【浅谈建设工程合同与合同管理9700字（论文）】

浅谈建设工程合同与合同管理摘要建设工程合同是建筑工程设计、施工、监理和验收的重要法律依据，加强对建设工程合同的管理，是提高承发包双方的合同履约率的重要手段，当然也直接关系和影响着承发包双方的根本利益。但是当前我国建筑企业在建设工程合同管理的工作中还存在不少的问题，比如中房集团成都房地产开发总公司还存在承发包双方的合同法律意识淡薄、合同管理的法律法规制度不健全、合同管理人员素质偏低、合同索赔工作难以实现等，需要从提高合同双方的合同法律意识、推行合同备案管理制度和信用管理体系建设、加强合同管理人才培养、推广使用有效的合同范本等方面加以改善。希望可以为我国建设项目合同管理工作提供一定的借鉴作用。关键词：建设工程合同管理存在问题目录1导论 11.1选题目的及意义 11.2国内外研究现状 11.3研究内容与方法 32建设工程合同与合同管理概述 42.1建设工程合同及建设工程合同管理的概念 42.2建设工程合同管理的特点 42.3建设工程合同管理的意义 53建设工程合同管理的现状分析——以中房集团成都房地产开发总公司红枫岭项目为例 53.1中房集团成都房地产开发总公司及红枫岭项目简介 53.2建设工程合同管理的现状 63.3红枫岭项目合同管理存在的问题 83.3.1承发包双方的合同法律意识淡薄 83.3.2合同管理的法律法规制度不健全 83.3.3合同管理人员素质偏低 83.3.4合同索赔工作难以实现 94建设工程合同管理的对策 94.1提高合同双方的合同法律意识 94.2推行合同备案管理制度和信用管理体系建设 94.3加强合同管理人才培养 104.4推广使用有效的合同范本 105结论 10参考文献 111导论1.1选题目的及意义1.1.1选题目的建设工程合同是比较关键的建设工程活动，依赖于发包方与承包方的合作，是确保合同两方各自利益得到保证的重要依据。当前，在我国的建设工程合同管理工作还不完善，人才匮乏是其中的问题之一，正因为人才的专业性不足，导致项目合同评审、归档管理等失去了有效性，很容易出现争议问题，合同双方无法基于合同条款对双方的争议点进行有效的落实和解决。由于对建设工程合同内容条款的不重视，可能会发生重大设计变更、工程施工与设计图纸不符、施工质量不满足设计要求、延误工程进度、增大工程投资等问题。因此，如何进一步加强对合同的有效管理，提高合同履约率，是建设工程政府主管部门及相关参建单位亟待解决的非常重要的问题。1.1.2选题意义建设工程合同在建设工程各项活动中发挥着重要作用，它是整个工程项目管理的重中之重，是发包方与承包方良好合作的基础保证，是确保合同两方各自利益得到保证的重要依据。但目前我国建设工程合同管理还存在不完善的问题，这些问题的存在，使得合同管理水平得不到显著提升，这还会影响到建设工程的进程，这不利于建设的有效开展。本文主要对A公司建设工程合同管理情况进行分析，发现存在的问题，并针对其提出针对性的改善对策。本研究可以为建设企业管理合同提供经验借鉴，保障合同管理的顺利进行，方便合同双方履行自身的义务，使得使工程参建单位逐步向法制化、市场化、规范化方向发展，从而提高全社会建设工程参建单位的管理能力。1.2国内外研究现状1.2.1国内外研究R.M.Stark和M.H.Rothkopf（2009）分析了美国建筑业合同管理问题，认为其合同文本更加规范，可以有效防止合同风险问题发生。