规章制度的管理标准

中铁建设集团管理标准

ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

规章制度管理标准

2017-XX-XX发布2017-XX-XX实施

中铁建设集团有限公司

规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

目次

前言........................................................................III

1范围...........................................................................1

2规范性引用文件及术语和定义....................................................1

3职责...........................................................................2

4制度管理的目的与风险..........................................................3

5管理内容.......................................................................3

5.1分类管理....................................................................3

5.2分层管理.....................................................................3

5.3标准化管理..................................................................4

5.4制度文件要素................................................................4

5.5制度文件格式要求...........................................................4

5.6制度管理周期................................................................5

5.7制度立项....................................................................5

5.8制度起草....................................................................6

5.9制度评审....................................................................8

5.10制度审批....................................................................9

5.11制度发布....................................................................9

5.12制度培训...................................................................10

5.13制度执行...................................................................10

5.14监督检查...................................................................10

5.15评价与改进.................................................................11

6报告和记录....................................................................11

附录A.1（规范性附录）规章制度管理流程图.......................................12

附录A.2（规范性附录）规章制度管理流程说明表...................................13

附录A.3（规范性附录）规章制度管理风险控制矩阵...............................18

附录A.4（规范性附录）规章制度管理权限指引表...................................19

附录B（规范性附录）集团公司制度分类表.........................................20

附录C（规范性附录）规章制度编制模板...........................................21

附录D（资料性附录）规章制度与管理标准的差异说明..............................28

附录E（规范性附录）标准/制度审核过程意见表...................................31

1

规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

