平均价中标法的理论及其应用-基于厦门市建设工程招投标分析

硕士专业学位论文——BasedonanalysisofconstructionprojectbiddinginX 专业学位类别/领域：工程硕士/建筑与土木工程研究方向：土木工程技术经济与管理论文提交日期：二O一六年六月二日学位论文独创性声明本人声明兹呈交的学位论文是本人在导师指导下完成的研究成学位论文版权使用授权声明文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅。本人授权华侨大学可以将本学位论文的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检I本文旨在从一个虚拟投标人(建筑施工企业)视角出发，将平均价中标法理论见模式的均衡分析。根据国内评标办法统计情况，发现大约有60%的省份用平据分析与验证。首先，应用蒙特卡罗法模拟来价中标法不能使投标人表达其真实的价格，不能达到资源的有效配置。结合关键词：平均价中标法经评审最低价中标法投标人行为投标报价Withthedevelopmentofthebiddingsystem,Intheroleofpolicenvironmentalsituation,AverageBidMethodiswidelyusedinprojectbiddingdeformablebodyofLowBidMethodusedinconstructionengineeringinChina,however,thestudyofthvirtualbidder,thispaperdiscussesbiddinBasedontheyoungandmiddle-agedteachersinresearchproject:TheequilibriumandefficiencyoftheprojectprocurementbasedonIntheoreticalresearchMethod,universalmodelaanalyzestheapplicationofAverageBidMethodinChina.It'sfoundthatthenumberaveragebidmethods.Theoptimalsolutionofthismethodissolvedbylinearprogrammingmodel.ThispaperdiscussestheDofirelationshipbetweenDandcostpriceearlywarning.Theresultofthismodelshowsengineeringbidding,summarizedandanalizedtherecordsofbidwhichkeptonsimulationisusedtosimulatethebiddingbehaviorandnon-pricebehaviprocessoftheoptimalsolutionwithEx-postScreening.Biddingdatafrom2009ofXiamenisusedtoverifytherationalityofconclusionsabove.Accordipricealertrelatetothesimulationresultsclosely.Inaddition,thpricearelargerandthepartoftheoreticalresearchisverifiedreasonably.BidMethodintermsofthedefinition,characteristics,appanalysissection.Theresultofmadeacompromiseintermsofprice.AndAverageBidMethodcouldnotmaketoLowBidMethod,heresultofnon-pricebehmotivationisstrongerandthedifficultyofcoll 1 11.1.1研究背景 1 2 3 4 41.2.2平均价中标法 7 9 1.3.1研究目的及方法 1.3.2技术路线 1.3.3创新之处 第2章理论基础 2.1平均价中标法概述 2.1.1平均价中标法的产生 2.1.3平均价中标法应用情况 2.2常见的模式的均衡价格分析 2.2.1最接近平均价中标法 2.2.2低于且最接近平均价中标法 2.2.3平均价下浮一定百分比最接近中标法 2.2.4平均价中标法与最低价中标法模拟对比 2.3平均价中标法的博弈分析 2.4本章小结 第3章厦门市经评审最低价中标法理论分析 V 3.1.2厦门市经评审最低投标价中标法的介绍 3.2均衡分析 3.2.2D值与成本预警价B的关系 3.3本章小结 4.1研究设计 4.1.1研究思路 4.1.2数据来源 4.1.3基本假设 4.2投标报价规律 4.2.1蒙特卡罗模拟 4.2.3K-S检验法 4.2.4投标报价规律 4.3.1模拟次数的确定 4.4.1最优报价案例分析 4.4.2统计数据实证 4.5本章小结 第5章两种评标方法的对比分析 5.1.1定义及特点 5.2投标人行为对比 5.2.1投标人行为定义 5.2.3非价格行为对比 5.3政策启示 5.3.1本质层面 5.3.2资源配置 5.3.3政策建议 5.4本章小结 第6章结论与展望 参考文献 附录A主要省市评标办法法律规定简要摘要表 附录GD/B的所有取值 11.1研究背景及意义招投标机制的核心是通过招投标的方式让投标人发送自己真实价格的信为了解决标底法的缺陷，1999年8月30日国家颁布了《招标投标法》,以2标办法的法律文件的整理来看(详见附录A),平均价中标法在国内的应用相当法，其经济标(又称商务标)的评估往往采用平均价中标方法。1)现实问题的提出标法在国内建筑业招标机制中受到广泛的欢迎?这种拍卖机制对于是否能选择出资源配置最有效的企业?