公共经济学电子教案

2024/9/19财政学1导论1.与经济学的内在联系2.财政学的研究领域3.西方财政学的借鉴4.主要内容5.参考资料2024/9/19财政学2导论1.与经济学的内在联系与微观经济学的内在联系微观经济学研究的核心是什么?与宏观经济学的内在联系宏观经济学研究的核心是什么?2024/9/19财政学3导论2.财政学的研究领域(DefiningtheFieldofStudy)PublicFinance–thefieldofeconomicsthatanalyzesgovernmenttaxationandspendingpoliciesPublicfinanceisaboutthetaxingandspendingactivitiesofgovernment(HarveyRosen,2010,p.1)PublicSectorEconomicsPublicEconomicsGovernmentFinanceWhatisnotpartofpublicfinanceFiscalpolicy——MacroeconomicsRegulatorypolicies,Antitrustissues——IndustrialorganizationPublicenterpriseeconomicsPublicFinance——公共财政？张文春：《财政学与公共经济学的关系及其发展趋势——对部分世界著名经济学家的调查》，《财贸经济》2007年第3期

2024/9/19财政学4导论3.西方财政学的借鉴思想理论不能盲从国情不同市场机制分析方法不能照搬规范分析实证分析2024/9/19财政学5导论4.主要内容基本思路财政为什么存在→支出分析→收入分析→支出与收入的对比：财政平衡、财政政策→政府间财政关系基本框架

基础理论：

政府的经济活动理论公共物品理论支出分析：支出规模支出结构维持性支出经济性支出社会性支出支出绩效收入分析：收入规模收入结构税收原则税收归宿税收效应税收制度

收支平衡分析

政府间财政关系2024/9/19第一章政府的经济活动6第一章政府的经济活动2024/9/19第一章政府的经济活动7第一章政府的经济活动第一节政府的基本特征与经济活动类型第二节政府经济活动的界限第三节政府经济活动的目标第四节政府的规模2024/9/19第一章政府的经济活动8我们身边的政府经济活动从早到晚：水、电、气、公共交通……从生到死：医院、幼儿园、学校、失业与再就业、社会保障……公共服务（publicservices）公共事务（publicaffairs

）公用事业（publicutility）公共交通（publictraffic，masstransit）公共设施（publicFacilities）公共福利（publicwelfare）公共企业（publicenterprise）公共利益（publicinterest）2024/9/19第一章政府的经济活动9财政是政府经济活动的基础

政府依靠税收来支付向社会提供物品和服务；政府的收入、支出活动及其管理就是财政；财政活动构成了政府经济活动的基础

——政府活动的物质基础。2024/9/19第一章政府的经济活动10一、什么是政府二、政府经济活动的类型第一节政府基本特征与经济活动类型2024/9/19第一章政府的经济活动11公共部门窄口径中口径宽口径中央政府地方政府中央政府地方政府社保基金中央政府地方政府社保基金公共企业一般政府一、什么是政府混合经济(mixedeconomy)体系下的行为主体——两大部门公共部门(publicsector)2024/9/19第一章政府的经济活动12（一）政府的基本特征政府：国家权力机关的执行机构。1.政府拥有强制权力：强制征税权 强制消费权2.政府部门的主要决策者是民选的。3.政府追求的不是利润。4.政府有服务于全体社会成员的义务。权力分立（SeparationofPowers）三权分立（Trias

Politica）

孟德斯鸠BarondeMontesquieu1689～1755法国启蒙时期思想家、社会学家、是西方国家学说和法学理论的奠基人

2024/9/19第一章政府的经济活动13（二）政府与国家

国家(state)从广义上讲，是指拥有法律强制手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。政府(government)这一术语在不同的场合有不同的含义。它可以指管理的过程，指权力的行使；也可以指该过程的存在，指“有秩序的法规”的状况；还可能指机构的结构和安排及其如何与被管理者发生联系。我们在日常生活中经常将国家和政府这两个概念交替使用，本书也是如此。2024/9/19第一章政府的经济活动14二、政府经济活动的类型政府在经济领域里扮演着三种角色，或者说政府的经济活动可分为三大类型。第一，政府作为经济参与者(economicactor)，即政府直接从事社会经济活动。第二，政府作为经济管制者（economicregulator），即政府管理和规范民间经济活动。

