证券法律制度练习试卷1（共185题）

证券法律制度练习试卷1（共7套）（共185题）证券法律制度练习试卷第1套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、申请上市的基金,应符合的其中一个条件是,基金持有人不少于()。A、500人B、1000人C、1500人D、2000人标准答案：B知识点解析：暂无解析2、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%,但未超过()的,应当编制详式权益变动报告书。A、25%B、30%C、35%D、40%标准答案：B知识点解析：暂无解析3、在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月标准答案：D知识点解析：暂无解析4、收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换。收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。A、5日B、10日C、15日D、20日标准答案：C知识点解析：暂无解析5、根据证券投资基金法规定,下列关于证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。A、申请上市基金的基金持有人不得少于500人B、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市C、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回D、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易标准答案：C知识点解析：暂无解析6、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,不得买卖该公司股票的法定期限是()。A、自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内B、上市公司股票承销期内和期满后6个月内C、自接受上市公司委托之日起6个月内D、自出具审计报告等文件后6个月内标准答案：A知识点解析：暂无解析7、上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。A、中国证监会B、上市公司董事会C、上市公司监事会D、上市公司股东大会标准答案：D知识点解析：暂无解析8、根据证券法律制度的规定,股票发行采用代销方式的,代销期限届满后,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。A、50%B、60%C、70%D、75%标准答案：C知识点解析：暂无解析9、根据证券投资基金法规定,申请上市的封闭式基金,基金募集金额不得低于()。A、3000万元人民币B、6000万元人民币C、2亿元人民币D、3亿元人民币标准答案：C知识点解析：暂无解析10、证券法规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额是()。A、5000万元人民币B、1亿元人民币C、2亿元人民币D、5亿元人民币标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)11、公司申请公司债券上市交易,应当同时符合()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、下列各项中,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、申请上市的基金,必须符合的条件包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告的内容包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、下列各项中,上市公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、下列上市公司的信息中,应当依法披露的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、内幕信息的知情人包括()等。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析18、下列信息中,属于内幕信息的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、下列各项中,表明投资者已获得或拥有上市公司的控制权的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、下列各项中,不得收购上市公司的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析21、投资者有下列()情形之一的,为一致行动人。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析22、证券欺诈行为主要包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)23、公司最近3年连续亏损,公司债券才能被暂停上市交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予以公告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予以公告。A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人员利用内幕信息进行证券交易的行为是内幕交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、单位或个人以获取不正当利益或者转嫁风险、减少损失为目的,利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券交易或者交易量,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出错误的投资判断的行为,是制造虚假信息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60天。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析31、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制详式权益变动报告书。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析32、投资者之间有股权控制关系的,这些投资者互为一致行动人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析四、简答题(本题共1题，每题1.0分，共1分。)33、2006年9月26日,甲公司持有A上市公司5.66%的股票。到9月30日,甲公司作出报告并公告,同一天,甲公司又大量购入A上市公司股票。经查,甲公司于2006年12月10日又把部分股票卖出。要求:根据上述资料和证券法规定,回答以下问题:(1)甲公司有哪些违规行为?说明理由。(2)甲公司的获利应如何处理?说明理由。标准答案：(1)甲公司有以下违规行为:其一,甲公司违反了证券法规定的公告义务。9月29日,甲公司已持有A上市公司股票的5.66%,应依法报告并予以公告。有关法律规定,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向证券监督委员会、证券交易所报告并通知该公司,并应公告。其二,9月30日,甲公司大量购入A上市公司股票的行为,违反了在公告期内不得再行买卖的规定。其三,12月10日,甲公司又将部分股票卖出的行为,违反了持股5%以上的股东不得将其所持有的股票在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入的规定。(2)对于甲公司所得的收益,应归A公司所有,A公司应当收回其所得收益。