鉴于此，笔者认为有必要深入分析平均价中标法，2)科学问题的凝练标法理论，拟从一个虚拟投标人(建筑施工企业)视角出发，探索本建筑工程3进行检索)的收录量明显少于最低价中标法的收录量，且主要从2010年开始，4决问题。通过研究工程建设领域中建筑企业(投标人)投标行为，找寻随机性(1)基于博弈论的投标报价决策模型5(2)基于概率理论的报价决策模型(3)基于统计分析与数学模型的投标报价模型6(4)基于实验法的投标报价模型7特点及具体做法缺点报价区间模型从公式出发，以投标人数、平均对于变量的处理方法还存在一定报价作为变量做出最优决策的局限渐次逼近模型进行多次投标报价，投标人的理性优化，慢慢接近最优值；计算简单实际中并不是所有投标人都有多次投标的历史，实际情况往往与模型的理论最优值有一定的差距评分矩阵模型分析报价误差矩阵和评分矩阵，以此确定最优报价区间，即通过敏感性分析得到理论最优报价与实际最优报价的误差计算过程较为繁琐；固定的评标基准价计算公式缺乏普遍适用性；且能够精确预测业主的标底是模型的假设之一andSpagnolo(2006)、郑筱婷(2007;2010)等。学者对平均价中标法的理论观8点主要有两种：一种认为平均价中标法具有较大的随机性，不能选出最有效率的投标人，无法达到资源的最优配置；另一种则认为平均价中标法弱化价格竞争，能更好地解决工程履约问题。Ioannou和Leu[²9]建立了平均价中标法的模型，以某一个投标者的角度采用模拟的方法来研究，所有的报价和成本估计均服从一个给定的分布，以此来随机化报价除以成本的比例，比较最低价中标法和平均价中标法，结果表明平均价中标法及其变形体有提高承包商和业主实践性的可能，值得行业关注。Awwad和Ioannoul³01、Ioannou等(3¹认致承包商与业主的纠纷和索赔，而一些国家使用的平均报价方法来奖励提交最接近的平均报价的承包商，因此，他们利用蒙特卡罗模拟接近且低于平均价的招标方式，证明了它是最低价中标法和常规的平均报价方法之间的一个妥协。机制促使所有投标者报一致的价格，使得竞争变成随机抽奖，无法避免投标人过度的价格竞争；他们还指出报价平均机制并不能减少事后的机会主义行为。此时，平均价中标法招标采购机制的弱化价格竞争，并降低成本超支的理论支持摇摇欲坠。标中的报价平均方法进行分析，探索了平均价拍卖的均衡结果及其市场效率的影响。通过搜集建筑工程公开招投标案例数据来做实证分析，这是目前国内少有平均价中标法)带来的得与失，指出中间价中标带来的最直接的后果是工程造价的提高，其次是带来严重的资源配置问题且反而促进合谋围标，并不能反映出行业的平均成本。综上所述，国内外对平均价中标法的研究并不多，国内的研究尤其少，对该评标办法下的文献可以总结出以下几点：(1)就以上研究而言，均是从常见的三种平均价中标法的角度出发，鲜有从平均价中标法的其他变化形式的角度来研究；(2)纵观现有文献，尽管有学者用数学模型或者理论方法论证了平均价中标法对投标人合谋的激励，带来了严重的资源配置问题，无法选出最有效率的投标人，然而真正从实际招投标案例数据入手却少之又少；(3)缺乏关于随机性增强的评标办法下施工企业投标报价规律及其投标行为的研究分析；(4)以报价平均值或平均值下浮一定比率作为评标基准的平均价中标法，到目前为9(1)投标报价风险的不确定性分析通过风险分析模型及其应用的调查，英国雷汀大学建筑管理工程系教授表1.2随机预测方法简介预测方法方法简介及特点常见的应用范围蒙特卡罗马尔科夫链贝叶斯网络指数平滑法移动平均法当未来的情况无法确定时，通过服从某种概率分布的各输入变量来产生一样概率的随机数值，赋值给自变量，计算出因变量，模拟实际可能发生的情况。其理论基础就是用样本平均数及样本方差来估计总体的参数，只要模拟的次数足够多则概率分布越接近于真实的分布。指的是系统无论在哪个时期所处的概率仅仅是由前面的状态决定，其概率是随机，通过转移概率来反应各个随机因素的影响程度及其状态转移规律。它是根据概率推理进行图形化网络，对不确定性和概率事件进行表达和分析，从不完全、不确定或不精确的知识或信息中做出推理它是依靠指数平滑值的计算而发展起来的对现象的未来进行预测的一种时间序列分析预测法。其原理是任一期的指数平滑值都是本期实际观察值与前一期指数平滑值的加权平均通过时间序列来依次推移，逐项计算序时平均数从而进行预测，适用于近期预测不确定性评估概率估计风险评价用于随机波动比较大的预测；例如降水量预测、产量预测、生物人口过程的建模等医疗诊断、统计决策、专家系统、学习预测等领域市场销售产量预测、收入预测、GDP预测、负荷变形预测等(2)随机数的预测分析定性特征，将蒙特卡罗模拟分析流程应用于涨价预备综述所述，蒙特卡罗方法适用于投标报价决策问题，且满足有效性与(1)平均价中标法的概念界定(2)分析平均价中标法的均衡状态及对合谋的影响行改善和完善国内外关于拍卖方面的理论研究很多，但专门针(3)科学地对随机情况进行预测并发现投标报价规律基于平均价中标法理论，拟从一个虚拟投标人(建筑施工企业)视角出发，(1)文献研究法广泛且有针对性地阅读国内外相关文献，对国内外关于平均价中标法的概均价中标法模式。梳理国内外研究成果和现状，以期课题更具实(2)MATLAB编程软件(3)实证分析及对比分析最几种模式基报价规律(投标人行为)合谋的影响均衡分析慨念界定应用情况对比分析础(1)界定了招投标中易混淆的概念，从价格标进行分类，收集归纳国内大部分主要省市的评(2)从建设施工招投标工程的实际数据出发，研究平(3)厦门市经评审最低价中标法具有很强的随机性与不确评标办法中最低成本价D(即平均价中标法中的评标基准价)进行分析，得到中厦门市2009版经评审最低投标价中标法不能达到使投标人表达真实价格的目第2章理论基础标办法的变迁按是否设置标底大致分为三个阶段(详见图2.2):第一阶段，以审最低价中标法及其变形体。