第三，政府作为政策制定者（policymaker），即政府制定和实施影响经济活动的各种经济政策。

2024/9/19第一章政府的经济活动15二、政府经济活动的类型政府作为所有者(thegovernmentasowner)政府作为生产者(thegovernmentasproducer)政府作为雇用者(thegovernmentasemployer)政府作为消费者(thegovernmentasconsumer)政府作为管制者(thegovernmentasregulator)政府作为再分配者(thegovernmentasredistributor)政府作为经济决策者(thegovernmentaseconomicpolicy-maker)2024/9/19第一章政府的经济活动16第二节政府经济活动的界限

一、政府经济活动的最优程度二、公共部门与私人部门间的资源配置2024/9/19第一章政府的经济活动17干预intervention管制regulation收入—支出过程Revenue-expenditureprocedure干预指数(interventionindex)稀缺(scarcity).Thefactthathumanwantsexceedthemeansofsatisfyingthem一、政府经济活动的最优程度2024/9/19第一章政府的经济活动18政府干预与净经济收益干预指数（Tanzi,1991）干预的净收益CBAFTGT'SS'VV'HDOR

维托·坦齐

VitoTanzi

1935年11月29日—意大利经济学家曾任国际财政学会主席（1990—1994）TanziinterventionindexTanzieffect：realtaxproceedsareerodedduringperiodsofhighinflation.2024/9/19第一章政府的经济活动19二、公共部门与私人部门间的资源配置（一）最优配置和非最优配置（二）最优配置的无差异分析（三）部门间资源配置的变化2024/9/19第一章政府的经济活动20（一）最优配置和非最优配置1007550250255075100x1

xx2公共部门产出（占国民产出比例）私人部门产出（占国民产出比例）y1yy2BAC部门间资源配置：最优和非最优点2024/9/19第一章政府的经济活动21（二）最优配置的无差异分析公共部门产出总量私人部门产出总量zz'y'yww'x

'xRabdco整个社会的生产可能性曲线社会生产可能性曲线或边界(socialproductionpossibilitycurveorfrontier)主要用来考察一个国家应该怎样分配其相对稀缺的生产资源问题。

边际转换率（MarginalrateofTransformation递增2024/9/19第一章政府的经济活动22zz

'yy'ww'S1S2S3S4abxx'cd公共部门产出总量私人部门产出总量社会无差异曲线社会无差异曲线社会无差异曲线(socialindifferencecurves)边际替代率（Marginalrateofsubstitution）递减2024/9/19第一章政府的经济活动2310007505002502505007501000O公共部门产出（10亿元）R私人部门产出（10亿元）

S2ABC部门间资源配置：最优点和非最优点部门间资源配置：最优点和非最优点FD600

S3

S12024/9/19第一章政府的经济活动24（三）部门间资源配置的变化1.部门间最优资源配置不变情况下现实配置变化。2.部门间现实配置和最优配置都变化。2024/9/19第一章政府的经济活动251.部门间最优资源配置不变情况下现实配置变化社会可能从最优的现实配置点移动到非最优配置点。社会可能从非最优的现实配置点移动到最优配置点。社会可能改变非最优配置的程度。社会可能改变非最优配置的方向。社会可能从最优稳定点移动到非最优稳定点。2024/9/19第一章政府的经济活动262.部门间现实配置和最优配置都变化社会生产潜能发生变化。社会无差异曲线改变位置和斜率。R曲线和S曲线都有可能发生变化，很可能会形成

一个新的部门间最优配置点。随着最优配置点的变化，现实配置点可能在不同

的程度和方向上发生变化。2024/9/19第一章政府的经济活动27一、功利主义标准二、帕累托标准三、潜在补偿标准四、社会福利函数标准第三节政府经济活动的目标公共利益(publicinterest)最大化Publicinterest.Thenotionthatthereissomekindofgeneralinterestofthecommunityasawholewhichcanbeaffectedbytheactionsofgovernmentsorprivateagents.

2024/9/19第一章政府的经济活动28一、功利主义标准

英国学者杰里米•边沁：为最大多数人产生最大利益的政策会促进公共利益。

约翰·斯图亚特·穆勒

杰里米·边沁JeremyBentham1748—1832英国功利主义哲学的创立者、经济学家、法学家

功利主义(utilitarianism)提倡追求“最大幸福”（MaximumHappiness），是道德哲学（伦理学）中的一个理论，在18世纪末与19世纪初期，正式纳入哲学体系。2024/9/19第一章政府的经济活动29二、功利主义标准1.主要思想：把社会中的所有个人的总效用相加，增加社会总效用的政策，都会促进公共利益。2.缺陷：不同于一般的伦理学说，功利主义不考虑一个人行为的动机与手段，仅考虑一个行为的结果对最大快乐值的影响。例：奴隶制3.当代功利主义者认为：在现实世界，作出政策建议的惟一方法是以一种公正的方式，对某些人获得的利益和其他人遭受的损失进行估量权衡。约翰·斯图亚特·穆勒JohnStuartMill1806—1873英国经济学家、思想家、哲学家、古典自由主义思想家代表作：《道德和立法原则概述》（1789年）2024/9/19第一章政府的经济活动30二、帕累托标准1.帕累托标准和帕累托改进2.埃奇沃斯框图3.缺陷2024/9/19第一章政府的经济活动311.帕累托最优和帕累托改进（1）帕累托最优(Paretooptimal)：

