2024年证券从业之金融市场基础知识试题及答案一

2024年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答

案一

单选题（共180题）

1、下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实

现

【答案】B

2、关于一级交易商的说法正确的有（）。

A.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

3、下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、IILIV

D.I、IILIV

【答案】D

4、金融风险的度量包括（）。

A.口、in、iv

B.n、in、

c.i、ILIILIV

D.i、IIL

【答案】B

5、金融时报指数包括（）。

A.I、II.Ill

B.I、II,IV

C.II、IILIV

D.I、ILIILIV

【答案】A

6、集合竞价下的交易应当以下列（）顺序依次成交。

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

7、以下不属于套期保值所规避的风险是（）。

A.外汇风险

B.利率风险

C.商品价格风险

D.贬值风险

【答案】D

8、下列说法中正确的有（）。

A.I、IkIV

B.I、IlkIV

c.i、n、in

D.IkIII

【答案】D

9、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。

A.证券交易所的总经理每届任期3年

B.总经理由中国证监会任免

C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

D.提议召开临时监事会

【答案】D

10、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场

风险

C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完

成

【答案】B

11、以下关于质押债券的说法正确的是（）。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.IkHRIV

D.i、n、in、iv

【答案】D

12、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为

（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】C

13、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）

所指的财务区间最不常用

A.最近一个完整会计年度的历史数据

B.预测年度的盈利数据

C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值

D.最近12个月的数据

【答案】C

14、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分

配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A.份额

B.固定股息

C.市值

D.面值

【答案】D

15、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（）。

A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人

B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务

C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务

【答案】A

16、证券公司申请次级债务展期，应提交O。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.I、III、IV

