证券从业资格（证券交易）模拟试卷3（共1619题）

证券从业资格（证券交易）模拟试卷3（共9套）（共1619题）证券从业资格（证券交易）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)1、从内容上看，认股权证的性质是()。A、债权B、股权C、期货D、期权标准答案：D知识点解析：从内容上看，认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，相当于股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。2、证券交易机制种类从()分，有指令驱动系统和报价驱动系统。A、交易价格的决定特点B、交易时间的连续性C、交易的有效性D、信息的传递速度标准答案：A知识点解析：暂无解析3、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，()是正确的。A、同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序标准答案：B知识点解析：在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。4、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是()。A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算标准答案：D知识点解析：D项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。5、会员参与交易及会员权限的管理通过()来实现。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户标准答案：C知识点解析：暂无解析6、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。A、1‰B、2‰C、3‰D、6‰标准答案：C知识点解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。7、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于()年。A、10B、15C、20D、30标准答案：C知识点解析：暂无解析8、资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除()外的处罚。A、记过B、罚款C、单处或者并处警告D、责令改正标准答案：A知识点解析：暂无解析9、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是()。A、上证180指数成分股股票B、交易所交易型开放式指数基金C、国债D、深证100指数成分股股票标准答案：C知识点解析：国债的风险最小，所以充抵保证金的比率最高，其最高比例不超过95%。10、在我国，()是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A、证券公司B、证券交易所C、中国证券登记结算有限责任公司D、证券业协会标准答案：C知识点解析：暂无解析11、维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、130％B、150％C、200％D、300％标准答案：D知识点解析：维持担保比例超过300％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300％。证券交易所另有规定的除外。12、以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作标准答案：C知识点解析：暂无解析13、证券公司应当建立、健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()年。A、5B、10C、15D、20标准答案：D知识点解析：暂无解析14、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为中,不正确的是()。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额标准答案：A知识点解析：暂无解析15、()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、合规风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险标准答案：D知识点解析：暂无解析16、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。A、集合资产管理计划名称B、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称C、证券公司-集合资产管理计划名称D、证券公司名称标准答案：A知识点解析：考查账户名称。故选A。17、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()。A、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100B、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100标准答案：D知识点解析：对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100，对于已在证券交易所上市的企业债，企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100，对于新上市企业债，企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100。故选D。18、设立证券公司，其主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：本题考查重点是对“证券公司”的掌握。设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合法律规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，本题的正确答案为C。19、一笔债券质押式回购交易涉及()。A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为标准答案：B知识点解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方)，两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。20、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是()。A、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B、具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金C、组织机构和业务人员符合中国证监会的要求D、注册资本不得少于人民币2亿元标准答案：D知识点解析：暂无解析21、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行()的制度。A、先入库，后买进B、先买进，后入库C、先卖出，后入库D、先入库，后卖出标准答案：D知识点解析：禁止卖空国债。故选D。22、()不是证券经纪商应发挥的作用。A、充当证券买卖的媒介B、提高证券市场效率C、提供咨询服务D、防止股价波动标准答案：D知识点解析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当债券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率；②提供咨询服务。23、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。A、10％B、15％C、20％D、25％标准答案：C知识点解析：本题考查重点是对“为多个客户办理集合资产管理业务”的掌握。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。因此，本题的正确答案为C。24、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为()。A、系统性风险、非系统性风险B、基本风险、非基本风险C、政策风险、法律风险D、市场风险、非市场风险标准答案：A知识点解析：暂无解析25、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股。均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。公司需回购融人资金()万元。A、600B、1000C、3600D、4600标准答案：A知识点解析：本题考查重点是对“质押式回购的清算与交收”的掌握。本题的计算过程是：①买股票应付资金=50×20=1000(万元)。②申购新股应付资金：600×6=3600(万元)。③应付资金总额=1000+3600=4600(万元)。④需回购融入资金=4600—4000=600(万元)。⑤该公司标准券余额：500×1．27=635(万元)。因此，本题的正确答案为A。26、清算与交割、交收的关系是()。A、清算在交割、交收之前B、清算在交割、交收之后C、清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D、清算与交割、交收同步标准答案：A知识点解析：暂无解析27、在证券清算过程中，交易双方()。A、通过银行网络实现清算B、都以交易所作为清算对手C、通过中央国债清算中心实现清算D、通过柜台交易中心实现清算标准答案：B知识点解析：本题主要考查共同对手方制度。故选B。28、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A、1%B、3%C、5%D、10%标准答案：B知识点解析：暂无解析29、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每()收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A、星期一B、星期三C、星期四D、星期五标准答案：B知识点解析：对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易国债．企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。故选B。30、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照()的原则确定平仓顺序。A、后买先卖B、先买先卖C、成交价格低者先卖D、成交价格高者先卖标准答案：A知识点解析：交易所规定，遇到这种情况时，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序。故选A。31、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或()确定。A、当日已成交的平均价B、当日最高和最低成交价格之间协商C、当日最高成交价D、当日最低成交价标准答案：B知识点解析：无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。故选B。32、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为()元。A、0.1B、0.01C、0.001D、0.0001标准答案：C知识点解析：按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。