借壳上市协议书范例示范文案（2024年版）

借壳上市协议书范例示范文案（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商一致，就甲方借壳乙方上市事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方借壳乙方上市的具体事宜，确保双方在借壳上市过程中的合法权益，实现双方共赢。

二、签订背景

鉴于甲方具备上市条件，但存在直接上市困难，乙方具有上市平台，经双方友好协商，决定甲方借壳乙方上市，达成本协议。

三、合同内容

（一）甲方同意将其全部或部分资产、业务、人员等注入乙方，实现借壳上市。

（二）乙方同意接受甲方注入的资产、业务、人员等，并协助甲方完成借壳上市。

（三）双方应按照国家相关法律法规和政策，积极配合监管部门及证券交易所的审核，确保借壳上市顺利进行。

四、违约责任

（一）若甲方违反本协议约定，未按时注入资产、业务、人员等，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

（二）若乙方违反本协议约定，未积极配合甲方完成借壳上市，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

五、争议解决

本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意将其全部或部分资产、业务、人员等注入乙方，乙方同意接受甲方注入的资产、业务、人员等，以实现甲方借壳乙方上市。

1.2乙方应按照本协议约定，为甲方提供上市所需的各项服务，包括但不限于：

（1）协助甲方进行资产重组、债务清理、股权结构调整等工作；

（2）为甲方提供上市相关的咨询、策划、宣传等服务；

（3）协助甲方与监管机构、证券交易所等沟通，确保借壳上市顺利进行；

（4）在借壳上市过程中，提供必要的财务、法律、技术等支持。

二、质量标准

2.1乙方提供的各项服务应达到国家相关法律法规和行业标准的要求，确保甲方借壳上市的成功。

2.2乙方应确保在借壳上市过程中，所提供的服务真实、准确、完整，不得有误导性陈述或隐瞒重要事实。

三、价格支付

3.1乙方提供的各项服务的费用，经双方协商一致后，由甲方支付。

3.2乙方应向甲方提供详细的费用清单，包括但不限于服务费、咨询费、策划费等。

3.3甲方应按照协议约定的时间节点，向乙方支付相应的费用。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市过程中所涉及的商业秘密、技术秘密等，负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或借壳上市过程中的相关信息。

五、违约责任

5.1若甲方未按时注入资产、业务、人员等，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

5.2若乙方未按时提供约定的服务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

5.3若任何一方违反保密条款，泄露本协议内容或借壳上市过程中的相关信息，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

6.2诉讼过程中，双方应积极配合法院调查取证，确保案件公正、高效审理。

七、合同生效及终止

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

7.2经双方协商一致，本协议可随时终止。

7.3本协议终止后，双方应按照本协议约定，妥善处理未了事项。

八、其他

8.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

8.3本协议的修改、补充、解释，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章确认。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供上市所需的各项服务，并确保服务质量符合国家相关法律法规和行业标准。

1.2甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的资产、业务、人员等相关信息，以便乙方提供有效的服务。

1.3甲方有义务按照协议约定的时间节点支付乙方服务费用，并确保支付方式的合法性和安全性。

1.4甲方有义务遵守国家相关法律法规，配合乙方完成上市过程中的各项审核和监管工作。

1.5甲方有义务在借壳上市过程中，保持与乙方良好的沟通和协作，共同应对可能出现的风险和挑战。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照协议约定注入资产、业务、人员等，并有权对甲方提供的信息进行核实。

2.2乙方有义务按照本协议约定，为甲方提供上市所需的各项服务，确保服务质量符合国家相关法律法规和行业标准。

2.3乙方有义务对甲方提供的信息保密，不得向任何第三方泄露。

2.4乙方有义务协助甲方完成上市过程中的各项审核和监管工作，包括但不限于与监管机构、证券交易所的沟通。

2.5乙方有义务在借壳上市过程中，及时向甲方通报相关情况和进展，确保甲方了解上市进程。

三、合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，包括但不限于定期召开会议、电话沟通等方式，确保信息畅通和协作顺畅。

3.2双方应设立项目负责人，负责协调双方工作，确保项目按计划推进。

3.3双方应建立信息共享平台，便于双方随时查阅和更新项目相关信息。

3.4双方应共同参与上市过程中的重大决策，确保双方利益的一致性。

3.5双方应共同应对上市过程中可能出现的风险和挑战，共同制定应对措施。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1甲方在合同执行过程中，如发现乙方存在违约行为，有权要求乙方改正，并有权要求乙方承担相应的违约责任。

4.2乙方在合同执行过程中，如发现甲方存在违约行为，有权要求甲方改正，并有权要求甲方承担相应的违约责任。

4.3双方在合同执行过程中，如发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.4双方在合同执行过程中，应严格遵守国家相关法律法规，确保上市工作的合法性和合规性。

4.5双方在合同执行过程中，应相互尊重、诚信合作，共同维护双方合法权益。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为【年】。

1.2本协议到期后，如双方无异议，可协商一致延长合同期限。

二、合同变更

2.1在合同有效期内，如因国家政策调整、市场环境变化等原因，导致合同内容需进行变更的，双方应友好协商，签订补充协议，作为本协议的组成部分。

2.2任何变更协议均应以书面形式作出，并由双方签字盖章确认。

三、合同终止

3.1本协议在以下情况下可终止：

（1）合同约定的有效期限届满，双方无续约意愿；

（2）双方协商一致决定终止本协议；

（3）一方违约，另一方根据本协议约定要求解除合同；

（4）因不可抗力导致本协议无法履行；

（5）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

四、合同解除

4.1在合同履行过程中，如发生以下情形，任何一方均有权解除合同：

（1）一方严重违约，经另一方催告后仍未改正；

（2）发生不可抗力，导致合同无法履行；

（3）法律法规规定或双方约定的其他解除情形。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因履行本协议发生的争议，应提交【地】有管辖权的人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议经双方签字盖章后，对双方具有法律约束力。

7.2本协议的任何部分无效，不影响其他部分的有效性。

7.3本协议的标题仅为方便阅读，不影响本协议的条款解释和执行。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方公司章程；

1.2甲方公司的营业执照副本；

1.3甲方公司的财务报表（最近三年）；

1.4甲方公司的资产评估报告；

1.5甲方公司的债务清单；

1.6甲方公司的股权结构图；

1.7甲方公司的业务合同及合作协议；

1.8甲方公司的员工名册及劳动合同；

1.9甲方公司的知识产权证书及授权使用证明；

1.10甲方公司及其他关联公司的法律诉讼和仲裁情况说明。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方公司章程；

2.2乙方公司的营业执照副本；

2.3乙方公司的财务报表（最近三年）；

2.4乙方公司的资产评估报告；

2.5乙方公司的债务清单；

2.6乙方公司的股权结构图；

2.7乙方公司的业务合同及合作协议；

2.8乙方公司的员工名册及劳动合同；

2.9乙方公司的知识产权证书及授权使用证明；

2.10乙方公司及其他关联公司的法律诉讼和仲裁情况说明。

3.其他附件：

3.1上市过程中的相关文件和证明材料；

3.2双方协商一致认为需要提供的其他文件和证明材料。

合同签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

1.1甲方授权代表签字：____________________

1.2甲方公司盖章：____________________

1.3签字