重庆大学2021年春季学期课程作业《投资学》

一、单项选择题（共20题、共40分）

1.

下列说法正确的是（）。

A、

股票价格指数与经济、政治形势无关

B、

股票价格指数上涨时，经济、政治形势看淡

C、

股票价格指数上涨时，经济、政治形势看好

2.

关于证券的偿还期限，下列说法正确的是。（）

A、

两者都没有偿还期

B、

股票有偿还期

C、

债券有偿还期

3.

哪一类有效市场中，技术分析失去作用，但基本分析还可能帮助投资者获得超额利润？（）

A、

强式有效市场

B、

半强式有效市场

C、

弱式有效市场

4.

经济主体（国家、企业、个人）以获得未来货币增值或收益为目的，预先垫付一定量的货币

或实物以经营某项事业是一种什么行为（）«

A、

投机

B、

投资

C、

消费

5.

在愿意承担较高风险的基础上为获取较高的收益而从事的短期买卖行为，被称作（）。

A、

消费

B、

投机

C、

投资

6.

下列哪个选项是指连续3周以上、1年以下（中国一般在3个月）证券价格的变化趋势？（）

A、

短期趋势

B、

中期趋势

C、

长期趋势

7.

哪张财务报表反映企业一定会计期间经营成果的形成的财务报表。它反映了一定期间企业的

收入和相应的成本、费用以及最终形成的利润？（）

A、

现金流量表

B、

利润表

C、

资产负债表

8.

()是证券经纪人不通过证券交易所把未上市的证券接同顾客进行买卖的市场。

A、

店头市场

B、

第四市场

C、

第三市场

9.

投资者根据自身情况和投资目标，把投资分配在不同种类的资产，这一行为称作()。

A、

投资管理

B、

证券选择

C、

资产配置

10.

如果NPV>0,此时可以选择()

A、

观望

B、

卖出

C、

买入

11.

与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些

行业也相应衰落，这是什么类型的行业？。

A、

防守型行业

B、

周期型行业

C、

增长型行业

12.

成交价在买入价叫（）。

A、

现手

B、

外盘

C、

内盘

13.

投资者将货币资金直接投入投资项目指的是（）。

A、

实物投资

B、

间接投资

C、

直接投资

14.

上升趋势通常包括三个阶段，哪个阶段的市场表现为价升量增？（）

A、

沸腾阶段

B、

上升阶段

C、

进货阶段

15.

下跌趋势通常也包括三个阶段，哪个阶段市场表现为先入市的投资者获利丰厚，不断平仓了

结，股价见顶回落，上述的上升趋势已经结束。交易额虽然并未下降，反而略有增加，但已

有减少的趋势？()

A、

结束阶段

B、

恐慌阶段

C、

出货阶段

16.

()是指以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本。

A、

自然资本

B、

实际资本

C、

虚拟资本

17.

下列哪一条市场假设是进行技术分析最根本、最核心的因素？()

A、

历史会重演

B、

价格沿趋势线移动

C、

市场行为涵盖一切信息

18.

净现值的英文简称为（）

A、

NPR

B、

NPV

C、

PV

19.

行业刚刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业，这被称为行业

的（）

A、

成熟期

B、

衰退期

C、

初创期

D、

成长期

20.

下列哪个市场是货币市场（）。

A、

同业拆借市场

B、

长期债券市场

C、

股票市场

二、多项选择题（共10题、共40分）

1.

沪深300指数的特点是（）

A、

样本股流通性强

B、

反映中国A股市场整体走势

C、

样本股全是A股

D、

样本股规模大

2.

可转让大额定期存款单的特点是（）。

A、

可流通和转让

B、

存单上金额固定且面额大

C、

记名

3.

凭证式债券的特点是（）。

A、

不能上市流通

B、

可挂失

C、

无记名

4.

资产负债表，是一张重要的报表。它包括三方面的内容，具体是哪三方面的内容？（）

A、

所有者权益

B、

经营成本

C、

资产

D、

负债

5.

下列哪些不属于证券组合管理业绩评价的原则？O

A、

既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小

B、

只考虑组合所承担风险的大小

C、

只考虑组合收益的高低

6.

道氏理论认为，股价变动趋势有三种，且三种趋势同时存在、相辅相成，具体是三种趋势？

()

A、

长期趋势

B、

随机趋势

C、

短期趋势

D、

中期趋势

7.