深圳，吉林率改策出台1984年标基准价不设标底(最低份图2.2我国评标办法变迁阶段学者称之为中间价。由于中间价容易与英文拍卖文献中的中位数中标 平均价中标法，英文一般称之为AverageBidMethod,或者称之为BidAverageMethod、Bid-averagingMethods(BAMs),是招标人通过某种计算方式制搜集、整理和分析(详见附录A),可知评标基准价因地而异，主要核心思想是中标单位。根据各地评标办法可知，尽管评标基准价的计算方式多种多样，但其基本思想是一致的。由第一章的文献回顾可知，国外学者均是对三种常见的且最基本的平均价中标法模式进行了相关研究。结合我国各省市关于平均价中标法的应用情况及该评标办法规则，本研究拟将以国内广泛运用的平均价中标法模式为主要研究对象，即以业主控制价和投标人报价平均值为计算依据并下浮一定比率来计算评标基准价，且控制价与报价平均值的权重均为随机抽取。(1)评标基准价的确定本研究归纳全国主要的各省市的招标评标办法，可以推导出平均价中标法中评标基准价的计算方法的一般形式为：A--业主控制价；B--所有有效投标人报价的平均值；a--评标基准价中业主控制价的权重系数，当业主不设控制价时，则α=0,即无业主控制价；(2)中标人确定方法纵观国内各省市的平均价中标法，绝大多数采取计算偏差率的绝对值来投标人的排名或计算评标得分，以此来确定中标人。即离差率为：根据不同的评标规则确定中标人，若投标人的报价与评标基准价D相等时不扣分，即获得满分；若D值每低于1%或高于1%,则减去相应的分值。通常情况下，中间值采取一定比例的内插法进行分值扣减，小数点后保留两位。因此，各个投标人的报价得分或者排名的计算公式为：标、低于且最接近平均价者中标、平均价下浮一定百分比最接以看出我国大部分省市的招标机制中都开始直接或间接地使用平均价中标法国内众多省份也出现了类似的现象。目前，报价种方法：1)将有效投标人的投标报价的算术平均确定为评标基准价，即按照某种标准，废除一定比例的报价，计算剩余有效报价的平均值。2)按照第一种方式确定有效报价的平均值，再以业主的标底价或者控制价和有效投标人的投标价计算出的平均值分别占一定的百分比，计算所得的值即为“评标基准价”。3)按照上述两种方法中一种确定平均值，再将计算出来的平均值按一定下浮比率计算作为评标基准价，其中下浮率的确定一般由招标人或招标代表在开标现场随机抽取确定。由平均价中标法评标基准价的计算公式可以看出，投标人报价的平均值权重及下浮率的确定对评标基准价的影响至关重要。基于对各省市的招标文件的整理，可以归纳出投标人报价的平均值权重及下浮率的确定方法主要有三种情况：1)由评标委员会在招标文件给定的取值区间内按照独立、记名方式提出；2)开标现场随机抽取确定；3)上述的权重由评标委员会在招标文件给定的一定取值区间内按照独立、记名方式提出，下浮率由现场随机抽取确定。2.2常见的模式的均衡价格分析2.2.1最接近平均价中标法在这种平均价招标中，假设招标人不清楚竞标企业的成本，竞标企业之间能估计到彼此的成本，且都为理性投标人，则报价大于或等于估计成本是纳什中标概率为1/n。证明：若其他投标人的报价均为bj.j≠1=b≥max(ci,C₂...Cn),而投标人,,励，在这样的情况下，投标人的均衡报价是大于或等于最高投标人预计成本的价格。投标人为理性投标人，预期的平均价不超过自己成本时，则该投标者就会放弃投标；但如果预期的平均价超出自己的成本，则该企业会以预期的平均价作为最优报价参加投标。此时，虽然中标价是平均价，但是与行业的平均成本水平无关，并非是成本价的平均值了。因此，平均价中标法下的投标报价与社会平均成本无关。破坏投标人合谋在一个均衡点的激励，且均衡的状态可能是采取最随机化报价，或者最有效率的投标人为了中标而报价非常低。在该评标办法下，最接近D且低于D的投标报价中标。余所有投标人报价均为bj=b(j∈[1,2,...,n-1]),则平均值对于投标人i、j来说其报价与平均值的距离分别是如果bi=bj=b,则bi=bj=b,所有投标人的中标概率为投标人i;期望收益为2.2.3平均价下浮一定百分比最接近中标法平均价下浮一定百分比最接近者中标模式类似于低于且最接近平均价中标模式，企业有偏离报相同价格的激励。在现实案例中，每位投标人的成本往往都存在着差异。假设下浮的比例为3%,在理想的条件下，倘若投标人都以真实的成本进行报价，则中标价会与评标基准价非常接近将平均成本下降3%后再以此进行投标报价，则可能产生投标报价偏离基准价。如果投标人之间的成本相差不大，平均价下浮3%后能够不超过最低成本，则中标的会是最低成本的投标价，此时类似于最低价中标法。倘若各个投标价人的成本差异大到一定程度时，会导致各个投标人的报价差异亦非常大，那么低成本优势不能够带来竞争优势。举个简单的例子：假定3个投标人参与的投标，其报价都等于成本，即b₁=C₁,b₂=C₂,b₃=C₃,其中Ci=1.4C,C₂=C,C₃=0.9C,则平均值为1.10C,下浮3%后为1.067C,则中标人为b₂,最低投标价无法中标b₃=C₃=0.9C。因此，对于平均价下浮一定百分比最接近中标法的模式下，投标人在投标报价时会有偏离报相同价格的激励。2.2.4平均价中标法与最低价中标法模拟对比根据PhotiosG.Ioannou等[3对最低价中标法、平均价中标法和低于且接近平均价中标法三种评标办法的理论分析，运用蒙特卡罗模拟技术来确定中标概率以及最佳的报价成本比率，本研究根据他们提出的方法运用MATLAB编程(程序详见附录B),对最低价中标法、平均价中标法和低于且接近平均价中标法三种评标办法进行蒙特卡罗模拟。其中Xi表示第i个投标者的报价与控制价比进行变量的标准化：基于以上假设和定义，运用蒙特卡罗模拟，输入仿真系统中假定投标竞争对手有n个，模拟次数s=1000,项目个数m=1000,进行n=2,n=4,n=8三种情况的模拟，得到如图2.1所示的结果。