期货投资者适当性评估合同

期货投资者适当性评估合同《篇一》合同编号：_______本合同由以下双方于______年______月______日签订：甲方（投资者）：乙方（期货公司）：鉴于甲方拟从事期货交易，乙方作为甲方期货交易的经纪商，根据《中华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方从事期货交易的适当性评估事宜，达成如下协议：第一条评估目的1.1乙方对甲方进行适当性评估，旨在确保甲方具备从事期货交易所需的财务状况、风险承受能力、交易知识和经验，以便甲方在了解自身状况的基础上，合理参与期货交易。第二条评估内容2.1乙方应对甲方进行如下方面的评估：（1）财务状况：评估甲方从事期货交易的资金实力和资产状况；（2）风险承受能力：评估甲方能够承受的期货交易风险程度；（3）交易知识和经验：评估甲方对期货交易基本知识、交易规则和风险控制方法的掌握程度；（4）其他可能导致甲方不适合从事期货交易的情况。第三条评估程序3.1乙方应根据中国证监会、期货交易所的规定，制定适当性评估程序，并向甲方说明评估程序及相关要求；3.2甲方应按照乙方的要求，真实、准确、完整的个人信息和财务状况等相关资料，配合乙方进行评估；3.3乙方根据甲方的资料，进行适当性评估，并根据评估结果向甲方提出期货交易建议。第四条评估结果及处理4.1乙方根据评估结果，将甲方分为以下几个等级：（1）适合从事期货交易；（2）需要补充了解期货知识后，再进行评估；（3）不适合从事期货交易。4.2甲方对评估结果有异议的，可以在收到评估结果之日起____个工作日内向乙方提出书面异议，乙方应予以核实并作出答复。4.3乙方应根据评估结果，为甲方相应的交易建议，包括但不限于：（1）建议甲方参加期货基础知识培训；（2）建议甲方降低交易频率和仓位；（3）建议甲方寻求专业投资顾问服务。第五条违约行为及认定5.1甲方违反本合同第三条第2项规定的，乙方有权终止期货交易服务；5.2乙方未按照本合同第三条第3项约定进行评估的，甲方有权要求乙方重新评估，并追究乙方的违约责任；5.3其他违约行为及认定，按照相关法律法规和本合同约定执行。第六条法律名词及解释6.1期货交易：指期货合约的买卖活动；6.2适当性评估：指对投资者从事期货交易所需的财务状况、风险承受能力、交易知识和经验等方面的评估；6.3其他法律名词及解释，按照相关法律法规和本合同约定执行。第七条争议解决7.1本合同履行过程中发生的争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。7.2本合同适用中华人民共和国法律，未尽事宜，双方可另行协商补充。第八条其他约定8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份；8.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算；8.3本合同的修改、补充必须采用书面形式，经甲乙双方协商一致后生效。甲方（投资者）：乙方（期货公司）：签订日期：______年______月______日期货交易风险揭示书期货基础知识培训资料甲方财务状况和风险承受能力评估表甲方交易知识和经验评估表期货交易法律法规及相关规定请注意：本合同为示例合同，实际签订合请根据双方实际情况进行修改完善。如有需要，请咨询专业律师。《篇二》合同编号：_______本合同由以下三方于______年______月______日签订：甲方（投资者）：乙方（期货公司）：丙方（第三方评估机构）：鉴于甲方拟从事期货交易，乙方作为甲方期货交易的经纪商，丙方作为独立第三方评估机构，根据《中华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，甲方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方从事期货交易的适当性评估事宜，达成如下协议：第一条第三方评估机构的职责1.1丙方作为独立第三方评估机构，负责对甲方进行适当性评估，包括但不限于甲方的财务状况、风险承受能力、交易知识和经验等方面；1.2丙方应根据中国证监会、期货交易所的规定，制定适当性评估程序，并向甲方说明评估程序及相关要求；1.3丙方应保证评估结果的客观性、公正性和准确性，并为甲方评估报告。第二条甲方的权益保障2.1甲方有权要求丙方进行适当性评估，并获取评估报告；2.2甲方有权对丙方的评估结果提出异议，并要求丙方予以核实和答复；2.3甲方有权根据评估结果，决定是否从事期货交易，以及从事期货交易的频率和仓位；2.4甲方有权要求乙方根据评估结果，相应的交易建议和服务。