Banwell等人（2010）指出，以往的建筑工程合同管理手段较为落后，也没有完善的指标体系对合同管理水平进行评价，导致合同管理问题得不到有效发现，影响到了项目合同管理水平的提升；Park和Kwon（2011）对韩国建设工程项目合同管理现状进行了问卷调查，认为这一工作的好坏直接关系到建设工程项目的成功与否，是应先工程建设的六大因素这一；Chaphalkar和Patil（2012）发现，印度建设工程项目中经常存在合同纠纷问题，这是因为建设方在合同条款制定上不够完善，对于纠纷的解决措施也不够合理，导致接下来一旦发生项目变更就会导致索赔金额较大；TahirM.Nisar（2007）分析了PPP项目的合同风险管理问题，在分析的过程中引入了五个案例，分析发现合同风险普遍存在于项目管理中。1.2.2国内外研究国内学者也加大了对建设工程合同管理的研究力度，当前的研究主要集中于现状和问题上。关于现状的研究上，郝健欣（2018）利用市场定价模型对市面上常见的合同管理方式进行了分析，发现市场供需失衡以及市场信息波动和调整等都会影响到合同管理的水平，为了减少合同管理风险，可以采取工程量计价清单模式，将其利用到合同管理中，从而实现优势互补；曹进延（2015）分析了建设工程项目合同管理中的人事关系，认为当前我国建设工程合同管理水平不如国外高，为了防止合同管理问题的发生，需要做好全过程管理工作；欧浩等人（2016）采取层次分析和模糊综合评价的方法，构建绩效评价指标体系，对建设工程施工合同管理水平进行了评价，发现合同管理水平有待提升；孙立东（2018）分析了分包制下未来建筑工程市场的发展趋势，认为专业化和精细化是其发展的大势所趋，我国需要按照这一发展趋势加强合同管理，提升项目的合同管理水平；哈文雷（2014）深入分析了动态化的合同管理模式，认为这一模式更适合项目的合同管理工作，可以更好地实现合同管理的目标。部分学者分析了建设工程合同管理的问题，比如李常军和李佳鹏（2019）认为合同双方法律意识淡薄、建设工程合同管理制度不健全、建设工程合同管理人才素质不高、建设工程合同管理信息化水平偏低等是合同管理工作得不到顺利开展的主要阻碍。需要从加强合同普法宣传教育、完善完备合同管理制度、重视合同管理人员岗前资质培训等方面加以改善；史佳（2019）认为，建设工程合同管理中的问题较多，有合同双方法律素养不足、合同制定不够严谨、缺乏专门的合同管理组织部门、合同归档环节匮乏、合同管理人员不足等问题的存在，需要针对这些问题找出改善的策略。李秋芳（2020）则指出，合同管理意识淡薄、合同条文不规范严谨、合同管理专业人才不足是阻碍合同管理工作顺利开展的重要阻碍。为了保障合同管理工作的顺利开展，我国需要完善相关法律法规、规范制定合同文件、加强儿胡同管理专业人才培养等；张巍（2021）也认可以上学者提出的合同管理问题，并在此基础上补充了合同监督检查不到位这一问题，认为这些问题更加严重，需要加强杜绝。余祥，包从勇（2021）在对比我国合同管理工作于国外合同管理工作发现，我国与国外的差距过于明显，主要是因为合同法律意识淡薄、合同文件不够规范、合同履约不到位等造成的，需要从多个方面来借鉴国外的成功经验来加以改善。1.2.3研究述评综上所述，学术界关于建设工程合同管理方面的研究较为丰富，国外的研究主要集中于管理模式和内容方面，国内的研究则集中于实践研究，主要研究现状和问题，但是研究的重点不尽相同，相关的研究有待进一步深入和丰富。1.3研究内容与方法1.3.1研究内容本文在研究过程中，搜集大量相关资料，将资料进行分类整理，并过对建设工程合同管理的现状进行分析，发现存在的问题，并提出针对性的改善对策。本文的研究内容分为如下几个部分：第一部分为建设工程合同与合同管理概述，先对建设工程合同与合同管理的概念进行界定，并分析了建设工程合同管理的特点及意义；第二部分是建设工程合同管理的现状分析，先对建设工程合同管理的现状进行分析，并指出存在的问题；第三部分是建设工程合同管理的对策，在问题分析的基础上提出了针对性的改善对策。最后一部分是结论部分，笔者通过概述全文内容，对本文所述观点进行总结。