同时，是否进行正确任务说明？5、职员是否正确接收任务说明，清楚任务目标、风险和控制方法？6、是否按月、季或年公布内部、外部安全生产信息？7、是否定时搜集企业内部对安全生产工作意见和提议？8、是否立即将企业安全生产相关信息向相关方进行沟通？9、是否向临时工、承包商和供给商等进入企业工作人员提供风险通知、控制方法等信息？10、是否通知用户电力供给存在风险和提议控制方法？11、企业内外部沟通是否有效？--所需沟通方辨识是否充足；--沟通渠道和机制是否通畅；--沟通对象能了解并对沟通内容做出响应；--内外部沟通是否达成预期效果；--职员或相关方是否对企业沟通人员能力、渠道或机制有埋怨。查相关标准和文件，查会议/沟通统计；抽查及访谈职员；抽查临时工、承包商等，EEECPCEEEEPECCC企业未就已识别沟通内容向管理者、职员、相关方沟通，每一发觉点扣5%，未按要求时间期限进行沟通，每次扣5%，最多扣30%；未每个月和职员就安全关键内容对话，每缺乏30天扣5%，最多扣30%；对话内容不满足要求和，每次会议扣5-10%；未按要求开展小驵会议，每缺乏一次扣10%，会议内容不满足要求，每次扣5%；最多扣40%；未进行正确任务说明，每一任务扣5%，最多扣40%；职员不清楚任务说明，不明白风险和控制方法，每发觉一任务扣40%；未按月/季/年要求公布安全生产信息，每缺乏30天扣4%，每缺乏一季扣8%，缺乏年度扣15%；未定时搜集，扣20%，每缺乏一次扣10%；最多扣30%；未和相关沟通，扣30%，有沟通但不立即，每次扣5%；抽查临时工、承包商等，每发觉临时工一人次/未提供风险通知等，扣5%，每发觉一个企业（承包商）未提供相关信息，扣10%，最多扣40%；未通知电网用户要关风险和控制方法，每发觉一处，扣5%，最多扣40%；相关安全生产信息未能立即有效地传达成各层次，经过抽查，每一人次不了解或无法接收相关安全生产信息，扣5%，外部相关方未沟通或沟通不畅，每发觉一次扣5%，最多扣30%；外部沟通未建立外部沟通机制或外部沟通渠道不通畅，扣40%；外部沟通内容未按要求实施，每一不符合扣5%；最多扣20%；按抽查项目平均计分；沟通对象未按要求实施，每缺乏一个相关方扣5%，关键相关方（承包商）扣10%；最多扣20%；进行了外部沟通，但对方未按要求作出响应或未对对方进行响应，每一次扣2-4%，最多扣15%；合理化提议1.9.4合理化提议企业应建立合理化提议制度，听取职员、用户、相关方和承包商意见及提议，制度应激励职员提出提议。合理化提议可经过下列方法提出：填写提议表当面提出提议经过安全区代表提出经过电话、E-mail提出提议其它方法企业应设置提议箱并放在生产场所醒目位置，应常常搜集提议书。全部职员应熟悉合理化提议制度具体内容，了解提议渠道、方法。企业应对搜集提议进行登记，统计处理结果并适时反馈。应让职员体会到管理层是以公平方法来评审所提出各项提议，从而增强职员对提议机制信心。1、是否建立合理化提议制度，定时听取职员、用户、相关方和承包商意见及提议？2、全部职员是否熟悉合理化提议制度，掌握提议渠道、方法？3、是否将搜集提议登记，是否统计处理结果？4、对搜集提议是否进行了处理？--奖励、激励；--反馈、回复。5、是否在企业生产场所醒目位置设置提议箱？6、是否经过填写提议表、当面提出提议、经过安全区代表提出、经过电话、E-mail提出提议或其它方法搜集职员用户、相关方和承包商意见及提议。查相关制度，抽查职员合理化提议档案/统计；职员访谈；SECEECP未提议相关制度，扣100%；建立制度，但未定时开展，每缺乏一次扣10%；合理化提议渠道不通畅，未设置合理化提议箱，或未公布合理化提议电话/E-MAIL，每一项扣10%，最多扣20%；合理化提议制度未立即传达成职员，职员不了解，每一人次扣2%，搜集合理化提议未按要求进行立即搜集、登记或处理，每一项不符合扣5%，最多扣20%；未设置提议箱，扣30%，设置了，但位置不合理或数量显著不足，扣5-20%；未搜集职员用户、相关方和承包商意见及提议，扣60%，假如缺乏其中某类别，每缺乏一类扣20%；方法/方法单一，扣10-20%；合理化提议未收到效果，扣100%，有部分效果，扣40%，很好效果，扣10-20%；1.10供给商和承包商管理（190分）目标：管理和供给商和承包商相关风险。