二月上旬证券基础知识证券从业资格考试第一次基础试卷（含答案和解析）

二月上旬证券基础知识证券从业资格考试第一次基础试卷（含答

案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、）年中央政府恢复发行国债。

A、1981

B、1982

C、1983

D、1984

【参考答案】：A

【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区另九

见教材第三章第二节，P89o

2、2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发

行分离交易的可转换公司债券的上市公司。

A、马鞍山钢铁

B、上海宝山钢铁

C、辽宁大岗

D、山东淄博

【参考答案】：A

【解析】考点：考察掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可

转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183O

3、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交

易经手费的（）纳入证券投资者保护基金.

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【参考答案】：C

4、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是()o

A、是委托人、受益人与受托人的关系

B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受

益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资

金进行具体的投资决策和日常管理

C、是所有者和经营者之间的关系

D、是相互制衡的关系

【参考答案】：D

5、()负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A、社保基金理事会

B、证券业协会

C、中国证券投资者保护基金有限公司

D、中国证券登记结算机构

【参考答案】：C

【解析】根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证

券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司

(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司

是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

6、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利

润的()列入公司法定公积金。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

【解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提

取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册

资本50%以上的，可以不再提取。

7、证券公司的注册资本应当是()o

A、货币资本

B、实缴资本

C、虚拟资本

D、金融资本

【参考答案】：B

8、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是()o

A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终

中标价

B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价

格

C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价

格

D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价

格

【参考答案】：B

9、以某种商品实物为本位而发行的国债是()o

A、货币国债

B、建设国债

C、特种国债

D、实物国债

【参考答案】：D

【解析】实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。政府

发行实物国债，主要有两种情况：一是在货币经济不发达时，实物交易

占主导地位；二是尽管货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维护国

债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债。

10、询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于()O

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材

第六章第一节，P210o

11、严格意义上的ETF最早出现在()o

A、纽约证券交易所

B、多伦多证券交易所

C、伦敦证券交易所

D、芝加哥证券交易所

【参考答案】：B

12、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以

及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的

股东所持表决权的()以上通过。

A、2/3

B、1/2

C、3/4

D、1/3

【参考答案】：A

【解析】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，

P65o

13、无记名股票与记名股票的主要差别是()o

A、股东权利不同

B、股票记载方式不同

C、股票定价方式不同

D、股票发行方式不同

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、

有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51o

14、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是

()O

A、美国

B、英国

C、法国

D、德国

【参考答案】：A

15、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有()以

上的独立董事。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

【参考答案】：C

16、股票市场的发行人为()o

A、证券业协会

B、证券公司

C、股份有限公司

D、有限责任公司

【参考答案】：C

【解析】只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行

人为股份有限公司。

17、()衍生品是名义金额最大的衍生品。

A、利率

B、股票

C、实物

D、外汇

【参考答案】：A

【解析】考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一

节，P153o

18、2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中

关村科技园区两家非上市股份有限公司进入()进行股份报价转让试点。

A、深圳证券交易所

B、代办股份转让系统

C、中小企业板块

D、上海证券交易所

【参考答案】：B

19、证券业从业人员获得从业资格证书后超过()而未在证券专业

岗位就职，资格证书自动失效。

A、8个月

B、24个月

C、18个月

D、24个月

【参考答案】：C

20、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内

按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

A、7

B、10

C、15

D、30

【参考答案】：B

【解析】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教

材第八章第二节，P363O

21、记名股票与不记名股票的区别在于()o

A、股东权利的差异

B、记载方式的差异

C、股东义务的差异

D、股东属性的差异

【参考答案】：B

【解析】记名股票是指记载股东姓名等基本信息的股票，不记名股

票不记载股东姓名等信息。

22、证券交易所必须限定()o

A、上市公司数量

B、会员数量

C、证券交易数额

D、交易席位数量

【参考答案】：D

【解析】《证券交易所管理办法》规定：证券交易所必须限定交易

席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。

证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先

报证监会批准。

23、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时、经国

