《投行项目信息常规报送数据报送规范V104》考试附答案

《投行项目信息常规报送数据报送规范V1.0.4》考试[复制]共50题，每题2分，满分100分。工号：[填空题]*_________________________________姓名：[填空题]*_________________________________1、《投行项目信息常规报送数据报送规范》是为了贯彻落实哪一项指导意见？[单选题]*A、关于加强金融监管的意见B、关于完善金融市场的意见C、关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见(正确答案)D、关于促进金融创新的意见答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.1.概述2、“证联链”在《投行项目信息常规报送数据报送规范》中指代什么？[单选题]*A、一个金融监管机构B、一种金融交易平台C、一个投资银行组织D、区块链技术基础设施(正确答案)答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.1.概述3、区块链技术在《投行项目信息常规报送数据报送规范》中具有以下哪些技术优势？[单选题]*A、信息不可篡改B、保密性C、真实可验证D、以上都是(正确答案)答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.3.名词解释4、根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》，哈希值也被称为什么？[单选题]*A、数据指纹(正确答案)B、数据键C、数据代码D、数据链答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.3.名词解释5、IPFS分布式文件存储服务的目的是什么？[单选题]*A、创建持久且集中存储文件的协议B、创建持久且分布式存储和共享文件的网络传输协议(正确答案)C、创建短暂且分布式存储文件的网络D、创建集中式文件存储服务答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.3.名词解释6、数字信封技术在《投行项目信息常规报送数据报送规范》中结合了哪两种加密技术？[单选题]*A、对称加密技术和哈希加密技术B、非对称加密技术和对称加密技术(正确答案)C、哈希加密技术和非对称加密技术D、MD5加密技术和SHA加密技术答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.3.名词解释7、分片上传技术在《投行项目信息常规报送数据报送规范》中是用来处理什么问题？[单选题]*A、小文件上传B、安全传输C、大文件上传(正确答案)D、加密传输答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.3.名词解释8、断点续传在《投行项目信息常规报送数据报送规范》中用于解决什么问题？[单选题]*A、文件传输速度慢的问题B、文件上传失败后继续上传的问题(正确答案)C、文件安全性问题D、文件存储空间的问题答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.3.名词解释9、《投行项目信息常规报送数据报送规范》的主要目的是什么？[单选题]*A、提升投行项目信息的报送效率(正确答案)B、减少金融市场的不稳定性C、增强投资银行的市场竞争力D、加强对证券公司的监管力度答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.2.目标10、证监会科技监管局将建设质量评价系统纳入了哪一个规划？[单选题]*A、科技发展“十三五”规划B、科技发展“十四五”规划(正确答案)C、金融创新“十四五”规划D、金融监管“十四五”规划答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》1.1.概述11、项目基本信息报送的时间节点是多少个国家法定工作日内？[单选题]*A、3个国家法定工作日内B、5个国家法定工作日内(正确答案)C、10个国家法定工作日内D、15个国家法定工作日内答案解析：依据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.1.数据报送范围说明,项目基本信息报送时间节点为完成受理后的项目均需在5个国家法定工作日（不含当日）之内报送。12、项目人员/保荐代表人信息报送时，以下哪种情况下需要报送更新信息？[单选题]*A、项目人员新增B、项目人员离开项目C、项目结束D、以上所有情况(正确答案)答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.1.数据报送范围说明,当项目人员/保荐代表人信息后续发生变化，或当项目结束时，需在5个国家法定工作日（不含当日）之内完成报送更新。13、投行业务执业质量评价工作开始前，证券公司需要完成上一年度哪些信息的报送？[单选题]*A、项目基本信息(正确答案)B、项目参与人员信息C、公司/项目负面事项D、业务ID编码答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.1.数据报送范围说明,每年投行业务质量评价工作开始前，需完成上一年度项目基本信息的报送。14、数据上链结构中，若接收方为协会，则目的端ID应为多少？[单选题]*A、000000B、111111C、888888D、999999(正确答案)答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.2.1数据上链结构说明，接收方的协会会员代码，若接受方为协会，ID为999999。15、在项目信息报送中，当项目状态为“受理后终止”时，以下哪个字段必须填写？