基金销售代收协议书范本

基金销售代收协议书范本

甲方（基金管理人）：________________________

地址：______________________________________

法定代表人：________________________________

乙方（代收机构）：____________________________

地址：______________________________________

法定代表人：________________________________

鉴于甲方为依法设立并经中国证券监督管理委员会批准的基金管理公司，拟通过乙方代收基金销售款项；乙方为依法设立并具有基金销售资格的金融机构，同意代甲方收取基金销售款项。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就基金销售款项代收事宜达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有规定，下列术语具有以下含义：

1.1“基金”：指甲方管理的经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式证券投资基金。

1.2“基金销售”：指乙方根据甲方的委托，向投资者销售基金份额的行为。

1.3“代收款项”：指乙方根据甲方的委托，代甲方收取的基金销售款项。

1.4“代收手续费”：指乙方代甲方收取基金销售款项后，按照本协议约定向甲方收取的费用。

第二条代收范围

2.1乙方代甲方收取的基金销售款项包括但不限于投资者购买基金份额的款项、赎回基金份额的款项、基金转换的款项等。

2.2乙方代收款项的具体范围以甲方委托为准。

第三条代收手续费

3.1乙方代甲方收取基金销售款项，甲方应按照本协议约定向乙方支付代收手续费。

3.2代收手续费的计算方式为：代收手续费=代收款项金额×代收手续费率。

3.3代收手续费率由双方协商确定，并在本协议附件中列明。

第四条代收款项的支付

4.1乙方应按照甲方的委托，及时、准确地将代收款项支付给甲方。

4.2乙方应于每个工作日结束后的____个工作日内，将当日代收款项的明细及总额支付给甲方。

第五条甲方的权利和义务

5.1甲方有权要求乙方按照本协议约定代收基金销售款项。

5.2甲方应向乙方提供基金销售所需的相关资料，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。

5.3甲方应按照本协议约定向乙方支付代收手续费。

5.4甲方应保证基金销售行为的合法性。

第六条乙方的权利和义务

6.1乙方有权按照本协议约定收取代收手续费。

6.2乙方应按照甲方的委托，及时、准确地代收基金销售款项。

6.3乙方应妥善保管代收款项，并按照本协议约定及时支付给甲方。

6.4乙方应保守甲方的商业秘密。

第七条保密条款

7.1双方应对本协议的内容及在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密予以保密。

7.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允许第三方使用上述保密信息。

第八条违约责任

8.1如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的一切损失。

8.2因不可抗力导致一方不能履行或不能完全履行本协议的，该方不承担违约责任。

第九条争议解决

9.1本协议在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

9.2协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和终止

10.1本协议的任何变更和补充均应以书面形式进行，并经双方授权代表签字盖章后生效。

10.2如一方要求终止本协议，应提前____日书面通知对方。

第十一条其他

11.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________________________

法定代表人或授权代表签字：________________