基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载

单选题（共60题）1、（2019年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】A2、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】B3、（2016年真题）在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理【答案】B4、拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】D5、基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D6、下列描述中属于描述对冲基金的是（）。A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是对非上市企业进行的权益性投资【答案】A7、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案】C8、（）使ETF的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】A9、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】A10、对冲保险策略主要依赖金融衍生产品，如（?），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】C11、关于内幕信息，以下表述错误的是（）。A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的信息【答案】A12、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3日B.3个工作日C.5日D.5个工作日【答案】D13、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P与众筹【答案】C14、()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】A15、（2019年真题）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行利益输送【答案】A16、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】A17、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。A.投资人递交申购申请，申购成立B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】C18、（2019年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、（2016年真题）下列哪一项不属于客户交易终端信息?（）A.媒介访问控制时间B.媒介访问控制地址C.互联网通信协议地址D.电话号码【答案】A20、（2020年真题）关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】B21、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费总额的()计入基金财产。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A22、投资决策委员会会议分为（）和（）。A.定期会议，临时会议B.例会，年会C.定期会议，例会D.例会，临时会议【答案】A23、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年；2/3C.每年；1/2D.每半年；1/2【答案】C24、关于对基金从业人员"专业审慎"的职业道德要求,以下表述错误的是（）。A.持续学习B.客户利益最大化C.持证上岗D.审慎开展执业活动【答案】B25、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】A26、（2016年真题）基金管理人可设总经理（），副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】A27、以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（）。A.承诺或约定利益分成或亏损分担B.揭示投资风险C.预测所推介基金的未来业绩D.提供基金未公开的信息【答案】B29、（2016年真题）保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】B30、（2017年真题）下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金【答案】D31、(2016年)在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】C32、(2017年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审查C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】B34、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。A.20个工作日、3个月B.20个工作日、6个月C.20日、6个月D.20日、3个月【答案】B35、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A36、“结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管【答案】D37、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】A38、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】B39、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D40、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】A41、私募基金募集应当履行的程序是（）。A.投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认B.特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认C.特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认D.特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认【答案】D42、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】B43、金融资产分为（）和（）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】A44、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式C.A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项D.该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开【答案】B45、(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料D.从业人员接受中国证监会的监督检查【答案】D46、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.价值型股票的市盈率、市净率通常较高C.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高【答案】B47、ETF在二级市场上每（）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。A.1秒B.15秒C.30秒D.60秒【答案】B48、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】C49、QDII基金不能（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、关于信托公司设立集合资产管理计划的条件，以下说法错误的是（）。A.集合信托计划的信托期限不少于3年B.参与信托计划的委托人为唯一受益人C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位【答案】A51、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】C52、(2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、基金财产不能用于下列投资（）。A.股票B.上市交易的债券C.期货D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】C54、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】D55、合规风险的主要种类包括（）。A.