[单选题]*A、终止原因类型(正确答案)B、项目结束日期C、保荐协议签订时间D、核准/注册后暂缓或终止发行日期答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.1.2请求报文结构中，当项目状态为“受理后终止”时，必须填写终止原因类型。16、在项目信息报送中，证券公司内部项目编号应具有怎样的特点？[单选题]*A、可以重复B、不得重复(正确答案)C、可以与其他证券公司的编号重复D、应与保荐协议编号一致答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.1.1场景描述，证券公司内部项目编号需唯一，且需与投行底稿目录报送的项目编号一致。17、根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》，以下哪个字段在数据上链结构中不是必填项？[单选题]*A、版本号B、业务IDC、操作类型D、IPFS存储地址(正确答案)答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.2.1数据上链结构说明，IPFS存储地址是非必填项。18、在项目信息报送中，当项目状态为“核准/注册后暂缓或终止发行”时，需要填写哪个日期字段？[单选题]*A、终止日期B、受理日期C、核准/注册后暂缓或终止发行日期(正确答案)D、项目结束日期答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.1.2请求报文结构，当项目状态为“核准/注册后暂缓或终止发行”时，必填核准/注册后暂缓或终止发行日期。19、若项目信息报送的项目状态名称为“其他”，则应如何操作？[单选题]*A、不需要填写具体状态名称B、填写“其他”C、填写具体状态名称(正确答案)D、填写项目编号答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.1.2请求报文结构，当项目状态为“其他”时，填写具体状态名称。20、关于项目人员/保荐代表人信息报送更新，以下哪项描述是正确的？[单选题]*A、仅需报送变更部分B、仅需报送新增部分C、需全量报送(正确答案)D、不需要报送历史信息答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.1.数据报送范围说明，项目成员信息及其他保荐机构信息报送更新时需全量报送，包括所有现处于项目中的信息及历史信息。21、在数据上传IPFS结构中，文件数据上传需要进行哪种处理？[单选题]*A、单一文件加密上传B、分片加密上传(正确答案)C、原始文件直接上传D、压缩后上传答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.2.2数据上传IPFS结构说明，文件数据上传，文件统一采用分片的方式逐个加密处理后上传至IPFS存储节点。22、在项目信息报送中，若项目类型为1001、1007、1010和1011时，哪个时间字段必填？[单选题]*A、保荐协议签订时间(正确答案)B、承揽时间C、保荐立项时间D、申报时间答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.1.2请求报文结构，当项目状态为“已受理”、“受理后终止”、“已核准/注册”、“核准/注册后暂缓或终止发行”、“发行/上市完成”、“项目结束”，且项目类型为1001、1007、1010和1011时，必填保荐协议签订时间。23、在项目信息报送中，以下哪种情况必须报送是否为联合保荐项目？[单选题]*A、已受理B、受理后终止C、已核准/注册D、以上所有情况(正确答案)答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.1.2请求报文结构，当项目状态为“已受理”、“受理后终止”、“已核准/注册”、“核准/注册后暂缓或终止发行”、“发行/上市完成”、“项目结束”时，必填是否为联合保荐项目。24、以下哪项不属于公司/项目负面事项报送的内容？[单选题]*A、公司或项目被立案调查的信息B、证券公司或项目存在负面事项的情况C、项目参与人员信息(正确答案)D、公司或项目被处罚的信息答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.1.数据报送范围说明，“公司/项目负面事项”报送内容包括公司或项目被处罚的信息、证券公司、发行人、上市公司被立案调查的信息，以及证券公司或项目存在负面事项的情况。项目参与人员信息不属于公司/项目负面事项报送的内容。25、在项目信息报送中，若公司ID填写错误，响应报文中的响应标识会是什么？[单选题]*A、trueB、false(正确答案)C、可能是true或falseD、不会产生响应报文答案解析：根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.1.3响应报文结构，如果请求报文结构中有错误（例如公司ID填写错误），则响应报文中的响应标识为false。26、报送项目编号时，以下哪个说法是正确的？[单选题]*A、项目编号不需要唯一B、可以随意填写项目编号C、不同项目可以采用相同的编号D、证券公司内部的不同项目不得采用同一编号(正确答案)答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.2.2请求报文结构中的项目编号要求27、在项目组成员信息报送中，成员身份编码为“3”代表什么身份？[单选题]*A、保荐代表人B、协办人C、项目负责人(正确答案)D、项目组成员答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.2.2请求报文结构中的member对象中的成员身份编码说明28、关于项目组成员的“加入时间”，以下哪个时间格式是正确的？