2024年8月CCAA注册审核员考试题目-《管理体系认证基础》含解析

2024年8月CCAA注册审核员考试题目—《管理体系认证基础》一、单项选择题1、参与策划和实施审核的人员的能力决定了()的能力。A、检查活动B、对审核过程的信心和达到其目标C、实现目的D、达到客户需求目的2、应对整个认证周期制定审核方案，认证周期的审核方案应（）。A、包括管理体系核心要求B、包含客户全部分包方的所有要求C、覆盖客户的全部场所和产品D、覆盖全部管理体系的要求3、基于过程的质量管理体系(OMS审核通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动资源和行为是否()。A、被有效并高效地管理B、符合认证准则C、符合规定要求D、被有效地实施4、应用信息和通信技术(ICT）实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别，风险评估考虑的因素不包括（）。A、受审核方管理体系文件的审批过程B、审核组应用信息和通信技术(ICT)的能力C、受审核方管理过程复杂性D、受审核方应用信息技术的能力5、根据GB/T19011标准，现场审核访问时，尽量减少审核活动与受审核方工作过程的（）。A、沟通B、互动C、相互干扰D、相互交流6、实施审核时，非人员互动的审核活动不存在与受审核方代表的交流，非人员互动不包括以下哪项活动?()A、观察管理活动情况B、由受审核方人员接受的问卷调查C、进行文件评审D、完成检查表7、管理体系认证机构应按（）实施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T270208、对认证人员的评价方法通常采用记录审查、（）、面谈、观察和考试五种方式实施评价。A、意见反馈B、跟踪C、验证D、确认9、审核计划应提交()进行确认。A、认证机构领导B、受审核方C、审核委托方D、当地政府10、业务流程重组的方法有（）。A、乌龟图法B、全新设计法C、综合汇总法D、过程方法11、依据27021-1标准，认证机构需针对其自身的管理建立（）。A、采购控制程序B、运营文件C、有效的生产管理制度D、有效的管理体系12、（）为审核活动的实施提供了一整套基于策划、实施、监督和改进的管理方法和手段,适用于对不同规模、不同类型和不同范围的组织的审核活动。A、质量策划B、建立审核方案C、制定审核计划D、审核启动13、在管理体系高层结构中的PDCA环中，第7章支持属于()。A、策划B、实施C、处置D、检查14、管理体系认证机构应按（）实施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702015、国际标准化组织ISO/IEC在其导则A、加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义B、加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则C、加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性D、加强各管理体系标准的协调性、互用性和术语16、以下不属于认证实施保密的信息是（）。A、对客户文件审核的信息及客户档案B、审核中所获取的有关信息C、特定获证客户被授予认证范围的信息D、客户申请的认证资料及文件17、认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通，并商定（）。A、认证过程B、认证结论C、认证机构管理人员D、审核日期18、认证机构应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并（）从事认证活动。A、在批准范围内B、在营业执照范围内C、行业公认范围D、力所能及的的范围19、不具备多场所认证的条件的是()。A、要求组织已确定中心职能B、中心职能获得了授权并被外包给外部组织C、实施集中的管理评审和内审D、建立和保持了统一的管理体系20、依据GB/T19011标准，无人员互动的审核活动不存在与受审核方代表的交流，无人员互动不包括以下哪项活动？（）A、完成检查表B、文件评审C、出受审核方人员接受的问卷调查D、观察管理活动情况21、审核组长与受审核组织建立初步联系，获取用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。A、适用的法律法规及其他要求B、特定的场所访问、健康安全、安保、保密或其他要求C、受审核方关注事项、问题和风险D、组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息22、所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加()得到一致的、可预知的结果。"A、有效和高效地B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定23、如果高层结构的通用术语和核心定义与特定管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同时()。A、则需要在高层结构中加以说明B、无需作说明C、则需要在特定管理体系中加以说明D、需在条款核心文本中说明24、认证机构应提前与客户就（）进行沟通，并商定审核日期。