《项目论证与评估》第九章课件公开课教案教学设计课件

项目论证与评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

本章主要内容

9.1项目不确定性分析概述

9.2项目风险论证与评估的概述

9.3项目风险识别与度量的方法

9.4项目风险综合论证与评估的方法

第9章项目不确定性分析与风险性评估

前面几章所讨论的项目论证与评估的方法都是建立在一定的假设前提基础之上的，都是按照假定的项目论证与评估所用数据开展论证与评估的。事实上项目论证与评估中的各种假定前提条件都有一定的不确定性，因为只有项目所处的技术、经济、社会等环境是完全稳定和不变且能准确预知，项目论证与评估所用数据才是确定的。但是在现实的经济生活中，很显然各种经济条件总是处在不断的变化之中的，项目决策所采用的项目数据多数是根据已有的经验和历史项目的资料，以及某些已知信息所进行的预测和估算得到的，所以这些数据必然都有一定的不确定性。第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.1项目不确定性分析概述项目不确定性分析就是针对项目活动中的不确定性因素和问题所开展的一种论证与评估的分析，这种项目不确定性分析是项目论证与评估的一个重要组成部分。同时，项目不确定性分析还是项目决策的重要依据，如两个项目或者两个项目备选方案的其他各项论证与评估结果相差不大，人们就会通过项目不确定性分析和风险性评估去选择风险较小的项目或项目备选方案。项目不确定性分析通过运用一定的方法给出项目各种具体的不确定性因素及其大小，以便下一步分析这种项目不确定性因素对项目各方面造成的影响，进而做出项目的风险性评估，从而为项目决策和项目风险管理提供依据，以便事先提出必要的项目风险防范措施和相应的项目风险应对与控制手段。第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.1.1项目不确定性的含义与来源

在项目论证与评估中所采用的各种项目相关数据（如项目投资、项目工期、项目运营能力、项目产品或服务的销售价格、经营成本等）都是一种事先预测和估算的数据，它们实际上是在一定的假设前提条件下人为给定的假定数据。因为实际在项目论证与评估阶段项目，项目尚未开展建设与运营等活动，所以并没有项目实际的数据存在。所以在项目论证与评估中所采用的各种项目相关数据就可能会与后续项目实际发生的结果数据有一定的差异，这种差异就造成了项目一定程度的不确定性。第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.1.1项目不确定性的含义与来源

在项目论证与评估中所采用的各种项目相关数据（如项目投资、项目工期、项目运营能力、项目产品或服务的销售价格、经营成本等）都是一种事先预测和估算的数据，它们实际上是在一定的假设前提条件下人为给定的假定数据。因为实际在项目论证与评估阶段项目，项目尚未开展建设与运营等活动，所以并没有项目实际的数据存在。所以在项目论证与评估中所采用的各种项目相关数据就可能会与后续项目实际发生的结果数据有一定的差异，这种差异就造成了项目一定程度的不确定性。第9章项目不确定性分析与风险性评估

项目不确定性的来源：1.人们主观认识能力的局限性

所有项目不确定性的根本原因是由于人们的认识能力的局限性，即人们对于项目的认识深度和广度有限，人们无法预知和预测项目未来的所有发展变化的这种局限性造成的。2.项目客观条件的发展变动性项目的各种客观条件随着项目活动的展开都会有自己的发展变化，这些项目客观条件的发展变化是造成项目不确定性的根源之一。

3.项目人为条件的发展变动性。项目的各种人为条件也会随着项目活动的展开而发生变化，这些项目人为条件的发展变化也造成了项目不确定性的根源之一。第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.1.2项目不确定性分析的概述