没有人可以在不使得他人境况变坏的条件下使得自身境况得到改善的状态。（2）帕累托改进(Paretoimprovement)：

如果一种政策变化至少使一个人的境况变好而不会使其他人的境况变坏，那么这种政策变化将提高社会福利→公共利益。维尔弗雷多·帕累托

VilfredoPareto1848—1923意大利经济学家、社会学家代表作：《政治经济学讲义》（1896年）

2024/9/19第一章政府的经济活动322.埃奇沃思框图：阐示帕累托最优和帕累托改进乙的苹果甲的香蕉甲的原点O甲乙的原点甲的苹果乙的香蕉O乙A甲A乙U乙U甲BEDAC弗朗西斯·伊西德罗·

埃奇沃思

FrancisYsidro

Edgeworth1845—

1926

英国数学家、经济学家代表作：《数理心理学》（1881年）

契约曲线(contractcurve)是(在消费者之间进行交换时)两个消费者的边际替代率相等的点的轨迹，或者(在生产者之间进行交换时)两个生产者的边际技术替代率相等的点的轨迹。

2024/9/19第一章政府的经济活动33EdgeworthBox甲乙00’srApplesperyear

Bananaperyearvwuyx2024/9/19第一章政府的经济活动34IndifferencecurvesinEdgeworthBox甲乙00’srApplesperyearBananaperyearA1A2A3B1B3B22024/9/19第一章政府的经济活动35MakingAbetteroffwithoutBbecomingworseoffEdgeworthBox甲乙00’srApplesperyearBananaperyearAgAhApBgghpAParetoEfficientAllocation2024/9/19第一章政府的经济活动36MakingBbetteroffwithoutAbecomingworseoffEdgeworthBoxAdamEve00’srApplesperyearBananaperyearAgBggp1pBp1AParetoEfficientAllocation2024/9/19第一章政府的经济活动37MakingbothAandBbetteroff甲乙00’srApplesperyearBananaperyearAgBggp1pBp2Ap2p2

ParetoefficientParetoimprovement2024/9/19第一章政府的经济活动38Startingfromadifferentinitialpoint甲乙00’srApplesperyearBananaperyearAgBggp1pBp2Ap2p2p3p4k2024/9/19第一章政府的经济活动39TheContractCurve甲乙00’srApplesperyearBananaperyearAgBggp1pBp2Ap2p2p3p4Thecontractcurve2024/9/19第一章政府的经济活动403.帕累托标准的缺陷（1）社会福利的帕累托改进要求拟议中的政策变化要有益于某些人，但不能对任何人有害。（2）帕累托标准使现状具有合理性。（3）帕累托标准不能把所有可能的社会状态进行排序。2024/9/19第一章政府的经济活动41三、潜在补偿标准（卡尔多标准）

如果一项拟议中的政策变化使某些人的收益足以潜在地支付受损者，那么，如果这种补偿被实际支付了，就没有人会因这种政策变化而境况变坏。如果受益者的收益大于受损者的损失，这种政策变化就是帕累托改进。这种用来估价一项拟议中的政策变化是否符合公共利益的方法，称作潜在补偿方法(potentialcompensationmethod)。

尼古拉斯·卡尔多

NicholasKaldor1908—1986当代英国著名经济学家、新剑桥学派的主要代表人物之一

2024/9/19第一章政府的经济活动42四、社会福利函数标准（一）社会福利函数的定义（二）功利主义社会福利函数（三）纳什社会福利函数（四）罗尔斯社会福利函数2024/9/19第一章政府的经济活动43（一）社会福利函数的定义社会福利函数(socialwelfarefunction)是把整个社会的福利与个人的福利联系在一起的函数，是个人福利的增函数。2.伯格森(1938)—萨缪尔森(1947)社会福利函数（一般形式）：