附录F（规范性附录）标准/制度发布签署表........................................32

附录G（规范性附录）制度废止申请模板...........................................33

II

规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

规章制度管理标准

1范围

本标准规定了集团公司规章制度管理机构的设置、相关机构职责；规章制度

管理的目的与风险；规章制度的立项、起草、审咳、审批、发布、培训、执行、

监督检查、评价与改进等工作程序。

本标准适用于集团总部及下属单位规章制度的管理，包含党团、工会和纪检

监察工作相关规章制度的管理。

2规范性引用文件及术语和定义

2.1规范性引用文件

无。

2.2术语与定义

2.2.1规章制度

规章制度简称制度，有广义和狭义之分。广义的制度指企业内各类规范性文

件的总称，也包括各种公文。狭义的制度指结合企业实际情况，经规范的程序制

定，以中铁建设的名义印发的有关企业经营、生产、管理等行为的规范性文件总

称。本标准所指的制度使用狭义概念。

集团公司的规章制度主要包括“公司章程”、（委员会的）“议事规则/工作制

度”、“管理制度”、“管理规定”、“管理办法”、“实施细则”、“管理标准”等。其

中，公司章程不在本标准的管理范围内，管理标准的管理办法见《管理标准的管

理标准》。

2.2.2议事规则/工作制度

是规章制度的一种，指对公司决策机构、议事机构的成员构成、工作职责、

工作内容、会议程序及表决机制等的规范。

2.2.3管理制度

管理制度是规章制度中的一种，是对某一专业业务领域的综合性描述和原则

性要求，是约束组织及其员工在某一业务领域管理行为的准则。

2.2.4管理规定

规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

管理规定是规章制度中的一种，是对管理制度中的某管理事项做出的原则性

要求，是处理问题的强制约束性法则。

2.2.5管理办法

管理办法是规章制度中的一种，是对管理制度或管理规定的承接和细化，是

对管理制度或管理规定中某一项或儿项管理事项的过程作出的比较细化的管理

要求。

2.2.6实施细则

实施细则是规章制度的一种，是对具体的工作事项、业务流程所作的用以说

明和指导目的的具体详尽的规范。

3职责

3.1主管领导职责

3.1.1贯彻实施国家法律、法规、规章以及上级单位的相关制度。

3.1.2批准集团公司制度管理工作任务和目标。

3.1.3批准集团公司制度管理机构、人员和职责。

3.1.4批准集团公司的规章制度。

3.2标准与制度管理委员会职责

3.2.1贯彻实施国家法律、法规、规章以及上级单位的相关制度。

3.2,2领导集团公司制度体系的建立和完善。

3.2.3审议集团公司制度工作任务与目标。

3.2.4审议集团公司制度体系的充分性、适宜性与有效性。

3.2.5审议集团公司规章制度。

3.2.6领导、协调集团公司制度体系的监督检查、评价与考核。

3.2.7指导集团公司各部门和下属单位的制度管理工作。

3.3标准与制度管理委员会办公室职责

3.3.1组织建立和完善集团公司制度体系。

3.3.2组织制定并落实集团公司制度工作目标与任务，组织编制制度的制定、

修订工作计划。

3.3.3组织评价集团公司制度体系的充分性、适宜性与有效性。

3.3.4对集团公司规章制度进行初审。

3.3.5组织开展集团公司制度体系的监督检查、评价与考核“

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3.3.6协调集团公司各部门和下属单位的制度管理工作。

3.3.7标准与制度管理委员会授权的其他事宜。

3.4各部门职责

3.4.1负责对部门职责范围内的制度子体系进行规划，编制并实施本部门职责

范围内的制度工作计划。

3.4.2负责本部门职责范围内制度的立项、起草、修订、报批、培训、执行、

监督检查、评价与改进。

3.4.3对其他部门涉及本部门管理事项的制度，提出专业意见。

3.4.4组织实施与本部门有关的制度。

3.4.5按制度对员工进行考核、奖惩。

3.4.6负责本部门归口管理制度的信息化工作。

4制度管理的目的与风险

4.1集团公司制度管理的目的是提高各项工作的规范性，健全内部控制体系，

合理保证企'也合法合规，促进企业文化理念的落地。

4.2集团公司规章制度管理的关键绩效指标包括：

一一制度体系的充分性；

一一制度体系的适应性；

一一制度体系的有效性。

4.3集团公司规章制度管理需应对的主要风险包括：

一一管理体系建设缺少有效的顶层设计，可能产生系统性设计缺陷；

——未经分析论证即用规章制度代替管理标准，对相关工作指导性不足；

——制度发布后培训宣贯不及时，导致制度的作用发挥不及时；

——制度体系的评价与持续改进机制不健全，导致制度无法持续满足企业发

展需要C

5管理内容

5.1分类管理

集团公司总部共设立29个制度类别（见附录B）,各部门根据制度的核心

管理内容确定归属的制度类别。

5.2分层管理

5.2.1制度分层管理包括管理组织分层和制度体系分层.管理组织分层是指各

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级组织都应根据管理需求建立相应制度，下级组织建立的制度需承接和遵照上级