A、审核准则B、审核目的C、审核方案D、审核计划25、以顾客为导向的基于过程的审核中，审核员不仅需考虑受审核方的需要，而且需考虑受审核方顾客的需要，还需考虑()。A、是否正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实B、每个过程的绩效及其对质量管理体系整体绩效的影响C、在质量管理体系方面的整体改进D、作为供方提供合格产品能力的影响26、当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为（）。A、一体化审核B、联合审核C、合作审核D、结合审核27、审核目的由认证机构确定。审核范围和准则由()确定。A、审核委托方B、认证机构审核方案管理人员C、认证机构和客户商讨后D、受审核方28、审核过程实际上是()，因此存在被查验的审核证据不具代表性的风险。A、一种抽样活动B、符合性评价C、一个过程D、客观性证据29、初次认证后的第一次监督审核在（）进行。A、认证决定日期起12个月内B、颁发认证证书之日起一年内C、日历年内进行一次D、初次认证审核第二阶段不符合项的纠正措施完成之日起一年内30、认证周期的审核方案应（）管理体系要求。A、覆盖重要的B、覆盖全部的C、不遗漏重要的D、包含主要的二、多项选择题31、在编制审核计划时,审核组长应考虑（）。A、适当的抽样技术B、审核对受审核方形成的风险C、提高审核活动有效性和效率的机会D、审核组的组成及其整体能力32、以下属于认证机构认证制度管理涉及内容有（）。A、公开文件及其发布方式B、认证实施过程的专业管理C、认证业务范围分类D、分包机构的管理33、在生产许可证有效期内，企业()发生变化的，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，由工业产品生产许可证主管部门依照工业产品生产许可证管理条例的规定对企业重新组织核查和检验。A、检验手段B、生产技术或者工艺C、生产条件D、产品的销售34、管理体系的建立包括（）。A、管理体系的运行B、创建体系文件C、确定管理体系的策划信息及内容D、管理体系的策划启动35、以下可以是结合审核有效性的保障措施的是()。A、确保审核报告清楚地表明每一个管理体系标准或规范性文件的所有要求的符合性B、当提出的不符合涉及多个管理体系时，确保受审核组织针对每一个管理体系标准或规范性文件提出整改措施C、确保管理体系应有统一的管理评审D、确保实施结合审核的审核组能力满足所有管理体系的要求36、《民法典》规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确，且不能达到补充协议的，通用以下规定（）。A、有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行B、没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行C、没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行D、没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行37、当员工的能力不能达到能力要求时，组织可以采取的措施有（）。A、培训B、辅导C、外包胜任的人员D、重新分配工作38、审核方案管理人员应对审核活动进行指导，包括（）A、对审核组提供适宜的审核指导的文件B、选择的审核过程适宜有效C、保持与审核组及时有效的沟通D、随时向实习审核员提供所需的技术指导39、审核的基本方法是抽样，以下是典型的审核抽样步骤的有（）。A、确定样本量B、选择抽样的总体范围和组成C、明确抽样方案和目标D、收集评价和报告结果并形成文件40、以下说法正确的是（）。A、独立性是审核的公正性和审核结果客观性的基础。B、基于证据的方法是审核原则的内容之一C、公正表达是每个审核员应尽的责任，客观准确的报告审核工作时审核组长的责任和义务D、审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作的所必须遵循的基本原则41、以下活动中，()属于管理体系的领导作用与承诺。A、基于组织的宗旨和方向，制定战略B、确保管理体系要求融入组织的业务过程C、确保制定管理体系的方针和目标D、促进持续改进42、应用信息和通信技术（ICT)实施远程审核的地点，可以是（）。A、受审核方组织现场以外的其他地点B、在认证机构的办公室C、与受审核方不在同一县市的其他地点D、受审核方内部的实际活动现场以外的其他现场43、认证决定的主要职能包括（）。A、评审做出的认证决定必要的报告B、评审申诉和投诉的结果C、评审认证风险及等级D、评审做出的认证决定必要的其他相关信息44、认证决定的主要职能包括（）。A、评审做出认证决定必要的其他相关信息B、评审认证机构客户有关的申投诉结果C、评审做出认证决定必要的报告D、评审认证风险及等级45、下列哪些不属于认证机构保密的信息()。A、客户档案B、客户申请的认证资料C、客户认证状态信息D、客户被授予暂停的认证资格三、简答题46、请简述管理体系标准高层结构的核心内容。47、在实施结合审核时，审核组的整体能力在满足单一管理体系能力之外，结合审核组还需考虑哪些能力？48、认证范围和审核范围二者之间的区别与联系是什么？49、什么是管理体系及其基本内涵?管理体系认证的主要过程是什么?50、审核原则是审核员开展审核活动必须遵守的基本原则，请简述审核原则包括哪些内容?