由图2.1可以看出，蒙特卡罗模拟结果论证了最接近且低于平均价中标法是最低价中标法和常规的平均价中标法之间的妥协。因此，为了避免最低价中标法在实践中带来的各种问题，从理论上来说平均价中标法是最低价中标法在价格方面做了妥协的评标办法。1132图2.1三种评标办法蒙特卡罗模拟对比图2.3平均价中标法的博弈分析假设：(1)投标人为风险中性有投标人i自己知道；c,为投标竟争对手j对该投标项目的估计，且j=1,2,…,n,n+1,j≠i(5)期望效用为：因此，根据假设和期望公式(2.8)可有：prob(B,<2D-B)=prob(B*(c)<2D-B,)=prob(c,<B*-¹(2D-B))根据理性人的期望效用最大化，有f(x)=1,g(c₁)=c;因此，带入公式定平均价中标法的概念。根据国内平均法中标法的应用情况，发现大约有60%结合第2章的平均价中标法的理论基础的论述，笔者发现厦门市2009年推1.确定最低成本价D值(即评标基准价)最低成本价(即评标基准价):值)和成本预警价(B值),且规定向市建设工程造价管理机构进行备案的时间去掉高于成本预警价(B)以及低于成本预警价85%(0.85B)的投标报价；然后再去掉靠前一定百分比的投标报价，一定的百分比取值为10%-20%,一般取10%,并根据四舍五入原则计算应去掉的投标人数量，当少于1家则以1家计算；知道C值在区间[0.85B,B]之间。同时，位于最低成本价与高于最低成本价一定幅度(F值)的投标报价区间则称之为同等合理低价，而中标候选人则是同等合理低价范围内(即进行最低成本价(D值)的变动。(1)下列情况作废标处理：投标报价超过公布的招标控制价(A值)或投标报价低于最低成本价(D值)两种情况；(2)投标报价界于最低成本价(D值)与高于最低成本价一定幅度(F值)(3)中标候选人的投标报价必须在同等合理低价内，并通过公开随机抽取依次抽取3次，选出3位中标候选人。合理低价区间的可能情况示意图(如图3.1),厦门市09版经评审最低投标价中已经不再是03版最低价中标法的延续，中标价在理论上显然与最低价格无关，(b)可能情况二同等合理低价区3.2.1评标基准价D值分析根据D值的计算公式可知，D值与投标报价平均值C有关。基于上文分析及2009版评标办法的规定，可知理性企业的投标报价会避免超过成本预警价，也不会低于成本预警价的85%,即投标报价区间在[0.85B,B]。K=(0.930.940.950.96K×Q₁=(0.930.940.950.960.970.98)×(0.30.3得矩阵(3.2):通过计算可以得出D值的下限为：Dmin=0.93×0.3×B+0.85D值的上限为：根据以上计算，可知D的取值范围为(0.874B,0.994B),变化幅度为为0.12B,D值取值区间较大。根据D值的计算公式，可以推论出影响D值的主要因素是投标人的投标报价的平均值C和成本预警系数K。其中C值(即C∈(0.85B,B))的变动幅度为0.15B,K值变动幅度为0.05B(最大取值与最小取值的差值3.2.2D值与成本预警价B的关系R∈[0.93,0.98]及R∈(0.98,1)。平均价的计算(排名靠前10%的报价不参与平均值的计算),也有中标的可能。文分析中第(1)、(2)种情况，即当R∈(0.85,0.93)时，投标人报价有提高的运用MATLAB进行概率分布验证，可以发现D/B的概率分布服从正态分布或β分布，由图3.2亦可以大概看出概率分布。因此，在运用蒙特卡罗模拟投标报价规律时候，可以假定最低成本价D与成本预警价B的比值服从正态分布或基准价D值。可见，服从β分布的结论与后文第4章的中标价与成本预警价B的比值的概率分布结论相吻合，说明了理论分析与实证分析相互契合。500003004800162000200000000005最优投标报价问题类似于基于约束条件的最优化问题，而解决此类最优化可对厦门市2009版经评审最低价中标法进行最优报价的求解。假设只考虑最优报价中的关键因素，则目标函数Y(投标报价)可以理解为有一个或多个约束条件的线性函数。因此，可有目标函数式3.3如下所示。根据同等合理低价范围内(即[D,(1+F)D])的均为中标候选人，可以知道评标办法的关键是最低成本价D的确定。因此，基于投标人为理性人，投标报价是为了中标获得建设工程的收益，则最低成本价D则成为引导投标人行为的根源，且报价至少不能低于最低成本价D。因此，投标人i的投标报价应该在同等合理低价范围内，即Y,∈[D,(1+F)D]。那么投标人报价平均值C亦会无限趋近于D,即C→D。因此，有：(2)同理,假设最优报价Y综上所述，最低成本价D值范围内变动，则最优报价也会落在区间最低成本价D的取值决定了同等合理低价的范围，也决定了投标人投标报价的大小，而投标报价的大小决定了投标人中标后的收益大小。在建设工程施工招投标中，投标人的报价只会趋向于对自己有利的。D值越大，同等合理低价就越大，投标报价就越大，中标人的建设工程收益就越大；反之，收益就小。由于K与Q₁的组合有30种，因此，厦门市2009版经评审最低投标价中标法不存在确切的最优报价，其随机性较大，存在无数个均衡状态。相比于其他三种常见的平均价中标法，厦门市经评审最低投标价中标法的合谋难度较大。3.3本章小结本章结合平均价部分的定义，揭示了厦门市2009版经评审最低价中标法的实质为平均价中标法。同时，通过对评标基准价的分析，指出了最低成本价D与成本预警价B的比值概率分布图接近于正态分布或β分布。根据线性规划在投标报价决策中的应用模型，对厦门市经评审最低价中标法的最优报价的研究看，还是由最优报价角度来看，厦门市经评审最低价中标法不存在最优报合谋难度较大。但是，在评标基准价的作用下投标报价将向评标基准价靠近，第4章厦门市数据分析与验证第三章部分从定性角度对厦门市评标办法及其投价靠近，且中标候选人的报价是介于D与(1+F)D之间，因此导致所有投标人招投标案例，对厦门市2009年至2014年间公开的经评审最低价中标法下的施4.1研究设计4.1.1研究思路与成本预警价(或控制价)的关系，分析报价规律；同时拟希望从实证分析中验证第2章的理论分析结果，实证分析的整体思路如图4.1所示。