知识点解析：暂无解析五、综合题(本题共2题，每题1.0分，共2分。)34、A国有企业将以协议收购方式收购B上市公司。具体做法是:A企业与B公司的发起人股东甲企业订立协议,受让甲企业持有的B公司51%的股份。在收购协议订立之前,B公司必须召开股东大会通过该事项。在收购协议订立后,甲企业必须在3日内将该收购协议报国务院证券监督管理机构以及证券交易所审核批准。收购协议在未获得上述机构批准前不得履行。在收购行为完成后,应依法报告和公告。A企业为了减少持有B公司的股份,降低控制B公司的成本,于是在收购行为完成5个月后,又将所持有B公司的股份部分转让给乙公司。要求:分析A企业收购B公司的股份的做法是否有不当之处,并说明原因。标准答案：(1)要求B公司召开股东大会通过A企业收购B公司股权的事项不符合法律规定。因为,A企业收购B公司是受让B公司股东的股权,股份有限公司的股东转让股权无须经过B公司的股东大会批准。(2)由甲企业履行报告义务和将收购协议报国务院证券监督管理机构以及证券交易所审核批准不符合法律规定。根据有关规定,收购协议签订之后,应由收购人即A企业履行报告义务而非甲企业。此外,收购协议无须经国务院证券监督管理机构以及证券交易所批准,仅需向其作书面报告,并予以公告即可。(3)收购协议在未获批准之前不得履行的表述不正确。根据有关规定,收购协议在未作出公告之前不得履行。(4)A企业在收购行为完成5个月后转让所持B公司股份的做法不符合法律规定。根据有关规定,收购人在收购行为完成后12个月内不得转让所持有上市公司的股份。知识点解析：暂无解析35、A公司为在上海证券交易所上市的上市公司,2006年8月,中国证监会根据举报,在调查时发现以下事实:(1)在A公司股票上市后的3个月内,其股票价格持续处于低迷状态,在此期间,A公司董事长的司机张某,根据董事长向其透露的公司将有重大收购计划(该信息尚未经股东大会表决,也未公开披露)的信息,以每股8元买入A公司4万股股票；持有A公司法人股达1.8%的B公司认为A公司具有潜在投资价值,便以自有资金,以每股8.1元的价格买入3万股A公司股票,使其持有A公司的股份达到2.3%；参与为A公司发行股票出具审计报告的会计师事务所的注册会计师金某,在此期间也以每股8.3元购入3万股A公司股票。到2006年5月,A公司股票连续攀升,涨幅高达100%。该月,张某、B公司、金某抛出股票,获得丰厚的利润。(2)某证券公司的证券咨询人员柴某,在2月份作股评时,对A公司股票推崇备至,称A公司在年报中会推出10股送10股的分配方案,每股收益将达到0.5元,股票价格至少上涨80%。同时声称:此属个人观点,风险自负。但A公司股票不仅未涨,反而跌至6元,给投资者造成损失。A公司也未推出每10股送10股的分配方案。要求:(1)判断张某、B公司、金某买卖A公司股票的行为是否违法,并说明原因。(2)判断证券咨询人员柴某的行为是否合法,并说明原因。标准答案：(1)司机张某买卖A公司股票的行为非法。A董事长是内幕人员,他将自己掌握的尚未公开披露的内幕信息透露给张某,张某依此购入的行为是内幕交易,属于非法行为。B公司买卖A公司股票的行为合法。参与为A公司发行股票出具审计报告的注册会计师金某买卖A公司股票的行为非法。在该股票承销期和期满后6个月内,不得买卖该股票。金某买卖A公司股票的行为发生在法律禁止买卖期限内,是非法的。(2)证券咨询人员柴某行为违法,属虚假陈述,是编造并且传播影响证券交易的虚假信息的违法行为。知识点解析：暂无解析证券法律制度练习试卷第2套一、单项选择题(本题共6题，每题1.0分，共6分。)1、某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。A、证券自营；证券经纪；证券资产管理B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问标准答案：A知识点解析：本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。2、2009年2月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股()。A、12元B、10元C、10．8元D、20元标准答案：C知识点解析：本题考核上市公司非公开发行股票中定价的规定。根据规定，上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。3、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前1年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化标准答案：C知识点解析：本题考核公司债券暂停上市的情形。4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度()，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A、结束之日起1个月内B、结束之日起2个月内C、结束之日起45日内D、结束之日起4个月内标准答案：D知识点解析：本题考核年度报告的报送时间。5、A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2009年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某和李某不得买卖B上市公司股票的期限为()。A、自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B、自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后30日内C、自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后3个月内D、自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内标准答案：A知识点解析：本题考核中介机构及其人员买卖股票的限制。根据有关规定，为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。6、证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是()。A、公开原则B、公平原则C、诚实信用原则D、公正原则标准答案：D知识点解析：本题考核证券市场的原则。公正原则，是指证券的发行、交易活动执行统一的规则，适用统一的规范。贯彻公正原则的基本要求是，证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁。二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)7、下列各项中，属于公开发行证券的情形有()。标准答案：A,D知识点解析：本题考核公开发行证券的情形。根据《证券法》的规定，向不特定对象发行证券和向累计超过200人的特定对象发行证券，属于公开发行证券。8、下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。9、根据《证券法》的规定，下列选项中，属于不得再次公开发行公司债券的情形有()。标准答案：A,C知识点解析：本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。根据规定，违反《证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募集资金用途的，不得再次公开发行公司债券，选项D是符合规定的用途，因此不属于不得再次公开发行公司债券的情形。10、某封闭式基金经理管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：本题考核封闭式基金上市的规定。根据规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合本法规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额须达到核准规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额应超过核准的最低募集份额总额。