参考答案一、单项选择题1、B解析:审核活动针对的管理体系或管理活动因受审核组织的不同而显得复杂和多样。收集审核证据，与审核准则的比较和判定，及形成审核发现，都需要由从事审核活动的人员在现场进行大量的主观判断。客观地说，认证审核中的评价活动多半是以“人”为评价工具的，而人在评价一件事物时，能够做到客观的评价是一件非常不容易的事。况且，审核现场客观上存在着时间和空间上的紧迫感。这使得审核过程中人的因素起着至关重要的作用。审核人员的能力决定了人们对审核过程所能具有的信心，也决定了审核结论的可信程度2、D解析:《管理体系认证基础》，(三)审核方案及审核时间《审核概论》P46，应对整个认证周期制订审核方案，以清晰识别所需的审核活动。这些审核活动用以证实客户的管理体系符合认证所依据标准，或其他规范性文件的要求。认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。3、A解析:基于过程的质量管理体系(OMS审核是指以受审核方的过程、过程间相互关系、过程目标和过程绩效指标作为审核的路径或审核的追踪线索所实施的OMS审核。它通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动、资源和行为是否被有效并高效地管理。4、A5、C解析:19011，A.15对受审核方的现场访问，在现场访问中，为了最小化审核活动与受审核方工作过程的相互干扰。6、B解析:“由受审核方人员接受的问卷调查”明显不符合“非人员互动”，而属于“有人互动”。7、C解析:《管理体系认证基础》gb/t27021,1—2017《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分:要求》是管理认证机构通用的基础要求8、A解析:对认证人员的评价方法通常采用记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试五种方式实施评价。9、B解析:《审核概论》P6。(四)审核计划的批准、确认和修改审核计划应符合其审核方案程序的要求，由审核委托方评审和接受,并应在现场审核前提交受审核方经受审核方确认。10、B解析:《质量管理方法与工具》企业流程重组的方法分为系统化改造法和全新设计法11、D12、B解析:《审核概论》建立审核方案为审核活动的实施提供一整套基于策划、实施、监督和改进的管理方法和手段，适用于对不同规模、不同类型和不同范围的组织的审核活动13、B解析:《管理体系认证基础》P4。管理体系高层结构清晰地用PDCA的方式排列相关章节，第6章策划(P)的要求，第7至8章执行(D)的要求，第9章检查(C)的要求，第10章处理(A的要求。14、C解析:《管理体系认证基础》，管理体系认证机构通用要求IsO/IeC17021-1《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分要求》对管理体系审核和认证机构提出了10个章节的要求:D第1章至第3章主要明确了“范围"规范性引用文件”“术语和定义”。@第4章规定了“原则"要求。认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足规定要求，认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。认证的原则是公正性、能力、责任、公开性、保密性、对投诉的回应、基于风险的方法。3第5章规定了“通用要求”。本章主要明确了认证机构的责任、公正性财力和认证风险应对的具体要求。认证机构应对认证决定负责，认证机构应是能够承担认证活动法律责任的实体。Q第6章规定了“结构要求"。本章主要明确了认证机构的组织结构、最高管理层和运行控制的要求如管理层和其他认证人员及各委员会的职责、责任和权力，认证机构对其分支办公室、合伙人、代理、特许经营者等认证活动的控制对运行过程、技术领域、人员能力、管理控制、操作系统等运行过程的控制水平和方法。5第7章规定了“资源要求”。本章明确了认证机构实施管理体系认证所需的资源要求，包括对认证业务范围内的每一个技术领域和每一项认证职能制定人员的能力要求、初始和持续能力评价的过程要求。@第8章规定了“信息要求”。本章明确了认证机构应该公开的信息，包括认证文件或认证证书的信息、认证资格和认证标志的使用和宣传要求等。@第9章规定了“过程要求”。本章明确了认证过程中的各项活动和重要环节要求，包括认证前的活动、策划审核、初次认证、实施审核、认证决定、保持认证、申诉、投诉、客户记录等方面。8第10章规定了“认证机构的管理体系要求”。本章明确了认证机构通过建立管理体系以保障和证实其始终满足对认证机构的各项要求并提供通用管理体系要求*和“与ISO9001-致的管理体系要求”两种可以选择的途径。