D.IkIlkIV

【答案】A

17、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。

A.①③

B.①②③

C.③④

D.①②④

【答案】B

18、流动性风险应急计划应符合以下()要求。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

19、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使

()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利

B.管理权利

C.分配权利

D.指挥权利

【答案】A

20、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是

()O

A.两者均需承担偿还责任

B.两者均需承担投资回报责任

C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要

D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

【答案】D

21、关于清算与交收，下列说法正确的有（）

A.I、III、IV

B.II、IILIV

C.II、III

D.I、IV

【答案】A

22、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预

定价位成交而多支付的成本。

A.买卖价差法

B.有效价差

C.冲击成本

D.资产流动性风险

【答案】C

23、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。

A.股本

B.市值

C.流通股本

D成交量

【答案】C

24、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。

A.I、II、III

B.n、IIRIV

C.I、IILIV

D.I、IkHRIV

【答案】A

25、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）

A.I、IkIV

B.I、IkIILIV

C.IkIII

D.I、IlkIV

【答案】B

26、国际直接投资主要三种形式是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

【答案】A

27、证券交易所任总经理的职能不包括（）。

A.提议召开临时会员大会

B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

C.审定业务细则及其他制度性规定

D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案

【答案】A

28、根据《中华人民共和国保险法》规定，以下属于保险公司资金运用范围的

是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】A

29、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证

券权益事物指的是（）。

A.证券托管

B.证券委托

C.证券存管

D.证券托存

【答案】A

30、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承

销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.财政部

D.发改委

【答案】C

31、下列说法中，正确的是（）。

A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C.国家法定节假日证券交易所无须休市

D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

【答案】D

32、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】D

33、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。

A.I.II

B.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

34、股票是一种资本证券，它属于()。

A.实物资本

B.真实资本

C.虚拟资本

D风险资本

【答案】C

35、(2021年真题)下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是(??)o

A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐

B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具

C.金融期权通过协议形成期权价格

D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益

【答案】C

36、股东会对公司特别决议事项需要经代表()以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%

【答案】B

37、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】C

38、下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是（）。

A.国内首家证券交易市场

B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

C.上海证券交易所成立于1992年H月26日

D.交易时间为每周一至周五

【答案】C

39、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。

A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，

挤出了有效率的民营企业融资

B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺

C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式

相对单一

D.未完全市场化的基准价格体系

【答案】C

40、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）。

A.I.II

B.I.II.Ill

C.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

41、证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。

A.I、III

B.H、III

C.I、II

D.II、IV

【答案】A

42、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.可能上涨，可能下跌

【答案】D

43、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场

D.专业基金市场

【答案】B

44、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（）。

A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型

B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金

C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金

D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场

基金等

【答案】C

45、中国银行保险监督管理委员会的职责包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

46、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（??）

A.I、n、in、iv

B.I、HRIV

C.I、II

D.IkIII

【答案】B

47、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当

性管理办法》，于2016年12月12日由（）发布，这是投资者保护领域的基

础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.原中国银监会

【答案】B

48、证券金融公司组织形式一般为（）。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限责任公司

【答案】A

49、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。

A.实名制

B.匿名制

C.代号制

D.代码制

【答案】A

50、构成我国信用债市场主体的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③

【答案】A

51、公募债券的特点有（）

A.①②④

B.①③

C.①②③④

D.②③④

【答案】A

52、符合条件后，下列能够发行金融证券的有（）

A.①②③

B.①③④

C.②④⑤

D.①②③④

【答案】D

53、业界习惯将企业债券划分为（）。

A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券

B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、

C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券

D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券

【答案】A

54、（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户

提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理业务

【答案】B

55、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，

可交换债券的期限最短为（），最长为（）。

A.6个月；1年

B.6个月；6年

C.1年；6年

D1年;10年

【答案】C

56、我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。？

A.位于一般债务之前

B.位于次级债务之前

C.位于股权资本之后

D.位于一般债务和次级债务之后

【答案】D

57、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券

化根据监管机构的不同可分为（）。

A.①③④

B.①②③

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

58、基本分析法的主要内容包括（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

59、下列关于利息计算的说法中，正确的有（）。

A.I、II、III

B.IkIlkIV

C.I、HRIV

D.I、IkHRIV

【答案】D

60、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会

报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月

度报告。

A.3个月10

B.3个月7

C.4个月10

D.4个月7

【答案】D

61、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行

费用等因素综合考虑

【答案】D

62、下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

【答案】A

63、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率

不低于（）的前提下才能偿付本息。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

【答案】B

64、股票票面上标明的金额，是股票的（）。

A.账面价值

B.票面价值

C.清算价值

D.内在价值

【答案】B

65、中央政府发行债券被视为（）。

A.高风险债券

B.低风险债券

C.无风险债券

D.一般风险债券

【答案】C

66、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可

以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。

A.扩散性

B.加速性

C.可管理性

D.不确定性

【答案】C

67、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

68、推出中国第一只股票指数期货合约的是（）

A.海南证券交易中心

B.上海证券交易中心

C.全国银行间同业拆借中心

D.深圳证券交易所

【答案】A

69、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和

通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A国有股