务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的

证券必卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见

教材第八章第二节，P348o

24、“三公”原则不包括()。

A、公开

B、公平

C、公正

D、公认

【参考答案】：D

25、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()o

A、A股价格最小变动单位为01元人民币

B、深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01美元

C、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

D、基金计价单位为每份基金价格

【参考答案】：B

【解析】深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01美元。

26、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)是()o

A、奇异型期权

B、股票组合期权

C、股价指数期权

D、百慕大期权

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，

P178o

27、()不是优先股票的特征。

A、股息率固定

B、股息分派优先

C、剩余资产分配优先

D、具有优先认股权

【参考答案】：D

28、企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、

企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净

资产的OO

A、20%

B、30%

C、40%

D、95%

【参考答案】：D

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二节，P13、140

29、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是()o

A、自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

B、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D、必须经国务院证券监督管理机构批准

【参考答案】：A

30、关于我国记账式国债特点叙述错误的是()o

A、价格稳定不变，风险极低

B、可以记名、挂失

C、可上市转让，流通性好

D、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

【参考答案】：A

31、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中

国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国

家进行投资的OO

A、信托投资公司

B、主权财富基金

C、证券经营机构

D、金融租赁公司

【参考答案】：B

【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发

展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代

表国家进行投资的主权财富基金。

32、帐面价值又称为()o

A、票面价值

B、股票净值

C、清算价值

D、内在价值

【参考答案】：B

33、证券投资人是指()o

A、通过证券而进行投资的各类机构法人

B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C、通过证券而进行投资的自然人

D、各类机构法人和自然人

【参考答案】：B

【解析】证券投资人既可以是法人，也可以是自然人，而且要进行

证券投资，所以正确选项是B。

34、()负责办理上市公司信息的对外公开事务。

A、董事

B、监事

C、实际控制人

D、董事秘书

【参考答案】：D

【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材

第八章第一节，P338o

35、建业股息是()o

A、公司当期盈利

B、对公司未来盈利的预分

C、公司的借款

D、公司前期未分配利润

【参考答案】：B

【解析】建业股息不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是

对未来盈利的分配，实质是一种负债分配。

36、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票

的()。

A、账面价格

B、票面金额

C、清算价值

D、内在价值

【参考答案】：B

37、证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规

模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

A、8%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其

计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，

P302o

38、()是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、

规则变动。

A、联动性

B、跨期性

C、杠杆性

D、不确定性

【参考答案】：A

39、股份公司盈利一般的分配顺序为()o[2012年3月真题]

A、债权人本息和税金一优先股股息一普通股红利

B、优先股股息一债权人本息和税金一普通股红利

C、优先股股息一普通股红利一债权人本息和税金

D、债权人本息和税金一普通股红利一优先股股息

【参考答案】：A

【解析】本题主要考核优先股的概念和公司盈利的分配顺序。在股

份公司盈利分

配顺序上，优先股票排在普通股票之前。各国公司法对此一般都规

定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付

优先股股息：最后才分配普通股红利。

40、公司债券上市交易后，公司最近()年连续亏损，在限期内未

能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

A、3

B、4

C、2

D、1

【参考答案】：C

41、办股份转让系统始建于()o

A、2005年10月

B、2003年6月

C、2002年10月

D、2001年6月

【参考答案】：D

42、基金管理人与托管人之间是()关系。

A、所有者与经营者

B、所有者与监管者

C、经营者与监管者

D、委托者与受托者

【参考答案】：C

43、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是()o

A、国务院

B、国家能源投资公司

C、国家原材料投资公司

D、铁道部

【参考答案】：A

【解析】基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是由中央政府

直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。基本建

设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、国家原材料投

资公司、铁道部等一些机构。

44、()一般将25%〜50%的资产投资于债券及优先股，其余的投

资于普通股。

A、平衡型基金

B、收入型基会

C、成长型基金

D、封闭式基金

【参考答案】：A

【解析】平衡类基金是指将基金资产分别投资于两种不同特性的证

券上。并在以取得收入为目的的优先股和以增值为目的的普通股票之间

进行平衡。

45、基金管理费通常是()o

A、逐日计提，按日支付

B、逐周计提，按月支付

C、逐日计提，按月支付

D、逐日计提，按周支付

【参考答案】：C

【解析】基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率

(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。

46、债券投资的主要风险是()。

A、政策风险

B、利率风险

C、税收风险

D、信用风险

【参考答案】：B

47、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类

结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

A、中央银行

B、商业银行

C、保险公司

D、证券交易所

【参考答案】：B

【解析】掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。、见教

材第五章第四节，P195O

48、()是金融期货中产生最晚的一个品种。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股票价格指数期货