审核发觉备注供给商管理1.10.1供给商评价和选择企业应建立程序对供给商进行评价，评价内容包含：正当经营资质按期提供产品和质量确保能力经验、信誉产品在企业运行情况价格、交货期、交付后服务和技术支持能力供给商在产品生产过程中安健环表现企业应依据供给商评价结果和招投标要求选择设备、安全用器具和个人防护用具、材料/危险化学品供给商。保持供给商评价、选择相关统计。1、是否建立和实施了包含以下方面供给商评价标准？--正当经营资质；--按期提供产品、质量确保、售后服务和技术支持能力；--经验、信誉、履约情况；--产品在企业运行情况；--采购危险化学品时，提供材料安全数据清单（MSDS）。2、是否评定供给商及其产品可能给企业带来安健环风险？3、是否评价并建立了合格安全生产设备和材料/危险化学品供给商清单？4、是否依据评价结果和控制风险要求选择供给商？5、是否保留供给商评价和选择统计？6、事故/事件中发觉供给商问题是否反馈到评价、招标步骤并得四处理？7、供给商是否按时提供产品或服务？8、是否发生因供给商管理造成事故/事件？查标准，查供给商清单，查供给商选择和评定统计和资料；查供给商沟通统计；查相关协议；查招投标结果；SEECCCPP未建立评价标准，扣100%建立评价标准，但内容欠齐全，每少一项内容扣10%；评定供给商及其产品可能给企业带来安健环风险，每缺乏一个企业扣10%，最多扣30%；未建立合格供给商清单，扣30%，建立了清单，但每发觉一个遗漏企业扣5%，最多扣20%；未按要求选择现评定扣10%分，最多扣30%；未保留统计扣30%，统计不齐全，每一点扣5%，最多扣30%事件中发觉供给商问题未反馈到评价、招标步骤未得四处理扣30%，处理未完全符合要求一处扣5%，最多30%；未按时，每发觉一处扣5-10%，最多扣40%发生因供给商及其产品问题造成事故/事件，一次扣20-30%；最多扣60%；承包商管理1.10.2承包商管理企业应建立承包商管理程序，程序内容最少包含：识别、评定承包商进入企业带来风险承包商风险控制要求承包商选择要求承包商现场安健环表现和服务质量评价承包商信息管理企业应对承包商进行资质审查，审查内容应包含：法律法规许可资质承包商内部管理规章制度承包商在服务过程中安健环表现承包商职员培训和能力证实资料承包商职员保险证实资料承包商工伤率、职员赔偿费用等资料企业在选择承包商时应考虑：承包商进入企业带来风险和招投标要求承包商安健环资质、内部管理和业绩承包商在企业安健环表现承包商遵守强制性要求能力承包商满足企业安健环要求能力承包商保险程序是否充足企业应在承包商工作前进行全方面安全技术交底并要求承包商指定人员协调安健环事宜。1、是否建立包含以下方面承包商管理标准？--识别承包商可能带来潜在风险；--对承包商风险控制要求；--选择要求；--协议管理要求；--现场安健环表现和服务质量评价要求；--相关管理信息要求。2、是否分析和识别承包商进入企业工作带来风险？3、是否对承包商以下资质进行审查？--含有正当经营资质(安全生产许可证、负担工程对应资质、人员资质)；--内部管理机构和制度是否健全；--职员是否经过培训，含有对应资质；--在生产过程中安健环表现；--是否按要求参与对应保险；--工伤事故情况。4、是否依据风险控制要求和资质选择承包商，是否签署协议？5、工作前，是否进行安全技术交底？6、是否按期对承包商作业现场进行检验，检验中承包商安健环表现怎样？7、两个以上单位在同一作业区域内进行作业，可能危及对方生产安全，是否签署安全生产管理协议，明确各自安全生产管理职责和应该采取安全方法，并指定专职安全生产管理人员进行安全检验和协调？8、承包商在协议期内是否发生安全生产事故/事件？9、是否发生因承包商管理造成安全生产事故/事件？10、承包商在协议期内安健环表现是否反馈到选评价、招标步骤，得到对应处理，或作为未来招标依据？