本题中，选项A符合了封闭式基金募集成立的标准，因此也是符合上市的条件的。11、根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：本题考核内幕信息的界定。根据《证券法》的规定，下列信息皆属内幕信息：法律规定的重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。对于选项C，由于属于重大事件(董事、1／3监事和经理发生变动)的范围，因此也属于内幕信息。答案为BCD。12、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：本题考核禁止的证券交易行为的规定。选项A和B是欺诈客户行为；选项C是操纵证券市场行为；选项D是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。13、A公司在实施收购B上市公司过程中，下列与A公司构成一致行动人的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：本题考核一致行动人的界定。(1)投资者之间有股权控制关系的，为一致行动人。(2)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员，为一致行动人。(3)持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份。14、根据证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：本题考核持有上市公司5％以上股东的报告和公告义务。根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司，并予公告。15、根据《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：本题考核重大事件的界定。三、判断题(本题共6题，每题1.0分，共6分。)16、某上市公司董事涉嫌内幕交易，由于案情复杂，国务院证券监督管理机构在调查过程中，经其主要负责人批准，决定限制该董事的证券买卖30个交易日，该限制证券买卖的做法符合法律规定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核内幕交易法律责任。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。17、上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核股票上市终止。题目的表述是正确的，注意是由“证券交易所决定终止”。18、上市公司公告的年度报告有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，上市公司的控股股东有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核上市公司信息披露中的法律责任。本题的表述是正确的。19、证券市场中的发行市场，又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖、转让交易实现流通转让的场所。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考核证券市场的分类。发行市场，又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的发行条件和程序，向投资者出售证券所形成的市场；交易市场，又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖、转让交易实现流通转让的场所。20、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核股票转让的相关规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。21、封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核证券投资基金的概念。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。四、综合题(本题共2题，每题1.0分，共2分。)22、A股份有限公司(以下简称A公司)于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。截至2008年底，A公司资产总额为2亿元人民币。(一)2008年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判w合作项目。3月17日，双方签订合作协议。当晚，黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。3月18日，在A公司召开的年度例会上，黄某宣布了公司与某世界知名企业合作的消息。3月21日，A公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在中国证券报上予以公告。此后，A公司股票持续上涨。3月28日，黄某将其持有的A公司股票全部售出，获得50万元。(二)2008年4月，A公司为筹集W合作项目所需资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同约定：A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供抵押担保；若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。该抵押未办理登记。(三)2009年1月，A公司召开股东大会。出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40％，另有持有10％股份的股东书面委托代理人出席了会议。该次股东大会对所议事项的决议形成会议记录。其中部分通过事项的表决情况如下：1．在审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售5000万元的配股方案时，持有10％股份的股东在表决时弃权；持有9％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有21％股份的股东在表决时均投了赞成票。2．在审议公司2009年为购买W合作项目所需的重要生产设备，计划投资7000万元的事项时，持有15％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的股东在表决时弃权；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了反对票；其余持有15％股份的股东在表决时均投了赞成票。3．在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有5％股份的股东在表决时弃权；持有5％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有30％股份的股东在表决时均投了赞成票。要求：根据《公司法》、《证券法》、《合同法》、《担保法》等有关规定，分析并指出上述(一)、(二)、(三)事项中有哪些违法之处?并分别说明理由。标准答案：事项(一)不合法之处(1)3月21日，A公司将该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告并公告的做法不正确。根据规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。本题中，3月18日A公司宣布合作的消息，该合作可能会对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，A公司应立即报告并公告。(2)黄某建议其亲属陈某买入本公司股票的行为不合法。根据规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。本题中，黄某属于A公司内幕信息的知情人，其向陈某建议买入公司股票的行为属于内幕交易行为，是违法的。