D、股票期货

【参考答案】：C

49、证券投资基金将分散的资金集中起来以()方式交给专业机构

进行投资运作。

A、信托

B、转托管

C、集合

D、自愿

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第

一节，P119-120o

50、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为()。

A、有面额股票和无面额股票

B、记名股票和不记名股票

C、普通股票和优先股票

D、流通股票与非流通股票

【参考答案】：A

【解析】股票的分类方法有很多，常见的有：按股东享有的权利不

同，股票可以分为普通股和优先股；按照是否记载股东姓名，股票可以

分为记名股票和无记名股票；按照是否在股票票面上标明金额，股票可

以分为有面额股票和无面额股票。

51、证券是指用以证明或设定权利所形成的()o

A、书面凭证

B、法律凭证

C、货币凭证

D、资本凭证

【参考答案】：A

52、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成

为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。

A、萌芽期

B、发展期

C、整顿期

D、再度发展期

【参考答案】：D

53、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提

供招股说明书，属于（）。

A、内幕交易行为

B、操纵市场行为

C、欺诈客户行为

D、虚假陈述行为

【参考答案】：C

【解析】欺诈客户行为包括：（1）违背客户的委托为其买卖证券；

⑵不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客

户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱

使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提

供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意见表示,

损害客户利益的行为。

54、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因

素影响，其主要影响因素不包括（）O

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

【参考答案】：D

55、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机

构将自营业务和代理业务混合操作属于()的行为。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、欺诈客户

D、虚假陈述

【参考答案】：C

56、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,

依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者

不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

57、关于证券市场下列说法错误的是()o

A、证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交

易市场

C、证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D、证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个

不可分割的整体

【参考答案】：C

58、国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的()o

A、信托投资公司

B、主权财富基金

C、国家开发银行

D、保险公司及保险资产管理公司

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第

一章第二节，P12o

59、债券票面上的基本要素不包括()o

A、债券的票面价值

B、债券的到期期限

C、债券的票面利率

D、债券的持有人名称

【参考答案】：D

60、2009年3月18日，沪深300指数开盘上涨，开盘即多头开仓,

并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等

于交易所规定的最低交易保证金12%,则日收益率为()o

A、20%

B、25.5%

C、31.7%

D、38%

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，

P169o

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场

交易的组织形态划分为（）O

A、现货交易

B、远期交易

C、期货交易

D、期权交易

【参考答案】：A,B,C

【解析】通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将

市场交易的组织形态划分为：①现货交易，即以现款方式进行交易；②

远期交易，是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格

进行交易；③期货交易，是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价

方式所进行的标准化期货合约的交易。

2、宏观经济影响股票价格的特点是（）o

A、波及范围广

B、干扰程度深

C、作用机制复杂

D、股价波动幅度较大

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变

动的其他因素。见教材第二章第二节，P61o

3、以下上市公司中，（）运用ADR在国际市场筹资。

A、中石化

B、仪征化纤

C、马鞍山钢铁

D、中芯国际

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】我国也有公司在美国发行ADR,包括轮胎橡胶、氯碱化工、

二纺机、深深房、东方航空、青岛啤酒等公司发行的一级ADR,中国华

能国际、中石油、上海石化、中芯国际、中石化、盛大网络等公司发行

的三级ADR,以及马鞍山钢铁、庆铃汽车、中海发展、仪征化纤等公司

发行的144A规则下的ADRo

4、目前我国发行的普通国债有()o

A、国库券

B、记账式国债

C、凭证式国债

D、储蓄国债(电子式)