33、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()。A、申请材料送交日为T-5日前B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C、公告刊登日为T日D、最后交易日为T+3日标准答案：D知识点解析：D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。34、证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件标准答案：D知识点解析：证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。35、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%；但股票、基金上市当日无此限制。36、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。A、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D、证券公司因受到法律制裁而导致损失标准答案：C知识点解析：合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。37、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有()A、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D、在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券标准答案：B知识点解析：在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。38、()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托标准答案：B知识点解析：A项限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。39、()不属于证券经纪业务合规风险。A、挪用客户的证券或资金B、接受客户的全权委托C、因软件原因造成行情中断D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券标准答案：C知识点解析：C项属于证券经纪业务的技术风险。40、以下各客户委托中，最优先的是()。A、9时35分，11．25元买入B、9时40分，11．30元买入C、9时35分，11．30元买入D、9时40分，11．25元买入标准答案：C知识点解析：证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除A、D两项，再根据时间优先原则，故选择C项。41、某投资者于2008年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于()办理。A、6月22日B、41448C、41449D、41450标准答案：B知识点解析：根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中6月22日(星期一)的下一个交易日为6月23日(星期二)。42、证券经纪商提供的信息服务不包括()。A、上市公司的详细资料B、公司和行业的研究报告C、经济前景的预测分析和展望研究D、有关股票市场变动态势的商情报告标准答案：D知识点解析：证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究等。43、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是()A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元D、某国债前一笔成交价为101，申报价格为110元标准答案：D知识点解析：交易所实行证券的有效申报价格范围，股票(A、B股)为前一交易日的10％，ST股票和*ST股票为5％，深圳中小板为3％，国债申报价不高于即时最低卖出价110％；且不低于即时最高买入价的90％。故选D。44、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按()的规定予以处罚。A、透支行为B、卖空国债行为C、信用交易行为D、操纵市场行为标准答案：B知识点解析：国债卖空，是指在国债一、二级市场上券商在不持有足够国债券或根本不持有的情况下，以开具空头代保管凭证的形式卖出国债。简言之，就是卖出量大于实际库存或持有量。国债卖空实际是一种套取国家信用、自行筹资的不法行为。45、交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是()A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资标准答案：B知识点解析：暂无解析46、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于债券机制的基本目标的是()。A、稳定性B、收益性C、有效性D、流动性标准答案：B知识点解析：债券机制的基本目标是稳定性、有效性、流动性。47、网上竞价发行方式的最大缺陷是()。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价的被操纵性标准答案：D知识点解析：网上竞价发行存在缺点：股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。A、B、C三个选项属于网上竞价的优点。48、()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券标准答案：A知识点解析：解析49、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人标准答案：C知识点解析：上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。50、以10元作为佣金收取起点适用于()A、上证B股B、深证B股C、上证A股D、深证A股标准答案：C知识点解析：暂无解析51、证券营业部的通讯设备管理包括()A、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养标准答案：D知识点解析：暂无解析52、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为()A、有形席位和无形席位B、普通席位和专用席位C、购入席位和售出席位D、代理席位和自营席位标准答案：A知识点解析：暂无解析53、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是()A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行标准答案：C知识点解析：C项应为具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。54、中外股票市场不常采用的退市标准有()A、3年连续亏损B、资不抵债C、成交量持续萎缩D、股价突然异动标准答案：D知识点解析：暂无解析55、存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。A、汇率B、储蓄C、不可转让D、可转让标准答案：D知识点解析：暂无解析56、在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是()A、自营席位B、代理席位C、普通席住D、特别席位标准答案：C知识点解析：暂无解析57、上海证券交易所的B股投资者须开设()A、美元账户B、人民币资金账户C、港币账户D、居住地法定货币账户标准答案：A知识点解析：暂无解析58、从内容上看，认股权证的性质是()A、债权B、股权C、期货D、期权标准答案：D知识点解析：暂无解析59、下面的()不属于证券经纪业务的禁止行为。A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准标准答案：B知识点解析：暂无解析60、客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。A、4B、3C、2D、1标准答案：D知识点解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。61、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。A、书面报价B、电脑报价C、口头报价D、传真报价标准答案：B知识点解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。62、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。A、账外自营B、信用交易C、决策失误D、操纵市场标准答案：B知识点解析：证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。本题的最佳答案是B选项。63、在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。A、证券监督管理机构B、证监会C、交易所D、证券登记结算机构标准答案：C知识点解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向交易所提出申请。64、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A、证券交易所会员大会B、国务院证券监督管理机构C、工商管理局D、人民银行标准答案：B知识点解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。65、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、传真报价标准答案：C知识点解析：目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。66、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、存管银行D、中国证监会标准答案：B知识点解析：证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。67、在我国，交易所会员()是被允许的。A、将席位全部以出租形式交由其他机构使用B、退回交易席位C、转让席位D、将部分席位以承包形式交由个人使用标准答案：C知识点解析：除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。68、()，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底标准答案：B知识点解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新、创造条件。69、下列关于可转换债券的叙述，正确的是()。A、可转换债券具有债权和收益权的双重性质B、可转换债券可将债券持有到到期日再收回本金和利息C、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D、可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票标准答案：B知识点解析：可转换债券具有债权和期权的双重性质，所以A选项错误；可转换债券通常转换为普通殷，所以C选项错误；可转换债券持有者一般在一个转换期后才可以将债券转换为股票，所以D选项错误。70、目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（）形式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、电话报价标准答案：C知识点解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。