1)a,f1)a,f随机抽取，概率分布可知2)控制价A(或成本预警价)开标前公布投标价与控制价(或成本预警价)关系；中标价与控制价(或成本预警价)关系；投标报价模型报价规律蒙特卡罗模拟利用历史数据图4.1实证分析思路图图4.2蒙特卡罗模拟思路分析图理公开发布的经评审最低价中标法下2009-2014年的建设工程的施工招投标案标报价与控制价(或成本预警价)的关系来找寻该评标办法下的投标人的行为x,=1-k;。由于厦门市2009版经评审最低价中标法中评标基准价中应用的是预警价，因此，在下面的实证模拟中A;即为投标项目i的成本预警价。当招标控算价等相关资料信息，确定需要模拟的不确定因素(报价数据)并对其数据进拟。表4.1直方图法运用步骤序号步骤内容1收集数据并记录，计算最大值与最小值的极差，即最大值-最小值=极差23统计每组的频率f,,且统计每个数据落入各个区间的个数4值-h/2,其中h为组距图4.3样本数据的频率直方图与概率分布密度曲线4.2.3K-S检验法及其参数后，就要对这种估计进行拟合优度检验，只有检验通过了，才算最终定了数据对象的分布。所谓拟合优度检验，就是判断实际观察值的理论分布是拟合检验更精确48]。K-S检验适用于检验一个数据的观测经验分布是否是已知的理论分布。当二者的相接近时，可以判断该样本来源于已知的理论分布。因此，本文拟采用K-S检验来判断样本数据是否服从某一分布。由MATLAB统计编程实现K-S检验得函数格式为：经MATLAB统计工具箱经过检验，表4.2的输出结果证明了中标价离差率数据服从β分布，具有显著性。概率分布类型S结论正态分布拒绝假设γ分布接受假设泊松分布拒绝假设指数分布拒绝假设rayleigh分布拒绝假设β分布接受假设4.2.4投标报价规律运用MATLAB编程导出样本数据的经验分布函数曲线与理论β分布曲线图，如图4.4所示，可以看出在beta分布下的经验分布和理论分布拟合很好，进一步说B.(21.2917,1.5844)°因此，这也与本文的3.2.2中D值与B值关系相吻合，即中标价与成本预警价的比值服从β分布，这与3.2.2中频数直方图及MATLAB概率分布估计相吻合。由图4.5可以看出，中标价集中于[0.95B,0.98B]之间，这也与3.2.2的[0.95B,0.96B]有吻合部分，也反应出实践中投标报价有提高的趋势。00K4.3投标报价模拟全过程及界面设计{x,X2…,x.},其均值为×-Zx,当模拟次数较小时(小于5000次),样本均值曲线上下波动的幅度较大；当模拟图4.6模拟次数的确定4.3.2蒙特卡罗模拟投标报价全过程及界面设计根据评标办法的规定，能够明确的看出K、Q₁的取值分别服从U(0.93,0.98)、U(0.3,0.5)上的均匀分布。投标人平均报价C值受到投标人的报价影响，每个项目每次投标人的投标行为都不相同，且厦门市建设局网没有公开投标人的在模拟的过程中，成本预警价系数K,成本预警价所占权重在相对应的指定区间内均匀地随机抽取。假定投标人都为理性的投标人，其投标报价区间都不超过成本控制价A,且在[0.85B,B]区间。利用MATLAB编程(见附录F),并结合GUI界面设计进行模拟厦门市2009版最低投标价中标法的全过程，如图4.7。XQ1的取值：30%,35%,40%,45%,50%请输入成本预整价B的值(单位：百):D使用说明如下：在第一行输入成本预警价B(单位：百);第二行输入最低成本价的上涨幅度D(单位：百分比);第三行输入投标人数I值(单位：人);(a)(a)投标人数I=100(b)投标人数I=200(c)投标人数I=300(d)中标价成本预警价(e)投标人数1=350(f)投标人数I=4008(g)投标人数I-450(h)投标人数I=500投标信息网搜集经评审最低价中标法下的招标信息，对2009年-2014年公布的中标价与总预警价的比值，如表4.2所示。由于从2009年7月开始采用新的经评审最低价中标法的规定，提出总预警价，故2009年7月以前的招标项目只有由表4.2和图4.9可知，推行2009版经评审最低投标价中标法后，总中标2009年两者的比值较低，约为0.91,原因是2009年7月22日之前用的是最低年份中标价总控制价总预警价总中标价/总控制价总中标价/总预警价 图4.92009年-2014年总中标价/总预警价比值情况本论文拟解决的关键问题——实现对随机情况科学地提高中标概率进行了数据分析与验证。首价与成本预警价的比值服从β分布的投标报价卡罗模拟得到的投标报价规律，运用MATLAB编程及GUI界面设计，构建了其界面。同时，案例分析及实证统计数据基本第5章两种评标方法的对比分析文件号厦建建[2009]36号厦建建[2003]18号报价上限最高控制价；招标控制价，即工程预算价；最高控制价=工程预算价*(1-下浮率),政府项目需要审核，设为A值；其中包含风险包干系数(3%—5%)报价下限由市造价站发布的最低控制价成本预警价，设为B值；以招标工程预算价为标准；投标截止之日五日前向投标人其他低价风险担保：缴纳投标报价少于最低最低成本价(设为D值):控制价的那部分差额；评标委员会提出的其他措施不满足可靠性要求的低价金额；平均价中标法最低价中标法相同处法律依据项目管理建筑市场条件《中华人民共和国招标投标法》选择最优投标报价，以此选择最优中标人变更索赔以追加投资、资质挂靠等现象普遍根据合同，对施工企业进行履约评价并记录档案区别建筑市场条件资格审查工程质量标后管理节资力度反腐效力合谋风险履约风险要求不高综合评议、平均报价资格预审激励创优难度中等一般缺乏有效监控合谋严重较低要求成熟的建筑市场经评审的最低报价资格后审创优激励缺乏难度较大节约财政资金显著遏制围标串标等行为较有效较难达成合谋协议较高(1)最低价中标法的应用情况(2)平均价中标法的应用情况分比下降最大值；Xmin表示当月中标价与控制价(或成本预警价)的百分比下降最小值；ZX表示当月所有招标项目的控制价(或成本预警价)投资总额；Y表示当月所有招标项目中标价与控制价(或成本预警价)相比的节约资金；N年至2006年的招标数据。