保健食品工程项目咨询工程师对工程项目的管理

保健食品工程项目

咨询工程师对工程项目的管理

XXX（集团）有限公司

一、国际上常用的工程项目管理知识体系

项目管理知识体系是由权威组织总结提出，并得到广泛认可的由

项目管理知识、项目管理工作内容和项目管理工作流程标准化文件构

成的项目管理知识整体。项目管理知识体系确立了项目管理领域的知

识基础，规范了项目管理领域的内容和范围，为项目管理的理论研究

和实践活动提供了必要的平台，并且是项目管理专业组织开展项目管

理专业人员资格认证活动的依据。目前国际上广为流行的项目管理知

识体系主要有PMBOK、PRINCE2和ICBO

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的缩写，即项

目管理知识体系，是美国项目管理协会(ProjectManagement

Institute,简称PMI)为全球项目管理专业人士制定的行业标准。

PMB0K的主要目的在于系统的定义和描述项目管理知识体系中那些已被

普遍接受的知识体系，另一个目的是希望提供一个项目管理专业通用

的词典，以便对项目管理进行讨论，并为对项目管理专业有兴趣的人

员提供一个基本参考书。PMI项目管理知识体系对项目管理学科的最大

贡献是它首次提出了项目管理知识体系的概念，首次为项目管理学科

建立了理论和实践的标准、规范。

PMBOK使用了"知识领域"(KnowledgeAreas)的概念，将项目

管理需要的知识分为10个相对独立的部分：项目整合管理、项目范围

管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源

管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理和项目干系人管

理。上述每个知识领域包含若干过程(Processes),这些知识领域以

及过程组成整个项目管理知识体系框架的一个方面；另一个方面就是项

目管理的管理过程，包括启动(Initiating),计划(Planning)>

执行(Executing)、控制(Controlling)、收尾(Closing)。

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控环境下的

项目)的简称。PRINCE2描述了以一种逻辑性的、有组织的方法，按照

明确的步骤对项目进行管理的方法。它不是一种工具也不是一种技巧,

而是结构化的项目管理流程。20世纪70年代，英国政府就要求所有政

府的信息系统项目必须采用统一的标准进行管理。PRINCE2最初是为

IT行业开发的，现在已发展成为通用于各个领域、各种项目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8类管理要素(component)、8个管理过程