组织的制度要求。制度体系分层是指根据管理内容和制度性质确定制度层级，制

度层级从高到低分为公司章程、管理制度、管理规定、管理办法四个层级。

5.2.2不同层级制度管理效力不同：

一一集团公司所有规章制度都应符合公司章程的要求；

一一同一制度类别内高层级制度管理效力高于低层级制度；

一一不同制度类别间的制度管理效力不具可比性；

——跨越专业管理事项的制度，需遵从相应制度类别中各层级制度的要求。

5.3标准化管理

建立标准化制度模板，利用制度模板编写制度，保障制度格式的标准化。

5.4制度文件要素

5.4.1制度文件包含以下要素（按照在制度中出现的顺序）：封面，目次，而言,

范围，规范性引用文件及术语和定义，职责，目的，管理原则，主要风险（可选）,

规定要求内容，信息与沟通管理，监督检查与奖惩机制，报告和记录及必要的附

录。

5.4.2“主要风险”是可选要素，但在制度制定时应充分考虑潜在的风险，并

符合内部控制基本规范及其应用指引的相关要求。

5.4.3“信息与沟通管理”部分要求明确本制度主要管理事项相关信息收集、处

理和传递程序，确保信息及时在相关管理层级、责任单位、业务环节以及外部利

益相关方之间进行有效的沟通和反馈，促进问题的及时发现与解决。

5.4.4"监督检查与奖罚机制”部分要求明确监督检查的一般程序、方法、要

求、频率，对问题等级的界定与奖惩措施等。

5.4.5规章制度与管理标准在文件要素方面的区别主要包括：规章制度对关键

绩效指标、主要风险、流程图及流程配套文件的编写不做强制性规定c

5.5制度文件格式要求

5.5.1制度可根据内容需要设章、节、条、款、项，即首先分章，章下可设节,

节下设条，条下设款，款下设项，可以顺序编号形式编写，也可直接以条（款、

项）顺序编写。制度的编写模板见附录C。

5.5.2制度的名称应简短明确，确切反映管理活动的主题，一般采用管理活动

的主题与“管理制度”，“管理规定”、“管理办法”、“管理标准”等词汇的组合，

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如财务管理制度、干部管理规定、合同管理办法、档案管理标准等。

5.5.3制度的文本格式及编号规则按《管理标准的管理标准》第6章6.2、6.3

节的规范执行。

5.5.4（委员会的）“议事规则/工作制度”的文件格式不做统一要求，一般参照

董事会下设委员会议事规则的格式编写。

5.6制度管理周期

制度全周期管理包括制度的立项、起草、评审、审批、发布、培训、执行、

监督检查、评价与改进等九个环节。

5.7制度立项

5.7.1每年12月10三前，各部门在制度体系年度自查、内审、外审的基础上,

根据集团公司发展战略、集团下一年度总体工作重点、部门职责、制度体系的问

题和缺陷整改要求，向标准与制度管理委员会办公室申报卜.一年度制定、修订制

度的计划需求及说明，由标准与制度管理委员会办公室审核后，形成集团公司年

度制度制定、修订计戈!。集团公司年度制度制定、修订计划由标准与制度管理委

员会在标准与制度管理年度会议上进行审议，由集团公司董事长审批后由标准与

制度管理委员会办公室下发。

5.7.2制度的制定、修订计划应与管理标准的制定、修订计划同时立项、评审、

发布，以保证管理体系的协调一致。

5.7.3在集团整个企业管理体系中，管理标准与规章制度是并存的，管理标准

属于集团公司规章制度的一个重要类别和组成部分。规章制度与管理标准的差异

分析见资料性附录D。

但在企业同一管理领域中，管理标准与规章制度一般不重复制订、同时存在:

——凡是能制定管理标准的管理事项就应制定管理标准，否则应以规章制度

进行规定.各部门应推进制度的标准化,避免随意用规章制度代替管理标准.

——当规章制度对某管理领域/事项进行宏观性、要求性规范时，管理标准

可作为支撑规章制度具体落实的操作性、支撑性文件。此种情况下，规章制度和

管理标准可共同组成某管理领域/事项的管理规范。

——应制定管理标准的事项，如因集团公司相关管理尚不成熟、经验不足而

无法制定管理标准的，可先制定规章制度，但应在制度立项时予以说明。

5.7.4未列入年度制度制定、修订计划而又需要及时制定或修订的制度，或已

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规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

