证券交易所会员资格申请协议

证券交易所会员资格申请协议《篇一》合同编号：_______甲方：_______（以下简称“甲方”）乙方：_______（以下简称“乙方”）鉴于甲方为一家依法设立并有效存在的企业，拟申请成为乙方的证券交易所会员，乙方为一家依法设立并有效存在的证券交易所，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方申请证券交易所会员资格的相关事宜达成如下协议：第一条会员资格申请1.1甲方自愿申请成为乙方的证券交易所会员，并遵守乙方制定的各项规章制度、交易规则和行业规范。1.2甲方应向乙方提交会员资格申请文件，包括但不限于企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证明、联系人身份证明等。1.3甲方应按照乙方的要求，参加乙方组织的会员资格审批程序，并按照乙方的要求相关材料。第二条会员权利与义务2.1甲方成为乙方证券交易所会员后，享有以下权利：（1）参加乙方组织的证券交易及相关活动；（2）按照乙方的交易规则和行业规范，使用乙方的交易系统和其他服务；（3）享有乙方的行业信息、研究报告和培训等服务；（4）按照甲乙双方约定的方式，享受乙方的其他会员服务。2.2甲方应履行以下义务：（1）遵守乙方的规章制度、交易规则和行业规范，诚实守信，维护乙方声誉；（2）按照甲乙双方约定的方式，支付会员费用；（3）真实、准确、完整的申请材料和相关信息；（4）接受乙方的监督和管理，配合乙方进行风险控制和合规检查；（5）按照甲乙双方约定的方式，履行其他会员义务。第三条违约行为及认定3.1甲方违反本协议的，乙方有权要求甲方改正，并可以根据违约行为的严重程度，采取以下措施：（1）警告；（2）暂停或者限制甲方的会员权利；（3）解除本协议，收回会员资格。3.2乙方违反本协议的，甲方有权要求乙方改正，并可以根据违约行为的严重程度，采取以下措施：（1）警告；（2）暂停或者限制乙方的服务；（3）解除本协议。第四条法律名词及解释4.1本协议所称“交易日”是指乙方确定的证券交易工作日。4.2本协议所称“证券”是指在乙方交易所上市的股票、债券、基金等金融产品。4.3本协议所称“会员费用”是指甲方按照乙方规定支付的费用，包括但不限于会员年费、交易手续费等。第五条争议解决5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第六条其他约定6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。6.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签署日期：____年____月____日甲方企业法人营业执照复印件甲方组织机构代码证复印件甲方税务登记证复印件甲方法定代表人身份证明复印件甲方联系人身份证明复印件乙方证券交易所规章制度、交易规则和行业规范等相关资料乙方的会员服务项目及收费标准等相关资料《篇二》合同编号：_______甲方：_______（以下简称“甲方”）乙方：_______（以下简称“乙方”）第三方：_______（以下简称“第三方”）鉴于甲方为一家依法设立并有效存在的企业，拟申请成为乙方的证券交易所会员，乙方为一家依法设立并有效存在的证券交易所，第三方为一家依法设立并有效存在的中介服务机构，专业证券交易相关服务。甲乙双方经友好协商，为保护甲方的合法权益，特邀请第三方作为监督方，就甲方申请证券交易所会员资格的相关事宜达成如下协议：第一条会员资格申请及第三方角色1.1甲方自愿申请成为乙方的证券交易所会员，并遵守乙方制定的各项规章制度、交易规则和行业规范。1.2第三方作为中介服务机构，受甲方委托，负责协助甲方办理会员资格申请相关事宜，包括但不限于专业咨询服务、代为准备和提交申请材料、协助甲方履行会员义务等。1.3第三方应向乙方提交授权书，授权第三方代表甲方办理会员资格申请相关事宜。第二条会员权利与义务及第三方责任2.1甲方成为乙方证券交易所会员后，享有以下权利：（1）参加乙方组织的证券交易及相关活动；（2）按照乙方的交易规则和行业规范，使用乙方的交易系统和其他服务；（3）享有乙方的行业信息、研究报告和培训等服务；（4）按照甲乙双方约定的方式，享受乙方的其他会员服务。2.2甲方应履行以下义务：（1）遵守乙方的规章制度、交易规则和行业规范，诚实守信，维护乙方声誉；（2）按照甲乙双方约定的方式，支付会员费用；（3）真实、准确、完整的申请材料和相关信息；（4）接受乙方的监督和管理，配合乙方进行风险控制和合规检查；（5）按照甲乙双方约定的方式，履行其他会员义务。