(process)以及4种管理技术(technology)。管理要素包括组织

(Organization)、计划(Plans)、控制(Controls)、项目阶段

(Stages)、风险管理(ManagementofRisk)、在项目环境中的质

量(Qualityinaprojectenvironment)、配置管理

(ConfigurationManagement)以及变化控制(ChangeControl)等。

8类管理要素是PRINCE2管理的主要内容，其管理贯穿于8个管理过程

中。PRINCE2提供从项目开始到项目结束覆盖整个项目生命周期的基于

过程(process―based)的结构化的项目管理方法，共包括8个过程,

每个过程描述了项目为何重要(Why)、项目的预期目标何在(What)、

项目活动由谁负责(Who)以及这些活动何时被执行(When)o这8个

过程是:指导项目DirectingaProject(DP)、开始项目Starting

upaProject(SU)、启动项目InitiatingaProject(IP)、管理

项目阶段边线ManagingStageBoundaries(SB)、控制一个阶段

ControllingaStage(CS)、管理产品交付ManagingProduct

Delivery(MP)、结束项目ClosingaProject(CP)、计划

Planning(PL)。其中，DP和PL过程贯穿于项目始终，支持其他6个

过程。项目管理过程中常用到的一些技术主要有基于产品的计划

(Product一basedplanning)、变化控制方法(ChangeControl

approach)、质量评审技术(QualityReviewtechnique)以及项目

文档化技术(Projectfilingtechniques)。

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,国际项目管理资质

标准)是国际项目管理协会(InternationalProjectManagement

Association,简称IPMA)建立的知识体系。IPMA委员会在1987年7

月14日Ljubljana会议上，确认了IPMA项目管理人员专业资质认证

全球通用体系(ICB)的概念。ICB说明了对项目经理、大型项目计划

经理、项目群经理及项目管理人员的知识与经验的要求，包括在一个

成功的项目管理理论与实践中所运用得到的基础术语、任务、实践、

技能、功能、管理过程、方法、技术与工具等，以及在具体环境中应

用专业知识与经验进行恰当的、创造性的、先进的实践活动。IPMA于

2015年发布了ICB的最新版本——ICB4.0,作为一个全球范围内所有成

员国认证机构的通用基础，该版本允许各成员国有一定的空间，通过

结合本国特色，制定本国认证国际项目管理专业能力素质的国家标准

(NCB)o

为了评价项目管理人员在实践中应用项目管理的总体专业能力，

ICB3.0将项目管理专业能力基准要素分为技术能力、行为能力和环境

能力，其中技术能力要素20个，涉及专业人员从事项目管理所进行的

工作内容：行为能力要素15个，涉及管理项目、大型项目和项目组合

中个人以及团体之间的人际关系；环境能力要素11个，涉及项目管理

与项目环境，尤其是长期性组织间的交互作用。ICB4.0则将项目管理

的能力要素压缩至29个，分为人（people）,实践（practice）,洞

察力（perspective）三个维度。人这一维度涵盖个体与人际层面能力,

包括：①自我反思与自我管理，②正直与可靠，③沟通，④关系与参

与，⑤领导力，⑥团队精神，⑦冲突与危机，⑧智谋，⑨谈判，⑩结

果导向等10个能力要素。实践这一维度涵盖项目实施过程中所需要的

特殊方法、工具与技术，包括：①设计，②要求、目标与利益，③范

围，④时间，⑤组织与信息，⑥质量，⑦财务，⑧资源，⑨采购与合

作，⑩计划与控制，⑪风险与机会，（g剂益相关者，须化与变革，

⑭选择与均衡等14个能力要素。洞察力这一维度涵盖个体与项目环境

的交互，以引导相关人员、组织和社会对项目成功提供支付，包括：

①战略，②治理、结构与过程，③遵从、标准与规章，④权力与利益,

⑤文化与价值共5个能力要素。

二、项目名称及投资人

（-）项目名称

保健食品工程项目

（二）项目投资人

XXX（集团）有限公司

（三）建设地点

本期项目选址位于XX（以选址意见书为准）。

三、结论分析

（-）项目选址

本期项目选址位于XX（以选址意见书为准），占地面积约50.00

亩。

（二）项目实施进度

本期项目建设期限规划12个月。

（三）投资估算

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资21912.63万元，其中：建设投资1719LH

万元，占项目总投资的78.45猊建设期利息175.87万元，占项目总投

资的0.80猊流动资金4545.65万元，占项目总投资的20.74%。

（四）资金筹措

项目总投资21912.63万元，根据资金筹措方案，xxx（集团）有

限公司计划自筹资金（资本金）14734.22万元。

根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额7178.41万

yG©

（五）经济评价

1、项目达产年预期营业收入（SP）：39000.00万元。

2、年综合总成本费用（TC）：32096.93万元。

3、项目达产年净利润(NP)：5040.68万元。

4、财务内部收益率(FIRR)：15.63%O

5、全部投资回收期(Pt)：6.33年(含建设期12个月)。

6、达产年盈亏平衡点(BEP)：16956.73万元(产值)。

(六)主要经济技术指标

表格题目主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m233333.00约50.00亩

1.1总建筑面积m256907.08容积率1.71

1.2基底面积m219999.80建筑系数60.00%

1.3投资强度万元/亩331.93

2总投资万元21912.63

2.1建设投资万元17191.11

2.1.1工程费用万元15067.02

2.1.2工程建设其他费用万元1678.50

2.1.3预备费万元445.59

2.2建设期利息万元175.87

2.3流动资金万元4545.65

3资金筹措万元21912.63

3.1自筹资金万元14734.22

3.2银行贷款万元7178.41

1营业收入万元39000.00正常运营年份

irw

5总成本费用万元32096.93

irif

6利润总额万元6720.90

7净利润万元5040.68

8所得税万元1680.22

9增值税万元1518.12

ir”