列入年度计划但因情况变化或条件不成熟而需要调整的，相关责任部门应及时向

标准与制度管理委员会办公室提出计划调整申请，经标准与制度管理委员会办公

室市核、集团公司董事长审批后，由标准与制度管理委员会办公室更新发布年度

制度制定、修订计划。

5.7.5当出现以下情况时，相关部门可通过制度类通知或指导意见对相关领域/

事项进行规范，暂不调整制度/标准的制定/修订计划：

——对制度/标准进行补充说明或进一步解释时；

——对某管理领域/事项的管理成熟度较低或经验不足，从而不具备制定规

范的制度/标准的条件时；

——对某项管理领域/事项的部分管理要求与已发布的制度/标准出现了微

调，但又不违反违背已发布制度/标准的；

——上级单位或集团领导提出了具有阶段性、临时性特征的工作要求，从要

求的范围或时效性的角度不适合制定制度/标准的。

注：

1）本标准中的“制度类通知”属于公文一一“通知”的一-种，专指带有工作指导、要

求性的且需要执行较长一段时间（一年以上）的通知。

2）本标准中的“指导意见”属于公文一一“意见”的一种，是指对集团公司生产经营

管理重要问题提出见解或处理办法的规定。

5.7.6各部门应将本部门职责范围内适用的新夕顶布或发生变化的主要法律、法

规、规章以及上级单位的相关制度等外来文件及时向标准与制度管理委员会办公

室提交，经标准与制度管理委员会办公室审核后，作为外来规范纳入集团公司规

章制度体系，直接进入制度发布环节（具体见5.11.1）。

5.8制度起草

5.8.1各部门在制定规章制度前，应会同相关部门深入调研，研究规章制度内

容涉及的国家法律法规、行业政策、上级单位的要求、国内外管理现状及内部控

制规范的要求，掌握集团公司及所属单位的管理现状和现行有关制度运行情况，

并对拟制定的规章制度进行应用效果预评估，确保规章制度实施后的针对性和有

效性。

制度起草时还应梳理、评估是否有仍在运行的相关制度类通知或指导意见，

如已发布的制度类通知或指导意见属于拟起草制度规定的内容范畴，在制度起草

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规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

时应将相关制度类通知或指导意见的内容纳入制度中，以制度替代制度类通知或

指导意见。

如符合本标准5.7.5中的条件需要起草制度类通知或指导意见的，制度类通

知和指导意见的相关起草、审核、签发等程序和要求按照集团公司办公室制定的

《公文处理管理标准》执行。

5.8.2制度应采用标准化模板，用语准确、简洁，内容明确、具体，标点符号

正确。

5.8.3制度中的职责部分应明确所规定管理事项涉及的部门与集团领导及其在

此制度中的职责权限，涉及多部门、多层级的，应注意主办部门与配合部门、上

下层级的职责对应与衔接。

5.8.4如新的制度拟取代现有制度，或取代制度类通知、指导意见，应明确本

制度生效后需要废止的原制度/制度类通知/指导意见名称及编号。制度的编号与

制度绑定，当制度作废时，制度对应的编号也一起作废。

5.8.5各部门起草规章制度，内容涉及两个及以上部门的，归口责任部门应组

织相关部门讨论并提出意见，确保其内容与相关专业规章制度不相矛盾或重叠。

5.8.6制度起草完成后经部门负责人审核通过后，将制度的征求意见稿提交至

制度内容涉及到的相关部门征求意见。除此之外，制度起草部门还应向制度的三

个常设评审部门：发展规划部、办公室和法律合规部征求意见。对于制度中需要

特殊说明的重要事项，制度起草部门应附文字说明。

5.8.7对各相关部门提出的意见应记录在“标准/制度审核过程意见表”内（格

式见附录E）。征求意见收集齐全后由制度起草部门对各部门提出的意见进行逐

条分析，完全采纳的应立即对制度进行修改完善，部分采纳或不采纳的应说明原

因，并与相关意见提出部门进行沟通协商，确实无法达成一致的，应在标准与制

度管理委员会召开评审会议前在“标准/制度审核过程意见表”中对评审部门与

起草部门主要的意见分歧进行说明，最终形成“制度送审稿”交制度与标准管理

委员会办公室。“制度送审稿”须附“标准/制度审核过程意见表”，作为标准与

制度管理委员会审议标准的输入性资料。

5.8.8如果起草的新制度与现有的制度或标准某方面的规定内容相矛盾，制度

起草部门应进行书面说明并提出处理意见，报标准与制度管理委员会办公室协调

解决；确有必要的，由标准与制度管理委员会办公室提交标准与制度管理委员会

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规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