因此，这几年的数据(即最低价中标法的数据信息)采用已有文献5收集到数据。表5.32009年1月—12月投标项目统计表单位：万元XYN-7.12%8-19.14%-83.11%7-0.10%-7.10%10月811月12月表5.42010年1月—12月投标项目统计表单位：万元XYN-35.19%9-7.10%-26.11%10月-15.18%-0.14%911月12月表5.52011年1月—12月投标项目统计表单位：万元XYN-7.12%-12.17%4-19.18%94-2.12%710月11月-9.13%612月-1.11%8表5.62012年1月—12月投标项目统计表单位：万元XYN8-3.17%8-12.17%-13.15%8410月-0.12%11月12月表5.72013年1月—12月投标项目统计表单位：万元XYN7-6.18%-13.10%-15.14%87-8.18%210月11月-5.19%912月-0.13%表5.82014年1月—12月投标项目统计表单位：万元XYN-25.14%-0.10%-30.16%-22.11%10月11月-19.18%12月笔者通过搜寻厦门市2009年以来公开招标信息的建筑施工项目1845个，进因此，从2010年开始计算总中标价与总预警价的比值情况，且计算结果由收集到数据直接计算得到，结合统计数据及文献中数据可获得2003-2014年厦门市工年份总控制价中标价-控制价(节约总额)节约百分比下降百分比平均值中标价总中标价/总控制价总中标价/总控制价(总预警价改变前后的变化情况进行分析。由图5.1所示，随着2009年7月开始实行新的经评审最低价中标法，该评标方法下项目年节约额百分比和中标价与控制价的下降百分比平均值均降低了，这也证实了平均价中标法在价格方面做了妥协。由图5.2可以看出，厦门市在采用2009版经评审最低投标价中标法后，总中标价与总预警价的比值趋近于区间[0.96B,0.98B],其比值远大于采用最低价中标法。2009年两者的比值较低，约为0.91,原因是2009年7月22日之前用的是最低价中标法，而后半年处于政策试水期间，投标人之间还没有形成报高价的默契，仍然延续着最低价中标法的报价行为，所以2009年中标价与成本预警价的比值还比较低；随着时间的推移，2010年-2012年中标价与成本预警价的比值慢慢上升，而3.2.2中论证了中标概率较大的区间为(0.95B,0.96B),实践数据说明了：厦门市2009版经评审最低投标价中标法无法使投标人表达真实的价格，会激励投标人提高报价，中标价与成本预警价的比值会随着时间的推移慢慢上升。2003200420052000200720082009201020112012201图5.1年节约百分比与下降百分比平均值图总中标价/总控制价-一总中标价/总控制价总预警价图5.2中标价与控制价或预警价比值(串标)和围标。表5.43003-2012年厦门市公开招投标统计数据年份本市建筑业企(个)外地进厦建筑业企(个)招标项目总数(个)厦门地区完成产A(亿元)其中：本市企业完成产值B(亿元)图5.32003-2012年厦门市本市/外地建筑企业数量数量(个)介业数量1个一也标项总数02003200420052006200720082009201020112的数量为568/122,故2003年和2007年的数据画图时以#N/A形式处理：因为统计数据只有2002年-2012年，所以下文只讨论2002年-2012年厦门市建筑企业的变化趋势。pA8图5.4(2)相比于最低价中标法，平均价中标法下的投标人合谋难度减弱，且将会不断的进行资源再配置的激励与动机。从这个层面5.3.3政策建议低价中标法”进程中，需要逐渐完善招标方式的配相关者的责、权和利，尤其是监管部门或第三方的力度。因此，完善评标办法的制度环境是重(1)探寻发挥招标人作用的措施办法在现行招投标制度实践中，招标人的作用在评在招标条件设置上招标人不断要求增加招标条件；主忽视合同履行的监管责任，当出现重大问(2)加强施工企业的履约管理单位对施工单位和监理单位有考核权及履约标资格，并将考核结果作为施工企业资质审核(3)完善电子招标平台基于已有的电子招投标经验的基础上，逐步标交易平台的建设工作，扩大电子招投标使用(4)健全工程担保制度付担保制度等，有益于推进最低价中标法的实施5.4本章小结第6章结论与展望[2]BendolyE,DonohueK,SchultzKL.Behaviorinoperationsmanagement:Asfindingsandrevisitingoldassumptions[J].JournalofOperationsManagement,2006,24(6):737-752.BchaviorinContinuousCombina2012,58(4):811-830.2008(18):65-67.2012(18).[8]丁天维，基于复合标底中标法的博奔模型[J].邵阳学院学报(白然科学版).2015(01):28-32.[9]FriedmanL.Acompetitive-biddingstrategy[J].Operationsresearch,1956,4(1):104-112.[10]刘树林，汪寿阳，黎建强.投标与拍卖的决策理论方法[J].国际技术经济研究，[11]KingM,MercerA.NoJournalofOperationalResearch,1987,32(3):462-466.[12]RivettFHHP.Compet[13]MorinTL,CloughRH.OPBID:CompeConstructionDivision.1969,95(1);85-107.