虽然项目不确定性的上述三个主要来源是没有办法完全消除的，但是人们还是需要在项目论证与评估中分析和估计项目存在的各种不确定性因素，以及它们的发展变化对项目各种成本和效益的影响，所以人们必须运用一定的方法对影响项目的不确定性因素进行分析和预测，这种项目论证与评估的分析和预测工作被称为项目不确定性分析。在项目论证与评估中进行项目不确定性分析的根本目的就是为了分析和找出项目成本和效益可能受到的影响及其范围，从而提高项目决策的可靠性和科学性。第9章项目不确定性分析与风险性评估

项目不确定性分析的主要内容是找出项目的不确定性因素，分析这些项目不确定性因素的发展变化，以及分析这些项目不确定性因素可能造成的后果和所能影响的范围。这三个方面的项目不确定性分析的具体内容分述如下。1.识别和找出项目的不确定性因素2.分析项目不确定性因素的发展变化方向3.分析项目不确定性因素可能的后果和发生概率第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.1.3项目不确定性分析的主要作用和方法

1.项目不确定性分析的主要作用（1）明确项目不确定性因素及其影响方向。项目的不确定性因素多种多样，它们对项目各项指标的影响各不一样。人们通过开展项目不确定性分析，可以确定各种项目的不确定性因素，及其作用的方向和范围（即对项目各项指标的影响范围），从而了解项目受各种不确定性因素的影响而可能发生的变动情况。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（2）确定项目成本效益指标的变化情况。

由于项目不确定性因素的影响会导致项目各项指标发生变动，而且当这些项目不确定性因素的影响导致项目指标的变动达到或超过一定的限度之后，项目就会变得不可行了。所以项目的不确定性因素的分析可以分析和预测项目有哪些不确定性因素以及它们可能造成的项目变化情况，从而有利于在项目实施和经营过程中尽量把握住不确定性因素的发展变化，最终避免项目成本和效益指标发生恶化。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（2）确定项目成本效益指标的变化情况。

由于项目不确定性因素的影响会导致项目各项指标发生变动，而且当这些项目不确定性因素的影响导致项目指标的变动达到或超过一定的限度之后，项目就会变得不可行了。所以项目的不确定性因素的分析可以分析和预测项目有哪些不确定性因素以及它们可能造成的项目变化情况，从而有利于在项目实施和经营过程中尽量把握住不确定性因素的发展变化，最终避免项目成本和效益指标发生恶化。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（3）分析项目论证与评估的有效性和可靠性。

在分析和明确了项目不确定性因素及其变动方向和作用大小，特别是这些不确定性因素对项目指标的影响情况以后，人们就可以根据项目的不确定性情况去分析和预测的项目论证与评估结论的有效性和可靠性，从而使项目决策者们充分了解项目不确定性因素的作用，从而设法尽量避免项目不利情况的出现。

第9章项目不确定性分析与风险性评估

2.项目不确定性分析的主要作用和方法（1）项目的盈亏平衡分析法。

这是分析和研究项目成本与收益之间平衡关系的方法，主要是着眼于项目的盈亏平衡点分析，也就是人们常说的项目量、本、利分析。这种分析从项目产量、成本、盈利三者之间的平衡关系进行分析，从而找出项目的产量和价格因素与项目产品的成本因素的平衡点，并据此判断在各种不确定因素作用下的项目方案的风险情况。

对产品销售量、产品价格、成本的各种关系有不同的假设时，盈亏平衡分析可分为线性盈亏平衡分析和非线性盈亏平衡分析。第9章项目不确定性分析与风险性评估

1线性盈亏平衡分析Profit=PQ-CvQ-FQ:产量，P:单价，F:固定成本，Cv：单位变动成本P-Cv:边际贡献盈亏平衡点：Profit=0,andQ0=F/(P-Cv)Qb0Q金额FTC=F+CvQTR=PQ亏损区盈利区第9章项目不确定性分析与风险性评估

例：某投资项目预计只生产一种产品，单位售价200元/件，单位变动成本50元/件，固定成本1，500，000元。预计投产后的年产量为1.2万件，试计算其保本产量并判断该项目是否可行。