研究决定。

5.8.9规章制度制定部门应在制度中明确下属单位应当直接执行此制度，还是

应据此制定具体的下位制度。

5.9制度评审

5.9.1规章制度原则上都应经过标准与制度管理委员会采用会议评审的方式进

行评审。评审会上由制度起草部门负责记录整理本部门起草制度的会议纪要，并

在会议结束前完成纪要的签字手续，作为制度进一步完善或发布的依据。制度的

评审纪要由制度起草部门和标准与制度管理委员会办公室各执一份进行存档。

5.9.2对于评审无异议、直接通过的制度，直接进入制度审批程序（具体见

5.10）＜,

5.9.3对于评审有条件通过或需要修改完善后才能通过的制度，制度制定部门

应根据评审意见修改制度，形成“制度报批稿”，提交法律合规部、办公室和发

展规划部审核。发展规划部根据“制度评审会议纪要”、责任部门的修改情况和

法律合规部与办公室的审核意见，提出是否要再次会议评审的建议，由标准与制

度管理委员会主任确定是否要再次进行会议评审：如需要再次会议评审，按照

5.9.1执行；如不需要再次会议评审，进入标准的审批程序（具体见5.10）o

制度报批时需呈交“标准/制度审核过程意见表”、“制度评审会议纪要”、“标准/

制度发布签署表"（见附录F）等资料。

5.9.4制度评审的内容一般包括但不限于：

一一是否符合国家有关法律法规和方针政策；

——是否符合上级单位有关规定；

——是否与集团公司现行有效的制度或标准重复或者矛盾；

——制度要求的兀实施性，以及可预见的正面和负面效果；

——是否与公司的发展战略和实际情况相符合：

——制定的名称和层级定位是否合适：

——管理范围是否合适；

——管理内容涉及的相关部门与集团领导及其职责是否合适；

——是否有效控制了潜在风险因素，是否符合内部控制规范；

一一结构、条款格式是否规范，文字表述是否严谨。

5.9.5涉及集团“三重一大”事项、职工切身利益的重大事项，应按照集团公

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规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