1.3.2研究方法本文的研究方法如下：（1）文献资料法：通过在知网、万方、维普等数据库搜集大量有关建设项目合同管理的资料，同时在图书馆阅读相关资料，提出建设工程合同及合同管理的概念、特点和意义等，为研究提供理论基础。（2）规范分析法：在分析的过程中，遵循“现状-问题-对策”的思路，先指出建设工程合同管理的现状，然后分析存在的问题，接着针对问题提出针对性的改善对策。2建设工程合同与合同管理概述2.1建设工程合同及建设工程合同管理的概念建设工程是指为人类生活、生产提供物质技术基础的各类建筑物和工程设施的统称。这是一个较为综合性的概念，其包括的内容较为繁杂，比如结构工程、基础工程、建筑设计、管线与设备安装工程、装修工程等。对建设工程进行定义后，就开始对建设工程合同进行定义：由承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。其也被称为建设工程承发包合同。当前，建设工程的类型较为丰富，其涉及到房地产、交通工程项目、水电站等，这些项目在建设的过程中都需要合同的约束，也都属于建设工程项目合同管理的对象。在合同的约束下，建设工程项目可以更好地被建设，质量可以得到充分的保障。因此，建设工程勘察合同、设计合同和施工合同是其普遍存在的几种类型，承包人负责建设工作，发包人负责提供建设资金以及承包人的劳务费。在二者的定义基础上来进一步定义建设工程合同管理：建设单位为了实现工程建设的预期目标，通过与承包商签订一系列建设工程合同，并在合同中规定双方的职责和义务，使得承包商可以在建设工程的各个阶段严格按照合同条款的规定，采取先进的管理方式对项目进行管理，促进项目规范化建设的过程。建设工程合同管理有宏观和微观之分，区分的依据主要是合同管理的主体，前者是国家建设行业主管部门，后者是业主、勘察设计单位、施工承包单位、监理单位、咨询单位、政府主管部门、行业主管部门等合同当事人，合同管理内容会因为合同管理主体差异而不同。合同管理还分为宏观和微观两个方面，主要是宏观和微观的管理内容不尽相同，管理的过程主要是合同订立、履行、变更及解除等，但是依据的相关文件和条理不同，相对微观层面来说，宏观层面需要涉及到的内容更加广泛。2.2建设工程合同管理的特点建设工程合同管理的特点如下：（1）复杂性。建设工程合同管理需要管理好合同的时间、空间、内容几个维度，不管是哪个维度，合同管理的内容都较为繁杂，比如在时间维度上，设计阶段的建设工程合同管理内容就包括对施工合同、采购合同等进行更改、调整、删减、补充等内容。而且工程建设是一个系统性工程，涉及多方的复杂项目。除了设计外，还需要管理好地质勘察、施工、咨询等各个阶段的合同管理工作。另外，工程建设的主体涉及业主、勘察单位、设计单位、监理单位、总包单位、分包单位、材料供给单位以及相关管理部门等多个部门，基本上每个主体都需要处理良好的管理状态。（2）协作性。建设工程项目一般较为庞大，涉及到多个方面内容，这也使其合同管理工作内容也不少，基本上难以通过几个人来进行有效管理，需要建立一个团队，通过相互协助来共同进行管理，在分工合作和通力配合的前提下开展工作，提高合同管理的有效性以及项目的质量。（3）风险性。大部分工程项目有较长的建设周期，需要建设方在很长的时间内完成，但在建设的过程中，各方面因素都会影响到项目的正常开展，比经济、社会、自然、政治、法律等环境因素，就对项目的进度、质量和成本等影响较大，这也为建设工程项目合同管理工作带来了更大的风险。如果不注重合同管理的风险管理工作，就会导致合同损失的发生。2.3建设工程合同管理的意义合同管理贯穿于合同谈判、签订、实施、竣工直至归档的全部过程。在合同签订阶段，根据建设工程项目的特性及招标范围、质量要求等，拟定相适应的合同，约定合同双方权责、违约、索赔等有可能出现的各种情况，可以为后期合同的履行提供法律依据；在合同实施阶段，承发包双方依据建设工程合同对合同履行情况进行检查，这以行为称之为“合同管理”。