保本产量：1500000/(200-50)=10000件<1.2万件

因此可行第9章项目不确定性分析与风险性评估

例：某投资项目预计只生产一种产品，单位售价200元/件，单位变动成本50元/件，固定成本1，500，000元。预计投产后的年产量为1.2万件，试计算其保本产量并判断该项目是否可行。

保本产量：1500000/(200-50)=10000件<1.2万件

因此可行金额亏损区盈利区TCTRQb1QmaxQb2TPQ2非线形盈亏平衡分析

例:

某项目的最终产品为一种专用小型设备，年总销售收入与产量的关系为：

TR=(300-0.01Q)Q年总成本与产量的关系为：

TC=180000+100Q+0.01Q2试进行盈亏平衡分析。项目的盈利函数为：TP=TR-TC=(300-0.01Q)Q-(180000+l00Q+0.01Q2)=200Q-0.02Q2-180000

因为达到平衡点时，销售收入等于生产成本，TP=0所以有：-0.02Q2+200Q-180000=0

解方程得：Qb1=1000(台)，Qb2=9000(台)说明可使该项目盈利的产量范围在1000--9000之间，若产量Q<1000台或Q>9000台，都会发生亏损。若对盈利函数求导数，并令其等于零，可求出最大盈利时的产量值。

则得Qmax=5000(台)

最大盈利为：

TPmax=-0.02×50002+200×5000-180000=320000(元)第9章项目不确定性分析与风险性评估

（2）项目的敏感性分析法。

项目的敏感性分析是指通过分析、测算项目主要因素在发生一定变化时可能会引起的项目成本效益指标的变化情况，从而了解各种项目不确定性因素的变化对项目实现预期目标的影响程度，并依此对项目对于各种风险的承受能力做出定量的判断。单参数敏感性分析的步骤

(1)按照最可能的情况预测出现金流量中各参数的数值，并计算方案的经济效益(如净现值或内部收益率等)。(2)以上述各参数的预测值为基点，设想某一参数以其预测值为基点沿正负方向发生变化(变化幅度一般用百分数表示)，而其他参数保持预测值不变，并计算变化后方案相应的经济效益。(3)将所得数据列成表或绘成单参数敏感性分析图。单参数敏感性分析的步骤

(1)按照最可能的情况预测出现金流量中各参数的数值，并计算方案的经济效益(如净现值或内部收益率等)。(2)以上述各参数的预测值为基点，设想某一参数以其预测值为基点沿正负方向发生变化(变化幅度一般用百分数表示)，而其他参数保持预测值不变，并计算变化后方案相应的经济效益。(3)将所得数据列成表或绘成单参数敏感性分析图。例：

已知各参数的最初预测值如下表所列。试对年收入、年支出、寿命、残值四个参数逐一进行单参数敏感性分析。参数预测值初始投资年收入年支出残值寿命贴现率1700003500030002000010年12％净现值17240

项目的参数敏感性计算单位：千元-30％-20％-10％010％20％30％年收入（R）年支出（C）寿命（N）残值（L）-42.0822.33-17.5215.37-22.3020.63-4.6015.96-2.5318.946.9416.6017.2417.2417.2417.2437.0215.5526.4417.8956.7913.8534.6618.5376.5712.1641.9919.16解:取各参数的变化分别以±10％，±20％，±30％取值，项目相应的净现值计算结果如表10-3和图10-4所示。NPV=(R-C)(P/A,12%,n)+L(P/F,12%,n)-170000=(35000-3000)(P/A,12%,10)+20000(P/F,12%,10)-170000-30-20-100102030%NPVNPV(R)NPV(N)NPV(L)NPV(C)NPV=(R-C)(P/A,12%,n)+L(P/F,12%,n)-170000第9章项目不确定性分析与风险性评估