二、多项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)71、专用席位不可以从事()的买卖。标准答案：A,C,D知识点解析：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位(从事A种股票、债券、基金等证券)和专用席位(从事B股股票买卖等)。72、在代理开立证券账户的过程中，经办人要查验申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析73、下列关于股票账户的说法，正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：并不是要想买卖股票的人都可以开立股票账户，对于国家法律、法规规定不准开户的对象，结算公司及其代理机构不得予以开户。74、下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有()。标准答案：A,D知识点解析：我国证券交易所是在股权(债权)登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权除息处理。除权(息)价的计算公式为：注意：在没有配送股的情况下，上式即简化为收盘价减去现金红利。75、在债券质押式回购交易中，以下属于融资方的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：债券的持有方又称正回购方、卖出回购方、资金融入方；资金的贷出方又称逆回购方、买入返售方、资金融出方。76、关于待处分权证的扣划，下列说法正确的是()。标准答案：A,B,D知识点解析：当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，若结算参与人未申报待处分权证或申报不足，中国结算深圳分公司按照T日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证(不超过每个证券账户净买入的权证数量)。77、根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析78、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析79、根据中国结算公司《结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交()、指定收款账户授权书等材料。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析80、权证交易中，禁止的事项包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：权证交易中禁止的事项。故选ABCD。81、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()标准答案：A,B,D知识点解析：C项应为：将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。82、目前，证券交易所一般采用两种竞价方式，即()。标准答案：A,B知识点解析：目前，证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。故选AB。83、由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析84、根据相关的规定，证券营业厅业务设计方案的指导原则是()。标准答案：A,B,C,E知识点解析：暂无解析85、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：A选项中“在股权登记日闭市前”应该为“在股权登记日闭市后”，这要求考生不但要掌握该知识点，而且要仔细阅读题目。故选BCD。86、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有()等。标准答案：A,C,D知识点解析：B项中“运营2年以上”应改为运营1年以上。故选ACD。87、关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券交易委托人的权利主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权(即投资者可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券)；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。故四个选项都正确。88、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()标准答案：C,E知识点解析：暂无解析89、以下为ETF所具有的特点的是()。标准答案：B,C,D,E知识点解析：暂无解析90、证券交易程序主要包括以下()步骤。标准答案：A,C,D,E知识点解析：暂无解析91、根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是()。标准答案：A,B,C,D,E知识点解析：暂无解析92、中小企业板上市公司出现下列()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。标准答案：A,B,C知识点解析：中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值；(2)最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的；(3)最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外)；(4)最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50％以上；(5)公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责；(6)连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；(7)连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于300万股。93、信用交易包括()。标准答案：C,D知识点解析：2005年10月重新修订的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故选CD。94、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。标准答案：A,B,D知识点解析：建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人员制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故A、B、D选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。95、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。标准答案：A,C,D知识点解析：B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。96、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若有下列()行为之一的，将受到相应处分。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，将受到相应处分：①擅自从事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；⑦其他违反本办法的行为。97、下列委托行为合法的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和法人不得委托；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C项中法人已经破产，不得参与证券交易。98、关于结算账户的管理，以下说法正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：D项结息日应为每季度第三个月的20日。99、为应付电脑系统可能出现的故障，证券营业部设备备份应符合以下要求：()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析100、深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但()免收费用。标准答案：B,C知识点解析：按照深交所的规定，交易所和证券公司分别按认购金额的3．5‰和1．5‰收取配股手续费，国有股、法人股免收手续费。101、证券交易风险的制度管理包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析102、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()等原则。标准答案：A,B,C知识点解析：根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理的重点之一：应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。103、投资者买卖证券的基本途径是()。标准答案：A,B知识点解析：投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券；二是委托经纪商代理买卖证券。104、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。标准答案：A,B知识点解析：禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购期限、回购资金属性所决定的：(1)从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年；(2)从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需要。105、按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括()标准答案：A,B,C知识点解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十六条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。106、自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供()。标准答案：A,B,C知识点解析：自然人申请变更(申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的，由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。107、以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：证券交易所竞价交易中，买入股票、基金、权证的申报数量必须为100股(份)或其整数倍；而卖出股票、基金、权证，余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出。108、证券公司自营业务的特点有()标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析109、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。