江西省农业厅计划财务处廉政风险防控表

PAGE江西省农业厅计划财务处廉政风险防控表序号行政职权项目名称廉政风险表现形式评估等级防控措施分管领导承办人1农业基本建设项目申报管理1、项目申报信息不及时全面公开；2、对未按程序申报或不符合立项条件的项目给予申报；应公示的储备项目不予公示；对有投诉举报的项目未经核实进行申报；3、项目申报管理重大事项不经集体研究，不按管理程序向厅报告；4、对项目检查中发现的重大违规违纪问题不予查处，整改督促不力。二级1、建立健全项目管理制度，明确工作流程，强化工作职责；2、依法按章办事，严格执行办事程序，项目重大事项集体研究；3、加强同厅业务部门沟通，继续推进储备项目公示制、立项项目公开制；4、会同厅纪检及业务处局加大项目实施督查力度，及时通报检查和整改情况。黄图强、周晓萍方昕、张飞、张峰、董亚宁2农业财政专项项目管理1、对未按程序申报的项目或不符合立项条件的项目给予申报；2、不经审核同意项目建设单位变更建设计划；3、对项目检查中发现的重大违规违纪等突出问题不予查处；二级1、进一步完善项目管理制度，强化工作职责，对项目严格把关并按程序申报；2、加强同厅业务部门沟通，在项目选项储备上推行公示制度；3、会同厅纪检及业务处局加大项目实施督查力度，及时通报检查和整改情况。孔德煌、李晓云、辛长青李小明3预算管理1、预算安排不细化、不准确，不符合预算管理要求；2、预算执行不严，不按用款计划或审批程序审核资金使用，导致出现资金使用随意性大和奢侈浪费现象；3、预算执行进度慢，用款计划不合理，导致年终“突击花钱”；4、对预算执行监督不力，发现重大违规违纪等突出问题不组织整改；二级1、开展预算编制前期调研，征求各单位和部门预算安排的意见建议；2、按照厅年度中心工作和事业发展要求，科学编制部门预算；3、健全财务内控机制，增强预算的约束力；4、加强预算执行监督检查，完善财务监督机制；发现问题及时指出、报告和责令整改；5、按要求积极推行预算信息公开。孔德煌苏钰单位：厅计划财务处主要领导签字：刘建堂2010年9月30日农业基本建设项目管理审批规定一、责任单位江西省农业厅计财处二、责任人主管领导：刘建堂；计划分管领导：黄图强；项目督查分管领导：周晓萍；计划承办人：方昕、张峰；项目督查承办人：董亚宁。三、行使依据1、农业部《农业基本建设项目管理办法》；2、农业部《农业基本建设项目申报审批管理规定》；3、农业部《农业建设项目监督检查规定》；4、农业部《农业基本建设项目竣工验收管理规定》。四、办理条件1、厅计划财务处根据国家固定资产年度投资方向和重点领域，

