借壳上市协议书关键决策审批流程

借壳上市协议书关键决策审批流程合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“壳公司”）：__________

鉴于：

1.借壳方系一家具有良好业绩和强大竞争力的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现上市目标；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公众公司，具有符合借壳方要求的壳资源条件，且同意与借壳方进行合作；

3.双方就借壳上市事宜进行了充分的沟通与协商，达成一致意见，同意按照本合同约定的条款和条件实施借壳上市。

为确保借壳上市过程的顺利进行，明确双方权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就借壳上市关键决策审批流程事宜，达成以下合同：

一、合同目的

1.1本合同的目的是规范和指导双方在借壳上市过程中的关键决策审批流程，确保借壳上市工作的顺利进行。

1.2双方应按照本合同的约定，完成借壳上市所需的一切决策审批手续，并承担相应的法律责任。

二、签订背景

2.1借壳方为实现上市目标，经充分考察和评估，认为壳公司具备借壳上市的壳资源条件，并与壳公司达成合作意向。

2.2壳公司同意向借壳方提供借壳上市所需的壳资源，协助借壳方完成上市过程中的相关决策审批手续。

2.3双方就借壳上市事宜进行了多次沟通与协商，对关键决策审批流程达成一致意见，特签订本合同，以共同遵守。

本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应严格遵守本合同的约定，履行各自的权利义务，共同推进借壳上市工作的顺利进行。

主要条款：

三、服务内容

3.1壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）协助借壳方完成上市前的尽职调查；

（2）协助借壳方制定借壳上市方案；

（3）协助借壳方完成上市过程中的各项审批手续；

（4）提供必要的信息、资料及配合借壳方进行上市申报；

（5）协助借壳方应对监管部门的问询及反馈。

3.2借壳方应按照壳公司的要求提供与借壳上市相关的真实、准确、完整的资料和信息。

四、质量标准

4.1壳公司应保证所提供服务的质量，确保借壳方能够顺利通过审批，实现上市目标。

4.2借壳方应确保提供的资料和信息真实、准确、完整，如因借壳方原因导致借壳上市失败或产生其他损失，壳公司不承担任何责任。

五、价格与支付

5.1双方同意，借壳方应支付给壳公司以下费用：

（1）壳资源使用费：人民币【】元；

（2）服务费：人民币【】元。

5.2上述费用支付时间为借壳方取得上市批文之日起【】日内一次性支付。

六、保密条款

6.1双方在签订本合同及履行过程中，应对知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密。

6.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳方实现上市目标后【】年止。

6.3如一方违反保密义务，导致对方遭受损失，应承担相应的赔偿责任。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市失败或延迟，应承担相应的违约责任。

7.2借壳方未按时支付费用的，应按逾期金额的每日【】%向壳公司支付违约金。

7.3壳公司未按约定提供服务的，应退还已收取的服务费用，并按已收取服务费用的【】%向借壳方支付违约金。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、其他

9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

9.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至借壳方实现上市目标后【】年终止。

本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。双方应本着诚实信用、平等互利的原则，共同推进借壳上市工作的顺利进行。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、借壳方的权利与义务

10.1借壳方的权利：

（1）按照本合同的约定，获得壳公司提供的借壳上市相关服务；

（2）在合同约定的条件下，获得壳公司的必要协助，以完成上市申报及审批手续；

（3）对壳公司在提供服务过程中的不当行为提出异议，并要求壳公司改正；

（4）在合同约定的保密期限内，享有对壳公司提供的商业秘密、技术秘密等信息的保密权利。

10.2借壳方的义务：

（1）按照壳公司的要求，提供与借壳上市相关的真实、准确、完整的资料和信息；

（2）按时支付壳资源使用费及服务费；

（3）在合同约定的保密期限内，对壳公司提供的商业秘密、技术秘密等信息予以严格保密；

（4）积极配合壳公司完成上市申报及审批手续，确保借壳上市工作的顺利进行；

（5）在借壳上市过程中，如涉及壳公司利益的事项，应及时与壳公司沟通协商。

十一、壳公司的权利与义务

11.1壳公司的权利：

（1）按照本合同的约定，收取借壳方支付的壳资源使用费及服务费；

（2）要求借壳方提供与借壳上市相关的真实、准确、完整的资料和信息；

（3）在借壳方未按时支付费用的情况下，有权暂停或终止提供相关服务；

（4）在借壳上市过程中，如涉及壳公司利益的事项，有权与借壳方进行沟通协商。

11.2壳公司的义务：

（1）向借壳方提供真实、有效的壳资源，协助借壳方完成上市申报及审批手续；

（2）在借壳方配合的情况下，按照约定时间完成借壳上市相关服务工作；

（3）对借壳方提供的商业秘密、技术秘密等信息予以严格保密；

（4）在借壳上市过程中，积极协助借壳方应对监管部门的问询及反馈；

（5）在合同约定的服务范围内，提供专业、高效的服务，确保借壳方顺利实现上市目标。

十二、合作方式

12.1双方应建立定期沟通机制，就借壳上市的进展、问题及解决方案进行及时沟通；

12.2双方应共同制定借壳上市工作时间表，明确各自职责，确保借壳上市工作按计划推进；

12.3双方在借壳上市过程中，如涉及重大事项，应互相支持、密切合作，共同克服困难，确保借壳上市成功。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十三、合同的有效期限

13.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至借壳方实现上市目标后【】年终止。

13.2在本合同有效期内，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务。

十四、合同的终止条件

14.1在以下情况下，本合同可以终止：

（1）借壳方实现上市目标，本合同自然终止；

（2）双方达成一致，提前终止本合同；

（3）一方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权终止本合同；

（4）因不可抗力因素导致合同无法履行，经双方协商一致，可以终止本合同。

十五、合同的变更与解除

15.1双方同意，在本合同有效期内，如遇特殊情况，需变更或解除本合同的，应书面协商一致。

15.2合同变更或解除后，双方应按照变更或解除后的约定继续履行，或根据实际情况协商解决已发生的事项。

16.1争议解决机制：

（1）双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

（2）如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

十六、法律适用和管辖法院

16.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

16.2双方同意，如发生争议，由合同签订地有管辖权的人民法院管辖。

十七、合同效力

17.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

17.2本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充，补充协议与本合同具有同等法律效力。

17.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，在合同有效期内，双方应严格遵守本合同的约定，履行各自的权利义务。如有违反，应承担相应的法律责任。

合同签字盖章及日期：

兹确认，甲乙双方已于公历【年】年【月】月【日】日阅读并理解了上述合同条款，同意按照本合同的约定全面履行各自的权利义务。

甲方（借壳方）签字：____________________

甲方（借壳方）盖章：______