2.3第三方作为甲方的中介服务机构，应承担以下责任：（1）协助甲方办理会员资格申请相关事宜，确保申请材料的真实、准确、完整；（2）监督甲方的交易行为，确保甲方遵守乙方的规章制度、交易规则和行业规范；（3）协助甲方解决交易过程中出现的问题，维护甲方的合法权益；（4）按照甲乙双方约定的方式，履行其他中介服务职责。第三条违约行为及认定3.1甲方违反本协议的，乙方有权要求甲方改正，并可以根据违约行为的严重程度，采取以下措施：（1）警告；（2）暂停或者限制甲方的会员权利；（3）解除本协议，收回会员资格。3.2乙方违反本协议的，甲方有权要求乙方改正，并可以根据违约行为的严重程度，采取以下措施：（1）警告；（2）暂停或者限制乙方的服务；（3）解除本协议。3.3第三方未按照本协议履行职责的，甲方有权要求第三方改正，并可以根据违约行为的严重程度，采取以下措施：（1）警告；（2）暂停或者限制第三方的服务；（3）解除与第三方的委托关系。第四条法律名词及解释4.1本协议所称“交易日”是指乙方确定的证券交易工作日。4.2本协议所称“证券”是指在乙方交易所上市的股票、债券、基金等金融产品。4.3本协议所称“会员费用”是指甲方按照乙方规定支付的费用，包括但不限于会员年费、交易手续费等。第五条争议解决5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第六条其他约定6.1本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方留存一份。6.2本协议自甲乙双方及第三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。甲方（盖章）：乙方（盖章）：第三方（盖章）：签署日期：____年____月____日甲方企业法人营业执照复印件甲方组织机构代码证复印件甲方税务登记证复印件甲方法定代表人身份证明复印件甲方联系人身份《篇三》合同编号：_______甲方：_______（以下简称“甲方”）乙方：_______（以下简称“乙方”）第三方：_______（以下简称“第三方”）鉴于甲方为一家依法设立并有效存在的企业，拟申请成为乙方的证券交易所会员，乙方为一家依法设立并有效存在的证券交易所，第三方为一家依法设立并有效存在的中介服务机构，专业证券交易相关服务。甲乙双方经友好协商，为保护乙方合法权益，特邀请第三方作为协助方，就甲方申请证券交易所会员资格的相关事宜达成如下协议：第一条会员资格申请及第三方角色1.1甲方自愿申请成为乙方的证券交易所会员，并遵守乙方制定的各项规章制度、交易规则和行业规范。1.2第三方作为协助方，受乙方委托，负责协助甲方办理会员资格申请相关事宜，包括但不限于专业咨询服务、代为准备和提交申请材料、协助乙方进行风险控制和合规检查等。1.3第三方应向乙方提交授权书，授权第三方代表乙方协助办理会员资格申请相关事宜。第二条乙方的权利与义务及第三方责任2.1乙方作为证券交易所，有权对甲方的会员资格申请进行审批，并有权根据甲方遵守规章制度、交易规则和行业规范的情况，决定是否会员服务。2.2乙方应履行以下义务：（1）公平、公正、透明的会员服务，保障甲方的合法权益；（2）按照甲乙双方约定的方式，行业信息、研究报告和培训等服务；（3）接受甲方的监督和管理，配合甲方进行风险控制和合规检查；（4）按照甲乙双方约定的方式，履行其他会员服务义务。2.3第三方作为协助方，应承担以下责任：（1）协助甲方办理会员资格申请相关事宜，确保申请材料的真实、准确、完整；（2）协助乙方进行风险控制和合规检查，确保甲方遵守乙方的规章制度、交易规则和行业规范；（3）协助甲方解决交易过程中出现的问题，维护甲方的合法权益；（4）按照甲乙双方约定的方式，履行其他协助服务职责。第三条违约行为及认定3.1甲方违反本协议的，乙方有权要求甲方改正，并可以根据违约行为的严重程度，采取以下措施：（1）警告；（2）暂停或者限制甲方的会员权利；（3）解除本协议，收回会员资格。3.2乙方违反本协议的，甲方有权要求乙方改正，并可以根据违约行为的严重程度，采取以下措施：（1）警告；（2）暂停或者限制乙方的服务；（3）解除本协议。3.3第三方未按照本协议履行职责的，乙方有权要求第三方改正，并可以根据违约行为的严重程度，采取以下措施：（1）警告；（2）暂停或者限制第三方的服务；（3）解除与第三方的协助关系。第四条法律名词及解释4.1本协议所称“交易日”是指乙方确定的证券交易工作日。4.2本协议所称“证券”是指在乙方交易所上市的股票、债券、基金等金融产品。4.3本协议所称“会员费用”是指甲方按照乙方规定支付的费用，包括但不限于会员年费、交易手续费等。第五条争议解决5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。第六条其他约定6.1本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方留存一份。6.2本协议自甲乙双方及第三方