B.法人股

C.限售股

D.流通股

【答案】A

70、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

A.网上交易市场

B.商业银行柜台市场

C.银行间债券市场

D.交易所债券市场

【答案】C

71、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。

A.①④

B.②③

C.①②④

D.①②

【答案】A

72、证券账户信息中的关键信息包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①③

【答案】D

73、以下应当召开临时会员大会的情形包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

74、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，

获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起

人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

75、（2019年真题）下列关于信用增级机构的说法，正确的有（）

A.IlkIV

B.II、III

C.I、II

D.I、III

【答案】A

76、下列关于利率期货说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

77、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履

行的职责有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

78、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（）。

A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成

B.一码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可

用于记录投资者分级评价等适当性管理信息

C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持

有及变动的具体情况

D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份

转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户

【答案】D

79、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。

A.③④

B.①②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】C

80、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（）为交易对象而形成的供

求关系和交易机制的总和。

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D债券

【答案】A

81、下列关于市场风险的说法错误的是（）。

A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇

率

B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除

C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法

D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

【答案】B

82、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是

（）O

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人

员

【答案】D

83、金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.基础工具种类

B.自身交易方式

C.产品形态

D.交易场所

【答案】C

84、一般情况下，债券有以下（）兑付方式。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

85、根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的

是（）

A.n、in

B.i、n、in、iv

c.i、n

D.i、in、iv

【答案】B

86、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括

Oo

A.I.II.Ill

B.I.II.IV

C.II.Ill

D.I.IV

【答案】A

87、我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破H的。

A.I.II.IV

B.I.II.III

C.I.III

D.II.III.IV

【答案】D

88、关于公司债券，下面说法正确的是（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.①②④

【答案】D

89、市场的流动性是由（）因素决定的。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

90、我国储蓄国债（电子式）的特点有（）。

A.II,III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

【答案】B

91、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）。

A.I、ILIV

B.II、III、IV

C.I,III

D.I、n、ni、iv

【答案】C

92、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。

A.n、in、iv

B.i、ILin

c.I、IkIILiv

D.I、ILIV

【答案】C

93、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价

格涨跌幅比例为（）。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】B

94、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。

A.n、IILiv

B.I、IkIV

c.i、n、in

D.I、II,HRIV

【答案】B

95、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和

费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加

计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】D

96、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（)

A.n、iv

B.I、III

C.I、II

D.I、HRIV

【答案】c

97、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】C

98、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。

A.I、II、

B.I、II、III

C.I、IkIV

D.I、IkHRIV

【答案】B

99、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文

件。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

100、下列选项中，属于基金运作费的有（）。

A.I.II

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

101、下列不属于政府债券的特点的是（）。

A.信用好

B.市场属性差

C.发行量大

D.竞争力强

【答案】B

102、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给

予公正待遇。

A.公平

B.公开

C.公正

D.合理

【答案】C

103、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。

A.n、in

B.I、II,III

c.n、iv

D.in、iv

【答案】A

104、深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有（）。

A.I.IV

B.I.II.III.

C.II.III..IV

D.I.II.III..IV

【答案】D

105、基金资产不能运用于（）。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】B

106、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

107、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警

示的情形不包括（）。

A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但

公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌1个月内仍未改正

B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌

2个月内仍未披露

C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性

和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董

事无法保证的

D.公司可能被依法强制解散

【答案】A

108、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立

（）以上。

A.一年

B.半年

C.两年

D.三年

【答案】A

109、（）是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。

A.集中竞价交易

B.大宗交易

C.综合协议交易

D.固定收益平台交易

【答案】B

110、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（）。

A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票的价格

D.股票的价格弹性或者恢复能力

【答案】C

111、通过证券交易所进行的融资属于（）。

A.股权融资

B.间接融资

C.债券融资

D.直接融资

【答案】D

112、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主

体，按照.（）的原则共同发行的企业债券。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

113、股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所

持股票的市值（）。

A.相同的，不发生变化

B.相同的，发生变化

C.不相同的，不发生变化

D.不相同的，发生变化

【答案】A

114、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。

A.463

B.400

C.397

D.497

【答案】C

115、对于监事会会议表述正确的有（）。

A.①③④

B.①②⑤

C.①③⑤

D.①②③④⑤

【答案】C

116、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（）

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

117、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（）。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

【答案】C

118、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。

A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数

B.利率招标时，标位变动幅度为0.01%

C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款

D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债

发行价格，各中标机构均按发行价格承销

【答案】C

119、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身

就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（）。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