W=f(U1,U2,……)3.社会福利函数一般假定的三大特征：（1）帕累托原则性；（2）个人主义性；（3）不公平厌恶性。保罗·萨缪尔森PaulA.Samuelson1915.5.15—2009.12.13新古典经济学家，1970年诺贝尔经济学奖得主艾布拉姆·伯格森AbramBergson1914.4.21—2003.4.23美国经济学家

2024/9/19第一章政府的经济活动44U2U1BACOW145°45°（二）功利主义社会福利函数简单函数形式：

阿瑟·庇古ArthurCecilPigou

1877—1959英国经济学家福利经济学创始人之一等福利曲线(iso-welfarecurve)Socialwelfareindifferencecurve一般函数形式：

威廉·维克里

WilliamVickrey1914.6.21—1996.10.11加拿大经济学家1996年与米尔利斯获诺贝尔经济学奖

约翰·哈萨尼

JohnC.Harsanyi1920.5.29—2000.8.9匈牙利经济学家1994年与纳什、泽尔腾获诺贝尔经济学奖Pigou,1920Vickrey,1945；Harsanyi,1953W2SocietyisindifferenttoinequalityImpersonality→affirmativeaction2024/9/19第一章政府的经济活动45（三）纳什社会福利函数函数形式：W=f(U1

·

U2)

（两人社会假定）U2U1OW*45°45°约翰·福布斯·纳什JohnForbesNash1928年6月13日—美国数学家、经济学家1994年他和其他两位博弈论学家哈萨尼、泽尔腾共同获得了诺贝尔经济学奖··ABW1W22024/9/19第一章政府的经济活动46（四）罗尔斯社会福利函数函数形式：W=min[U1，

U2]

（两人社会假定）U2U1O45°

约翰·罗尔斯JohnRawls

1921—2002美国政治哲学家、伦理学家、20世纪最伟大的哲学家之一极大化极小定理(Maximintheorem)

··ABW1W2Thereisnoreasontosupposethatpeoplewouldbesoextremelyriskaversewhenfacedwithtrueuncertainty

abouttheirincomes.RawlsianSWFviolatestheParetoprinciple:Apolicythatmakesonepersonbetteroffwithoutaffectingtheworst-offpersondoesnotincreasesocialwelfare.2024/9/19第一章政府的经济活动47第三节政府经济活动的目标一、政府规模的衡量指标二、公共支出比率

2024/9/19第一章政府的经济活动48一、政府规模的衡量指标（一）公共（部门）就业重要性现状优缺点（二）公共收入比率定义局限性2024/9/19第一章政府的经济活动49二、公共支出比率（一）现状（二）国际比较（三）局限性公共支出比率衡量的政府规模等于政府产出规模公共支出比率没能反映出政府经济活动对社会经济的全部影响公共支出比率的高低，不能完全代表政府干预程度的大小

2006年不同类型国家的公共支出比率国家公共支出比率(%）经济发达国家43.1典型发展中国家23.7经济转型国家37.3中国21.82024/9/19第二章政府经济作用：财政职能50第二章政府的经济作用：财政职能2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能51

第二章

政府的经济作用第一节市场体系及经济效率第二节市场失灵与政府干预第三节市场经济条件下的财政职能第四节政府失灵2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能52第一节市场体系及其经济效率一、市场体系二、市场机制有效的环境2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能53一、市场体系（一）家庭（二）企业（三）市场2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能54（一）家庭1.含义（1）家庭作出两种基本决策(挣钱)，而这两种决策又与家庭预算(花钱)有关。（2）家庭拥有能卖的东西(要素)。（3）家庭有要努力实现的某种目标或目的。2.基本特征（1）满足程度或效用水平最大化是单一目标。（2）初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量有限。（3）自由出售其要素服务以获得收入。（4）自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能55（二）企业1.含义（1）企业要做出两种基本的决策(生产,投入)。（2）企业也必须有目标。2.基本特征（1）利润最大化是单一目标。（2）在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本生产一定产出。（3）自由出售其产品以获得收益。（4）自由使用其收益以购买生产用投入物。2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能56（三）市场体系家庭企业SSDD产品市场要素市场货币货币货币货币需求需求产品产品要素服务要素服务供给供给2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能57PP1Q1OQDSESD市场机制：均衡价格和均衡数量的决定2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能58二、市场机制有效的环境所有市场是完全竞争的所有行业的成本是递增的排他原则不存在公共物品完全的信息完全的流动性2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能59第二节市场失灵与政府干预一、资源配置领域的市场失灵三、经济稳定领域的市场失灵二、收入分配领域的市场失灵2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能60一、资源配置领域的市场失灵公共物品与市场失灵外部性与市场失灵规模收益递增与市场失灵风险、不确定性与市场失灵2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能61外部性与市场失灵：（一）定义Ineconomics,anexternalityorspilloverisapositive(externalbenefits)ornegative(externalcosts)impactonapartynotdirectlyinvolvedinaneconomictransaction.Insuchacase,pricesdonotreflectthefullcostsorbenefitsinproductionorconsumptionofaproductorservice.