通过检查，承发包双方可以以合同为依据，对项目履行过程中出现的争议及时协商解决，避免了不必要的损失；同时通过对合同履约情况的分析统计和总结，也能提高合同履约率；建立健全的建设工程合同管理制度，不仅仅是对项目有关人员进行合同法及有关法律知识教育普及，提高合同管理人员的素质，也是在建设工程活动中若发生变更、违约、索赔等情形时，能有效的组织和配合有关部门做好合同鉴证和仲裁及诉讼活动，为己方的合法权益进行争取和保护。3建设工程合同管理的现状分析——以中房集团成都房地产开发总公司红枫岭项目为例3.1中房集团成都房地产开发总公司及红枫岭项目简介本文以中房集团成都房地产开发总公司为例进行分析，这一房地产公司位于成都市，是笔者曾经实习过的企业，笔者对该企业及其开发的红枫岭项目较为熟悉，因此，以该企业及其该项目为对象进行研究。首先对企业的基本情况进行介绍，本研究的对象是成都城建投资管理集团有限责任公司的分公司，在1984年正式成立，注册时资金高达30亿元，经过不断运营，公司的总资产在不断提升，公司也开始拥有了一级资质，并且开始向多个领域涉足，公司始终坚持“打造老百姓买得起的好房子”的开发理念，在房地产开发、成都城市基础设施建设等方面做出了突出贡献。公司从成立之日起就秉持着“诚信自律、科学发展”的经营理念，在经营的过程中，遵循客户至上的原则，充分利用各种资源，将专业人才汇聚在一起，共同为公司房地产项目的发展服务。在公司各级人员的努力下，公司成功开发了李家沱、平安苑、战旗、蜀风花园城、东湖花园、蓝水湾、红枫岭等多个地产项目的，这些项目覆盖了房地产、休闲地产、教育地产等多个方面，包括了经济适用房、限价商品房、中高档商品等，总的建设面积高达600万平方米，建设项目的数量高达4万多。中房集团成都房地产开发总公司由综合部、人力资源、部、行政后勤部、党务部和工会事务部、财务部、营销部、投资发展部、工程部等构成，不同的部门人员相互合作，。财务部负责公司所有财务和现金的管理。本文主要公司开发的红枫岭项目作为案例进行分析，其中，营销部门负责对项目设计营销策划方案，并安排营销人员进行项目推广和宣传。投资发展部负责对项目的投资收益进行预测，决定项目是否开展。工程部负责项目的建设管理，通过采购工程材料，安排建设人员按进度进行施工。图3.2中房集团成都房地产开发总公司组织结构图本文主要以中房集团成都房地产开发总公司开发的红枫岭项目为例进行分析。该项目位于建设南路93号，属于住宅小区，规划面积73151平方米，建筑面积73131平方米，项目共分为三期。3.2建设工程合同管理的现状3.2.1红枫岭项目合同管理体系红枫岭项目是一个综合性住宅项目，涉及到多方面内容。虽然中房集团成都房地产开发总公司为项目的开发设立了专门的项目管理部门，项目管理部门的管理内容较多，合同管理也是其管理的内容之一，发包人的相关职责也得到了明确，不同的人员在管理的过程中各司其职，共同保障各项工作在有序的管理范围内。在红枫岭项目中，多项管理工作统一进行，不同的部分均在有效的管理范围内，通过有机的结合，可以保障相关活动更加科学有序。当前，红枫岭项目的合同类型较多，其中就涉及到勘察合、设计、监理、材料与设备购买与租赁、咨询等多个方面，不同的方面需要采取不同的管理模式。在管理的过程中，红枫岭项目的管理人员主要遵循求求同存异的原则，针对不同的管理内容，采取不同的管理方式，在管理的过程中，注重细节，明确不同部门的管理职责，从而将其联合起来，确保专业性，不定期核查合同的条款，及时发现存在的问题，并对其进行修改完善，谨防各种纰漏或者问题的出现。在对的条块进行管理的过程中，项目管理人员将分散的各个职能部门的工作和责任进行集中和有机整合。项目部根据不同类别合同设立相关的独立部门负责和集中与之相关的合同管理工作。