(3)黄某将其持有的A公司股票全部售出的行为违法。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％。本题中，黄某作为A公司的董事长，将其持有的A公司股票“全部”售出的行为违法。事项(二)不合法之处(1)抵押合同约定将生产设备归B银行所有的约定不合法。根据规定，抵押权人在债务履行期届满前，不得与抵押人约定债务人不履行到期债务时抵押财产归债权人所有。本题中，A公司与B银行约定A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有是不合法的。(2)A公司与B银行的抵押未办理登记不符合法律规定。根据《担保法》的规定，以企业的设备和其他动产抵押的，应当办理抵押登记，办理抵押登记的部门为财产所在地的工商行政管理部门。本题中，由于A公司与B银行的抵押未办理登记，因此不符合法律规定。事项(三)不合法之处(1)向原股东配售5000万元的数额不符合规定。根据规定，上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的30％。本题中，上市公司配售前注册资本为1亿元(股本总额)，其30％是3000万元，因此向原股东配售5000万元的数额不符合规定。(2)持有21％股份的股东赞成即通过该决议的方式不合法。根据规定，股份有限公司增加注册资本的决议时，应经过出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，本题中，亲自出席会议股东和代理出席会议的股东所持表决权共5000万股(40％+10％)，特别决议通过的比例是3333．33万股以上，而实际表决时仅有持31％(10％+21％)股份的股东投了赞成票，10000×31％=3100万股，低于该法定金额，因此该决议事项是不能通过的。(3)公司2009年购买W合作项目所需的重要生产设备的决议通过不合法。根据规定，上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。本题中，该购买资产的总额已经超过了公司资产总值2亿元的30％，因此应该经股东大会特别决议方式通过，但该事项通过的股东仅为15％(10000×15％=1500万股)，未达到出席会议股东所持表决权的2／3，因此是不能通过的。知识点解析：暂无解析23、A公司是一家股份有限公司，该公司于2009年6月公开发行股票并上市交易。2010年第一季度发生下列事项：(1)A公司注册资本为15000万元人民币，公司自成立以来没有发生亏损，已提取法定公积金累计额为8000万元。因此，A公司决定2010年不再提取法定公积金。(2)A公司召开董事会，通过以下决议：①根据总经理的提名决定解聘财务负责人甲；②提议聘任本公司的法律顾问丙为独立董事。(3)A公司董事丁向董事会提交了一份收购B上市公司部分股份的提案。该提案要点为：①本次收购与C公司联手进行；②通过证券交易所的证券交易，A公司与C公司分别收购B上市公司已发行的股份达到5％时，作出报告并公告，且停止收购3天；③A公司与C公司分别收购B上市公司已发行的股份达到20％时，向B上市公司所有股东发出收购要约，以达到控制B上市公司的目的。此提案被董事会否决。(4)A公司董事丁决定将其持有的A公司股份转让给C公司的董事戊。要求：根据以上材料并结合相关法律规定，回答以下问题：(1)A公司不提取法定公积金的做法是否符合规定?说明理由。(2)A公司董事会决定解聘财务负责人甲是否符合规定?说明理由。(3)丙是否可以担任A公司的独立董事?说明理由。(4)公司董事丁的提案是否符合规定?说明理由。(5)公司董事丁将其持有的A公司股份转让给戊是否符合规定?说明理由。标准答案：(1)A公司不提取法定公积金的做法符合法律规定。根据《公司法》规定，当公司法定公积金累计额为公司注册资本的50％以上的，可不再提取。本题中，公司法定公积金累计额已为8000万元，故可不再提取。(2)A公司董事会通过的解聘公司财务负责人的决议符合规定。根据《公司法》规定，公司董事会可以行使的职权之一是根据经理的提名，聘任或者解聘公司财务负责人。(3)丙不可以担任A公司的独立董事。根据规定，为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任独立董事。(4)公司董事丁的提案不符合规定。首先，根据《证券法》规定，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，属于一致行动人。一致行动人应当合并计算其所持有的股份。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当报告并公告。本题中，A公司与C公司分别收购B上市公司已发行的股份达到5％时，作为一致行动人已经持有B上市公司已发行股份的10％。其次，根据《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。本题中，A公司与C公司分别收购B上市公司已发行的股份达到20％时，作为一致行动人已经持有B上市公司已发行股份的40％。(5)公司董事丁将其持有的A公司股份转让给戊不符合规定。根据《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。本题中，2009年6月至2010年一季度不足1年。知识点解析：暂无解析证券法律制度练习试卷第3套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、根据规定，首次公开发行股票数量在一定数额以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，该数额为()。A、1亿股B、4亿股C、5亿股D、2亿股标准答案：B知识点解析：本题考核首次公开发行股票的承销方式。根据规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。2、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形应暂停上市标准答案：A知识点解析：本题考核证券投资基金上市的规定。(1)开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易，所以选项B是错误的；(2)申请上市基金的基金持有人不得少于1000人，所以选项C是错误的；(3)基金上市后发生基金合同期限届满的情形应终止上市，而不是暂停上市，所以选项D是错误的。3、下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是()。A、证券投资基金由基金管理人依法募集B、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定C、基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书D、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上标准答案：D知识点解析：本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。4、根据证券法律制度的规定，下列属于股票上市的条件的是()。A、公司股本总额不少于人民币3000万元B、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上C、公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D、必须是国家鼓励发展的产业标准答案：A知识点解析：本题考核股票上市的条件。根据规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上，因此选项B是错误的；(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，因此选项C是错误的。国家对股票上市的行业没有具体的规定，因此选项D是错误的。5、某公司申请其已经公开发行的公司债券上市，按照规定，该已经发行的公司债券的实际发行额应不少于人民币()。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、8000万元标准答案：B知识点解析：本题考核公司债券上市交易的条件。