[14]LiT,ZhangB.TESTINGFORAFFILIATIONINFIRST-PRICEENTRYBEHAVIOR*[J].InternationalEconomicReview,2010,51(3):[15]HubbardTP,LiT,PaarschHJ.Semiparametricscaled-bidauctionswithaffiliation[J].JournalofEconometrics,2012,168(1):4-16.2010:98.[17]陈苹苹.基于合理低价中标的施工承包商投标决策研究[D].西南石油大学，2012.andEconomicBchavior.2006,55(1):189-[21]Wei-ShiunC,BoC,TimothProcurementAuctions[J].ManegementScience,2015.2011(06):52-63.[23]MilgromP.PuttingAuctionTheorytoWork.[J].JournalofPoliticalEcono[24]刘树林，汪寿阳，黎建强.投标与拍卖的几个数学模型[J].管理科学学报，[25]刘树林，王明喜，多属性采购拍卖理论与应用评述[J].中国管理科学，2009(01):183-192.[26]刘树林，杨卫星.第一价格密封拍卖中的最优保留价和最优佣金率研究[J].经济研究，2011(11):145-156.[28]郑筱婷.建筑工程招标投标中报价平均方法：基于广东建筑业的理论和实证研究[M].JournalofConstructionEngineeringandManagement,1993.119(1):131-1[30]AwwadRE,IoannouPG.Stu[31]loannouPGAwwadRE.Below-AverageBiddingMethEngineering&Management,2010,136(9):936-946.[32]AlbanoGL,BianchiM.SpagnoloG.BidAveragPoliticaEconomica,2006,96(1):41-62.2010(02):38-41.[35]万湘江，基于蒙特卡罗模拟的投标报价风险分析研究[J].湖南交通科技，2007(01):81-43.[36]宋堃，基于蒙特卡罗模拟的输变电工程投标报价风险研究[J].企业研究，2010(24):47-48.[38]陈志鼎，胡苗，郭琦.基于蒙特卡罗模拟的EPC项目投标报价方法[J].水电能源科学，2015(03):148-151.[39]陈群，孙磊，蒙特卡罗法在投标报价中的应用[J].武汉理工大学学报(信息与管理工程[40]金峰，国际总承包项目涨价预备费蒙特卡罗模拟分析方法[J].工程管理学报，2012(04):87-92.Economica,2006(1-2):41-62.[471马小莉，吴群琪.蒙特卡洛法在建设项目风险分析中的应用[J].交通财会，[48]谢中华，MATLAB统计分析与应用40个案例分析[M].2010年6月第1版.北京：北京[49]段楠，薛会民，潘越.用蒙特卡洛法计算可靠度时模拟次数的选择[J].煤矿机械，2002(03):13-14.[50]DecarolisF.Awardingprice,contractpeprocurementauctions[J].AmericanEconomicJournal:AppliedEconomic2013,6(1):108-132.文件号招标评标办法平均价中标法类型实施日期广东省粤建市[2009]7号最接近平均价中标2010年1月1日吉林省吉建招[2009]7号两阶段评标法最接近平均价中标2009年8月6日平均价下浮一定百分比最接近者中标2009年8月6日豫建[2014]36号经评审最低投标价中标法低于且最接近合成平均价中标2014年3月26日赣建字[2010]1号合理低价法高于且最接近合成的平均价中标2010年3月12日综合评估法商务标低于且最接近平均价广东省粤建市〔2009〕7号去掉所有投标人中最高和最低的报价，求算术低于且最接近平均价2010年1月1日续表主要省市评标办法法律规定简要摘要表省市文件号招标评标办法法类型实施日期山东省鲁建发号综合平均法C=A×K₁×Q₁+B×K₂×Q₂(有效投标价平均值为A,招标控制价为制价的权重为Q₁和Q₂);最接近平均价中标2014年11月24日有效范围平均值法：去调最高和最低报价一定比例的人数，求算术平均值A;在平均值A₁上下幅度N%,计算该区间投标价的平二次平均价法：取有效投标人的算术平均值，下浮一定比例；次低投标价法：评标基准价C=所有有效标书投标报价中的次低投标价。山西省晋建建字348号无标底：去掉所有投标人中最高和最低的报价求算术平均值近平均价2001年10月1日有标底：投标报价的算术平均值与暂定标底价加权合成后作为评标基准价。权数具体比例当场随机确定。近平均价2001年10月1日最接近平均价中标2001年10月1日合成法最接近报价平均值与暂定标底合成的加权平均值2001年10月1日文件号招标评标办法类型实施日期辽辽建去掉所有投标人中最高和最低最接近平均价2006年11月1日宁[2006]341号的报价求算术平均值，然后下下浮一定比例省浮一定比例得出基准价云建建[2004]395号计算所有投标人的算术平均值；2.人数在5-7人时，去除最高和最低报价，取剩余报价的平均值；3.