15、C16、C解析:《管理体系认证基础》认证机构应实施保密的信息包括：客户申请认证的资料及文件；审核（含文件审核和现场审核）中所获取的有关信息；客户（含潜在客户）档案；通过其他渠道获取的客户保密信息；其他专门确定／约定的保密信息。认证机构可予以披露的保密信息包括：履行法律责任，或者得到被认证的客户的书面同意的。不属于认证机构履行保密责任的信息包括：出版物上公布的关于获准认证客户的认证状态的信息及相关信息；特定获证客户被授予认证、保持、暂停或撤销认证资格、扩大或缩小认证范围的事实及认证范围的详细情况；客户或获证客户已公开或应公开的信息；认证机构从其他合法渠道获得的有关客户或获证客户的公开信息17、D18、A19、B解析:多场所组织认证要求组织已确定其中心职能。中心职能是组织的一部分并且不被分包给外部的职能。中心职能获得组织的授权以规定、建立并保持统一的管理体系统一管理体系实施集中的管理评审，所有场所服从组织的内部审核程序。20、C21、D解析:建立初步联系的目的是：获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括组织已经识别的风险和机会，以及如何应对这些风险和机会的信息22、A解析:所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程播回放组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。"23、C解析:管理体系标准高层结构的核心内容是:(2)相同的通用术语和核心定义。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。这个题可以很容易用逻辑推理出来。我们都知道高层结构是通用的一个结构，所以一日发现术语有冲突，不可能去修改高层结构，因为高层结构一改，其他所有标准都得跟着改。不作说明呢，又肯定会混淆。所以只可能是对特定的某些管理体系标准进行说明。答案就可以这样用常理推断出来。24、D25、A解析:《管理体系认证基础》P63。(一)基于过程的审核特征(1)顾客导向。在审核中,审核员不仅考虑受审核方的需要，而且考虑受审核方顾客的需要，关注受审核方是否已经正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实。26、D27、C解析:《管理体系认证基础》P35(一)确定审核目标、范围和准则审核目的由认证机构确定。审核范围和准则，由认证机构与客户商讨后确定。CNAS-CC01管理体系认证机构要求9.2.1.1审核目的应由认证机构确定。审核范围和准则，包括任何更改，应由认证机构在与客户商讨后确定。28、A解析:见(GBT9011-2021管理体系审核指南》6.5.1审核报告的编制k)审核本质上是一种抽样活动，因此，存在被查验的审核证据不具代表性的风险。29、A解析:《管理体系认证基础》，监督审核至少每个日历年进行一次。初次认证后的第一次监督审核在认证决定日期起12个月内进行。30、B解析:认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求二、多项选择题31、A,B,C,D解析:《审核概论》p79在编制审核计划时，审核组长应考虑以下方面：(1)适当的抽样技术；(2)审核组的组成及其整体能力；(3)提高审核活动有效性和效率的机会；(4)审核计划无效对实现审核目标所构成的风险；(5)审核对受审核方形成的风险32、B,C解析:认证制度管理涉及内容；认证制度管理涉及内容主要包括：认证领域的开拓和认证范围的扩展；认证业务范围分类；技术领域分析；认证策划准备过程的专业管理；认证实施过程的专业管理；认证机构的管理体系；批准、拒绝、保持、更新、暂停、恢复或撤销认证、扩大或缩小范围的条件和程序；认证证书的转换；认证要求的变更33、A,B,C解析:根据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第二十六条:在生产许可证有效期内，企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的，企业应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，国务院工业产品生产许可证主管部门或者省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门应当依照本条例的规定重新组织核查和检验。34、B,C,D解析:《管理体系认证基础》管理体系的建立包括管理体系的策划启动、策划信息及内容和创建体系文件35、A,B,D解析:结合审核有效性的保证措施，如:(1)确保实施结合审核的审核组能力满足所有管理体系的需求。