借壳上市协议书样本模板格式样子范例规定（2024年版）

借壳上市协议书样本模板格式样子范例规定（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）：_______

乙方（以下简称“乙方”）：_______

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行业务扩张，实现公司价值最大化；乙方作为壳资源提供方，愿意配合甲方完成借壳上市事宜。双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本协议。

本协议旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务及责任，确保借壳上市事宜的顺利进行，为双方创造长期稳定的合作关系。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意将其持有的上市公司（以下简称“壳公司”）的控股权转让给甲方，甲方同意支付相应的股权转让价款。

1.2乙方负责协助甲方完成壳公司的资产重组，包括但不限于资产剥离、资产注入等。

1.3乙方负责提供壳公司的相关资料，包括但不限于公司章程、财务报表、审计报告等。

1.4甲方负责提供借壳上市所需的资金、业务和技术等资源。

二、质量标准

2.1乙方保证壳公司的资产、财务状况真实、准确、完整，不得有任何虚假陈述。

2.2甲方保证提供的资金、业务和技术等资源符合借壳上市的要求，并保证其合法合规。

2.3双方应确保借壳上市过程中的各项手续齐全、合法、有效。

三、价格支付

3.1甲方应按照本协议约定的方式、期限向乙方支付股权转让价款。

3.2乙方在收到股权转让价款后，应将壳公司的控股权转让给甲方。

3.3若因乙方原因导致壳公司无法完成借壳上市，乙方应退还甲方已支付的股权转让价款，并承担相应的违约责任。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容及其相关事项负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密义务不因本协议的终止而解除，双方应继续履行保密义务。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定的义务，应承担相应的违约责任。

5.2违约方应赔偿守约方因此遭受的损失，包括但不限于直接经济损失和可得利益损失。

5.3若违约方故意违约，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

六、争议解决

6.1双方因履行本协议所发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

七、合同生效

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

7.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

八、其他

8.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本协议的修改、补充、解释均需双方书面同意。

8.3本协议的签订、履行、变更、解除、终止均适用中华人民共和国法律。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定，完成壳公司的控股权转让。

1.2甲方有权要求乙方提供壳公司的相关资料，并保证资料的真实性、准确性和完整性。

1.3甲方有权要求乙方协助完成壳公司的资产重组，包括但不限于资产剥离、资产注入等。

1.4甲方应按照本协议约定，及时、足额地向乙方支付股权转让价款。

1.5甲方应承担借壳上市过程中产生的相关费用，包括但不限于律师费、审计费等。

1.6甲方应保证提供的资金、业务和技术等资源符合借壳上市的要求，并保证其合法合规。

1.7甲方应遵守相关法律法规，不得从事任何违法活动。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定，支付股权转让价款。

2.2乙方有权要求甲方提供借壳上市所需的资金、业务和技术等资源。

2.3乙方应按照本协议约定，完成壳公司的控股权转让，并保证转让的合法性、有效性。

2.4乙方应提供壳公司的相关资料，包括但不限于公司章程、财务报表、审计报告等。

2.5乙方应协助甲方完成壳公司的资产重组，包括但不限于资产剥离、资产注入等。

2.6乙方应保证壳公司的资产、财务状况真实、准确、完整，不得有任何虚假陈述。

2.7乙方应遵守相关法律法规，不得从事任何违法活动。

三、合同执行过程中的权利与义务

3.1双方应按照本协议约定，及时、全面地履行各自的权利与义务。

3.2双方应就借壳上市过程中的重大事项进行协商，并达成一致意见。

3.3甲方在借壳上市过程中，应确保资金、业务和技术等资源的供应，不得无故中断或延迟。

3.4乙方在借壳上市过程中，应确保壳公司的资产、财务状况真实、准确、完整，不得提供虚假信息。

3.5双方应就借壳上市过程中的风险进行评估，并采取相应的措施予以防范。

3.6双方应按照本协议约定，保守商业秘密，不得泄露对方的技术、商业信息。

3.7双方应定期召开会议，就借壳上市事宜进行沟通与协调，确保工作进展顺利。

3.8双方应就借壳上市过程中的争议进行友好协商，协商不成时，按本协议约定的争议解决方式处理。

四、合作方式

4.1双方应建立良好的沟通机制，确保信息畅通、及时反馈。

4.2双方应相互信任、支持，共同推进借壳上市工作。

4.3双方应充分发挥各自优势，共同应对借壳上市过程中的挑战。

4.4双方应遵循市场规律，合理分配利益，实现互利共赢。

4.5双方应密切关注借壳上市过程中的政策变化，及时调整策略。

4.6双方应遵循法律法规，确保借壳上市工作的合法合规。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

1.2本协议期满前，如双方无异议，可协商一致延长本协议的有效期限。

二、合同的变更

2.1本协议的任何变更，必须以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

2.2任何一方不得擅自变更本协议的内容，否则变更无效。

三、合同的解除

3.1出现以下情形之一，任何一方均有权解除本协议：

3.1.1任何一方严重违反本协议的约定，经对方书面通知后未在合理期限内纠正；

3.1.2出现不可抗力事件，导致本协议无法继续履行；

3.1.3双方协商一致决定解除本协议。

3.2解除协议的通知应以书面形式发出，并送达对方。

四、合同的终止

4.1本协议期满或双方按照约定解除协议后，本协议自动终止。

4.2合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，包括但不限于资产移交、债权债务清算等。

五、争议解决机制

5.1双方因履行本协议所发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

5.3争议解决过程中，双方应继续履行本协议约定的义务。

六、法律适用和管辖法院

6.1本协议的签订、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本协议所发生的争议，应提交甲方所在地的人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议自生效之日起具有法律约束力，对双方具有同等法律效力。

7.2本协议的任何部分无效，不影响其他部分的效力。

7.3本协议的补充协议、附件均为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方营业执照副本复印件；

1.2甲方法定代表人身份证明文件；

1.3甲方授权代表签署本协议的授权委托书；

1.4甲方提供的资金、业务和技术等资源的合法性、合规性证明文件；

1.5甲方与借壳上市相关的财务报表、审计报告等；

1.6甲方承诺书，承诺提供的信息真实、准确、完整。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件；

2.2乙方法定代表人身份证明文件；

2.3乙方授权代表签署本协议的授权委托书；

2.4乙方持有的壳公司控股权的证明文件；

2.5壳公司的公司章程、财务报表、审计报告等；

2.6乙方承诺书，承诺提供的信息真实、准确、完整。

3.双方共同提供的附件：

3.1借壳上市相关协议、合同、文件；

3.2壳公司资产重组方案；

3.3双方认为有必要提供的其他文件和资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-甲方授权代表签字：__________________