根据规定，公司申请公司债券上市交易的，其公司债券实际发行额应不少于人民币5000万元。6、下列不属于证券投资基金上市的条件是()。A、基金合同期限为5年以上B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金持有人不少于500人D、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定标准答案：C知识点解析：本题考核证券投资基金上市的条件。根据规定，证券投资基金上市的，基金持有人应不少于1000人，因此选项C是错误的，应该选C。7、根据规定，基金管理公司的注册资本不得低于()。A、5000万元人民币B、6000万元人民币C、1亿元人民币D、3亿元人民币标准答案：C知识点解析：本题考核基金管理公司的注册资本最低限额。基金管理公司注册资本不得少于1亿元人民币，主要股东注册资本不得低于3亿元人民币。8、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告中期报告。报告编制并公告的时间应当是()。A、每一个会计年度的上半年结束之日起1个月内B、每一个会计年度的上半年结束之日起45日内C、每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内D、每一个会计年度的上半年结束之日起3个月内标准答案：C知识点解析：本题考核上市公司中期报告的披露时间。根据《证券法》规定，中期报告应在每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内公告。9、当投资者持有一个上市公司已发行股份的一定比例后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。该比例是()。A、5％B、25％C、30％D、50％标准答案：A知识点解析：本题考核持股比例达到一定程度后的法定的报告义务。二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)10、下列属于设立证券登记结算机构应当具备的条件的有()。标准答案：B,C知识点解析：本题考核设立证券登记结算机构应当具备的条件。根据规定，设立证券登记结算机构的，自有资金不少于人民币2亿元，因此选项A是错误的；设立的条件中并没有净资产数额不少于2亿元的规定，因此选项D是错误的。11、根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有()。标准答案：A,C知识点解析：本题考核公开发行新股的条件。根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。12、下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：本题考核上市公司向不特定对象公开募集股份的条件。根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份还应当符合上市公司增发股票的一般条件，选项D即为其中的条件之一。13、下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有()。标准答案：A,B知识点解析：本题考核上市公司向原股东配售股份的条件。上市公司向原股东配售股份应当采用证券法规定的代销方式发行，故选项C错误。上市公司向原股东配售股份的，还要满足公开发行新股的一般条件，故选项D的说法错误。14、根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。标准答案：C,D知识点解析：本题考核股份有限公司申请股票上市的条件。根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市应当具备的条件有：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元，故选项A不符合规定；(2)公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上，因此选项B也不符合规定。15、根据《证券法》的规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经证券交易所同意后，该公司应当在规定的期限内公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：本题考核上市公告书的事项。16、根据《中华人民共和国证券法》及有关规定，上市公司发生的下列事项中，证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：本题考核上市公司股票暂停上市的情形。公司发生重大诉讼，应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予以公告，但并不涉及暂停上市，因此选项D是错误的。17、根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：本题考核终止股票上市的规定。财务会计报告存在重大会计差错不属于上市公司股票终止上市的情形。18、根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：本题考核公司债券上市交易的暂时停止。公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的，应暂时停止公司债券上市交易。公司债券上市条件之一，是公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件，而公司债券发行条件之一，则是有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元。因此，选项D不符合题意。19、根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：本题考核公司债券的终止上市。根据规定，公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止上市交易。三、判断题(本题共6题，每题1.0分，共6分。)20、某有限责任公司的净资产为6000万元，本次公司债券实际发行额为3000万元，期限为5年，根据《证券法》的规定，该次发行的公司债券可以申请上市。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考核公司债券上市交易的条件。根据规定，申请公司债券上市交易的公司公司债券实际发行额不少于人民币5000万元，且期限在1年以上。本题该公司的债券实际发行额为3000万元，因此不具备上市的条件。21、开放式基金和封闭式基金都可以上市交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考核基金的相关规定。根据规定，开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易。22、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考核年度报告的报送时间。根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。23、上市公司应在会计年度前3个月、6个月、9个月和12个月结束后的1个月内编制季度报告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考核季度报告的期限。根据规定，上市公司应在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告。24、证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但他人赠送的股票除外。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考核禁止的交易行为。证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。