标准答案：A,B,C知识点解析：D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。110、下列属于上海、深圳交易所所设机构的是()。标准答案：B,C,D知识点解析：解析111、下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析112、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立()、()、()、()等一系列指标来实施监控。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析113、下面()是新股网上竞价发行的优点。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析114、(2009年考试真题)在证券经纪关系中，客户是()。标准答案：A,C知识点解析：本题考查重点是对“证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务”的熟悉。在证券经纪业务中，客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。因此，本题的正确答案为A、C。115、国家机关工作人员在开立证券账户时，下列()事项属于应该登记的内容。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析116、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析117、(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。标准答案：A,B,D知识点解析：本题考查重点是对“自营业务的内部控制”的掌握。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。因此，本题的正确答案为A、B、D。118、(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：本题考查重点是对“证券自营业务信息报告”的掌握。建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。119、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()标准答案：A,C知识点解析：暂无解析120、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是()。标准答案：B,C知识点解析：A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。121、下列各项不属于报价驱动系统特点的有()。标准答案：A,B知识点解析：报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。本题的最佳答案是AB选项。122、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对()进行审核，方能接受委托。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券营业部在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。本题最佳答案为ABCD选项。123、证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处()的纪律处分措施。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。证券交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报中国证监会或者其派出机构。会员受到上述第③、④、⑤项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。124、下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）。标准答案：A，B，D知识点解析：《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为有：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。125、下列各项不属于报价驱动系统的特点的有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析126、网上竞价发行的优点有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析127、证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析128、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析129、会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有()。标准答案：A,B知识点解析：C选项应修改为：自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D选项应修改为：于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。130、在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：回购成交合同应采用，书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。三、判断题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)131、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券三大类。这构成了债券交易的三个主要对象。132、交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：交易所交易基金通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用。133、上市公司的董事、监事、经理在任职期间，不得持有本公司的股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。134、证券交易所总经理由理事会任免。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。135、在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。136、集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。137、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，可能导致合规风险的产生。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析138、境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。139、目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：债券的柜台买卖不是没有，而是少见，而且现在也可以进行原STAQ、NET市场的流通股份的代办股份转让业务。140、投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户；投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。141、因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其股票上市。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析142、证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在从事自营业务时，证券公司可以使用自有或依法筹集用于自营的资金。143、投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。144、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺；客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析145、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：除依《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。146、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日和到期交收日。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。147、对于记名证券来说,完成了清算和交收,证券交易就宣告结束。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析148、如果客户采用自助委托方式,当其输入相关的账号和正确的密码并进行了相关交易后,即视同确认了身份。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析149、在每月前5个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在每月前3个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。150、深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一日做出公告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析151、对于基准指数,在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数,在深圳交易所是指深证综合指数。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析152、根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析153、证券公司为加强自律管理，严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析154、个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：还需要委托人证件。155、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：佣金标准是受交易所限制的。156、根据规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上是一个自然人、法人只能开立一个。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析157、客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。158、各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由结算人负责。159、中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析160、我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。