10税金及附加万元182.17

irw

11纳税总额万元3380.51

irif

12工业增加值万元11523.45

13盈亏平衡点万元16956.73产值

14回收期年6.33含建设期12个月

15财务内部收益率15.63%所得税后

16财务净现值万元1425.43所得税后

四、咨询工程师的工作阶段

咨询工程师的工作分为三个阶段：咨询任务的取得，咨询任务的

组织与实施，咨询工作的总结。

（一）咨询任务的取得

咨询工程师可从投资业主、金融机构、政府等取得咨询任务，其

取得方式主要是委托方直接委托和参与投标取得。

咨询任务取得的基本步骤是：

1.获取咨询任务信息。目前许多的咨询任务信息掌握在各投资主

体和业内相关人士手中。随着越来越多的工程咨询项目采取招标的形

式进行，招标公告往往刊登在相关报刊或专业网站上。所以，要获取

更多的咨询任务信息，就应经常浏览相关报刊和网站，与相关投资主

体及业内人士保持经常性沟通。

2.正确响应委托方的要求。咨询项目委托方往往对咨询任务范围

有一个较为明确的想法，这些想法集中反映在项目工作大纲（TOR）中。

咨询工程师对此要认真进行研究，特别是对工作范围、时间进度、特

定要求等，要做出正确的响应。

有时委托方对咨询任务的范围并不十分清楚，这时咨询工程师应

注意与委托方交流，澄清任务的内容与完成时间要求等，并得到委托

方的确认。

3.委托协议或合同的起草、谈判、签订。在委托协议或合同谈判

之前对谈判应进行认真的准备，主要包括：双方的期望目标，双方分

歧解决方式，可以妥协的内容，必须坚持的方面，谈判的底线等。

（二）咨询任务的组织与实施

1.工作前期准备

（1）认真研究项目的相关资料

一般来说在合同签订之前，咨询工程师已对项目的有关情况进行

了一些必要的了解，但由于各方面原因，这种了解受到一定的限制。

在委托协议或合同签订之后，咨询工程师应尽快认真而详尽地研究有

关资料，包括项目的背景材料、国家的相关法规、项目的有关文件、

以及与项目有关的其他情况资料。特别要注意研究顾客明确的或隐含

的要求与期望。

（2）制订项目咨询工作计划

对于每个咨询项目，委托方都有不同的要求，这些要求一般反映

在委托方提供的项目工作大纲（TOR）中。项目咨询工作计划是项目咨

询工程师根据委托方要求，在对项目相关资料进行认真研究的基础上,

按委托合同对项目工作内容、时间进度、工作质量、费用情况、成果

提交方式等方面的要求来制订的，用以指导、安排咨询工作。项目咨

询工作计划编写一般由项目经理来完成（参见第三章《工程项目管理

的组织》相关内容）。

（3）成立项目团队

根据工作计划的要求，咨询工程师要及时构建项目团队，并进行

团队工作职责任务分工（详见第三章《工程项目管理的组织》相关内

容）。

2.组织计划实施

1）逐层落实工作计划

根据咨询工作计划的安排和咨询团队的职责任务分工，层层制订

具体实施计划，把工作计划落实到人。需要到项目现场进行工作时，

要严格执行咨询行业及企业现场的有关规定，并在企业的配合下完成

相关工作。

2）组织实施

在项目团队成员按照各自分工完成其相关的工作过程中，项目经

理要进行认真的组织与协调。必要时要进行系统性组合与优化，对出

现的差异部分进行修正。

3）沟通与调整

为使咨询成果较好地符合委托方的要求，在咨询工作开展过程中,

必须经常与委托方进行必要的沟通。特别是在正式交付咨询成果之前

进行的沟通更为重要。在沟通中重点解决以下三方面问题：

①原委托协议或合同签订过程中顾客提供的情况与实际情况有差

异，为此咨询工程师采取的措施、工作安排和工作量变化，以及可能

产生的时间变化等。

②咨询工作成果与委托方原期望结果之间存在的差异，差异产生

的原因等。

③咨询工程师将咨询结论的主要依据、问题、基本意见等与委托