[单选题]*A、yyyy年MM月B、MM/dd/yyyyC、yyyy/MM/ddD、yyyy-MM(正确答案)答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.2.2请求报文结构中的member对象中加入时间的时间格式要求29、其他保荐机构中的“签名人”字段中如有多个签名人，应如何分隔他们的姓名？[单选题]*A、用中文逗号隔开B、用分号隔开C、用英文逗号隔开(正确答案)D、用空格隔开答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.2.2请求报文结构中的organ对象中签名人的说明30、如果响应报文中的“success”字段为false，这代表了什么？[单选题]*A、报送数据部分正确B、报送数据全部正确C、报送数据存在错误(正确答案)D、报送数据正在处理中答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.2.3响应报文结构中的响应标识说明31、在公司负面事项报送中，若被立案主体为境外企业，应填写哪个字段？[单选题]*A、beRegedPartyCertNoB、beRegedPartyTypeC、beRegedPartyNameD、isOvseaEntrp(正确答案)答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.3.2请求报文结构中的被立案主体是否为境外企业字段说明32、在处罚类负面事项报送中，处罚类型编码为“9”时，需要提供哪个信息？[单选题]*A、punishTypeCodeB、punishTypeName(正确答案)C、punishDateD、punishPartyName答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.3.2请求报文结构中的处罚类型编码为“其他”时需填写的处罚类型名称字段说明33、报送处罚相关材料时，必须提供的字段是哪个？[单选题]*A、punishRlafileHash(正确答案)B、punishRlafileNameC、punishDateD、punishPartyName答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.3.2请求报文结构中的处罚相关材料地址字段说明34、在项目负面事项报送中，当被处罚主体类型为“自然人”时，以下哪个字段为必填？[单选题]*A、certTypeCode(正确答案)B、bePunishedPartyNameC、bePunishedPartyTypeD、punishEvtName答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.4.2请求报文结构中的被处罚主体信息当类型为“自然人”时必填的字段说明35、若响应报文的“errCode”字段显示了一个错误码，这表示什么？[单选题]*A、报文已经被成功处理B、报文格式完全正确C、报文中存在某种错误(正确答案)D、报文正在被系统审核中答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.2.3响应报文结构中的错误码说明36、在处罚类负面事项报送的请求报文结构中，若处罚事件ID相同，系统将如何处理？[单选题]*A、忽略新报送的内容B、更新为最新报送的内容(正确答案)C、报错，拒绝接受报送D、随机选择一个内容作为准确内容答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.3.2请求报文结构中的处罚事件ID说明，基于相同事件ID的处罚信息仅保留最新报送内容37、在公司负面事项报送中，以下哪个字段用于填写处罚单位的名称？[单选题]*A、punishPartyName(正确答案)B、punishPartyCodeC、punishTypeNameD、punishTypeCode答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.3.2请求报文结构中的处罚主体名称字段说明38、若被立案主体类型为“发行人”，则其类型编码应为多少？[单选题]*A、1B、2(正确答案)C、3D、9答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.3.2请求报文结构中的被立案主体类型字段说明39、在项目负面事项报送中，若处罚类型为行政监管措施，其处罚类型编码应该为多少？[单选题]*A、4(正确答案)B、5C、6D、9答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.4.2请求报文结构中的处罚类型编码字段说明，行政监管措施的编码为440、关于项目负面事项报送，以下哪个说法是正确的？[单选题]*A、项目编号可以重复使用B、项目编号不得重复使用(正确答案)C、项目编号与公司ID可以重复D、项目编号可以随意更改答案解析：答案基于《投行项目信息常规报送数据报送规范》2.3.4.2请求报文结构中的项目编号要求，证券公司内部的不同项目不得采用同一编号41、根据《投行项目信息常规报送数据报送规范》,XM001编码代表什么?[单选题]*A、项目信息报送(正确答案)B、项目人员/保荐代表人信息报送C、公司负面事项报送D、项目负面事项报送答案解析：根据3.1业务标识，XM001编码对应的是项目信息报送。42、以下哪个编码对应的项目类型是“新三板精选层挂牌公司股票公开发行”?[单选题]*A、1005B、1008(正确答案)C、1007D、1011答案解析：根据3.2项目类型，编码1008对应的类型名称是新三板精选层挂牌公司股票公开发行。43、在《投行项目信息常规报送数据报送规范》中，若项目发生在上海市，其项目区域编码是多少?[单选题]*A、310000(正确答案)B、320000C、110000D、330000答案解析：根据3.3项目区域，上海市对应的编码是310000。44、按照《投行项目信息常规报送数据报送规范》,北京证券交易所的编码是什么?[单选题]*A、2007B、2008(正