25、某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核内幕交易的有关规定。内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员，利用内幕信息进行证券交易的行为。四、简答题(本题共1题，每题1.0分，共1分。)26、中国证监会的某证券监管派出机构于2010年5月在对A上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：(1)A公司报送的2009年年度报告仅披露了持股5％以上(含5％)的股东共计8人情况，而未披露其他股东的情况。(2)2010年3月，公司依赖于进口的主要原材料国际市场价格大幅上涨，A公司没有以临时报告的方式披露该事件；同年4月，A公司召开的董事会根据经理的提议，解聘了公司财务负责人王某的职务，该信息也未以临时报告的方式披露。要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：(1)A公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定?并说明理由。(2)根据上市公司临时报告信息披露的有关规定，A公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息?并分别说明理由。标准答案：(1)A公司在年度报告中披露的股东人数不符合规定。根据规定，上市公司年度报告应披露持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额，若持股5％以上的股东人数少于10人，则应列出至少前10名股东的持股情况。(2)①A公司应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息。根据规定，上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化，属于重大事件。在本题中，A公司依赖于进口的主要原材料国际市场价格大幅上涨，即生产经营的外部条件发生了重大变化，属于重大事件。因此，A公司应以临时报告的方式披露该信息。②A公司不应当以临时报告的方式披露解聘王某的信息。根据规定，上市公司董事、1／3以上监事或者经理的变动，属于重大事件。在本题中，王某作为财务负责人，其职务的变动不属于重大事件，因此，该情形不属于临时报告应当披露的范围。知识点解析：暂无解析证券法律制度练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、公开发行的下列证券中,应当实行保荐制度的是()。A、公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的B、申请发行一般的公司债券C、公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法不采取承销方式的D、向特定对象发行证券累计超过200人的标准答案：A知识点解析：暂无解析2、国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出核准或不予核准的决定。A、3个月B、4个月C、5个月D、6个月标准答案：A知识点解析：暂无解析3、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。A、500万元B、1000万元C、3000万元D、5000万元标准答案：D知识点解析：暂无解析4、证券的代销、包销期限最长不得超过()。A、30日B、60日C、90日D、180日标准答案：C知识点解析：暂无解析5、设立基金管理公司应具备条件之一的是()。A、注册资本不低于1亿元人民币,可以分期缴付的货币资本B、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本C、注册资本不低于3亿元人民币D、注册资本不低于5000万元人民币标准答案：B知识点解析：暂无解析6、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()内依法进行审查,作出核准或不予核准的决定。A、3个月B、4个月C、5个月D、6个月标准答案：D知识点解析：暂无解析7、基金管理人应当自收到基金募集申请被核准的文件之日起()内进行基金募集。A、6个月B、7个月C、8个月D、9个月标准答案：A知识点解析：暂无解析8、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得转让。A、1年B、2年C、3年D、5年标准答案：A知识点解析：暂无解析9、为股票发行出具审计报告、资产评估或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。A、3个月B、6个月C、5个月D、1年标准答案：B知识点解析：暂无解析10、通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到20%时,应在该事实发生之日起()内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,在上述规定的期限内,不得再行买卖发行的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。A、3日B、5日C、2日D、10日标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)11、有下列()情形之一的,为公开发行证券。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析12、证券经营机构有下列()情形之一的,不得注册登记为保荐机构。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析13、公开发行下列证券不需要实行保荐制度的是()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析14、公司公开发行新股,应当符合的条件是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、公开发行公司债券,应当符合的条件是()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、有下列()情形之一的,不得再次公开发行公司债券。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对于已作出的核准证券发行的决定,发现其不符合法定条件或有法定程序时,正确的做法是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、设立基金管理公司应当具备()等条件,并经国务院证券监督管理机构批准。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析19、下列关于禁止证券在限制转让期限内进行买卖规定的表述中,正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析20、下列选项中,()将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,由此所得收益归公司所有,公司应当收回其所得收益。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析21、股份有限公司申请股票上市交易,应当符合的条件有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析22、下列各项中,其股票应暂停上市交易的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)23、证券法规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列的资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的,必须经股东大会作出决议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,也可以用于弥补亏损和非生产性支出。