161、公司债券的大宗咬易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析162、证券交易所的会员若要进入证券交易所市场进行证券交易，除了向证券交易所申请取得相应席位外，还要向证券交易所申请取得交易权，成为证券交易所的交易参与人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：本题考查重点是对“证券交易所交易单元”的熟悉。证券交易所的会员及证券交易所认可的机构，若要进入证券交易所市场进行证券交易，除了向证券交易所申请取得相应席位外，还要向证券交易所申请取得交易权，成为证券交易所的交易参与人。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。因此，本题的正确答案为A。163、证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析164、申请送股(转增股)时，权益登记日可以与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，但需确保自向中国结算公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考查重点是对“初始登记”的掌握。中国结算公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其中请派发相应股份，于权益登记日登记送股(转增股)。申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。因此，本题的正确答案为B。165、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析166、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务，办理集合资产管理业务的，还需向中国证监会提出逐项申请。167、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。168、客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：本题考查重点是对“客户开户、提交担保品与授信”的熟悉。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。因此，本题的正确答案为B。169、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算上海分公司和深圳分公司分别受理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析170、证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月内净资本均在12亿元以上。171、集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告，并在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料。172、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。173、证券成交速度快，说明其价值很高。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析174、主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份。175、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：题中累加中购金额应为100元或其整数倍。176、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。177、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析178、证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析179、银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析180、证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析181、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。182、网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析183、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。184、所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：解析185、证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险，主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险，主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。186、根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。187、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析188、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。189、集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：集合竞价是指每个交易日上午，由交易所电脑主机对9：15～9：25接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。190、证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。191、证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券应当登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。192、如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析193、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析194、网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析195、证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的的证券融资买入额等。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析196、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：转股申请不能撤单。197、客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者，他通过传播媒介将相关信息传递给客户。198、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。这样，对于通过初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。本题的表述正确。199、根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。接单员输入人工电话委托和传真委托指令的操作要求与柜台委托相同。客户通过人工电话或传真委托进行的交易不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。200、融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：融资保证金比例是指客户融资“买入”时交付的保证金与融资交易金额的比例。题中描述的为融券保证金比例的概念。证券从业资格（证券交易）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)1、设立证券公司的条件不包括()。A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格C、有完善的风险管理与内部控制制度D、有合格的经营场所和业务设施标准答案：A知识点解析：《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2、下列不属于专用席位的是()。A、可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位B、从事B股股票买卖的B股席位C、只能从事债券买卖的债券专用席位D、经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位标准答案：A知识点解析：“可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位”为普通席位。3、在《证券交易委托代理协议》中，下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是()。A、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险B、甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外C、甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则D、甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度标准答案：B知识点解析：B项应为甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。4、上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是()。A、股票B、债券C、基金D、权证标准答案：B知识点解析：对于债券交易，上海证券交易所单笔申报最大数量不超过1万手，深圳证券交易所单笔申报最大数量不超过10万张。5、股票交易中通常不采用的委托形式是()。A、口头形式B、自助形式C、书面形式D、电脑形式标准答案：A知识点解析：暂无解析6、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均()卖出委托的限价。A、高于B、低于C、等于D、不等于标准答案：B知识点解析：集合竞价的撮合处理中，所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交，而未能完成成交的委托，自动进入连续竞价。7、证券市场的稳定性可以用()来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动度C、市场价格的波动度D、市场价格的风险度标准答案：A知识点解析：暂无解析8、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为()。A、2010-5-15B、2010-5-16C、2010-5-17D、2010-5-18标准答案：C知识点解析：L日：配股认购截止日；L+1日：登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人；L+2日：资金交收部将配股款划至保荐人指定账户。因此对于配股认购截止日为5月15日，其划款日为5月17日。9、关于