人数大于7人时，去除头尾报价，平均值=[(报价剩余报价]/(n-3)最接近平均价下浮一定比例2004年6月28日云建建[2004]396号综合评估打分法商务标评标指标价：F=a×Pt+(1-a)×T,其中：P为用平均价计算公式计算出的低于拦标价的投标报价的平均价，或可取投标报价的平均价：T表示为小于P₁的投标报价的均值平均价2004年6月28日重庆市渝建发[2009]42号所有不高于招标控制价的投标中去掉六分之一的最低价和相同家数的最高价后的算术平均值，然后根据情况下浮一定百分比作为基准价平均价2009年3月9日续表主要省市评标办法法律规定简要摘要表文件号招标评标办法类型实施日期湖南省湘建建2010[318号]有效投标人的报价平均值下浮一定的比例(现场抽取下浮的系数)得基准价平均价2010年12月6日河南省豫建[2014]36号投标平均价×(1-K)平均价2014年4月1日津建招标所有有效投标人的报价的算术2013年12月6日[2013]776号平均价贵州省黔建招标通报价评标基准值为各投标人报2007年5月21日[2007]221号价的算术平均值平均价四川省川建发[2014]648号基准价=招标控制价相应价格×k1×k2+各有效投标的评审价的算术平均值×k3:其中k1:指在计算基准价时招标控制价相应价格的下浮比例。k2、k3随机抽取平均价2014年12月3日湖北省鄂建[2005]108号有效投标人的报价平均值下浮一定的比例，下浮的系数由招标文件中明确平均价2005年9月26日文件号招标评标办法法类型实施日期宁夏回族自治区宁建建发号去掉一个最高、最低报价后(有效投标人不足五家时则去掉最高标基准价，当计算出的评标基准价低于招标控制价下浮时，评标基准价直接按照算术平均值来计算。近平均价2011年11月6日上海市沪建管号1、入围方式：采用全部投标报价的中间值(也可计算全部投标报价的算术平均值)作为基准值，取基准值以上和以下的若干投标人为入围投标人，取基准值以下的投标人应多于取基准值以上的投标人：近平均价2015年7月1日东莞市东建市号最低价中标法近平均价中标法2003年10月1日广州市[2010]69号平均价下浮一定百分比最接近者中标2010年1月13日汕头市油府办号两次加权平均评标法两次加权平均评标法2011年8月30日厦门市厦建建[2009]36号经评审最低投标价中标法高于且最接近合成平均价中标2009年7月22日ifhl>I&&Y(r)<Bl(hljl)-2*(AIG1)-Bl(hljl)&&YifY(r)<B1(1j1)-2*(A1(ifY(r)<B2(1j2)-4*(A2(j2ifh3>1&&Y(r)<B3(h3,j3)-8*(A3(3)-B3(h3,j3))&&Y(r)ifY(r)<B3(1j3)-8*(A3G3p7c12=min(B8(h8+1,j8)-A8G8),A8(j8)c13=min(B9(h9+1j9)-A9(9),A9(jtext(-0.50,0.75,蓝色AverageBid依次n=2、n=4、n=8)ylabel(概率)X=xlsreadC总数据(2009-2014)数据处理.xlsx',比值',K2:K645);figure;%新建图形窗口[f,xc]=ecdf(X);%调用ecdf函数计算xc处的经验分布函数值fecdthist(f,xc,m):%绘制频率直方图xlabel(比值);%产生一个新的横坐标向量xalpha-0.05;phat-bet%计算参数估计为phat的β分布在向量x处的密度函数值y=betapdf(x,phat(1I),phat%绘制β分布的密度函数曲线，并设置线条为黑色实线，线宽为2plot(x,y,k,'Linewidth',iegend(频率直方图，β分布密度曲线，location','northwest);附录DK-S检验法的MATLAB代码pl=normcdf(X,mu,sigmifH1—0disp(该样本服从正态分布)disp(样本不服从正态分布)p2-gamedf(X,phat(1).phat(2IfH2==0dispC样本服从γ分布)disp(样本不服从泊松分布)IfH4==0disp(样本服从指数分布)disp(样本不服从指数分布)IfH5==0dispC样本服从rayleigh分布)phat-betafit(X,alphp6=betacdf(X,phat(1).phat(2IfH6=0disp(样本服从β分布)disp(样本不服从β分布)附录E理论分布与经验分布图的MATLAB代码y=betacdf(x,phat(1),phaplot(x.y,'m',linewidth',functionvarargout-zhaotoubiaojiemian(varargin)%ZHAOTOUBIAOJIEMIANMATLABcodeforzhaotou%ZHAOTOUBIAOJIEMIAN,byitself,createsanewZHAOTOUBIAOJIEMIANorraises%%H=ZHAOTOUBIAOJIEMIANretumsthehandletoanewZHAOTOUBIAOJIEMIAN%%ZHAOTOUBIAOJIEMIAN(CALLBACK',hObject,eventData,handles...)callsthelocal%functionnamed%%ZHAOTOUBIAOJIEMIAN(Property','Value'...)createsZHAOTOUBIAOJIEMIANorrais%appliedtotheGUIbeforezhaotoubiaojiemian_OpeningFcngetscalled.An%unrecognizedpropertynameorinvalidvaluemakespropertyapplication%stop.Allinputsarepassedtozhaotoubiaojiemian_OpeningFcnviav%%%Seealso:GUIDE.GUIDATA.GUIHANDL%Edittheabovetexttomodifytheresponsetohelpzhaotoubiaojiemiangui_State=struct(gui_Na'gui_OpeningFcn',@zhaotoubiaojiemia'gui_OutputFcn',@zhaotoubia