哈维·罗森的定义外部性：一个实体的活动以市场机制之外的方式对另一实体的福利产生影响。Externality:AnActivityofoneentitythataffectsthewelfareofantherentityinawaythatisoutsidethemarketmechanism.哈维·罗森HarveyS.Rosen1949—美国财政学家2005年总统经济顾问委员会主席2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能62外部性与市场失灵：（一）定义moneyconsumer

consumptionexternalcostorbenefitproductionexternalcostorbenefit

firm

voluntaryexchangeaproduct

costsimposedonothersinvoluntarilyorbenefitsreceivedfree2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能63外部性与市场失灵：（二）性质

TheNatureofExternalitiesPrivately-ownedversuscommonly-ownedresources(外部性是没有或不能确立产权的结果)ExternalitiescanbeproducedbyconsumersaswellasfirmsExternalitiesarereciprocalinnatureExternalitiescanbepositiveornegative

Publicgoodscanbeviewedasaspecialkindofexternality2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能64TheNatureofExternalities-GraphicalAnalysis甲Qperyear¥MB0MD(乙)MPCQ1Q*ActualoutputSociallyefficientoutputabcdfeghMSC=MPC+MD2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能65（三）私人对策：私人行动,制度规范

Privateresponses—

1.Propertyrights——

BargainingandtheCoaseTheorem2.Megers——firms3.

Socialconventions——individuals2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能66（三）私人对策：私人行动,制度规范

1.Propertyrights——

CoaseTheoremandBargaining甲Qperyear¥MB0乙MDMPCQ1Q*cdgh罗纳德·科斯RonaldCoase1910.12.29英国（美国）经济学家1991年获诺奖

MSC=MPC+MD2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能67TheCoaseTheorem：产权法CoaseTheorem–Providedthattransactioncostsarenegligible,anefficientsolutiontoanexternalityproblemisachievedaslongassomeoneisassignedpropertyrights,independentofwhoisassignedthoserightsAssumptionsnecessaryforCoaseTheoremtoworkThecoststothepartiesofbargainingarelowTheownersofresourcescanidentifythesourceofdamagestotheirpropertyandlegallypreventdamages科斯定理：如果交易成本可以忽略不计，那么不管是谁，只要有人拥有产权，外部性问题就可以得到有效解决。这表明：产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题(Coase，1960)。

2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能68（三）私人对策：私人行动,制度规范

Privateresponses—

2.Megers——firms把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。To“internalize”anexternalitybycombiningtheinvolvedparties.3.

Socialconventions——individuals（自律）Thegoldenrule：“己所不欲，勿施于人”。“Dountoothersasyouwouldhaveothersdountoyou”.

2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能69（四）政府对策：财政手段

PublicResponses1.Pigouviantax2.Pigouviansubsidy3.EmissionsFee阿瑟·庇古ArthurPigou1877—1959英国经济学家福利经济学创始人之一前两项措施属减产法，后者是减排法2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能70（四）政府对策：财政手段

PublicResponses1.庇古税（Pigouviantax）

对外部性产生者的单位产量课征的税，其税额正好等于效率产量水平上的边际损害。

Ataxleviedoneachunitofanexternalitygenerator’soutputinananountequaltothemarginaldamageattheeffiecientlevelofoutput.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能71（四）政府对策：财政手段

1.TaxesQperyear¥MB0MDMPCQ1Q*cd(MPC+MD)Pigouvian

taxrevenuesij(MPC+cd)Practicalproblems：估计边际损害函数困难重重，故难以找到正确的税率。但可试措，如尾气排放用取得的税收收入对污染的受害者进行补偿不一定能获取效率，因为会导致更多的人从事此活动。EnvironmentaltaxGreentaxEcologicaltaxCarbontax2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能72（四）政府对策：财政手段

2.

SubsidiesQperyear¥MB0MDMPCQ1Q*cd(MPC+cd)ijgkhfePigouvian

subsidyMSC=MPC+MDPracticalproblems：与征税措施的两问题相同。道德观念上难以接受。2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能73（四）政府对策：财政手段3.排污费(EmissionsFee)对每单位污染征收的一种税。是对每单位排放量而非每单位产量征收庇古税。

Ataxleviedoneachunitofpollution.