查标准，查承包商清单，查承包商选择和评定统计和资料；查承包商沟通统计；查相关协议；查安全协议查招投标结果；查事故和事件统计SEECECCCPPC1、未建立评价标准/程序，建立评价标准，但内容欠齐全，每少一项扣10%；最多扣40%；2、每发觉一名承包商未实施对其进行承包商评价和选择，扣10-20%；最多扣100%；发觉一名未分析和识别风险承包商进入企业，每一名扣20%;最多扣100%；评定承包商资格审核，每个企业每缺乏一内容扣10%，最多扣30%；未依据风险控制要求和资质选择承包商，每发觉一个扣5-10%，最多扣40%，未签署协议，每发觉一个扣10%，最多扣40%安全交底未实施或流于形式，每一项工程扣10%，最多扣30%；安全交底内容不齐全，每一点遗漏扣5%，最多扣20%，按全部抽查项目平均计算；未按实施对承包商作业现场进行检验，每一项工程扣10%，最多扣30%；未按期进行检验，或检验内容不齐全，每一次扣5%，最大多扣20%；按全部抽查项目平均计分；应签署安全协议而未签署，每一项工程扣10%，最多扣30%；签署了安全协议，但内容不齐全，每一缺乏一项关键内容扣3-5%，最多扣20%；按全部抽查项目平均计分承包商在承包期内发生事故/事件，一起事件扣5-10%，一起事故扣10--20%；发生因承包商管理造成事故/事件，一起事件扣10-20%，一起事故扣20--40%；承包商表现未反馈到评价、招标步骤，未得四处理，每一发觉点，扣5-10%；最多扣30%；履约（诚信）评价1.10.3协议管理和履约（诚信）评价企业应和确定供给商、承包商签署正式供货、工程或服务协议，协议最少应明确以下内容：需依从法律、法规和技术标准供给商和承包商必需遵守企业安全生产要求双方责任和义务争议事项处理方案企业应建立供给商、承包商履约评价标准，供给商、承包商履约评价内容应包含：产品、工程或服务所达成技术标准产品、工程或服务所达成质量标准供货、工程或服务完成按时性供货、工程或服务期间，其安健环表现供给商、承包商履约评价结果应作为以后业务需要时选择依据。1、是否建立供给商、承包商进行履约（诚信）评价标准，是否包含以下内容：--企业经营资质和职员资质；--按期提供产品、质量和服务确保能力；--经验、信誉；--产品和服务在企业运行情况；--价格、交货期、交付后服务和技术支持能力；--供给商、承包商在生产过程中安健环表现；--履约和产品、服务情况。2、是否把履约评价结果是否作为供给商、承包商招标依据？3、供给商、承包商及其评价、选择资料、统计是否保留齐全、完整?4、供给商、承包商是否发生其本身问题造成安全生产事故/事件？5、是否有不符合资质要求供给商、承包商进入企业？查评价标准；查供给商和承包商评定统计/文件；SECCCP未提议评价标准，扣50%，建立了标准，但内容不齐全，每一缺项扣5-10%，最多扣30%；未签署协议，每发觉一份应签未签，扣10%，最多扣30%，签署了协议，但内容不齐全，每少一项扣5%，最多扣20%；按全部抽查协议平均计分；履约评价结果未作为供给商、承包商招标依据，每发觉一次，扣5-10%，最多扣30%；有不符合资质要求供给商、承包商进入企业，每发觉一家不符合资质要求供给商或承包交商扣10%，最多扣30%。资料/统计欠齐全完整，每发觉一份扣5%，最多扣30%；供给商、承包商发生其本身问题造成安全生产事故/事件，每一起扣20-40%；1.11安全科技（70分）目标：经过安全科学技术研究、应用和开发，提升对安全生产风险控制能力。备注研究1.11.1安全科技研究企业应激励开展安全生产方面关键性技术难题科学研究。安全科技项目研究应以降低企业风险为目标。1、是否有管理标准，对安全科技研究、应用及职责和内容作出要求？2、是否有激励开展安健环科技研究方法和要求？3、企业是否开展了围绕降低安健环风险为目标科技研究、QC活动？4、企业是否有开展安全生产管理和科学决议软课题研究？查相关标准；抽查项目计划和实施SEEE无标准对安全科技研究、应用及职责和内容作出要求，扣100%；无激励开展安健环科技研究方法和要求，扣30%；未开展围绕降低HSE风险为目标科研/QC，扣30%，有开展，但需要完善，扣10-20%；未开展安全生产管理和科学决议软课题研究，30%；有开展，但需要完善，扣10-20%；应用1.11.2安全科技应用和评价安全科技结果(包含新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计等)应用前应进行