股票的投资收益主要由三部分构成，具体有哪些部分？()

A、

公积金转增股本

B、

预期收益

C、

股息

D、

资本利得

债券的特征包括()。

收益性

安全性

有期性

流通性

9.

下列哪些选项属于选择服从增长目标要求的证券标准？()

发放股息水平较低

预期收益率较高

具有较大的盈利或股息增长的潜力

盈利增长率很稳定；

10.

一般情况下，债券投资收益由三部分构成，具体是哪三部分？()

利息在投资收益

B、

股利

c、

利息收入

D、

买卖价差

三、判断题（共10题、共20分）

1.

股票持有者只享受相应的权利，不用承担相应的责任与风险。

正确

错误

2.

投资一般是一种信用交易的行为，投机往往是实物交易。（）

正确

错误

3.

投资于基金可以尽可能避免一般投资者由于缺乏专业知识和无法进行全面的考察引起的投

资失误。

正确

错误

4.

无面值股票也称为比例股票或份额股票，其价值随公司财产的增减而相应增减。

正确

错误

5.

在制定发行价格时，不用考虑到二级市场股票价格水平在发行期内的变动情况。

正确

错误

6.

投资者必须定期检查投资策略，提出质疑，意识策略保持最佳。（）

正确

错误

7.

证券公司申请融资融券业务试点，需要具备为客户建立实名制账户，进行专户管理、分级结

算。

正确

错误

8.

记名股票若转让，只需将受让人姓名及其住所登记于股票票面而不用股东名册上。

正确

错误

9.

三板市场的功能定位主要是为国内乃至全球有影响的处于成熟期的大公司提供融资渠道。

正确

错误

10.

融资交易均需要客户先交纳一定比例的担保物作为保证金，而融券交易不需要缴纳。

正确

错误

特别提醒：一、单项选择题（共20题、共40分）

1.

当实际开盘价及以后走势高于除权除息基准价时.，被称为（）。

A、

填权

B、

贴权

C、

除权

2.

证券组合管理业绩评价的原则为（）.

A、

只考虑组合所承担风险的大小

B、

只考虑组合收益的高低

C、

既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小

3.

独家生产某种特质产品的市场就是完全垄断市场，如公用事业，这是属于哪种市场类型？（）

A、

垄断竞争市场

B、

完全竞争市场

C、

寡头垄断市场

D、

完全垄断市场

基本目标是使投资组合的将来价值尽量增大。它强调的是投资资金的增长或资本利得，而较

少地考虑经常收入，这是()类型的证券组合管理策略。

A、

增长型

收入型

收入一增长混合型

一般来说，税率的提高会()证券价格上扬，而税率的降低或免税会()证券价格上升。

A、

抑制；抑制

B、

抑制；促进

C、

促进；抑制

D、

促进；促进

6.

()是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。

债券发行价格

B、

债券交易价格

C、

债券面额

7.

哪张财务报表反映企业一定会计期间经营成果的形成的财务报表。它反映了一定期间企业的

收入和相应的成本、费用以及最终形成的利润？()

A、

利润表

B、

资产负债表

C、

现金流量表

8.

对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍，意味着不考虑交易成本及对红利、股息和资

本收益的征税，这与下列哪个术语相符合？()

A、

有效

B、

摩擦

C、

最优

9.

属于股票的主要特征是()。

A、

价格稳定性

B、

不可偿还性

C、

有期性

10.

如果NPV>0,此时可以选择()

A、

卖出

B、

买入

C、

观望

11.

用资本公积金向股东转送股票，每股资本公积金，这一股票投资收益被称为（）

A、

资本利得

B、

股息

C、

公积金转增股本

12.

衰退期面临的主要风险是（）。

A、

管理和市场风险

B、

技术风险和市场风险

C、

生存风险

13.

股票价格市场运动的方向是指（）。

A、

支撑线

B、

趋势

C、

压力线

14.

使得投资净现值等于零的贴现率，这被称为（）

A、

内部收益率

B、

净现值

C、

必要收益率

15.

证券投资中，用来测量人们为降低所面临的风险而进行支付的意愿，被称为（）

A、

股利

B、

风险厌恶

C、

净现值

16.

股价的下落进一步带动移动平均线的下降，移动平均线的下降又使市场买方的人气涣散，股

价继续下跌。这种作用即称为移动平均线对股价的（）。

A、

助跌作用

B、

助涨作用

C、

无作用

17.

公司的竞争能力越强，在行业中号召力越强，该公司的股价将相对（）。

A、

波动

B、

稳定

C、

骤增

18.