在确定审核任务时应依据审核组成员的能力，合理地分配审核任务并确保对每个管理体系审核的完整性:(6)确保审核报告清楚地表明与每一个管理体系标准或规范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述与每个管理体系标准或规范性文件相关的不符合;(7)当结合审核中提出的不符合涉及多个管理体系标准或规范性文件时,确保受审核组织针对每一个管理体系标准或规范性文件提出必要的纠正和纠正措施，并确保验证纠正和纠正措施的人员具有相应的能力。36、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一条，当事人就有关合同内容约定不明确，依据前条规定仍不能确定的，适用下列规定：（一）质量要求不明确的，按照强制性国家标准履行；没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行；没有推荐性国家标准的，按照行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。37、A,B,C,D解析:《管理体系认证基础》适用措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任的人员38、A,C解析:选择审核方法:审核方案的管理人员负有指导审核活动”的职责。这种指导包括:为审核组提供适宜的审核指导文件、保持与审核组及时有效的沟通、随时向审核组提供必要的技术指导以确保所选择的审核方法是适宜有效的。注意是审核方法适宜有效，而不是审核过程，B错。随时向审核组提供必要的技术指导，而不是实习审核员，D错。39、A,B,C,D解析:典型的审核抽样步骤包括：明确抽样计划的目标，选择抽样总体的范围和组成，选择抽样方法，确定样本量，进行抽样活动，收集、评价和报告结果并形成文件40、A,B,D解析:独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础“基于证据的方法”就是以证据为基础的一种方式，遵循这种合理的方式也是一项审核原则。公正表达：是每个合格审核员（组）应尽的责任。客观准确地报告审核工作是审核员的责任和义务。审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作风、业务水平的明确要求，也是规范审核工作的重要指导思想41、A,B,C,D解析:最高管理者应通过下述方面证实其对管理体系的领导作用和承诺:--确保制定X管理体系的方针和目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致;--确保X管理体系要求融入组织的业务过程;--确保X管理体系所需的资源是可获得的;--沟通有效的X管理和符合X管理体系要求的重要性;--确保X管理体系实现其预期的结果;--指导和支持员工为X管理体系的有效性做出贡献;--促进持续改进;--支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。42、A,B,C解析:《审核概论》远程审核活动在受审核方现场以外地方进行，无论距离远近43、A,D解析:认证决定主要职能包括：评审做出认证决定必要的报告和其他相关信息；必要时与审核组就审核发现交换意见；做出认证决定等44、A,C解析:《管理体系认证基础》认证决定主要职能包括：评审做出认证决定必要的报告和其他相关信息；必要时与审核组就审核发现交换意见；做出认证决定等45、C,D解析:通常，认证机构应实施保密的信息包括:(1)客户申请认证的资料及文件;(2)审核(含文件审核和现场审核)中所获取的有关信息;(3)通过其他渠道获取的客户保密信息;(4)其他专门确定/约定的保密信息。认证机构可予以披露的保密信息包括:履行法律责任，或者得到被认证的客户的书面同意的。不属于认证机构履行保密责任的信息包括:(1)出版物上公布的关于获准认证客户的认证状态的信息及相关信息;(2)特定获证客户被授予认证、保持、暂停或撤销认证资格、扩大或缩小认证范围的事实及认证范围的详细情况;(3)客户或获证客户已公开或应公开的信息;(4)认证机构从其他合法渠道获得的有关客户或获证客户的公开信息三、简答题46、管理体系标准高层结构的核心内容是:(1)相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。(2)相同的通用术语和核心定义。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。(3)相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相