内控制度与风险管理制度

内掌控度与风险管理制度第一章总则第一条目的和基本原则为了保障医院的正常运营和提高服务质量，订立本内掌控度与风险管理制度（以下简称“内掌控度”），明确医院内部管理的要求和规范，规范内部流程和人员行为，确保医院各项工作符合法律法规和相关要求。第二条适用范围本内掌控度适用于医院的全部部门、岗位及工作人员，包含医生、护士、行政人员、技术人员等。第三条重要内容本内掌控度重要包含内部掌控制度、风险管理制度和内部审计制度三大部分，确保医院在经营管理方面的健康发展。第四条内部掌控的原则内部掌控原则包含以下几点：合规性原则：全面符合国家法律法规和行业规范；有效性原则：确保内部掌控的有效性和高效运行；规章制度原则：订立相关规章制度，确保内部掌控的有序实施；资源优化原则：合理配置资源，提高工作效益；风险管理原则：及时发现、评估和应对风险；信息披露原则：保证信息的准确及时、完整披露。第二章内部掌控制度第五条内部掌控制度的建立医院在内部掌控方面建立完善的制度体系，包含以下几方面的内容：组织结构：明确各部门和岗位的职责和权限，并确保相互间的协调搭配；内部流程：明确工作流程，保障各项工作有序进行；内部审查：建立内部审查机制，定期检查和评估内部掌控的有效性；内部报告：建立内部报告制度，及时汇报相关工作和问题。第六条内部掌控的具体内容和要求财务内控：建立健全的财务管理制度，包含会计核算、财务监督、内部审计等，确保财务信息的真实性、准确性和完整性；人事内控：建立人事管理制度，包含招聘、培训、考核、劳动合同管理等，确保人员的合法、规范管理；采购与供应链内控：建立采购与供应链管理制度，包含采购合同管理、供应商审查、入库管理等，确保物资的合规采购和供应链的稳定运行；资产管理内控：建立资产管理制度，包含资产购置、使用、维护和报废等，确保资产的安全和有效利用；信息安全内控：建立信息安全管理制度，包含网络安全、数据保护和信息传输等，确保信息的机密性和完整性；职业道德和行为规范：明确员工的职业道德和行为规范，防止腐败、违纪等现象的发生。第三章风险管理制度第七条风险管理制度的建立医院在风险管理方面建立完善的制度体系，包含以下几方面的内容：风险识别：明确风险的范围和类型，建立风险清单和风险评估模型；风险评估：对已识别的风险进行评估和分类，确定风险级别和优先级；风险应对：订立相应的应对策略和措施，建立风险预警机制；风险监控：建立风险监控体系，定期进行风险监测和评估；风险溢出管理：及时应对风险溢失事件，防止风险扩散；风险信息共享：确保风险信息的及时共享和传递。第八条风险管理的具体内容和要求祸害风险管理：建立祸害风险管理制度，包含火灾、地震、洪水等祸害的防范和应急预案；医疗风险管理：建立医疗风险管理制度，包含手术风险、药品安全、医疗事故等的防范和应对；环境风险管理：建立环境风险管理制度，包含环保措施、废物处理、污染防备等；信息安全风险管理：建立信息安全风险管理制度，包含信息泄露、网络攻击等的防范和应对；财务风险管理：建立财务风险管理制度，包含资金流动风险、违规操作等的防范和掌控；人事风险管理：建立人事风险管理制度，包含员工违规行为、内部欺诈等的防范和处理。第四章内部审计制度第九条内部审计制度的建立医院在内部审计方面建立完善的制度体系，包含以下几方面的内容：审计组织结构：设立特地的内部审计部门，明确其职责和权限；审计计划与节奏：订立年度和周期性的审计计划，并确定审计的时间节点和节奏；审计方法和技巧：建立科学、规范的审计方法和技巧，确保审计的准确性和公正性；审计报告和整改措施：编制审计报告，明确问题和整改措施，追踪整改进展情况。第十条内部审计的具体内容和要求财务审计：对财务活动进行审计，包含会计核算、财务报告等；运营审计：对医院运营活动进行审计，包含内部流程、资源利用、效益等；合规审计：对医院合规性进行审计，包含法律法规和政策的遵守情况；风险审计：对医院风险管理情况进行审计，包含风险识别、评估、应对等；符合性审计：对医院制度、规章制度的执行情况进行审计。第五章法律责任第十一条违规处理对于未遵守本内掌控度的部门和员工，医院将依法予以相应处理，包含警告、记过、降职、革职等。第十二条法律责任医院要求全体员工遵守国家法律法规和职业道德，违反者将承当相应的法律责任，医院将乐观搭配有关政府部门进行调查和处理。第六章附则第十三条本制度的解释权本内掌控度由医院管理负责人解释，并依据实际情况不定期进行修订和更新。第十四条本制度的执行日期本内掌控度自发布之日起执行。第十五