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、证券承销只能采用包销的方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、有限责任公司的净资产不低于3000万元人民币,属于公开发行公司债券的必要条件之一。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模80%以上的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析32、公司董事、监事、高级管理人员在任职期内不得转让其所持有本公司的股份。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析四、简答题(本题共1题，每题1.0分，共1分。)33、某股份有限公司净资产额为5000万元,2006年3月1日公司发行了3年期的公司债券800万元,1年期的债券500万元。2008年5月为了继续筹集资金,公司董事会向股东大会提交一份计划再次向社会发行公司债券的方案,该方案要点如下:(1)本次拟计划发行1200万元债券,从2008年9月1日起发行。(2)本次发行公司债券筹集的资金1000万元用于引进设备和扩大生产,其余200万元拟用于弥补公司亏损。(3)债券的利率比国务院限定的利率高1个百分点。要求:根据上述资料和证券法规定,回答以下问题:(1)计划发行1200万元债券是否符合法律规定?说明理由。(2)发行债券筹集的资金中的200万元拟用于弥补公司亏损是否符合法律规定?说明理由。(3)债券的利率是否符合法律规定?说明理由。标准答案：(1)计划发行1200万元债券符合法律规定。因为《公司法》规定,公司发行债券累计债券总额不得超过公司净资产额的40%。累计债券总额是指公司成立以来发行的所有债券尚未偿还的部分。因此,该公司可以发行公司债券的最高限额是1200万元(5000×40%-800)。(2)该公司发行债券筹集的资金中的200万元拟用于弥补公司亏损不符合法律规定。根据《公司法》规定,发行公司债券筹集的资金必须用于审批机关批准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。(3)债券的利率比国务院限定的利率高1个百分点不符合法律规定。因为《公司法》规定,公司发行债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。知识点解析：暂无解析五、综合题(本题共1题，每题1.0分，共1分。)34、2006年9月29日,甲公司持有A上市公司5.66%的股票。2006年9月30日,甲公司又大量购入A上市公司股票。到9月30日,甲公司作出报告并公告。经查,甲公司于2006年10月10日又把部分股票卖出。要求:分析甲公司有哪些违规行为,甲公司的获利应如何处理?标准答案：(1)甲公司违反了证券法规定的公告义务。9月29日,甲公司已持有A上市公司股票的5.66%,应依法报告并予以公告。有关法律规定,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向证券监督委员会、证券交易所报告并通知该公司,并应公告。(2)9月30日,甲公司大量购入A上市公司股票的行为,违反了在公告期内不得再行买卖的规定。(3)10月10日,甲公司又将部分股票卖出的行为,违反了持股5%以上的股东,不得将其所持有的股票在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入的规定。对于上述行为所得的收益,应归上市公司所有。知识点解析：暂无解析证券法律制度练习试卷第5套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是()。A、重大投资行为和重大的购置财产的决定B、公司董事发生变动C、公司生产经营的外部条件发生重大变化D、持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的标准答案：D知识点解析：本题考核上市公司重大事件。根据规定，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。因此选项D正确。2、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。A、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B、上市公司股票承销期内和期满后6个月内C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内标准答案：B知识点解析：本题考核中介机构及其人员买卖股票的限制。根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。3、根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是()。A、发行人的董事B、持有公司5％以上股份的法人股东中的董事C、发行人的保荐人D、发行人持股5％的第二大股东的技术总监标准答案：D知识点解析：本题考核内幕信息知情人的界定。持有公司5％以上股份的股东及其高级管理人员，公司实际控制人的高级管理人员属于内幕信息的知情人。因此选项D不构成内幕人员。4、下列属于欺诈客户行为的是()。A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息标准答案：D知识点解析：本题考核欺诈客户的行为。根据规定，利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息的行为属于欺诈客户行为，因此选项D是正确的。选项A、B、C均属于操纵证券市场的行为。5、下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是()。A、被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助B、收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的24个月内不得转让C、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约D、收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购标准答案：A知识点解析：本题考核上市公司收购的规定。(1)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让；(2)在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准并公告可以变更收购要约；(3)收购期限届满，只有当被收购公司股权分布不符合上市条件的而被终止上市交易时，其余仍持有被收购公司股票的股东，才有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。6、收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为()。A、不得少于15日，并不得超过30日B、不得少于15日，并不得超过60日C、不得少于30日，并不得超过60日D、不得少于30日，并不得超过90日标准答案：C知识点解析：本题考核收购要约的期限。根据《证券法》规定，收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。7、投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是()。A、达到5％，但未达到10％B、达到5％，但未达到20％C、达到10％，但未达到20％D、达到10％，但未达到30％标准答案：B知识点解析：本题考核简式权益变动报告书的编制情形。根据规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制简式权益变动报告书。