【答案】D

120、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。

A.I.II.IV

B.I.II.III

C.I.II

D.II.III.IV

【答案】A

121、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机

构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收

益、共享投资风险的一种集合投资方式。

A.基金托管人基金投资人

B.基金托管人基金管理人

C.基金托管人基金管理人

D.基金管理人基金投资人

【答案】A

122、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（??）

A.I、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.n、in

【答案】A

123、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.券商柜台市场

【答案】A

124、下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

c.I、n、in、iv

D.I、IkIV

【答案】C

125、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的有（）。

A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

B.投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户

C.封闭式基金的交易需收取印花税

D.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

【答案】A

126、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

127、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。

A.股票价格的变动先于经济景气循环

B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行

C.股票价格的变动晚于经济景气循环

D.股票价格的变动与经济景气循环无关

【答案】A

128、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（）。

A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集

B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产

管理计划

C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资

产

D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资

产

【答案】D

129、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）

A.I、n、in、iv

B.I、W

C.IkIlkIV

D.i、n、in

【答案】D

130、4口区是（）的简称。

A.全球存托凭证

B.国际存托凭证

C.美国存托凭证

D.中国存托凭证

【答案】C

131、L0F的申购、赎回均以（）进行。

A.基金价格

B.现金

C.基金资产

D.一篮子股票

【答案】B

132、基金信息披露大致可分为（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

133、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.

A.清算价值被称为股票净值或每股净资产

B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

C.股票的清算价值应与账面价值相等

D.清算价值即股票未来收益的现值

【答案】B

134、长期资本流动的主要方式不包括（）。

A.国际直接投资

B.银行资金调换

C.国际证券投资

D.国际信贷

【答案】B

135、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。

A.①③④

B.①②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

136、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。

A.I、IkIV

B.IEIILIV

C.I、ILIII

D.I,IILIV

【答案】C

137、以下属于证券投资基金特点的有（）。

A.I、IkIILIV

B.I、II,IV

C.IkIII

D.I、IV

【答案】A

138、私募基金管理人应当在名称中注明（）字样。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①③

【答案】C

139、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。

A.I、II

B.IILIV

C.I、II、III、IV

D.I、IkIII

【答案】C

140、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的

（）O

A.法人

B.社会自然人

C.专业人士

D.组织

【答案】B

141、（2019年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后

年度补发分类，优先股票可以分为（）。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票

B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

C.累积优先股票和非累积优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】C

142、(2021年真题)下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的

是(??)

A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值

B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%

C.货币基金应当每日进行收益分配

D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最

高比例

【答案】C

143、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.IILIV

【答案】B

144、全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

145、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为

（）O

A.债券基金、股票基金和货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

【答案】A

146、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

147、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的说法中，正

确的是（）。

A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作

B.修订后的《审核规则》于2020年H月4日发布并施行

C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会《科创板首次公开发

行股票注册管理办法（试行）》规定的上市条件

D.应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行条件

【答案】A

148、资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接

的债权债务关系，这反映了融资的（）。

A.不可逆性

B.差异性

C.直接性

D.分散性

【答案】C

149、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融

债券应具备的条件有（）。

A.①③

B.②④

C.③④

D.①④

【答案】B

150、（2020年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（）

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D窗口指导

【答案】A

151、我国首个实行注册制的场内市场是（）。

A.科创板市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.全国中小企业股份转让系统

【答案】A

152、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按

照相关法规的规定，投资者应首先在（）或者其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.登记结算公司

C.商业银行

D证券公司

【答案】B

153、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易

行为指的是（）。

A.融资交易

B.借贷交易

C.融券交易

D.证券交易

【答案】C

154、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了

统一的要求，代销机构必须符合（）要求才能够代销相关产品。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

155、(2018年真题)()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或

者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活

动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

【答案】D

156、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为

()O

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】C

157、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有

()O

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】A

158、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期

货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】D

159、下面对机构投资者描述正确的是（）。

A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投

资者

B.一般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨

C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的

D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

【答案】D

160、基金的主要当事人有（）。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、IkIV

D.IkIILIV

【答案】B

161、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

162、下列属于债券收益率特性的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

163、证券市场监管的（??）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.行政手段

B.经济手段

C.司法手段

D.法律手段

【答案】B

164、根据