融资融券交易本质上是一种（）模式。

A、

实物交易

B、

信用交易

C、

资产交易

19.

股价的移动就是按某一规律循环往复、不断运行的，这一规律是（）。

A、

永远平衡

B、

暂时平衡一打破平衡一新的平衡一再打破平衡一再寻找新的平衡

c、

随机波动

20.

关于证券的偿还期限，下列说法正确的是。（）

A、

股票有偿还期

B、

债券有偿还期

C、

两者都没有偿还期

二、多项选择题（共10题、共40分）

1.

现金流量表分为三个部分，具体是哪三部分？（）

A、

投资活动现金流量

B、

经营活动现金流量

C、

筹资活动现金流量

D、

偷税漏税现金流量

2.

下列选项中，哪些属于非系统风险？

A、

信用风险

B、

利率风险

C、

经营风险

D、

财务风险

3.

趋势的方向有三种，是哪三种？（）

A、

下降方向

B、

上升方向

C、

水平方向

D、

垂直方向

4.

债券的特征包括（）。

A、

流通性

B、

有期性

C、

收益性

D、

安全性

5.

下列哪些选项用于衡量风险厌恶程度指标？°

A、

相对风险厌恶

B、

绝对风险厌恶

C、

边际替代率

D、

边际交换率

6.

下列哪些是由证券监管部门和相关部门制定的部门规章？()

A、

《证券公司融资融券业务试点管理办法》

B、

《证券发行与承销管理办法》

C、

《证券公司监督管理条例》

D、

《中华人民共和国证券投资基金法》

7.

下列哪些选项是技术分析的要素？()

A、

旦

里

B、

价

C、

时

D、

空

8.

沪深300指数的特点是（）

A、

样本股规模大

B、

样本股全是A股

C、

样本股流通性强

D、

反映中国A股市场整体走势

9.

可转让大额定期存款单的特点是（）。

A、

存单上金额固定且面额大

B、

记名

C、

可流通和转让

10.

在监管证券市场的过程中，应当坚持以下哪些原则？（）

A、

三公原则

B、

依法管理原则

C、

自愿原则

D、

政府监管和自律相结合原则

三、判断题（共10题、共20分）

1.

融资交易均需要客户先交纳一定比例的担保物作为保证金，而融券交易不需要缴纳。

正确

错误

2.

投资一般是一种信用交易的行为，投机往往是实物交易。（）

正确

错误

3.

公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。

正确

错误

4.

虚拟资本的市场价格高低是由其所代表的现实资本具有的收益大小和一般利息率水平决定

的，因此，虚拟资本的运动反映了现实资本的运动。

正确

错误

5.

公司债券的持有人是公司的所有者。

正确

错误

6.

股指期货交易与普通商品期货交易具有完全不同的特征和流程。

正确

错误

7.

股票持有者只享受相应的权利，不用承担相应的责任与风险。

正确

错误

8.

投资于基金可以尽可能避免一般投资者由于缺乏专业知识和无法进行全面的考察引起的投

资失误。

正确

错误

9.

有价证券是是生产经营的物资。

正确

错误

10.

债券持有者不能参与公司的经营、管理等各项活动。

正确

错误

特别提醒：一、填空题（共15题、共75分）

1.

在次强式有效市场中，只有利用才能获得超常的投资回报。

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2.

道氏理论认为，股价变动趋势有三种，即、和,三种趋势同时存在、

相辅相成。

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3.

财务状况分析的主要对象是财务报表,企业的财务报表包括、、和

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4.

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为、、和。

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5.

直接以当日收市价与N日内高低价位之间的比较，来判断短期内行情变化的方向，反映买

卖双方力量强弱的技术指标是o

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6.

广义的投资指各个投资主体为了在未来获得经济效益或社会效益而预先垫支一定资本的各

种经济行为；而狭义的投资仅指。

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7.

在集中监管模式下，我国建立了级监管体制：负责对当地的上市公司、证券期货

经营机构、投资咨询机构、中介机构的证券期货业务活动进行监督管理。

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8.

建立收入型组合时，为了照顾到风险和收益的平衡，通常的做法是

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9.

投资是指以获得为目的，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行

为。

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10.

非系统风险的表现形式主要有、和。

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11.

行业的是行业发展的黄金时期，产品受到普遍认同，技术成熟化、产品多元化和标

准化，使成本降低，销售收入增加，行业业绩优良，高速增长。