（3）项目的概率分析法

在项目不确定性分析和风险性评估中都需要使用的一种方法就是概率分析法，这种方法主要用来分析各种项目不确定性事件发生的概率，或说各种不确定性事件后果的发生概率。当项目存在不确定因素时，人们不但需要使用盈亏平衡分析和敏感性分析去分析项目不确定性的结果（或叫项目风险），而且需要分析这些项目不确定性结果的发生概率。所以要分析项目的不确定性或开展项目风险性分析，人们首先就需要运用概率分析的方法去分析和预测项目不确定性事件或项目风险后果的发生概率（可能性）大小。概率树分析是假定风险变量之间是相互独立的，在构造概率树的基础上，将每个风险变量的各种状态取值组合计算，分别计算每种组合状态下的评价指标值及相应的概率，得到评价指标的概率分布，并统计出评价指标低于或高于基准值的累计概率，计算评价指标的期望值、方差、标准差和离散系数。概率树分析是假定风险变量之间是相互独立的，在构造概率树的基础上，将每个风险变量的各种状态取值组合计算，分别计算每种组合状态下的评价指标值及相应的概率，得到评价指标的概率分布，并统计出评价指标低于或高于基准值的累计概率，计算评价指标的期望值、方差、标准差和离散系数。评价指标

经济效益期望值标准差计算步骤

(1)通过敏感性分析，确定风险变量；

(2)判断风险变量可能发生的情况；

(3)确定每种情况可能发生的概率，每种情况发生的概率之和必须等于1；

(4)求出可能发生事件的净现值、加权净现值，然后求出净现值的期望值；

(5)可用插值法求出净现值大于或等于零的累计概率。案例

例

某计算机公司拟生产一种新研制的芯片，共需投资200000元。根据技术发展趋势预测，该生产线的经济寿命有2、3、4、5年四种可能，发生的概率分别为0.2、0.2、0.5、0.1；通过对市场调查后，对该芯片的市场销售预测前景有三种可能：（1）销路很好，年净收入为125000元，发生的概率为0.2，（2）销路较好，年净收入为100000元，发生的概率为0.5，（3）销售不理想，年净收入为50000元，发生的概率为0.3。目前公司的最低期望收益率为9%，需决策是否投资该生产线，并判断项目风险。项目参数值及其概率

投资额(元)贴现率年净收入(元)寿命(年)数值概率数值概率数值概率数值概率2000001.009％1.00500000.3020.201000000.5030.201250000.2040.5050.10500001000001250005432253423450.30.50.20.50.20.20.10.20.20.50.10.20.20.10.5500001000001250005432253423450.30.50.20.50.20.20.10.20.20.50.10.20.20.10.5

净现值与累计概率计算

序号净现值(元)概率累计概率123456789101112-112045-73440-38020-24090-552019880531201164001239601889602049502862000.060.060.150.100.030.040.100.040.250.050.100.020.060.120.270.370.400.440.540.580.830.880.981.00(3)根据图中所列期望值和概率数据，即可求得该项目净现值期望值和标准差分别为=58014（元）=101963（元）1.00.80.60.40.2-1500000150000300000

累计概率图第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.2项目风险论证与评估的概述任何项目的实现过程中都会存在着一定的不确定性，所以任何项目都是有风险的。项目实现过程所具有的复杂性、一次性、创新性和独特性等特性和这一过程所涉及的项目内部外部的许多因素的发展变化，造成了在项目过程中存在着各种各样的风险。如果不能很好地评估和管理项目的风险就会给项目相关利益主体们造成各种各样的损失，因此在项目论证与评估中必须积极地开展项目的风险性评估项目风险性评估，通过各种方法去充分识别、科学度量和分析评估项目的各种风险。第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.2.1项目风险的概念与产生原因1.项目风险的定义项目风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主/客户、项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失或收益的可能性。2.项目风险的产生项目风险是由于项目的不确定性事件造成的，而项目的不确定事件是信息不完备造成的，即由于人们对项目影响因素及其发展变化缺乏足够和准确信息而出现决策失误造成的。项目信息的不完备性虽然能够设法降低，但却无法完全消除。第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.2.1项目风险的概念与产生原因1.项目风险的定义项目风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主/客户、项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失或收益的可能性。2.项目风险的产生项目风险是由于项目的不确定性事件造成的，而项目的不确定事件是信息不完备造成的，即由于人们对项目影响因素及其发展变化缺乏足够和准确信息而出现决策失误造成的。项目信息的不完备性虽然能够设法降低，但却无法完全消除。第9章项目不确定性分析与风险性评估