TolevyaPigouviantaxoneachunitofemissionsratherthanoneachunitofoutput.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能74（四）政府对策：财政手段

3.EmissionsFee0PollutionreductionMSBMCe*f

*¥政府利用排污费能实现预期污染减少量。当然，政府硬性要求污染者把其污染减少e*，也能实现同样的结果。不过，当存在不止一个污染者时，排污费还是有一定的明显优势。

2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能75（五）政府对策：管制手段总量控制与交易制度(cap-and-trade)：管制→市场发放污染许可证的政策，许可证的数量按预期污染水平来确定，并允许污染者买卖许可证。

命令控制型管制(command-and-controlregulations)：管制→命令要求减少一定量污染但对于如何实现减少有限制或无灵活性的政策。技术标准(technologystandard)：要求企业利用某种特定技术减少其污染的一种命令控制型管制。绩效标准(performancestandard)：规定每个污染者的排放目标并在实现目标过程中有一定灵活性的一种命令控制型管制。2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能76(六)Zeropollution?Howmuchpollutionistoomuchpollution?Manypeoplemightsay:Anypollutionistoomuchpollution.Economists:Reducingpollutantsdoesbringbenefitsbutitalsoentailscosts.Thepropergoalinreducingpollutionistostrikeabalancebetweenthebenefitsandcostsbymaximizingthenetbenefitofreducingpollution.0MBMCe*¥,MB,MCPollutionreduction100%2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能77规模收益递增与市场失灵三个相关概念规模收益递增IncreasingReturnstoScale规模经济EconomiesofScale自然垄断NaturalMonopoly技术性质technicalproperty成本优势costadvantages规模Size成本结构coststructure相同相异2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能78规模收益递增与市场失灵规模收益递增IncreasingReturnstoScale规模经济EconomiesofScale自然垄断NaturalMonopoly垄断Monopoly市场失灵MarketFailure市场权力MarketPower2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能79规模收益递增与市场失灵Returnstoscalereferstoatechnicalpropertyofproductionthatexamineschangesinoutputsubsequenttoaproportionalchangeinallinputs(whereallinputsincreasebyaconstantfactor).whereallinputsincreasebyafactorof2,newvaluesforoutputshouldbe:Twicethepreviousoutputgiven=aconstantreturntoscale(CRTS)Lessthantwicethepreviousoutputgiven=adecreasedreturntoscale(DRS)Morethantwicethepreviousoutputgiven=anincreasedreturntoscale(IRS)（一）规模收益递增定义2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能80Formaldefinitionsaproductionfunctionisdefinedtohave:constantreturnstoscaleifF(aK,aL)＝aF(K,L)increasingreturnstoscaleifF(aK,aL)＞aF(K,L)decreasingreturnstoscaleifF(aK,aL)

＜aF(K,L)whereKandLarefactorsofproduction,capitalandlabor,respectively.F(K，L)2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能81Example:theCobb-Douglasfunctionalform:hasconstantreturnstoscalewhenthesumoftheexponentsaddsuptoone.Thefunctionis:F(K,L)＝AKbL1-bwhereA>0and0<b<1.ThusF(aK,aL)＝A(aK)b(aL)1-b＝AabKba1-bL1-b

＝

Aab

a1-bKbL1-b

＝aAKbL1-b

＝

aF

(K,L)保罗·道格拉斯PaulDouglas1892–1976美国政治家、经济学家

2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能82(二)规模收益与规模经济Returnstoscaleandeconomiesofscalearerelatedtermsthatdescribewhathappensasthescaleofproductionincreases.Theyaredifferenttermsandshouldnotbeusedinterchangeably.Economiesofscale,inmicroeconomics,arethecostadvantagesthatabusinessobtainsduetoexpansion.Theyarefactorsthatcauseaproducer’saveragecostperunittofallasoutputrises(Specialization)DivisionofLabour,TechnicalProgress2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能83(三)自然垄断与垄断NaturalmonopolyAnindustryissaidtobeanaturalmonopolyifonefirmcanproduceadesiredoutputatalowersocialcostthantwoormorefirms—thatis,thereareeconomiesofscaleinsocialcostsAnaturalmonopolyandamonopolyarenotthesameconcept.Anaturalmonopolydescribesafirm'scoststructure(highfixedcost,extremelylowconstantmarginalcost).Amonopolydescribesmarketshareandmarketpower;thetwoarenotsynonymous.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能84(四)自然垄断与政府干预Anaturalmonopolybecauseitisalwaysmoreefficientforonefirmtoexpandthanfornewfirmstobeestablished,thenaturalmonopolyhasnocompetition.Becauseithasnocompetition,itislikelythemonopolyhassignificantmarketpower.Hence,someindustriesthathavebeenclaimedtobecharacterizedbynaturalmonopolyhavebeenregulatedorpublicly-owned.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能85风险、不确定性与市场失灵Risk.Thoseundertakinginvestmentsortheproductionofgoodsandservicesforsalecannotknowwithcertaintywhethertheywillrecovertheoutlaysneededtoconducttheseactivities.Althoughsomeriskscanbeinsuredagainst(theriskoffirelossesforexample)thereisnowayofinsuringagainstthepossibilityofbusinesslossesduetotheuncertaintyofthemarketplace.FrankH.Knight1885-1972美国经济学家Knightianuncertainty(1921)2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能86二、收入分配领域的市场失灵Functionaldistributionofincome.Thedivisionoftotalincomeinaneconomyintosharesaccordingtothekindofserviceprovided-usuallylabourorproperty(landandcapital).