【参考答案】：B,C,D

5、下列关于记名股票叙述正确的是()o

A、股东权归属于记名股东

B、认购股票时要求一次缴纳出资

C、转让相对复杂或受限制

D、便于挂失，相对安全

【参考答案】：A,C,D

6、目前，我国金融债券的品种主要有()o

A、商业银行债券

B、证券公司债券

C、保险公司次级债务

D、政策性金融债券

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】本题考核的是我国目前有哪些金融债券品种。近年来，我

国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加。主要有以下几种：

①政策性金融债券；②商业银行债券；③证券公司债券：④保险公司次

级债务；⑤财务公司债券。

7、公司经营状况的好坏，可以从()方面来分析。

A、公司治理水平与管理层质量

B、公司竞争力

C、财务状况

D、公司改组或合并

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变

动的其他因素。见教材第二章第二节，P58O

8、根据发行主体的不同，债券可以分为()o

A、实物债券

B、金融债券

C、公司债券

D、政府债券

【参考答案】：B,C,D

【解析】A选项中的实物债券是根据债券形态分类。

9、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提

供的履约担保可以是()。

A、通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

B、通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

C、提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证

D、以发行人的信誉作担保

【参考答案】：A,B,C

10、影响金融期货价格的主要因素包括OO

A、现货价格

B、要求的收益率或贴现率

C、现货金融工具的付息情况

D、交割选择权

【参考答案】：A,B,C,D

11、证券交易所具有的特征是()O

A、有固定的交易场所和交易时间

B、投资者直接进入交易所买卖证券

C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格

D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券

【参考答案】：A,C,D

12、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()o

A、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易。外国

证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C、加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司

D、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

【参考答案】：A,B,D

13、在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定

的审慎性要求，包括()。

A、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管

B、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准

C、最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚

D、公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机

构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改

事项尚未完成的情形

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

见教材第七章第一节，P274O

14、货币期权也可称为()o

A、外币期权

B、外汇期权

C、本币期权

D、资金期权

【参考答案】:A,B

【解析】要掌握货币期权的另外两个名称：外币期权和外汇期权。

15、下列必须在公司章程中明确规定的是()o

A、股东会的职权范围

B、证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

C、股东会表决程序

D、股东会会议的召集

【参考答案】：A,B,C

16、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()o

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、收入情况信息

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。见教材

第八章第三节,P374O

17、股票具有有价证券的特征包括()o

A、股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行

B、股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券

C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体

D、股票的转让就是股东权的转让

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一

节，P47o

18、在中国境内()的发行和交易，适用证券法。

A、股票

B、公司债券

C、政府债券

D、国务院依法认定的其他证券

【参考答案】:A,B,D

【解析】此为《证券法》第一章“总则”的条文。

19、股份有限公司监事会的职能主要包括()o

A、检查公司的财务

B、提议召开临时股东大会

C、制定公司的基本管理制度

D、当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以

纠正

【参考答案】：A,B,D

20、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表

着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的()的权利。

A、占有

B、使用

C、收益

D、处置

【参考答案】:A,B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、股份有限公司向()发行的股票，应当为记名股票。