3.项目风险产生的原因

（1）人们认识能力的有限性

（2）信息本身的滞后性特性

（3）项目主客观环境的发展变化

（4）项目沟通和信息资源管理问题

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.2.2项目风险的分类及其特性分析1.项目风险的分类（1）按照项目风险发生概率分类

（2）按项目风险后果严重程度分类

（3）按项目风险引发的原因分类

（4）按项目风险造成的结果分类

（5）按有无预警信息的风险分类

（6）按项目风险关联程度分类

第9章项目不确定性分析与风险性评估

2.项目风险的主要特性（1）项目风险事件的随机性

（2）项目风险的相对可预测性

（3）有预警项目风险的渐进性

（4）有预警项目风险的阶段性

（5）无预警项目风险的突变性

第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.2.3项目风险论证与评估的内容和程序1.项目风险论证与评估内容（1）项目风险的识别。

这是指识别和确定项目究竟存在哪些风险以及这些风险可能带来的后果这样一项工作。（2）项目风险的度量。项目风险度量是指对识别出的项目风险及其后果进行定性评估和定量分析这样一项工作。第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.2.3项目风险论证与评估的内容和程序1.项目风险论证与评估内容（1）项目风险的识别。

这是指识别和确定项目究竟存在哪些风险以及这些风险可能带来的后果这样一项工作。（2）项目风险的度量。项目风险度量是指对识别出的项目风险及其后果进行定性评估和定量分析这样一项工作。第9章项目不确定性分析与风险性评估

2.项目风险论证与评估程序

（1）项目风险管理信息系统的开发与建立（2）项目风险信息的跟踪、收集、处理和生成（3）项目风险的识别与判断（4）项目风险的分类与开列（5）项目风险发生概率的分析与确定（6）项目风险原因或来源的分析与确定（7）项目风险后果的分析与确定（8）项目风险时间进程与征兆的分析（9）项目风险度量与应对优先序列的确定（10）给出项目风险识别和度量报告第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

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第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.3项目风险识别与度量的方法9.3.1项目风险识别的方法

1.项目风险识别的具体内容

项目风险识别是一项项目风险论证与评估的基础性工作，这项工作的目标就是识别和确定出项目究竟存在哪些风险，以及这些项目风险究竟有哪些基本特性和这些项目风险可能会影响项目的哪些后果。例如，一个项目究竟是否存在着项目工期风险、项目成本风险和项目质量风险，某个项目风险是属于有预警信息风险还是无预警信息风险，某项目风险会给项目范围、时间、成本、质量等方面带来什么影响等，这些都属于项目风险识别的范畴。第9章项目不确定性分析与风险性评估

项目风险识别还包括项目风险引发原因的识别，即识别和确认项目的风险究竟是由于什么因素造成的。项目风险识别是项目风险论证与评估中非常关键的工作，其具体内容包括如下几个方面:

（1）识别并确定项目有哪些风险（2）识别引发这些项目风险的原因（3）识别项目风险可能引起的后果

第9章项目不确定性分析与风险性评估

2.项目风险识别所需的信息和依据（1）项目产出物的描述。这是项目风险识别的主要依据之一，因为项目风险识别最重要的内容是发现项目能否按时、按质、按量和按预算生成项目产出物以实现项目的目标。所以项目风险识别要依据项目产出物的描述和要求，去识别出可能影响项目产出物质量、数量和交货期等方面的风险。所以项目产出物描述中给出的产出物数量、质量和技术特性等各方面的要求和说明是人们进行项目风险识别的最重要的依据之一。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（2）项目的各种计划信息。