Sizedistributionofincome.Thedistributionofincomeamonggroupsofincomerecipientsdefinedonthebasisofthesizeoftheirincomes.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能87二、收入分配领域的市场失灵（一）收入分配不公是市场失灵的重要表现

在很多情况下，没有政府干预，市场体系处于低效率状态。即使市场经济能自行达到帕累托最优，也需要政府干预。

——市场机制没有顾及公平，竞争性市场可能会带来很不公平的收入分配。2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能88二、收入分配领域的市场失灵（二）收入分配不公的决定因素（1）受教育和训练的机会（2）天赋能力（3）财产所有权（4）操纵市场的能力（5）其他偶然因素，如疾病、事故和其他不幸事件等。

2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能89二、收入分配领域的市场失灵（三）收入分配不公程度的度量1.洛伦兹曲线(Lorenzcurve)

马克思·洛伦兹MaxOttoLorenz1880–1962美国经济学家洛伦兹曲线(1905)2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能90（三）收入不公程度的度量2.基尼系数

(Ginicoefficient

)

科拉多·基尼

Corrado

Gini

1884—1965

意大利统计学家、经济学家、社会学家基尼系数(1912)GiniindexistheGinicoefficientexpressedasapercentage

2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能91atvarioustimes1929:45.0(estimated)1947:37.6(estimated)1967:39.7(firstyearreported)1968:38.6(lowestindexreported)1970:39.41980:40.31990:42.82000:46.22005:46.92006:47.0(highestindexreported)2007:46.3改革开放前161993年40(40.2)2006年472009年51？ForChinaGiniindicesfortheU.S.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能92二、收入分配领域的市场失灵（四）自愿性收入转让？个人间相互依存的效用函数

只有A、B两个人经济的总体效用可能性曲线PBPA是极限在OA与PB之间，B和A的福利通过从B→A的收入转让都有所提高。在OB与PA之间，B和A的福利通过从A→B的收入转让都会提高。2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能93三、经济稳定领域的市场失灵失业与市场失灵通货膨胀与市场失灵2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能94（一）失业与市场失灵 1.定义Unemploymentoccurswhenapersonisavailabletoworkandcurrentlyseekingwork,butthepersoniswithoutwork.Theprevalenceofunemploymentisusuallymeasuredusingtheunemploymentrate,whichisdefinedasthepercentageofthoseinthelaborforcewhoareunemployed.

2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能95（一）失业与市场失灵 2.类型、原因周期性失业cyclicalunemployment摩擦性失业frictionalunemployment结构性失业structuralunemployment自愿性失业voluntaryunemployment自然失业naturalunemployment非自愿性失业involuntaryunemployment以是否愿意接受现行工资水平为标准劳动力缺乏流动性，信息交流不完全劳动力(在技能、经验、工种、知识、年龄、性别等)供给结构与需求结构不一致经济的周期性波动2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能96（二）通胀与市场失灵 1.定义inflationisariseinthegenerallevelofpricesofgoodsandservicesinaneconomyoveraperiodoftime

Inflationcanalsobedescribedasadeclineintherealvalueofmoney—alossofpurchasingpowerinthemediumofexchangewhichisalsothemonetaryunitofaccount.Whenthegeneralpricelevelrises,eachunitofcurrencybuysfewergoodsandservices2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能97（二）通胀与市场失灵 1.定义Otherrelatedeconomicconceptsinclude:deflation–afallinthegeneralpricelevel;hyperinflation–anout-of-controlinflationaryspiral;stagflation–acombinationofinflation,sloweconomicgrowthandhighunemployment;disinflation–adecreaseintherateofinflation;reflation