在管理的过程中，将其分为工期与时间、技术与质量、费用与支付、权利与义务等多个方面。3.2.2红枫岭项目合同管理的运行机制通过合同管理职能的分工和合同管理体系的建立，在发包人(单位或公司)内部，形成项目合同管理运行机制，如图2.2所示是中房集团成都房地产开发总公司变革前合同管理流程图。其中，其根据发包人内部机构的不同，各部门及其职责分工有所不同。图3.1中房集团成都房地产开发总公司变革前合同管理流程图3.3红枫岭项目合同管理存在的问题虽然现在国家倡导、宣传对合同的重视，加强对合同的管理，但是在当前红枫岭项目合同管理与合同关系发展中还是存在着问题。中房集团成都房地产开发总公司红枫岭项目合同管理的问题主要表现在以下几个方面：3.3.1承发包双方的合同法律意识淡薄健康的合同管理工作是需要发承包方共同完成的，故要求发承包双方应良好的合同法律知识，这才是确保合同管理工作顺利进行的意识保障。中房集团成都房地产开发总公司在签订合同时无视国家提供的合同范本，对合同内容不明确，对权责和义务的规定进行模糊，致使签订的合同流于表面形式；或因买方市场，发包方为转移风险，承包方为微薄利益与发包方签订明显有失公平的合同；或承包方在完成相应工作后，发包方以种种理由延付或拒付工程款项，不及时办理竣工结算，形成了严重拖欠工程款、甚至于农民款的顽症；或承包方为节约成本赢得利润，不按规范施工，偷工减料，违法分包转包，形成劣质工程。3.3.2合同管理的法律法规制度不健全目前，我国在对建设项目的合同内容进行管理的过程中，会根据相关规范文件进行，这些文件包括了《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标管理办法》等法律法规，在这些法律法规的保障下，合同双方的权利和义务得到了充分的明确。但是在对红枫岭项目进行合同制定的过程中，项目合同管理人员还存在合同规定不明确的问题，部分条款的规定不够清晰，很容易出现误解的问题，但一旦出现问题，相关人员就会出现责任推诿的问题。这都是因为法律法规不健全所致，正因为法律法规的不完善，使得项目合同管理人员在设计合同的过程中会利用这些漏洞，从而给项目增加合同管理风险。在当前的建筑领域，大部分规范性文件缺乏法律效力，大多处于低层次水平，而且数量较多，难免会出现部分内容重复的问题，部分内容甚至较为随意，缺乏法律法规的严谨性，导致相关人员的责任和义务不够明确清晰。对红枫岭项目，中房集团成都房地产开发总公司只能对其进行经济处罚或中止合同，但由于承包单位不履行合同行为，导致公司面临信誉、工期、市场机会等损失，目前没有相关法律法规来确保公司的权利。3.3.3合同管理人员素质偏低合同管理并非一项简单的工作，尤其是像红枫岭项目这种大型项目，需要管理的内容较为繁杂，一般缺乏专业管理水平的人员无法胜任这些工作。但是对红枫岭项目合同管理人员的基本情况进行调查发现，其还存在专业素质不足、缺乏相关法律法规知识、实践经验严重匮乏、对造价管理的情况知之甚少等，这就导致合同的订立、履行、变更及解除等相关工作无法正常开展。在公司中，非专业管理人员占比较高，这些人员缺乏基本的素质和经验，自然也会影响到项目的顺利建设。比如公司在合同签订时，缺乏专业人士对合同进行审查评估，导致合同的签订流于形式；合同签订后，合同管理方法方式落后、不重视信息化智能化，不重视对合同的归档统一管理，合同管理仍处于分散管理状态。合同的信息化采集分散、存储维护混乱，未能实现合同信息内部资源共享、开发和利用。3.3.4合同索赔工作难以实现索赔是国家和法律赋予受损失方的权力，是保障己方正当权益和避免损失的合法手段。在合同管理过程中，中房集团成都房地产开发总公司的部分合同管理人员因缺乏相应的法律知识，缺乏有效的风险监控手段和控制风险的对策，自我保护意识差，索赔意识淡薄，导致合同在签订阶段时往往遗漏了合同的索赔和违约这一重要内容，形成合同风险，造成重大合同失误。