第三条乙方的义务及限制3.1乙方应根据丙方的评估结果，为甲方相应的交易建议和服务；3.2乙方应在甲方要求下，协助甲方获取丙方的评估报告；3.3乙方不得未经甲方同意，将甲方的个人信息和财务状况等资料泄露给第三方；3.4乙方在交易建议和服务时，应遵循丙方的评估结果，并确保甲方的权益不受损害。第四条违约行为及责任4.1丙方未按照本合同第一条第1款约定进行评估的，甲方有权要求丙方重新评估，并追究丙方的违约责任；4.2乙方未按照本合同第三条第1款约定交易建议和服务的，甲方有权要求乙方改正，并追究乙方的违约责任；4.3各方违反本合同的，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第五条争议解决5.1本合同履行过程中发生的争议，首先应协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.2本合同适用中华人民共和国法律，未尽事宜，各方可另行协商补充。第六条其他约定6.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份；6.2本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算；6.3本合同的修改、补充必须采用书面形式，经甲乙丙三方协商一致后生效。甲方（投资者）：乙方（期货公司）：丙方（第三方评估机构）：签订日期：______年______月______日期货交易风险揭示书甲方财务状况和风险承受能力评估表甲方交易知识和经验评估表期货交易法律法规及相关规定请注意：本合同为示例合同，实际签订合请根据各方实际情况进行修改完善。如有需要，请咨询专业律师。第三方介入的意义和目的在于确保甲方在从事期货交易前，能够得到独立、客观、公正的评估，以保护甲方的合法权益。甲方为主导的目的和意义在于确保甲方的权益在期货交易过程中得到充分保障，使甲方能够在了解自身状况的基础上，合理参与期货交易，降低交易风险。《篇三》合同编号：_______本合同由以下三方于______年______月______日签订：甲方（投资者）：乙方（期货公司）：丙方（第三方评估机构）：鉴于甲方拟从事期货交易，乙方作为甲方期货交易的经纪商，丙方作为独立第三方评估机构，根据《中华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，乙方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方从事期货交易的适当性评估事宜，达成如下协议：第一条第三方评估机构的职责1.1丙方作为独立第三方评估机构，负责对甲方进行适当性评估，包括但不限于甲方的财务状况、风险承受能力、交易知识和经验等方面；1.2丙方应根据中国证监会、期货交易所的规定，制定适当性评估程序，并向甲方说明评估程序及相关要求；1.3丙方应保证评估结果的客观性、公正性和准确性，并为甲方评估报告。第二条乙方的权益保障2.1乙方有权要求丙方进行适当性评估，并获取评估报告；2.2乙方有权根据丙方的评估结果，决定是否允许甲方从事期货交易，以及从事期货交易的频率和仓位；2.3乙方有权要求甲方根据评估结果，相应的交易建议和服务；2.4乙方有权在甲方违反合同约定时，追究甲方的违约责任。第三条甲方的义务及限制3.1甲方应根据丙方的评估结果，决定是否从事期货交易，以及从事期货交易的频率和仓位；3.2甲方应按照乙方的要求，真实、准确、完整的个人信息和财务状况等相关资料，配合丙方进行评估；3.3甲方不得未经乙方同意，将丙方的评估报告泄露给第三方；3.4甲方在从事期货交易过程中，应遵循丙方的评估结果，并确保乙方的合法权益不受损害。第四条违约行为及责任4.1丙方未按照本合同第一条第1款约定进行评估的，乙方有权要求丙方重新评估，并追究丙方的违约责任；4.2甲方未按照本合同第三条第3款约定进行合作的，乙方有权追究甲方的违约责任；4.3各方违反本合同的，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第五条争议解决5.1本合同履行过程中发生的争议，首先应协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.2本合同适用中华人民共和国法律，未尽事宜，各方可另行协商补充。第六条其他约定6.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份；6.2本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算；6.3本合同的修改、补充必须采用书面形式，经甲乙丙三方协商一致后生效。甲方（投资者）：乙方（期货公司）：丙方（第三方评估机构）：签订日期：______年______月______日期货交易风险揭示书甲方财务状况和风险承受能力评估表