方进行交流，听取对方意见，并根据具体情况，决定是否对咨询意见

进行必要的补充和调整。

3.提交咨询成果

在以上工作的基础上，咨询工程师按双方协商好的方式，将咨询

成果正式交予委托方。

咨询工程师的上述工作内容是相互关联的，有些内容之间是互为

条件的，有些工作不是一次就能完成好的，可能需要根据进展情况进

行调整，多次开展。

（三）咨询工作的总结

1.总结工作

咨询成果交付委托方后，项目经理要进行必要的咨询工作总结，

包括工作经验和教训等。同时对一些资料、文本等进行归档。

2.回访

在咨询成果发挥作用完成其使命之后，及时对委托方进行必要的

回访，一方面是了解咨询成果的实际效果，同时也是听取委托方对咨

询工作的意见，以利于今后咨询工作的开展和咨询任务的取得。

五、从业人员资格与管理

人力资源和社会保障部、国家发展和改革委员会关于印发《工程

咨询（投资）专业技术人员职业资格制度暂行规定》和《咨询工程师

（投资）职业资格考试实施办法》的通知（人社部发〔2015）64号），

及国家发展和改革委员会《工程咨询行业管理办法》（第9号令）、

《咨询工程师（投资）执业登记规程》和《咨询工程师（投资）继续教

育规程》对工程咨询从业人员明确了具体要求。

（一）工程咨询（投资）专业技术人员职业资格制度

国家设立工程咨询（投资）专业技术人员水平评价类职业资格制

度，面向全社会提供工程咨询（投资）专业技术人员能力水平评价的

服务，纳入全国专业技术人员职业资格证书制度统一规划。评价结果

与经济系列或者工程系列相应级别职称衔接，是用人单位使用本专业

人才的依据。

工程咨询（投资）专业技术人员职业资格分为咨询工程师（投资）

和高级咨询工程师（投资）2个级别。咨询工程师（投资）职业资格实

行考试的评价方式。高级咨询工程师（投资）职业资格评价的具体办

法另行规定。

咨询工程师（投资）英文译为：ConsultingEngineero

通过咨询工程师（投资）职业资格考试并取得职业资格证书的人

员，表明其已具备从事工程咨询（投资）专业技术岗位工作的职业能

力和水平。

人力资源和社会保障部、国家发展改革委共同负责工程咨询（投

资）专业技术人员职业资格制度的政策制定，并按职责分工对工程咨

询（投资）专业技术人员职业资格制度的实施进行指导、监督和检查。

中国工程咨询协会具体承担工程咨询（投资）专业技术人员职业资格评

价工作。

咨询工程师（投资）是工程咨询行业的核心技术力量。工程咨询

单位应当配备一定数量的咨询工程师（投资）。

通过咨询工程师（投资）职业资格考试并取得职业资格证书的人

员，表明其已具备从事工程咨询（投资）专业技术岗位工作的职业能

力和水平。取得咨询工程师（投资）资格证书的人员从事工程咨询工作

的，应当选择且仅能同时选择一个已通过全国投资项目在线审批监管

平台（以下简称在线平台）备案的工程咨询单位作为其执业单位，申

请执业登记并取得登记证书和执业专用章。

未在在线平台备案的大专院校、科研院所等事业单位，其咨询工

程师（投资）经所在工作单位同意可以选择且仅能同时选择一个已通过

在线平台备案的工程咨询单位申请执业登记。社会组织参照执行。

（二）资格考试

咨询工程师（投资）职业资格实行全国统一大纲、统一命题、统

一组织的考试制度。原则上每年举行1次考试。

中国工程咨询协会负责咨询工程师（投资）职业资格考试的组织

和实施工作，组织成立考试专家委员会，研究拟定考试科目、考试大

纲、考试试题和考试合格标准。

人力资源和社会保障部、国家发展改革委对中国工程咨询协会实

施的考试工作进行监督和检查，指导中国工程咨询协会确定咨询工程

师（投资）职业资格考试科目、考试大纲、考试试题和考试合格标准。

遵守国家法律、法规，恪守职业道德，并符合下列条件之一的，

均可申请参加咨询工程师（投资）职业资格考试：