这是指项目集成计划和项目各种专项计划中所包含的全部信息和文件。这些信息既是项目风险识别的依据，又是项目风险识别的对象。例如，一个项目的成本计划信息可以是分析与识别项目风险的重要依据，因为如果项目预算缺口比较大就会出现由于资源不足或质量下降而造成的项目出问题。同时，项目成本计划也是项目风险识别的对象，通过项目成本计划的分析可识别出项目超预算的风险。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（2）项目的各种计划信息。

这是指项目集成计划和项目各种专项计划中所包含的全部信息和文件。这些信息既是项目风险识别的依据，又是项目风险识别的对象。例如，一个项目的成本计划信息可以是分析与识别项目风险的重要依据，因为如果项目预算缺口比较大就会出现由于资源不足或质量下降而造成的项目出问题。同时，项目成本计划也是项目风险识别的对象，通过项目成本计划的分析可识别出项目超预算的风险。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（3）历史项目的资料与信息。这是人们以前所完成类似项目的实际发生情况（包括风险）的资料，它们也是识别新项目风险的重要信息和依据，因为这种“前车之鉴”在项目风险识别中具有很重要的借鉴作用。所以在项目风险识别中要全面收集各种有用的历史项目信息，特别是各种历史项目经验与教训的信息。这些历史项目资料中包含有项目风险原因分析和项目风险发生过程记录，以及项目风险造成的损失和收益等信息。第9章项目不确定性分析与风险性评估

3.项目风险识别的方法（1）假设分析法。（2）核检清单法。（3）系统分析法。（4）流程图法。（5）头脑风暴法（6）情景分析法第9章项目不确定性分析与风险性评估

4.项目风险识别的结果（1）识别出的各种项目风险

（2）识别出的项目风险原因

（3）识别出项目风险发生的征兆

第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.3.2项目风险度量的方法1.项目风险度量的具体内容（1）项目风险发生可能性的度量

（2）项目风险后果严重程度的度量

（3）项目风险关联范围大小的度量

（4）项目风险发生时间进程的度量

第9章项目不确定性分析与风险性评估

2.项目风险度量所需的信息和依据（1）项目产出物和项目工作的信息。（2）项目的各种计划和变更的信息。（3）历史项目的资料与各种统计信息。（4）项目技术和管理专家的专家经验。第9章项目不确定性分析与风险性评估

2.项目风险度量所需的信息和依据（1）项目产出物和项目工作的信息。（2）项目的各种计划和变更的信息。（3）历史项目的资料与各种统计信息。（4）项目技术和管理专家的专家经验。第9章项目不确定性分析与风险性评估

3.项目风险度量的方法（1）概率分析法在项目风险性度量中同样需要使用概率分析法，这种方法主要用来度量项目风险的发生概率。当项目存在风险时，人们就需要首先使用概率分析法去度量项目风险的发生概率。（2）期望值法。

这是一种度量项目风险后果的方法，这种项目风险度量的方法是在识别和度量出项目风险发生概率以后，进一步分析和度量项目风险可能带来的损失或收益大小的一种方法。（3）模拟仿真法。模拟仿真法是使用计算机模拟仿真模型和系统去分析和度量项目风险的方法，这种方法多数使用蒙特卡罗模拟或三角模拟等具体项目风险模拟技术方法去得到项目风险发生的概率分布和项目风险后果的大小。（4）专家决策法。专家决策法也是在项目风险度量中经常使用的方法之一，它可以代替或辅助上面讨论的概率分析法、期望值法和模拟仿真等方法。第9章项目不确定性分析与风险性评估