–anattempttoraisethegenerallevelofpricestocounteractdeflationarypressures.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能98（二）通胀与市场失灵 2.类型、原因需求拉动通货膨胀demand-pullinflation成本推动通货膨胀cost-pushinflation总需求的增长超过了现行价格条件下社会可能的供给量成本上升（工资推动、利润推动、进口和出口推动）2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能99第三节市场经济条件下的财政职能一、政府介入二、财政职能三、财政职能的理论演变2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能100一、政府介入家庭企业产品市场要素市场货币货币货币货币需求需求产品产品要素服务要素服务供给供给提供公共物品提供公共物品征税征税政府2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能101二、财政职能（一）资源配置职能（二）收入分配职能（三）经济稳定职能（四）经济发展职能2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能102S1S2S3S4RBAO私人部门产出公共部门产出宏观层次上的财政资源配置职能（一）资源配置职能2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能103AO

X3X2

X1

B

商品X的数量

I1I2abcCC'B'商品Y的数量微观层次上的财政资源配置职能替代效应(substitutioneffect)收入效应(incomeeffect)

2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能104（二）收入分配职能机会公平(equalityofopportunity)结果公平(equalityofresults)长期贫穷(hardcorepoor)

边际贫穷(marginalpoor)Redistributionpolicy.Measurestakenbygovernmenttotransferincomefromsomeindividualstoothers.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能105（三）经济稳定职能充分就业（fullemployment）潜在产出（potentialoutput）经济衰退缺口（recessionarygap）通货膨胀缺口（inflationarygap）2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能106（三）经济稳定职能fullemploymentisaconditionofthenationaleconomy.nearlyallpersonswillingandabletoworkattheprevailingwagesandworkingconditionsareabletodoso.Itisthelevelofemploymentrateswhenthereisnocyclicalunemployment.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能107（三）经济稳定职能威廉·贝弗里奇

WilliamBeveridge1879—1963英国经济学家、社会改革家BeveridgeReport

（1942年）Beveridgestatedthatanunemploymentrateof3%wasfullemployment.Othereconomistshaveprovidedestimatesbetween2%and7%,dependingonthecountry,timeperiod,andthevariouseconomists'politicalbiases.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能108（三）经济稳定职能potentialoutputornatural

GDP：thehighestlevelofrealGDPoutputthatcanbesustainedoverthelongterm.

Potentialoutput＝onepointontheproductionpossibilitiesfrontier(curve)2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能109（三）经济稳定职能ArecessionarygapistheamountbywhichthemustshiftupwardtoincreasetherealGDPtoitsfull-employment,noninflationarylevel.Arecessionarygapcanalsobereferredtoasadeflationarygap

Aninflationarygap,istheamountbywhichtherealGDP,exceedspotentialGDP.ThegapcreatedbetweenrealGDPandpotentialGDPistheconsequenceofinflationandthatiswhyitiscalledtheinflationarygap.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能110（三）经济稳定职能DY国民收入总需求OY1Yf

Y2D2D0D145ºBB'EC'C通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除Generallyspeaking,mostgovernmentattempttokeepGDPatoraroundthenaturalGDPlevel.Thetwomostcommonstrategies:expandingorcontractingthegovernmentbudget(fiscalpolicy)alteringthemoneysupply(monetarypolicy)tochangeconsumptionandinvestmentlevels.2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能111（四）经济发展职能公共部门产出R'RR

R'O私人部门产出社会生产可能性曲线外移社会生产可能性曲线或边界socialproductionpossibilitycurveorfrontier2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能112Theterm"economicgrowth"referstotheincrease(orgrowth)ofaspecificmeasuresuchasrealnationalincome,GDP,orpercapitaincome.WhentheGDPofanationriseseconomistsrefertoitaseconomicgrowth.EconomicgrowthisoftenassumedtoindicatethelevelofeconomicdevelopmentEconomicGrowth

vs

Economicevelopment2024/9/19第二章政府经济作用：财政职能113EconomicGrowthvsEconomicDevelopmentThetermeconomicdevelopmentontheotherhand,impliesmuchmore.Economicgrowthisonlyasubsetofdevelopment.

Economicdevelopmentreferstosocialandtechnologicalprogress.Ittypicallyreferstoimprovementsinavarietyofindicatorssuchasliteracyrates,lifeexpectancy,andpovertyrates.GDPisaspecificmeasureofeconomicwelfarethatdoesnottakeintoaccountimportantaspectssuchasleisuretime,environmentalquality,freedom,o