⑤取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专

业大学专科学历，累计从事工程咨询业务满8年；

⑥取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专

业大学本科学历或者学位，累计从事工程咨询业务满6年；

⑦取得含工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类

专业在内的双学士学位，或者工学学科门类专业研究生班毕业，累计

从事工程咨询业务满4年；

⑧取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专

业硕士学位，累计从事工程咨询业务满3年；

⑨取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专

业博士学位，累计从事工程咨询业务满2年；

⑩取得经济学、管理学学科门类其他专业，或者其他学科门类各

专业的上述学历或者学位人员，累计从事工程咨询业务年限相应增加2

年。

咨询工程师（投资）职业资格考试合格，由中国工程咨询协会颁

发人力资源社会保障部、国家发展改革委监制，中国工程咨询协会用

印的《中华人民共和国咨询工程师（投资）职业资格证书》（以下简称

“咨询工程师（投资）资格证书”），该证书在全国范围有效。

（三）职业能力要求

通过咨询工程师（投资）职业资格考试并取得职业资格证书的人员,

表明其已具备从事工程咨询（投资）专业技术岗位工作的职业能力和

水平。取得咨询工程师工程项目组织与管理（投资）资格证书的人员，

应当遵守国家法律和相关法规，维护国家和社会公共利益，恪守职业

道德。

取得咨询工程师（投资）资格证书的人员，应当具备的职业能力:

3）经济社会发展规划、计划咨询；

4）行业发展规划和产业政策咨询；

5）经济建设专题咨询；

6）投资机会研究；

7）工程项目建议书的编制；

8）工程项目可行性研究报告的编制；

9）工程项目评估；

10）工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；

11）工程项目招投标技术咨询；

12）工程项目管理咨询；

13）国家发展改革委规定的其他工程咨询业务。

（四）登记

咨询工程师（投资）资格证书实行登记服务制度。登记服务的具

体工作由中国工程咨询协会负责。

执业登记分为初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四类。

申请登记的人员，应当选择已通过在线平台备案的工程咨询单位，按

照《工程咨询行业管理办法》第七条划分的专业申请登记。申请人最

多可以申请两个专业。申请人登记合格取得《中华人民共和国咨询工

程师（投资）登记证书》和执业专用章，登记证书和执业专用章是咨

询工程师（投资）的执业证明。

咨询工程师（投资）可自咨询工程师（投资）资格证书签发之日

起1年内申请初始登记。初始登记随时申请，每季度末公布结果。初

始登记有效期为3年。

咨询工程师（投资）需要变更执业单位或专业的，应当申请变更

登记。变更登记随时申请，变更执业单位每月末公布结果，变更专业

每季度末公布结果。变更登记不改变原登记有效期。

咨询工程师（投资）执业登记有效期满需继续执业的，可以在有

效期满之日的2个月前申请继续登记。继续登记有效期为3年。

咨询工程师（投资）有下列情形之一的，应予注销登记，其原具

有的登记证书和执业专用章自行失效：（1）脱离工程咨询单位；（2）

放弃登记资格；（3）同时在两个及以上工程咨询单位执业；（4）不具

有完全民事行为能力；（5）年龄在70周岁及以上；（6）死亡；（7）

以不正当手段取得登记证书；（8）不接受执业检查或执业检查不合格;