司的相关规定，由集II董事会、监事会、党委（常委）会、领导班子会和职工代表

大会等机构进行进一步决策。

5.10制度审批

5.10.1集团公司所有制度原则上都应经过集团公司主管领导审批。

5.10.2符合下列条件的制度，应由董事长审批：

——集团公司董事长工作制度中规定的职权范围内的制度；

——董事会专门委员会审议事项的相关制度；

——公司法及集团公司章程所规定的基本管理制度，即对集团公司经营管理

各个方面一些原则性强、意义重大、覆盖面广的制度，一般为“管理制度”层级

的制度；

——制度的正文中涉及到董事长职责说明的制度。

5.10.3符合下列条件的制度，应由总经理审批：

——符合集团公司总经理工作制度中规定的职权范围内的制度；

——总经理办公会、专题办公会审议事项的相关制度；

——公司法及集团公司章程所规定的具体规章制度，即在基本管理制度为基

础上进一步细化的制度，一般为“管理规定”、“管理办法”层级的业务层面、岗

位层面的较具体的日常事务性管理制度。

5.10.4标准与制度管理委员会基于上述原则在制度评审过程中进一步确定制

度的审批层级。特殊情况下，由标准与制度管理委员会办公室向主管领导请示确

定审批层级。

5.11制度发布

5.11.1标准与制度管理委员会办公室负责制度〔包括纳入集团公司制度体系的

外来规范性文件）统一编号，并将新制度进行登史备案。

5.11.2新制度由起草部门按照集团公司公文管理的相关规定履行发布程序.制

度发文时由制度起草部门提交集团公司相关领导会签后，由集团公司主管领导签

发。制度签发的领导应与制度审批的领导一致。

5.11.3如果是暂行或试行制度，应在制度名称后标注“（暂行）”和“（试

行）”，暂行或试行规章制度的效力一般不超过1年。

5.11.4凡涉密事项，按照集团公司有关保密管理制度执行。

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5.12制度培训

5.12.1集团公司制度的发布日期和实施日期间隔10天，为培训期。由制度制

定部门负责制度发布后的培训组织实施。具体参照《管理标准的管理标准》第7

章7.4节的相关规范。

5.13制度执行

5.13.1制度一经印发实施，应严格执行。

5.13.2集团各部门及下属单位在执行集团公司制度过程中如有疑义，应及时向

制度制定部门反馈，相关部门应在接到反馈意见后5个工作日内予以答复；在处

理期间，不影响制度的执行效力，制度制定部门对制度的解释不得违背该制度内

容并应采用书面形式；如对制度制定部门的解释依然有疑义，可向标准与制度管

理委员会办公室提出。

7.13.3各部门负责本部门制定制度的信息化工作，通过信息化固化制度的执

行。集团信息部根据经批准的制度开展信息化建设和维护工作。

5.14监督检查

5.14.1集团公司应对制度体系充分性、适宜性、有效性进行监督检查。监督检

查的方式包括部门自查、内审、外审、管理评审等。

5.14.2制度自查、内审、外审、管理评审应与管理标准的监督检查同时开展，

具体参照《管理标准的管理标准》第7章7.6.2-7.6.6条的相关规范。

5.14.3制度的责任部门对制度的有效性负责。当出现以下情况时，应及时进行

制度的修订或废止：

——国家法律、法规、强制性标准或上级制度发生变化，使得制度原有的依

据变化时；

——公司发展战略、管控模式、组织结构、业务范围等发生变化调整致使制

度不能适应时：

——制度实施过程中暴露出制度本身不合理或不完善的，制度要求与实际情

况不符时；

——具有时限的制度执行完毕时。

5.14.4对于不适应管理需要的制度，需及时废止。制度制定部门提出制度的废

止申请，制度废止的审批层级应与制度发布的审批层级一致。制度废止申请表模

板见附录已

10

规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

5.14.5对于发布已满1年的“暂行”或“试行”制度，制定部门应对其进行评

估，修订完善制度相关内容，并根据具体情况，正式发布或废止。

5.15评价与改进

5.15.1制度体系的评价与改进参照《管理标准的管理标准》第7章7.7条的相

关规范，与管理标准的评价与改进同时进行。

6报告和记录

6.1报告和记录

表1给出了执行本标准形成的报告和记录。

6.2支持性文件

《管理标准的管理标准》

表1报告和记录

序号对应附录报告和记录编号名称保存期限

1附录BZTJSFZGH021B1集团公司制度分类表长期

2附录CZTJSFZGH021B2规章制度编制模板长期

3附录DZTJSFZGH021B3规章制度与管理标准的差异说明长期

4附录EZTJSFZGH021B4规章制度修改签署表长期

5附录FZTJSFZGH021B5制度废止申请模板长期

H

规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

附录A.1（规范性附录）规章制度管理流程图

规章制度管理流程图

ZTJSFZGH021L1-1

规章制度管理工作流程图

标准与制度管理委标准与制度管理委员会办

集团公司领导办公室制度制定部门输用文档

协会公室

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规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