4.项目风险度量的结果（1）项目风险发生概率。项目风险度量的首要结果是给出项目风险发生概率的大小，即项目风险的可能性大小。因为项目风险发生概率的大小，度量了项目发生各种风险的可能性，从而使得人们能够项目风险发生可能性的大小对其开展应对和监控。（2）项目风险后果大小。项目风险度量的第二项结果是给出项目风险后果的大小，即给出项目风险可能带来的损失或机遇的大小。因为项目风险后果大小的度量能使人们认识到项目风险可能带来的后果情况，从而使人们后果的严重程度对项目风险进行监控和应对。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（3）项目风险关联范围。项目风险度量的第三项结果是给出项目风险的关联影响范围的大小，即项目风险发生后会影响到项目哪些方面。因为在项目风险管理中，人们需要根据项目风险关联影响范围的大小，去区别对待不同项目风险的应对与监控。（4）项目风险发生时间。项目风险度量的第四项结果是给出项目风险发生的时间以及项目风险时间进程的度量，即给出项目风险可能在项目哪个阶段或什么时间发生，以及项目风险如何不断地发展和变化，这也是人们开展项目风险管理的依据之一。第9章项目不确定性分析与风险性评估

9.4.3项目风险综合论证与评估方法1.项目风险综合论证与评估的三大要素（1）项目风险原因。

这是指引发项目风险事件和影响项目风险后果的因素和条件，引发项目风险的因素越多，项目风险发生的可能性越大，造成项目风险后果的可能性就越大。任何一个或几个项目风险原因的出现或发展变动都可能引发项目风险并造成项目风险后果。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（2）项目风险事件。

这是指直接或间接造成项目损失或收益（例如成本增加、进度延迟、质量缺陷等）的随机事件，一个或几个项目风险原因都有可能导致项目风险事件的发生。项目风险事件是造成项目风险后果的成因，只有项目风险事件发生才会产生项目风险后果。（3）项目风险后果。这是指由于项目风险原因的存在和项目风险事件的发生所导致的项目收益或损失的减少或增加。项目的环境和条件中存在着引发项目风险事件和影响项目风险后果的原因并不一定会最终引发项目风险事件，而项目风险事件即使已经发生也不一定会形成项目风险后果，所以项目风险的综合评估必须考虑这三个方面的要素。第9章项目不确定性分析与风险性评估

（2）项目风险事件。

这是指直接或间接造成项目损失或收益（例如成本增加、进度延迟、质量缺陷等）的随机事件，一个或几个项目风险原因都有可能导致项目风险事件的发生。项目风险事件是造成项目风险后果的成因，只有项目风险事件发生才会产生项目风险后果。（3）项目风险后果。这是指由于项目风险原因的存在和项目风险事件的发生所导致的项目收益或损失的减少或增加。项目的环境和条件中存在着引发项目风险事件和影响项目风险后果的原因并不一定会最终引发项目风险事件，而项目风险事件即使已经发生也不一定会形成项目风险后果，所以项目风险的综合评估必须考虑这三个方面的要素。第9章项目不确定性分析与风险性评估

上述项目风险三大要素的基本关系是：项目风险原因可能会引发项目风险事件，项目风险事件可能会导致项目风险后果，这是项目风险综合评估中必须考虑的三大要素的关系。当然，项目风险原因、项目风险事件与项目风险后果之间的关系也存在一定的偶然性（或随机性），所以三者之间并不具有绝对的必然性关系。对于不同的项目和项目风险的这三个要素之间有着具体项目独特的相互关系，人们必须设法认识这种关系，并最终找到具体项目的分析综合评估的方法。第9章项目不确定性分析与风险性评估

2.项目风险综合论证与评估的方法（1）项目风险综合论证与评估的核心要素。

项目风险综合论证与评估所要综合的核心要素包括：项目风险概率、项目风险后果、项目风险原因、项目风险关联影响、项