（9）因在工程咨询工作中有重大过失，受到行政处罚或撤职以上行政

处分；（10）被发展改革部门列入工程咨询不良记录或“黑名单”；

（11）咨询工程师（投资）执业档案中有不良记录或被列入黑名单；

（12）受到刑事处罚；（13）应当注销登记的其他情形。

因工作人员有下列情形之一的，应予注销登记：（1）超越职权或

违反规定程序做出准予登记决定；（2）对不符合规定条件的申请人准

予登记；（3）应当注销登记的其他情形。

注销登记随时申请并公布。注销登记人员具备初始登记条件后，

可以重新申请初始登记。

有下列情形之一的，不予初始登记、变更登记或继续登记，其登

记证书和执业专用章自行失效：（1）不具有完全民事行为能力；（2）

年龄在70周岁及以上；（3）同时在两个及以上工程咨询单位执业，被注

销登记不满3年；（4）列入发展改革部门工程咨询不良记录或“黑名

单”，被注销登记不满3年；（5）在咨询工程师（投资）执业档案中

有不良记录或被列入黑名单，被注销登记不满3年；（6）不接受执业检

查或执业检查不合格，被注销登记不满1年；（7）在工程咨询工作中

有重大过失，受到行政处罚或撤职以上行政处分不满3年；（8）通过

不正当手段取得登记，被注销登记不满3年；（9）受到刑事处罚，且

自刑事处罚执行完毕之日至申请登记之日不满5年；（10）根据国家

有关法律法规及规定，不应给予登记的其他情形。

中国工程咨询协会定期向社会公布咨询工程师（投资）资格证书

的登记情况，建立持证人员的诚信档案，并为用人单位提供取得咨询

工程师（投资）资格证书人员信息的查询服务。

各级工程咨询管理机构在实施咨询工程师（投资）资格考试和登

记服务工作中，应当严格遵守国家和行业的各项管理规定以及协会章

程。

（五）继续教育

取得咨询工程师（投资）资格证书的人员，应当按照国家《专业

技术人员继续教育规定》和《咨询工程师（投资）继续教育规程》有

关规定，参加继续教育，不断更新专业知识，提高职业素质和业务能

力。

咨询工程师（投资）参加继续教育是逾期初始登记和继续登记的

必要条件。

咨询工程师（投资）继续教育内容由公需科目和专业科目组成。

公需科目是指咨询工程师（投资）应当普遍掌握的法律法规、理

论政策、标准规范、职业道德、技术信息等基本知识。专业科目是指

咨询工程师（投资）从事专业工作应当掌握的新理论、新知识、新技

术、新方法等专业知识。

咨询工程师（投资）每年参加继续教育应不少于90学时，其中，

专业科目不少于总学时的三分之二。

咨询工程师（投资）继续教育包括远程教育、面授教育、企业内

部培训和其他形式四种方式。（1）远程教育。远程教育由中国工程咨

询协会提供教育平台，统一组织实施。远程教育内容包括公需科目和

专业科目。（2）面授教育。面授教育包括中国工程咨询协会、地方工

程咨询（行业）协会以及其他培训机构根据各自制定的年度培训计划

举办的培训班、研讨班、论坛及学术讲座等。面授教育应当围绕完善

知识结构、增强创新能力、提高专业水平，紧密结合工程咨询业务实

际需要开展，以专业科目为主。（3）企业内部培训。工程咨询单位可

以自行组织适合本单位发展需要和岗位要求的教育培训活动，并计入

专业科目学时。（4）其他形式。1）获得国家发展和改革委员