8、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是()。A、达到10％，但未达到20％B、达到5％，但未超过30％C、达到10％，但未超过30％D、达到20％，但未超过30％标准答案：D知识点解析：本题考核详式权益变动报告书的编制情形。根据规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书。9、收购行为完成后，收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A、15日B、10日C、30日D、45日标准答案：A知识点解析：本题考核收购的相关规定。根据规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)10、根据《中华人民共和国证券法》规定，申请上市的基金必须具备的条件有()。标准答案：A,C知识点解析：本题考核申请上市的基金必须具备的条件。(1)基金募集金额不低于2亿元人民币；(2)基金除从事股票投资外，还可以从事债券投资。因此，选项B、D是错误的。11、下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有()。标准答案：A,C,D知识点解析：本题考核个人申请保荐代表人资格的条件。根据规定，个人申请保荐代表人，应具备3年以上保荐相关业务经历；最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务。12、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：本题考核证券交易的一般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。本题中，选项C是监事、选项D属于高级管理人员。13、下列关于证券交易的说法正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：本题考核证券交易的相关规定。根据规定，发行人发行证券，可以采用上市交易，也可以不上市交易，即在国务院批准的证券交易场所转让。14、某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2009年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有()。标准答案：A,D知识点解析：本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。15、下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。标准答案：B,C知识点解析：本题考核证券交易的规则。(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25％。因此，选项A中董事乙的行为并不违法；(2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票，因此，选项B不符合规定；(3)为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；(4)为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，选项D已经超过了6个月，是合法的行为。16、根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：本题考核内幕信息的范围。公司的董事，1／3以上的监事或者经理发生变动，以及公司生产经营的外部条件发生重大变化，属于上市公司的重大事件，所以选项D不属于内幕信息。17、根据规定，下列表述表明“获得对一个上市公司的实际控制权”的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：本题考核点是上市公司控制权。选项B正确的说法是：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％。18、甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中，下列与甲公司构成一致行动人的是()。标准答案：A,C,D知识点解析：本题考核一致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成一致行动人。选项B是银行，则与A公司不构成一致行动人。19、下列选项中，属于不得收购上市公司的情形有()。标准答案：A,B知识点解析：本题考核不得收购上市公司的情形。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司，因此选项C不属于不得收购的情形；收购人为自然人的，存在《公司法》中规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的五种情形时，才不得收购上市公司，自然人可以收购上市公司，因此选项D的说法是错误的。三、判断题(本题共6题，每题1.0分，共6分。)20、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核欺诈客户行为的范围。21、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定：被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应全部收购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考核上市公司要约收购。预售要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预售要约的股份。22、根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核上市公司收购的相关规定。题目表述正确。23、当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，只可以申请行政复议。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考核违反《证券法》的责任承担的规定。当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。24、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核证券市场禁人的责任期限。25、上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考核上市公司非公开发行新股的条件。证券法律制度练习试卷第6套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过90日标准答案：B知识点解析：本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日；选项D表述正确。2、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是()。A、增加注册资本的计划B、股权结构的重大变化C、财务总监发生变动D、监事会共5名监事，其中2名发生变动标准答案：C知识点解析：本题考核的证券交易的内幕信息。公司的董事、1／3以上监事或经理发生变动，是内幕信息。财务总监发生变动，不是内幕信息。3、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。A、上市公司的总会计师B、持有上市公司3％股份的股东C、上市公司控股的公司的董事D、上市公司的监事标准答案：B知识点解析：本题考核内幕信息的知情人员的界定。根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；……。本题B选项持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。4、某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获