附录A.2（规范性附录）规章制度管理流程说明表

规章制度管理流程说明表

ZTJSFZGH021L1-2

序主责

流程步骤步骤说明时限鳗皓重要输出

号部门

⑴企业恻0•殿域

1、在以下情况，集团公司将启动规章制

专刎务艘服告：

度管理流程：

（2）董事长、的经理

（1）国家法学、法规、强制性标准

工作报告：

或上级制度发生变化，使得制度失去

（3）集团公司重

原有的依据时：

点工作、专项工作部

（2）公司发展战略、管控模式、组

署,经营例会等相关

织结构、业务范围等发生变化调整致

会议要求：

1开始使制度不能适应时；即时集团各部门

（4）国家、行业、地

（3）制度实施过程中暴露出制度本

区的政策，上级标准

身不合理或不完善时，制度要求与城

飒翱岐：

际情况不符时：

（5）集团公司领导、

（4）具有时限的制度执行完毕时。

管理标准管理部门的

2、当出现以上情况时，各部门依据

要求；

集团公司规卓制度管埋办法启动规

（6）内部控制缺陷

章制度管理流程。

等。

每年12月10日前,各部门在制度体

集团公司发展故

系年度自直、内审、外审的基础匕

略、年度重点工

根据集团公司发展战略、集团下一年

作、部门年度重点

编制并申报年度总体工作重点、部门职责、制度体年度制度制定/修订

25天集团各部门工作计划、部门职

度制度计划系的问题和缺陷整改要求，向标准与计划评审稿

责以及上一年度

制度管理委员会办公室申报下一年

内部控制检直评

度制定、修订制度的计划需求及说

价发现的缺陷

明。

标准与制度管理委员会办公室对作

标准与制度管

审核并形成年部门年度制度制定、修订计划进行收年度制度制定/修订制度年度制定/修订

35大理委员会办公

度计划集和汇总，审核通过后，形成集团公计划1平审稿

室i+MU

司年度制度制定、修订计划初稿。

标准与制度管理委员会办公室将审

评市年度制度

核后的年度制段制定、修"计划报标标准与制度年度制段制定/修"年度制蝴足/修“

4制定/修订计2天

准与制度管理委员会，在标准与制度管理委员会计划评审稿计划审议稿

划

管理年度会议上进行审议。

申批年度制度标准与制度管理委员会将审议后的

集团公司主管年度制度制定/修订

5制定/修订计年度制度制定/修订计划报集团主管2天

领导计划审议稿

划领导审批。

集团公司董事长批准后由标准与制标准与制度管年度制度制定/修订

年度制度制定/修订

6下发年度计划度管理委员会办公室下发年度制度3大理委员会办公计划削喻及审」魄

计戈帅议稿

制定/修订计划。室见

1、各部门依据标准与制度管理委员⑴制吸•泡娴象

会卜发的审批意见起草/修订本部门在企1皿国内外现状

的规章制度。各部门在起草/修订规和发展方向：

常制度时应注意以下情况：⑵相知练颍树支

（1）在制定规毕制度前，各部门应成果与段佳宾段：

会同相关部门深入调研，研究规章制（3）客户的要求和期

度内容涉及的国家法律法规、行业政望：

策、国内外管理现状及内部控制规范（4）生产实践和管理

起草/修订规的要求，学樨集团公司及所属单位的实践中积累的数据、

715天集团各部门规弱W磬球意蝌

章制度管理现状和现行不•关制度运行情况：统计资料；

<2）各部门应当对拟制定的规章制（5）企业领导及上级

度进行应用效果预评估，确保规章制单位的要求：

度实施后的针对性和有效性；⑹企Ik内磁M与

<3）制度制定应采用标准化模板，风险管理的相关要

用语准确、简洁，内容明隔、具体，求；

标点符号正确。（7）编硼坡所需依

<4）各部门起草规章制度，内容涉据的规范和标准：

及两个及以上部门或业务工作范围⑶与此制度相关的

规章制度的管理标准ZTJS-FZGH-02-2018(A)-1

序主责

步骤说明时限重要输入重要输出

号部门

的，归口责任部门应组织相关部门讨业务流程及与其他

论并提出意见，确保其内容与相关专度的接口关系。

业规章制度不相矛盾或重叠。

<5）如新的制度拟取代现有制度，

应明确本制度生效后需要废止的原

制度名称及编号。制度的编号与制度

绑定，当制度作废时，制度对应的编

号也一起作废。

（6）如果拟发布的新制度与现有的

制度在某方面的规范内容相矛盾，制

度起草部门应进行书面说明并提出

处理意见，报标准与制度管理委员会

办公室协调解决：确有必要的，提交

标准与制度管理委员会研究决定。

<7）制度应明确下属单位应当直接

执行此制度，还是需要据此制定具体

的下位制度。

（8）制度制定部门完成制度起草工作

后，对于制度草案中的重点事项，需

附文字说明。

（9）规章制度具备条件的应上升为

管理标准，进一步规范此类规章制度

的对