A、发起人

B、法人

C、机构投资者

D、个人投资者

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面

额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50o

2、封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，

并经国务院证券监督管理机构核准：()O

A、基金运营业绩良好

B、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者

刑事处罚

C、基金份额持有人大会决议通过

D、所有基金份额持有人赞同

【参考答案】：A,B,C

【解析】封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时须基金份额持有

人大会决议通过，但是并不需要所有基金份额持有人赞同，所以D不正

确。

3、我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()o

A、监管权

B、现场检察权

C、检察权

D、管理权

【参考答案】:A,B

【解析】熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。见教材第七章

第四节,P312—313o

4、“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的

任务包括()O

A、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在

资源配置中的基础性作用为目标

B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的

资本市场

C、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率

的资本市场体系

D、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管

体制，切实保护投资者合法权益

【参考答案】：A,B,C,D

5、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项()o

A、股东的姓名或者名称及住所

B、股东持有的股票份数

C、各股东股票的编号

D、取得股票的日期

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面

额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50o

6、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用()处理

方式。

A、封闭式基金转为开放式基金

B、基金份额持有人申请赎回基金

C、延长基金合同期限

D、按基金合同的约定进行清盘

【参考答案】：A,C

7、证券市场的参与者包括()o

A、证券发行人

B、证券投资人

C、证券市场中介机构

D、自律性组织

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资

人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。见教材第一章第

二节，P7、170

8、监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监

控包括()O

A、行情监控

B、交易监控

C、证券监控

D、资金监控

【参考答案】:A,B,C,D

9、2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由()合并而成。

A、阿姆斯特丹交易所

B、布鲁塞尔交易所

C、巴黎交易所

D、伦敦交易所

【参考答案】：A,B,C

10、股票的票面应该记载()O

A、公司名称

B、股票种类

C、票面金额

D、股票编号

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一

节，P46o

11、国际债券的发行人，主要是OO

A、各国政府、政府所属机构

B、银行或其他金融机构

C、自然人

D、一些国际组织等

【参考答案】：A,B,D

【解析】自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。

12、新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力

度，从而使证券监管机构有权()O

A、查询有关单位和个人的银行账户

B、查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

C、对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的；

可以冻结或者查封

D、限制被调查事件当事人的证券买卖

【参考答案】：A,B,C,D

13、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股

份有()O

A、策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并

持有超过30%的股权

B、监事持有的股权，个别监事持有超过5%的股权

C、董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权

D、互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有并超过5%的

股权

【参考答案】：A,C,D

【解析】以下三类股份被视为策略性持有的股份：①策略性股东持

有的股权，由一位或多位策略性股东单独或共同持有超过30%的股权；

②董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权；③互控公司持有的

股权，由一家香港上市公司所持有并超过5%的股权。

14、金融衍生产品的发展现状是()。

A、以场外交易为主

B、利率衍生品是名义金额最大的衍生品

C、远期和互换比期权类产品大

D、场外交易量已超过危机前

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，

P153O

15、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()o

A、中央银行提高法定存款准备金率

B、中央银行降低再贴现率

C、中央银行在公开市场上大量买人证券

D、政府大幅提高税率

【参考答案】：B,C

16、广义的有价证券包括()o

A、实物领取凭证

B、商品证券

C、货币证券

D、资本证券

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第

一节，P20

17、契约型基金与公司型基金的区别在于()o

A、资金的性质不同

B、投资者的地位不同

C、基金的营运依据不同

D、基金单位的价格决定依据不同

【参考答案】:A,B,C

【解析】公司型基金是按照公司法组成以营利为目的的股份有限公

司进行营运。契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投

资制度。两者的区别是：资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的

运营依据不同。

18、证券市场监管是指证券管理机关运用()手段，对证券的募集、

发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

A、法律的

B、经济的

C、行政的

D、市场的

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

见教材第八章第二节，P345〜346。

19、设立基金管理公司，应当具备的条件有()o

A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民

币

C、取得基金从业资格的人员达到法定人数

D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

【参考答案】：C,D

【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范

围。见教材第四章第二节，P131o

20、下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是()o

A、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务

委员会制定并颁布的法律和行政法规

B、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务

委员会制定并颁布的法律

C、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

D、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

【参考答案】：B,C,D

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。()

【参考答案】：错误

【解析】掌握公司利泗分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产

分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66O

2、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和

上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者配售和对机

构投资者上网发行相结合的发行方式。()

【参考答案】：错误

【解析】我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股

票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发

行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

3、上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披

露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进

入初级市场。()

【参考答案】：错误

4、优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。

()

【参考答案】：错误

【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P68O

5、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。()

【参考答案】：错误

【解析】如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续，由于

无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易的进行

股票分割。因此无面额股票比有面额股票更易于分割

6、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。()

【参考答案】：正确

【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，证券可以

采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

7、中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发

行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第一节、

第三章第二节，P87〜93。

8、股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以

后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。()

【参考答案】：正确

【解析】非累积优先股要求股息当年结清，如果本年度公司盈余不

足以支付股息，则不可以在以后年度补发

9、直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，

二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。()

【参考答案】：正确

10、停业整顿是自我整改的一种处置措施。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条

例》的主要内容。见教材第八章第一节，P332O

11、发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国

的机构投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。()

【参考答案】：错误

【解析】发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为

各国的投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。

12、保证公司债是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行

的债券，是抵押证券的一种。()

【参考答案】：错误

13、认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行

权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo认沽权证属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖

出基础资产。认股权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行,

行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。

14、承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行

方式。()

【参考答案】：错误

【解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的

发行方式。

15、封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。()

【参考答案】：错误

16、公募证券是向特定的投资者发行的证券。()

【参考答案】：错误

【解析】有价证券包括公募证券和私募证券两种，公募证券是通过

中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是向

特定的投资者发行的证券。

17、证券发行市场又称为证券次级市场。()

【参考答案】：错误

【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,

又称一级市场或初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又

称二级市场或次级市场。

18、20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流

动型创新的重要成果之一。()

【参考答案】：正确

19、最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、

信用担保购买方和中介管理机构。()

【参考答案】：错误

20、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格。

()

【参考答案】：正确

【解析】虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价

格。

21、证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专

项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。()

【参考答案】：正确

22、在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的

公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多

回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资