红枫岭项目在建设的过程中还存在重大工程变更或违约或正当利益受到损害等情况，但受损失方的合同索赔工作就难以进行，导致合同解约的问题出现。4建设工程合同管理的对策关于中房集团成都房地产开发总公司如何有效的进行红枫岭项目合同管理，笔者认为有以下几个方面可以加强和完善：4.1提高合同双方的合同法律意识发承包双方在签订工程合同时，中房集团成都房地产开发总公司的合同管理人员应仔细阅读合同条款，在有必要时还可邀请专业的法律人士对红枫岭项目合同的合法性进行审查和评估。履行合同评审手续，对专业人士提出的有缺失、异议的合同条款进行完善，确认合同无法律漏洞后再行签订。同时，发包方在指定特殊合同条款时也应严格遵守“三公”原则，在不损害自身利益的前提下，充分保证承包方的利益并按合同约定支付工程进度款项等义务；另外，承包方也须做到不违法分包转包，不偷工减料，保证工程进度和工程质量。在政府的监管下，承发包双方严格自律，这样才能从最大程度上降低合同纠纷和争议，从而确保红枫岭项目合同建设得到有效实施。4.2推行合同备案管理制度和信用管理体系建设由相关政府管理部门出台有关政策，推行合同备案管理制度，加强合同管理体系和制度建设，对有失公平合同、不规范化合同进行审核整改，保证合同双方的正当利益，在合同管理过程中强化索赔合同管理工作，保障受损失方的合法权益。因此，我国应推行信用管理体系建设，对延付、拖付、拒付工程款项的发包方进行信用登记；对违法分包转包、拖欠工人工资、偷工减料，承揽不符合资质范围允许的工程项目的承包方进行信用审查，一旦信用不合格，将严格禁入建筑市场。4.3加强合同管理人才培养工程建设领域的合同管理由于其专业性强、专业多、户外作业面广、技术与经济需同时考虑等决定了它需要高素质的人才队伍。因此，需要加强合同管理人才的培养。我国建设企业可以从加强人员筛选，并加强其法律知识培训等方面着手，提高合同管理人员的整体从业水平。首先，为保证从事合同管理的人员的专业性，中房集团成都房地产开发总公司合同管理人员应经过专业的培训并须持证上岗；其次，工程项目的管理人员在工作的过程中需要严格按照相关要求进行，即使是招聘方面的工作，也需要保障按章行事，充分结合具体的项目实际来开展相关工作，可以利用知识讲座等方式对相关人员进行培训等，使合同管理人员充分意识到合同管理的重要性和重大责任，向其培训合同管理知识，使其熟悉国家政策、法规又精通红枫岭项目领域专业技术知识，促进管理素质、职业道德情怀、专业技术能力等的提升，增加责任感、使命感，促进他们忠诚于岗位，并结合自身的专业工作技能，使各项合同管理工作能够得到更好的落实。4.4推广使用有效的合同范本借鉴国外优秀合同管理经验，推行适应本国市场经济行情的合同范本，加强对合同和相关文件的归档管理工作。现阶段，红枫岭项目等建设项目在合同管理工作开展的过程中，会严格按照《建设工程项目施工合同示范文本》的规定进行，但这一工作的开展也仅限于此，部分工作没有按照文件的规定进行，直接被宣判无效，导致合同缺乏了基本的约束力。因此，中房集团成都房地产开发总公司的建筑合同管理人员应提高法律意识，必须签订合乎法律规范要求的合同，并拒绝签订其他形式的自拟合同。5结论总之，建设工程项目合同管理是一项非常重要的工作，需要做好多方面的管理工作，本文在分析的过程中以红枫岭项目为例进行，由于该项目是一个大型的住宅项目，合同管理的内容较为繁杂，需要在将项目建设的各个阶段纳入到合同管理的工作中来，明确合同双方的责任、权利、义务，使得双方在合同的约束下开展相关工作。只有在该项目的筹建、招投标、施工及款项结算、违约索赔等多个阶段做好管理工作，从而促进工程施工效率和质量的提升以及工期的缩短，避免工程风险的发生，保障项目的正常竣工。对此，中房集团成都房地产开发总公司应从提高法律意识、加强