向厅有关业务部门、设区市农业主管部门及时发布项目储备信息或转发农业部项目申报通知。

计划承办人对各设区市农业主管部门、厅属单位以计（财）字号文上报项目可研报告予以受理，未通过设区市农业主管部门

上报的项目不予受理。

2、计划承办人对各业务部门提出的项目初审意见进行汇总，报分管领导审核，分管领导审核后报主管领导审核，处务会研究、综合平衡，提出意见报厅常务会议审定后，列入储备或申报项目，重大项目予以公示。五、申报材料要求可研报告、项目初步设计。六、审批程序计划承办人对农业部批复可研报告、中央投资600万元以下的项目，督促建设单位委托有资质的设计单位编制初步设计。对符合要求的初步设计报分管领导后，组织专家审查。项目初步设计实行专家组负责制，评审专家统一从厅基本建设项目专家库中抽取，每个项目应由工程、技术、经济等方面的专家提出独立审查意见。承办人根据专家意见对符合深度要求的初步设计予以批复，并报分管领导、主管领导审核。七、监督检查 厅计财处对本规定执行情况每年进行一次自查；厅纪委监察室对本规定执行情况每年组织廉政专项抽查；厅办公室通过江西农业网“厅长信箱”受理群众投诉，厅纪委监察室通过信访进行日常监督。八、责任追究科以下（含科级）有关责任人违反本制度规定，由处主要领导予以批评教育并督促改正；情节严重的，由厅纪委监察室、组织人事处依照有关规定，给予党纪政纪处分。副处以上领导干部违反本制度规定，情节较轻的，由厅纪委对其进行诫勉谈话；情节较重，造成严重后果的，依据《江西省贯彻落实〈关于实行党政领导干部问责的暂行规定〉的实施办法》，对其进行问责，同时需要追究纪律责任的，依据有关规定，给予党纪政纪处分。农业基本建设项目权力运行流程图承办人对设区市按程序上报的项目予以受理承办人对设区市按程序上报的项目予以受理处务会研究讨论、综合平衡，提出安排意见报厅常务会研究后列入储备或申报项目承办人对业务部门初审项目进行汇总并报分管领导，分管领导审核后报主管领导会同相关部门开展项目督查，发现问题及时指出并报告，责令整改对农业部批复可研报告的项目，督促建设单位委托有资质的设计单位编制初步设计，并组织专家审查，符合深度要求予以批复向厅有关业务部门、设区市农业主管部门及时发布项目储备信息或转发农业部项目申报通知按程序组织项目竣工验收，验收合格的向农业部申办验收合格证，竣工验收不合格项目要求建设单位整改报厅纪委监察室备案农业财政专项项目审批规定一、责任单位江西省农业厅计财处二、责任人主管领导：刘建堂分管领导：孔德煌、李晓云、辛长青承办人：李小明三、行使依据1、财政部、农业部等部门制定的各项农业专项管理制度；2、省财政厅、农业厅制定的各项农业专项管理制度四、办理条件1、符合农业部、省财政厅、省农业厅项目申报指南要求；2、项目申报单位历年项目管理工作到位，无严重违纪违规现象；3、无其他农业部、省财政厅、农业厅不予申报的情况。五、申报材料要求按《农业部项目申报指南》要求提供项目实施方案。六、审批程序1、向设区市农业主管部门发布项目储备或转发农业部、省财政厅项目申报通知；2、各地农业主管部门逐级申报、汇总后，报省农业厅；3、对业务门初审项目进行研究讨论、综合平衡；4、提交厅常务会后列入项目储备或申报项目。七、监督检查厅计财处对本规定执行情况每年进行一次自查；厅纪委监察室对本规定执行情况每年组织廉政专项抽查；厅办公室通过江西农业网“厅长信箱”受理群众投诉，厅纪委监察室通过信访进行日常监督。八、责任追究科以下（含科级）有关责任人违反本制度规定，由处主要领导予以批评教育并督促整改；情节严重的，由厅纪委监察室、组织人事处依照有关规定，给予党纪政纪处分。副处以上领导干部违反本制度规定，情节较轻的，由厅纪委对其进行诫勉谈话；情节较重，造成严重后果的，依据《江西省贯彻落实〈关于实行党政领导干部问责的暂行规定〉的实施办法》，对其进行问责，同时需要追究纪律责任的，依据有关规定，给予党纪政纪处分。农业财政专项项目权力运行流程图向设区市农业主管部门发布项目储备或转发项目申报通知组织项目竣工验收，开展绩效考评向设区市农业主管部门发布项目储备或转发项目申报通知组织项目竣工验收，开展绩效考评对设区市按程序上报的项目予以受理对业务部门初审项目提交处务会进行研究及综合平衡提交厅常务会研究后列入储备或申报项目会同相关部门开展项目督查，发现问题及时指出并报告，责令整改组织项目单位编制项目实施方案，并组织专家审查，符合要求的予以批复报厅纪委监察室备案农业厅部门预算管理审批规定一、责任单位江西省农业厅计划财务处二、责任人主要领导：刘建堂；分管领导：孔德煌；承办人：苏钰三、行使依据1、《中华人民共和国预算法》2、《江西省省级部门预算管理办法》3、《江西省农业厅加强预算资金管理暂行规定》四、申报程序1、对下年度全厅预算安排进行调研，征求各部门和单位意见，形成厅预算安排建议报厅领导审核。2、根据省财政要求及厅预算安排建议，组织全厅编报基础信息资料和项目申报材料，计财处进行审核汇总后，报省财政厅。3、根据省财政下发的预算拨款控制数，承办人测定全厅预算安排数，经处分管领导、主要领导同意后交处集体讨论，再报厅分管领导、主要领导审核后，提交厅常委会研究决定。4、组织全厅编制部门预算草案；计财处审核汇总后，报省财政厅。5、部门预算经省财政报省人大批复下达后，15个工作日内批复到全厅各单位；6、各单位严格按照批复预算使用资金，厅本级各部门预算内公用支出5000元以上的，由部门负责人签署意见，计财处负责人核准，分管业务的厅领导审批，财务部门核支。7、厅各部门向全省拨付事业性专项，由部门负责人签署意见，计财处承办人审核、负责人核准，经分管业务的厅领导审批、分管财务的厅领导审定后，财务部门办理拨款手续。8、对不符合预算或超预算的支出，计财处不予受理；对不真实的原始凭证或不完整的原始凭证，财务部门不予办理用款。五、监督检查厅计财处对本规定执行情况每年进行一次自查；厅纪委监察室对本规定执行情况每年组织廉政专项抽查；厅办公室通过江西农业网“厅长信箱”受理群众投诉，厅纪委监察室通过信访进行日常监督。六、责任追究科以下（含科级）有关责任人违反本制度规定，由处主要领导予以批评教育并督促整改；情节严重的，由厅纪委监察室、组织人事处依照有关规定，给予党纪政纪处分。副处以上领导干部违反本制度规定，情节较轻的，由厅纪委对其进行诫勉谈话；情节较重，造成严重后果的，依据《江西省贯彻落实〈关于实行党政领导干部问责的暂行规定〉的实施办法》，对其进行问责，同时需要追究纪律责任的，依据有关规定，给予党纪政纪处分。农业厅部门预算管理权力运行流程图组织对下年度全厅预算安排进行调研和征求意见，形成厅预算安排建议报厅领导审核承办岗位对发现的预算执行中有重大违规违纪的，及时报处分管或主要领导，处研究后再向厅报告各部门限额（五千元）以上的公用支出，由部门负责人签署意见，交计财处负责人核准，组织对下年度全厅预算安排进行调研和征求意见，形成厅预算安排建议报厅领导审核承办岗位对发现的预算执行中有重大违规违纪的，及时报处分管或主要领导，处研究后再向厅报告各部门限额（五千元）以上的公用支出，由部门负责人签署意见，交计财处负责人核准，报